1、南開大學2000年碩士研究生入學考試試題 政治經濟學（經濟學）（包括：資本主義、帝國主義、社會主義）一、簡要回答下列小題（每題4分，共20分）1、商品價值量的內在尺度和外在尺度是什么？2、超額利潤的壟斷利潤有何主要區(qū)別？3、資本主義工廠和股份公司兩種企業(yè)制度有何區(qū)別？4、社會資本擴大再生產的實現(xiàn)條件包括哪些主要內容（用公式表示）5、什么是年剩余價值率和年利潤率以及二者的主要區(qū)別？二、簡要論述題（每題10分，共30分）1、簡述市場經濟的基本特征2、簡要分析生產商品的社會必要勞動時間決定商品價值量的必然性3、比較說明商品生產所有權與資本主義占有權的主要區(qū)別和聯(lián)系三、簡要論述題（每題10分，共30分

2、）1、現(xiàn)代資本主義條件下利潤率平均化規(guī)律的主要表現(xiàn)。2、簡要說明資本主義所有制形式發(fā)生了哪些主要的歷史演變。3、二次大戰(zhàn)后區(qū)域經濟一體化迅速發(fā)展的主要原因。四、論述題（20分）如何認識資本主義國家宏觀經濟調控的客觀必然性？（20分）五、簡要回答下列小題（每題4分，共20分）1、股份合作制的特點是什么？2、經濟增長的含義及其與經濟發(fā)展的區(qū)別。3、什么是財政赤字？4、發(fā)展對外經濟關系有哪些形式？5、宏觀經濟調控的目標和手段是什么？六、簡要論述題（每題10分，共30分）1、簡述社會主義初級階段個人收入分配結構及其原因。2、用資產重組的理論說明如何推進國有企業(yè)的戰(zhàn)略性改組。3、簡述產業(yè)結構高級化的內容

3、及如何推進中國產業(yè)結構的升級換代。七、簡要論述題（每題10分，共30分）1、比較企業(yè)制度的三種形式并分析公司制企業(yè)的主要特征。2、說明市場機制的功能作用及為什么要與計劃機制有機結合。3、分析經濟增長方式轉變的必要性及當前中國經濟增長方式轉變的困難所在。八、論述題（20分）用總量平衡理論分析當前中國宏觀經濟總量運行中存在的問題及解決的政策選擇。答案部分南開大學2000年碩士研究生入學考試試題 政治經濟學（經濟學）（包括：資本主義、帝國主義、社會主義）一、簡要回答下列小題（每題4分，共20分）1.商品價值量的內在尺度和外在尺度是什么？答：（1）凝結在商品中的勞動量是衡量商品價值量大小的內在尺度。商

4、品的價值是抽象勞動的凝結，商品的價值量就是生產商品所耗費的勞動量，即凝結在商品重的一般人類勞動量。勞動量是由勞動時間來衡量的，社會必要勞動時間是決定商品價值量的內在因素。因為勞動時間是勞動量衡量的天然尺度，而勞動時間又是用一定的時間單位來衡量的。因此，商品的價值量決定于生產商品的勞動時間，商品的價值量與生產商品的勞動時間成正比。商品的價值量只能由生產商品的社會必要勞動時間決定。因為形成商品價值實體的勞動作為人力無差別的勞動，本身具有一般性，因此，決定商品價值量的勞動時間只能是一般的勞動時間，即社會必要勞動時間。（2）貨幣作為價值尺度是衡量商品價值量大小的外在尺度。價值尺度是貨幣表現(xiàn)、衡量、計算

5、商品價值的尺度。貨幣執(zhí)行價值尺度職能時，就是要把商品的價值表現(xiàn)為價格。商品價格是商品價值的貨幣表現(xiàn)。貨幣充當價值尺度只是表現(xiàn)價值。因此，在執(zhí)行此職能時值是想象的或觀念的貨幣，即給商品標明價格。既然商品價格是價值的貨幣表現(xiàn)，那么不同的價值量表現(xiàn)為不同的貨幣量。2.超額利潤和壟斷利潤有何主要區(qū)別？答:超額利潤指個別生產價格和社會生產價格的差額。是由于個別資本家率先采取先進技術，提高勞動生產率，使產品的個別生產價格低于社會生產價格，從而獲得的超過平均利潤的那部分利潤。超額利潤也是由雇傭工人創(chuàng)造的，是剩余價值的轉化形式。壟斷利潤是指壟斷資本憑借其再生產和流通中的壟斷地位而獲得的大大超過平均利潤的高額利

6、潤。它主要是通過壟斷組織制定壟斷價格來實現(xiàn)，其源泉歸根結底是工人階級和其他勞動人民創(chuàng)造的剩余價值，甚至包括一部分必要勞動創(chuàng)造的價值。超額利潤是通過提高勞動效率，降低生產成本而獲得的。用馬克斯的話來說就是由于技術進步、管理科學使單位產品的個別勞動時間低于社會必要勞動而獲得的，各企業(yè)在追逐超額利潤的過程中，提高了社會的生產效率 ，是有利于社會進步的。而壟斷利潤就是以利用某種特權或者是政府上的特權，或者是經濟上的特權，或者是世襲的特權占據某一方面的壟斷。這種情況不僅是一種短期行為，而且會助長腐敗，會使企業(yè)不去創(chuàng)新，不去進行公平競爭，不去改善自己的管理，不去推進技術的進步，就靠壟斷取得利潤。對整個社會

7、發(fā)展是不利的，而且企業(yè)也不能長期維持這種壟斷利潤。3.資本主義工廠和股份公司兩種企業(yè)制度有何區(qū)別？答：資本主義企業(yè)制度在歷史發(fā)展過程重經歷了個人業(yè)主制、合伙制和公司制三種基本制度形式。而資本主義工廠制度一版是指個人業(yè)主制和合伙制。股份公司是一種通過發(fā)行股票的方式把分散的和獨立的單個私人資本組織起來實行統(tǒng)一經營的企業(yè)制度。兩者的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾個方面。（1）籌集資本的方法的不同。個人業(yè)主制企業(yè)是由單個資本家出資，完全歸個人所有和控制的企業(yè)，它在法律上被稱為自然人企業(yè)。這種由資本家個人投資、個人經營的企業(yè)一般來說生產規(guī)模都較小，生產經營結構單一，在其發(fā)展初期生產經營活動一般都以小工場、小作坊、

8、小商店形式進行。資本主義企業(yè)在走向現(xiàn)代形式之前出現(xiàn)了合伙制企業(yè)。合伙制企業(yè)是由多個作為自然人的資本所有者共同投資，共同所有，共同經營，共同承擔風險和分享利潤的企業(yè)。而股份公司是一種通過發(fā)行股票的方式把分散的和獨立的單個私人資本組織起來實行統(tǒng)一經營的企業(yè)制度。這種制度是籌集資金變得更為容易，也提高了資金的利用率，加速了投資主體的多元化，擴大了資金的來源。（2）所有權和經營權的關系不同。在單一制企業(yè)中，由于企業(yè)的所有者同時就是生產經營和管理者，因此在這種企業(yè)中，資本家作為企業(yè)權威與所有者身份是合一的，企業(yè)內部管理結構比較簡單，資本家親自指揮生產，組織銷售，并對工人和生產過程實行監(jiān)督。資本主義企業(yè)在

9、走向現(xiàn)代形式之前出現(xiàn)了合伙制企業(yè)。合伙制企業(yè)是由多個作為自然人的資本所有者共同投資，共同所有，共同經營，共同承擔風險和分享利潤的企業(yè)。所以資本主義工廠制度下企業(yè)的經營權和所有權是統(tǒng)一的，不可分離的。而在股份公司制度下企業(yè)所有權的分散化，以及同此相聯(lián)系的所有權證券化、市場化，使得任何一個所有者都無法絕對控制、支配企業(yè)，也沒有必要去支配、控制企業(yè)資產（成為集中的社會資本），所有者通過委托代理關系將自己的財產交給最會經營管理企業(yè)的人來管理，以實現(xiàn)財產價值的增殖。股份公司所有權與控制權的分離，意味著股東對公司經營活動、財產處置的實際控制力降低，但這并不意味著所有權控制力已經不存在。股東仍然具有對企業(yè)的

10、剩余索取權、重大決策權和選擇經營者的權力。（3）領導人的責任和風險不同。合伙制企業(yè)合伙人要承擔無限的連帶法律責任，即每一個合伙人對整個企業(yè)所欠債務均具有無限責任，而且是相互株連，彼此連帶，隨著合伙人的增加，這種無限清償責任所固有的風險也隨之增加，這就限制了合伙者的范圍從而也限制了資本集中于企業(yè)的規(guī)模。而且合伙制企業(yè)中個人的所有權（股份）是無法自由轉讓和出售的，因為他們全體共同承擔著一切經營責任，包括債務。股份公司制度下，出資者的負有限責任，在公司制企業(yè)中，所有的出資者都是以自己的出資額為限對公司債務負有限的清償責任，有限責任制的確立降低和分散了投資于企業(yè)的風險，也使企業(yè)可以更廣泛地籌集到社會上

11、閑散的資本，在較短的時間內創(chuàng)辦較大規(guī)模的企業(yè)。（4）獲取收益的方式不同。資本主義工廠制度下，收益分配的方式是將納稅后的企業(yè)利潤按一定的規(guī)則進行分配，單一制企業(yè)的收益是歸這個工廠的廠主自己分配。而合伙制企業(yè)則按一定的規(guī)則如出資的多少來分配。而在股份制公司制度下，股東按股票的多少獲取股息收入。因此，股份制的出現(xiàn)，一方面適應了生產社會化的發(fā)展，提高了資本社會化的程度，改變了資本主義企業(yè)制度的內部結構；另一方面，它并沒有從根本上改變資本主義企業(yè)制度的本質，也沒有從根本上解決資本主義生產方式的基本矛盾。4、社會資本擴大再生產的實現(xiàn)條件包括哪些主要內容（用公式表示）答：資本主義擴大再生產，是資本家把剩余價

12、值的一部分用來追加生產資料，使生產規(guī)模擴大的再生產。I擴大再生產的前提條件(1) 必須有追加的生產資料：擴大再生產的第一個前提條件或者說第一個基本公式是：I （V+m）IIC （1）這個公式表明，為了能夠提供追加的生產資料，第II部類中代表可變資本和剩余價值的這兩部分產品，在價值總量上必須大于第II部類的不變資本。只有這樣，這兩部分產品在補償了第II部類已消耗的生產資料之后，才能余下一部分生產資料來滿足兩個部類對追加生產資料的需要。(2)必須有追加的消費資料。擴大再生產的第二個前提條件或第二個基本公式是：（2）這個公式中的代表剩余價值中用于資本家階級個人消費的部分；實際上代表剩余價值中用于積累

13、的部分。這個公式表明，擴大再生產還必須有追加的消費資料。因此，第II部類中的不變資本與供積累用的剩余價值之和，就必須大于第I部類的可變資本與供資本家個人消費用的剩余價值之和。因為只有這樣，第II部類所提供的消費資料，才能在用于第1部類原有工人和資本家的消費之后，還能余下一部分來滿足兩大部類擴大再生產對追加消費資料的需要。11. 擴大再生產的實現(xiàn)條件。答：要使擴大再生產能夠順利實現(xiàn)，也就是要使追加的生產資料和消費資料都能得到實現(xiàn)，社會再生產的實現(xiàn)還要有平衡條件，也就是社會再生產兩大部類還必須保持適當的比例關系。（1）擴大再生產要能順利進行，第1部類新增加的生產資料必須和第x部類需要補償的生產資料

14、以及兩大部類需要追加的生產資料之和相等。這就是說，不僅要求I （V+m）大于IIC，而且要求：I （V+m）IIC+IC十IIC（3）式中，C表示追加的不變資本，它的物質形態(tài)是追加的生產資料。公式（1）只回答擴大再生產必須有追加的生產資料，而沒有回答追加多少生產資料。公式（3）不僅包含I（V+m）IIC即公式（1），而且回答了I（V+m）比IIC大出的部分要正好等于第1部類和第D部類追加的不變資本，也就是說，兩大部類需要追加的生產資料和第1部類所提供的生產資料相等。（2）擴大再生產要能順利進行，第II部類用于補償不變資本的消費資料及其所提供的追加消費資料必須和第1部類的資本家和工人所需要的消費

15、資料以及兩大部類需要追加的消費資料相等。用公式表示，就是：II（C+m一）I （V+）+IV+IIV（4）式中，V表示追加的可變資本，它的實物形態(tài)是追加的消費資料。公式（2）只回答擴大再生產必須有追加的消費資料，而沒有回答它需要追加多少消費資料。公式（4）不僅包含II（C+m一）I （V+）即公式（2），而且回答了II（c+m一）比I （V+）大的部分，正好與第J部類和第II部類所需要的追加消費資料相等。擴大再生產的平衡條件也可以用下列公式來表示：I （V+V+）II（C+C）（5）這是因為如果把公式（3）即 I（V+m）=IIC+IC+IIC中的Im分解為IC+IV+I即分解為追加的生產資料

16、、追加的消費資料和用于資本家的個人消費的部分。那么，就可得出：IV+IAC+IV+IIIC+IIAC+IC。把等式左右兩端相同的部分IC減去，就會得出公式（5）。擴大再生產的平衡條件和公式告訴我們，擴大再生產的順利進行，要求第1部類和第II部類之間，社會生產和社會需要之間必須保持平衡。但是，在資本主義社會這是不可能的。由于資本主義社會生產社會化和生產資料私人占有之間的矛盾，不可能自覺地按照社會的客觀需要來按比例分配社會勞動。因而，社會生產和社會需要之間總是存在著矛盾，平衡經常遭到破壞。這種矛盾到一定時候只有通過經濟危機強制地暫時解決。5.什么是年剩余價值率和年利潤率以及二者的主要區(qū)別？答：年剩

17、余價值率就是一年內生產的剩余價值量與預付可變資本的比率，年剩余價值率表示預付可變資本的增殖程度。用公式表示為M=M/v=mn（n為資本的年周轉次數）。決定和影響年剩余價值率的因素主要是剩余價值率和資本周轉速度。年利潤率是年剩余價值同預付總資本的比率，年剩余價值表示的是資本家對工人的剝削程度。用公式表示：P=M/C+v其中P+為利潤率，M為總剩余價值，C+v為總資本。決定和影響年利潤率的因素主要因素有：剩余價值率、資本有機構成、資本周轉速度、不變資本的節(jié)省、原料價格的變動。年剩余價值率是年剩余價值與可變資本的比率，其公式；而年利潤率是用總資本來計算的年剩余價值與預付總資本的比率，其公式=(其中C

18、代表預付總資本)。因此，年剩余價值率和年利潤率不過是同一年剩余價值量與不同資本量對比所得出的不同比率。所以說，年利潤是年剩余價值的轉化形式。年剩余價值率轉化為利潤率，二者在量上就出現(xiàn)了差異，由于總資本C總是大于可變資本V，因此利潤率總是小于年剩余價值。不僅如此，二者在質上也不同，年剩余價值表示的是資本家對工人的剝削程度，而利潤率則表示資本家所預付總資本的增殖程度。由于利潤率總是小于年剩余價值，因此利潤率就掩蓋了資本家對工人的剝削程度，從而進一步掩蓋了剩余價值的源泉。二、簡要論述題（每題10分，共30分）1.簡述市場經濟的基本特征。答：市場經濟是存在于不同社會經濟制度的經濟形式，雖然在不同的經濟

19、制度中，它都表現(xiàn)為一定的特殊性，但作為社會化生產條件下的一種共有經濟形式，它具有許多共有的一般特征。這些特征可概括為：(1)資源配置市場化。社會化生產中，資源配置有兩種方式：一種是市場方式，另種是計劃方式。計劃方式是按照行政指令由政府來進行資源配置；市場方式則是按照市場需求由市場來實現(xiàn)資源配置。在市場經濟中，市場機制是推動生產要素流動和促進資源優(yōu)化配置的基本運行機制。現(xiàn)代市場經濟中，雖然也存在計劃，但計劃要建立在市場的基礎上，并且要接受市場的檢驗。計劃只能尊重市場規(guī)律，彌補市場不足，而不能扭曲市場信號和市場機制的運行，否則必將損害整個社會經濟的運行效率。(2)企業(yè)行為自主化。在市場經濟中，企業(yè)

20、是獨立的市場主體。企業(yè)應擁有商品生產經營者的全部權利和獨立的經濟利益，成為自主經營、自負盈虧、自我積累、自我發(fā)展的經濟主體和獨立的法人。企業(yè)行為自主化的基礎在于有效的產權制度。任何企業(yè)的產權都應該是明晰的，所占有和支配的生產資料是可以轉讓或買賣的，虧損或破產時可以用生產資料抵債。(3)宏觀調控間接化。現(xiàn)代市場經濟在以市場為基礎進行資源配置的同時，并不排斥政府對經濟的宏觀調控。但政府并不直接干預企業(yè)的生產經營活動，而是通過各種經濟政策、經濟手段，按照一定的社會經濟發(fā)展目標的要求，引導、調節(jié)和規(guī)范企業(yè)的生產經營活動，通過宏觀間接調控以保證經濟的健康運行。(4)市場管理法制化。現(xiàn)代市場經濟并不是一種

21、無所約束、放任自流的經濟，而是一種權利和義務都很明確的經濟，是一種法制經濟。首先，整個的交易過程要通過法律的形式將其規(guī)范化。在市場交換活動中，所有從事市場交易的主體的地位和機會在法律上都是平等的，既不享有任何行政、宗教特權，也不依權利、地位形成某種等級差別。在一系列法律的保護下，市場主體之間的競爭所依據的只是建立在價值規(guī)律基礎上的成本與效率原則，進行競爭所憑借的是各自的經營實力和比較利益。他們在機會均等，公平交易準則的約束下積極參與市場競爭。同時，企業(yè)和政府的行為也要通過法律將其規(guī)范化。所有參與市場經營活動的企業(yè)要嚴格按照國家制定的法規(guī)體系要求來進行，對一些違犯法律的要依法制裁，對一些虧損嚴重

22、的企業(yè)在資不抵債的情況下，可實施破產。政府管理部門及人員要依法對市場上的各種活動進行管理，如有不合法的行為，也要受到追究和處罰。整個市場與效率是由法律予以保證的完全是建立在法制的基礎上，市場經濟的公平。2.簡要分析生產商品的社會必要勞動時間決定商品價值量的必然性答：（1）商品的價值量就是生產商品所耗費的勞動量，即凝結在商品中的一般人類勞動量。勞動量是由勞動時間來衡量的。因為勞動時間是勞動量衡量的天然尺度，而勞動時間又是用一定的時間單位(如小時、日)來衡量的。因此，商品的價值量決定于生產商品的勞動時間，商品的價值量與生產商品的勞動時間成正比。社會必要勞動時間是在現(xiàn)有的正常的生產條件下，在社會平均

23、的勞動熟練程度和勞動強度下制造某種使用價值所需要的勞動時間。（2）社會任何一種商品都是由許多不同的生產者生產的。生產同種商品的生產者由于生產的主客觀條件不同，所耗費的勞動時間也會不同。各個商品生產者實際耗費的勞動時間就是個別勞動時間。由個別勞動時間形成的價值是商品的個別價值。商品的價值量不能由個別勞動時間決定。價值是商品的社會屬性，商品的價值量不可能由個別勞動時間決定。如果商品的價值量是由個別勞動時間決定，那么，不僅會鼓勵懶惰、落后，而且商品交換也不可能接受這種由個別勞動時間決定的價值量。（3）商品的價值量只能由生產商品的社會必要勞動時間決定。因為形成商品價值實體的勞動作為人類無差別的勞動，本

24、身具有一般性，因此，決定商品價值量的勞動時間只能是一般的勞動時間，即社會必要勞動時間。否則，同種商品就不會有同一的價值量。（4）社會必要勞動時間還有另一種含義。這一含義的社會必要勞動時間是在生產不同商品的生產者之間形成的，它涉及社會總勞動時間在各種商品上的分配。不同商品的供求狀況會直接影響決定社會必要勞動時間的生產條件，如果供給超過需要過大時，優(yōu)等生產條件就會成為平均生產條件，引起商品價值下降，結果平均生產條件將向上移動；反之，如果需要超過供給過大時，劣等生產條件就會成為平均生產條件，引起商品價值上升，結果平均生產條件將向下移動。供求關系對價值的影響是通過生產條件的變化實現(xiàn)的，因此，決定價值的

25、仍是社會必要勞動時間。3.比較說明商品生產所有權與資本主義占有權的主要區(qū)別和聯(lián)系答： （1）商品生產所有權以私有制為基礎的商品生產有兩種形式，即簡單商品生產和資本主義商品生產。在簡單商品生產條件下，商品生產者的勞動和勞動成果的所有權是統(tǒng)一的，他的所有權是以勞動為基礎的，商品生產所有權掌握在商品生產者的手中。商品生產者以自己的勞動占有自己生產的產品，而要占有他人的勞動產品就必須讓渡自己的勞動產品，按照價值規(guī)律的要求實行商品等價交換，這樣就發(fā)生了所有權的轉移。這就是商品所有權規(guī)律。（2）資本主義占有權資本主義占有權指在資本主義制度下資本家隊生產資料和憑借隊生產資料的占有無償占有勞動者的勞動成果的權

26、利，在資本主義制度下，勞動者與生產資料相分離，勞動與勞動成果的所有權相分離，勞動者通過自己的勞動生產產品，卻不能占有自己生產的勞動產品，而資本家憑借對生產資料的占有無償占有勞動者的勞動成果。資本表現(xiàn)為無償占有他人勞動的權力。這就是資本主義的占有規(guī)律。（3）兩者的主要區(qū)別后者的范圍更廣，在資本主義制度下，資本家不僅占有生產資料，而且也擁有商品生產的所有權。同時憑借隊生產資料的占有無償占有勞動者的勞動成果。在勞動力成為商品之前，商品所有權與資本主義占有權是分離的，是兩個獨立的范疇。而且商品所有權的出現(xiàn)要早于資本主義占有權。（4）兩者的聯(lián)系勞動力成為商品以后，商品生產所有權規(guī)律轉變?yōu)橘Y本主義占有規(guī)律

27、。資本主義的占有規(guī)律使得資本家能夠不斷地占有雇傭工人創(chuàng)造的年生于價值，并把它資本化。資本積累不僅是資本家剝削雇傭工人的結果，同時也是資本家擴大剝削的手段。資本家和工人之間買賣勞動力雖然是在價值規(guī)律的基礎上進行等價交換，但這僅僅是一種表面現(xiàn)象，僅僅在外表上是等價交換，因為：用來交換勞動力的那部分資本本身，只是不付等價物而占有的別人勞動的一部分；這部分資本不僅必須由它的生產者即工人來補償，而且在補償時還必須提供新的年生于價值；勞動者獲得的工資只是其勞動力的價值，因而他必須不斷出賣自己的勞動力。這樣，所有權對于資本家來說，表現(xiàn)為占有別人無酬勞動的權利；對工人來說，則表現(xiàn)為不能占有自己的產品。所有權和

28、勞動的分離，成了似乎是一個以它們的同一為出發(fā)點的規(guī)律的必須結果。商品所有權規(guī)律轉變?yōu)橘Y本主義占有規(guī)律，是以勞動力成為商品為條件的。只要勞動力成為商品，商品所有權規(guī)律必然轉變?yōu)橘Y本主義占有規(guī)律。三、簡要論述題（每題10分，共30分）1.現(xiàn)代資本主義條件下利潤率平均化規(guī)律的主要表現(xiàn)。答：平均利潤率就是社會利潤(剩余價值)總量與社會總預付資本的比率。利潤率平均化的過程，實際上也是社會利潤總量在各部門重新分配的過程。平均利潤率計算公式是：平均利潤率形成后，原來利潤率低的部門所得到的利潤會高于原有水平，原來利潤率高的部門所得利潤會低于原有水平，但由于這只是社會利潤總量的重新分配，各部門所得的平均利潤量的

29、總和與全社會剩余價值或利潤總量是一致的。平均利潤率不能被理解為各部門不同利潤率的簡單算術平均數，也不意味著各部門所得到的絕對利潤量相等，更不能認為它會成為一個不變的量。平均利潤率的高低以及各部門得到的利潤量，將不僅受部門內部因素的影響，還與社會總資本在各部門的分配比例有關；如果社會資本在資本有機構成低的部門所占比重大，全社會的平均利潤率就較高，反之則低。此外，由于市場運行的瞬息萬變，各部門間的資本流動不可能靜止下來，利潤率的平均化作為一種一般趨勢，是在各部門利潤率的高低波動中實現(xiàn)的，在平均利潤率起作用的條件下，各部門的利潤率仍然會存在差別。平均利潤和生產價格形成后，超額利潤依然可以發(fā)生和存在，

30、因為部門間的競爭不能代替部門內部的競爭，只不過過去表現(xiàn)為個別價值低于社會價值就得到超額利潤，現(xiàn)在則表現(xiàn)為只有自己的個別生產價格低于社會生產價格的企業(yè)才可能得到超額利潤。，平均利潤規(guī)律是自由競爭的市場經濟中普遍的規(guī)律，只要資本和勞動力可以自由流動，平均利潤率就會作為一種客觀趨勢而存在于社會經濟生活中。平均利潤率規(guī)律的存在，調節(jié)了資本和各種生產要素在社會各經濟部門間的分配，調節(jié)了供求的結構性矛盾，并使市場成為經濟運行的基礎。由于社會需求的結構和生產的結構不可能是一成不變的，因此平均利潤的形成是相對的，平均利潤率規(guī)律的存在并不意味著部門間競爭的消失。在現(xiàn)實的經濟生活中，一方面，資本在部門間爭奪高利潤

31、的競爭愈演愈烈，使利潤較高的部門容易產生投資過度而拉低利潤率的情況；另一方面，科技進步和生產力發(fā)展帶來的供應能力的不斷擴張，以及資本有機構成提高趨勢的存在，也使利潤率有下降的趨勢。再一方面，由于利潤實際上是由可變資本直接帶來的，所以，資本有機構成的提高使可變資本比重下降而影響了利潤率；技術進步在推動不變資本比重上升的同時就加大了固定資本的比重，從而又使預付資本的總周轉速度因此而有所減慢，影響了一定時期的利潤率(年利潤率)水平。2.簡要說明資本主義所有制形式發(fā)生了哪些主要的歷史演變？答：資本主義經濟制度的歷史演變大體經過了三個階段，即自由競爭的資本主義、私人壟斷資本主義和國家壟斷資本主義。這個過

32、程還表現(xiàn)為生產資料所有制由分散的個人業(yè)主私有向少數資本家手中集中的變化。自由競爭的資本主義在早期的資本主義發(fā)展過程中，破除封建壟斷是一個十分艱巨的任務。資本主義建立初期的封建壟斷大體上有以下幾種形式：封建領主對各種主要生產要素的壟斷。實際上封建領主不僅壟斷占有土地等重要生產資料，還部分地占有勞動者本身。封建機構對各種經濟活動進行干預和限制。這種封建壟斷極大地阻礙了資本主義經濟的發(fā)展。于是，新興的資產階級就提出廠自由競爭、自由放任和自由貿易的主張。經過長時間的發(fā)展和演變，資本主義自由市場經濟體制最終確立。就整體而言，資本主義自由競爭體制具有以下特征：實現(xiàn)了資本在不同地區(qū)和部門間的自由流動，使資本

33、家都可以通過高效率的經營來爭得市場。實現(xiàn)了勞動力在不同地區(qū)和部門間的自由流動，使資本家可以更有效地剝削工人，降低勞動成本。圓實現(xiàn)了商品在各個地區(qū)之間的自由流通，建立了統(tǒng)一的全國市場，并進而建立了世界市場，使資本家可以更好地實現(xiàn)剩余價值。市場上各種商品的價格都隨著供求關系的變動而自發(fā)波動，并通過這種價格波動自動調節(jié)商品生產和商品流通，這種市場機制使資本主義經濟可以更有效地運行。資本的統(tǒng)治是自由競爭的前提。實現(xiàn)了資本的統(tǒng)治，最后又通過資產階級革命取得政權，實現(xiàn)廠有利于自由競爭的政策，資本主義正式進入其輝煌的自由競爭時期。在這一階段，資本主義經濟制度的優(yōu)越性得到極大的發(fā)揮，社會經濟發(fā)展取得了十分巨大

34、的成果，特別是在18世紀五六十年代英國和歐洲大陸大部分國家實行自由貿易以后，出現(xiàn)了延續(xù)20多年的經濟高漲。私人壟斷資本主義一方面由于封建壟斷關系是逐漸退出歷史舞臺的，另一方面由于自由競爭體制確立以后，資本主義自身的矛盾運動又不斷創(chuàng)造出與自由競爭相反的力量，即新的壟斷。列寧根據19世紀70年代到20紀初各主要資本主義國家大量經濟資料的分析研究，對壟斷的形成作了這樣的概括：自由競爭引起生產集中，而生產集中發(fā)展到定階段，就自然而然引起壟斷。這就是資本主義自由競爭向壟斷發(fā)展的必然規(guī)律。馬克思早在自由競爭資本主義的全盛時期就分析了資本主義集中的趨勢和引致集中的機制。馬克思指出：“競爭斗爭是通過使商品便宜

35、來進行的。在其他條件不變時，商品的便宜取決于勞動生產率，而勞動生產率又取決于生產規(guī)模。因此，較大的資本戰(zhàn)勝較小的資本。競爭的結果總是許多較小的資本家垮臺，他們的資本一部分轉入勝利者手中，一部分歸于消滅。除此之外，一種嶄新的力量信用事業(yè)，隨同資本主義的生產而形成起來。起初，它作為積累的小小的助手不聲不響地擠了進來，通過一根根無形的線把那些分散在社會表面上的大大小小的貨幣資金吸引到單個的或聯(lián)合的資本家手中；但是，很快它就成了競爭斗爭中的一個新的可怕的武器；最后它變成一個實現(xiàn)資本集中的龐大的社會機構。”馬克思還指出集中的兩種途徑，即“通過強制的道路進行吞并”和“通過建立股份公司這比較平滑的辦法把許多

36、已經形成或正在形成的資本溶和起來”。O19世紀末，主要資本主義國家出現(xiàn)第二次工業(yè)革命，電力、化學，鋼鐵、化工等新興工業(yè)迅速發(fā)展，推動生產規(guī)模進一步擴大和生產社會化程度進一步提高。這成為生產和資本集中的物質基礎。與此同時，資本主義經濟危機頻頻爆發(fā)，造成大批中小企業(yè)的破產并被大企業(yè)所吞并，而大企業(yè)為了保持競爭優(yōu)勢，紛紛聯(lián)合和合并，進一步加劇了生產和資本的集中。到19世紀末20世紀初，壟斷己成為資本主義全部生活的基礎，資本主義發(fā)展為壟斷資本主義。列寧論壟斷資本主義國家壟斷資本主義直到20世紀三四十年代以前，政府都是作為一個資本主義社會的“守夜人”和資本主義市場經濟的“局外人”出現(xiàn)的，就是說，政府除保

37、護社會安全的基本職能外，一般不參與和干預社會經濟活動，任由市場自發(fā)調節(jié)經濟，奉行自由放任主義。但隨著生產社會化的發(fā)展和私人壟斷的發(fā)展，資本主義自由市場經濟的矛盾日益激化，已發(fā)展到嚴重影響市場正常運行和經濟正常發(fā)展的程度，最終導致20世紀30年代席卷世界的資本主義大危機。大危機標志著資本主義自由市場經濟的終結，使資本主義經濟體制再一次發(fā)生轉變，即轉向國家壟斷資本主義。這種轉變包括兩個方面的內容：一方面是私人壟斷向國家壟斷的轉變；另方面是自由放任的資本主義經濟體制向國家干預的資本主義經濟體制的轉變這種轉變的根本原因，是在壟斷條件下，生產社會化進一步發(fā)展和資本主義人占有制之間的矛盾，即資本主義基本矛

38、盾發(fā)展到不可調和從而必須為一種新的資本主義經濟體制代替，就是說，必須由資本主義國家的政府作為“理想的總自資本家”，凌駕于所有資本家之上，對資本主義生產關系和經濟運行進行總調節(jié)。由于國家對經濟生活實行了普遍的干預，在一定程度上使資本主義經濟停滯得到了控制，這樣就導致了資本主義歷史上最快速的發(fā)展。20世紀五六十年代，整個資本主義經濟經歷了一個黃金時代，經濟增長速度超過廠資本主義經濟史上的任何時期。然而，國家壟斷資本主義僅僅是對資本主義生產關系進行部分的調節(jié)，使部分經濟矛盾獲得定程度的緩解，并不能解決資本主義的基本矛盾，所以，隨著經濟的發(fā)展，特別是科學技術和生產力的進步，國家壟斷資本王義的局限性和矛

39、盾逐漸暴露，國家調節(jié)的作用日益遞減，政府失靈的現(xiàn)象日益普遍，資本主義基本矛盾也進一步尖銳。到2口世紀7口年代，出現(xiàn)了經濟停滯與退貨膨脹并存的局面。這就導致以國家干預為特征的國家壟斷資本主義的困境所以，七八十年代以后，資本主義國家普遍出現(xiàn)自由主義思潮，并導致經濟自由化浪潮。3.二次大戰(zhàn)后區(qū)域經濟一體化迅速發(fā)展的主要原因。答：區(qū)域經濟一體化，是指相鄰相近的或者特定的地理范圍內的兩個或兩個以上的國家，為了維護既有的實現(xiàn)未來的共同的經濟和政治利益，通個簽訂某種政府間條約或協(xié)定，制定和規(guī)范共同的行動準則，協(xié)調一致的政策，乃至通過建立各國政府一定授權的共同機構，進行長期和穩(wěn)定的超國家的經濟調節(jié)，達成和實現(xiàn)

40、經濟的甚至是政治的聯(lián)盟。戰(zhàn)后區(qū)域經濟一體化運動的迅速發(fā)展，有著深刻的社會經濟原因，主要有以下個方面。 （1）合理利用和配置人力、物力資源的需要人力和物力資源在各國的分布，是不平衡的。一國的各類物質資源和各層次勞動力的供給 與需求的不平衡是絕對的。各生產要素的你多我少，我多你少的現(xiàn)象存在是普遍的。因此，一個國家和一個地區(qū)要合理利用和配置其人力和物力資源，以提高其經濟發(fā)展速度和質量，就需要進行多國合作來互通有無與多寡。相鄰相近的或特定的地理范圍的國家實行區(qū)域經濟 一體化，正可以解決這一問題。（2）發(fā)展規(guī)模經濟，提高勞動生產率的需要在技術和資金日益密集的現(xiàn)代化生產中，要增強企業(yè)競爭力，就需要擴大經濟

41、規(guī)模，提高勞動生產率。實行區(qū)域經濟一體化，各成員國的生產要素和商品可以自由流動，自然有利于企業(yè)經濟規(guī)模的擴大和勞動生產率的提高。（3）降低生產和流通成本，穩(wěn)定物價的需要 相鄰相近的國家實行區(qū)域經濟一體化，成員國間降低或取消關稅，與鄰近國家的貿易比重提高，使進口原材料和出口產成品的運輸費用減少，自然使企業(yè)生產和流通成本降低，利潤 增加。產品的生產和流通費用降低，市場商品可供量的增加，則有利于物價的穩(wěn)定，通貨膨脹的控制。 （4）擴大商品貿易和要素市場的需要實行區(qū)域經濟一體化，在成員國之間通過簽訂政府條約或協(xié)定，規(guī)定相互取消或降低關稅 和貿易限額等非關稅壁壘，允許商品和要素自由流動，實際上就是把各成

42、員國以往一國統(tǒng)一的市場范圍，擴大為多國統(tǒng)一的市場范圍，使商品的要素市場范圍絕對地擴大了。各成員國在區(qū)內減免關稅，提供貿易和投資等便利的同時，對區(qū)外國家的關稅和非關稅壁壘依舊，那么，各成員國的商品和要素市場就相對擴大了。 （5）穩(wěn)定貨幣匯率，防范金融危機的需要 任何國家，要穩(wěn)定其貨幣匯率，防范金融危機或減少其損害，當然主要是靠自己，這是毫無疑問的。但是，在金融和資本日益國際化，伺機出擊、無孔不入的國際投機資本高達成千上萬億美元（高于世界上大多數國家的國內生產總值）的今天，單靠一國特別是實力弱小的國家的一國之力，是難以與強大的國際投機者抗衡的。發(fā)生于1997至1998年的東亞金融危機就是證明。因此

43、，相鄰相近而又在經濟上利害與共，生死攸關的國家聯(lián)合起來，實行區(qū)域經濟一體化，以共同穩(wěn)定匯率，防范金融危機，就是非常必要的。 （6）協(xié)調一致，增強對外競爭實力的需要 經濟實力弱小或相對弱小的國家，在世界市場上面對實力強大的國家或集團的激烈競爭，處于十分不利的地位。這些國家要擺脫其在市場競爭中的困境，就有必要成立區(qū)域經濟一體化組織，通過多國聯(lián)合增強競爭實力。歐洲共同體當年成立的主要意圖，就是為了增強成 員國與美國和蘇聯(lián)的整體競爭抗衡實力。北美自由貿易區(qū)則是美國等面對日益緊密聯(lián)合起 來的歐洲的經濟一體化挑戰(zhàn)而成立的。 （7）實現(xiàn)地區(qū)和平與穩(wěn)定的需要在完全自愿平等的原則下實行了區(qū)域經濟一體化，各成員國

44、就共上了一輛戰(zhàn)車，經濟利益就捆綁在了一起，彼此就成了一榮俱榮、一損俱損的關系了。各成員國間有了矛盾和摩擦， 就應該也能夠通過平等協(xié)商來解決。各成員國跨國公司的相互投資、市場的相互滲透和融合，你中有我，我中有你的經濟關系的形成，彼此生存空間的共享或趨向共享，使彼此訴諸武 力解決爭端成為不可能。政治關系決定于經濟關系。經濟上的一體化，會使極端的政治即戰(zhàn)爭失去生存的土壤。當年歐洲實行經濟一體化的主要目的，就是為了在歐洲永遠消除戰(zhàn)爭， 實現(xiàn)歐洲持久的和平與穩(wěn)定。四、論述題（20分）如何認識資本主義國家宏觀經濟調控的客觀必然性？（20分）答：（1）宏觀經濟管理的必要性宏觀經濟是相對于微觀經濟而言的。它是

45、指總量經濟活動，是涉及國民經濟全局的經濟活動，即國民經濟的總體活動。宏觀經濟與微觀經濟有著密切的聯(lián)系。微觀經濟是宏觀經濟的基礎，而宏觀經濟的良好狀態(tài)則是微觀經濟活動得以順利進行的必要條件。 宏觀經濟管理，就是對全社會的經濟活動從總體上進行控制和調節(jié)，為微觀經濟活動創(chuàng)造必要的條件，促進整個國民經濟的發(fā)展。 對宏觀經濟進行管理是生產社會化的要求。在生產社會化的條件下，各個部門、各個地區(qū)、各個企業(yè)和居民的經濟活動，是互相聯(lián)系、互相依賴、互相制約的。社會再生產的各個環(huán)節(jié)之間、國內市場和國際市場之間也是互相聯(lián)系、互相影響的。整個國民經濟活動是一個十分復雜的有機整體。通過宏觀經濟管理，國民經濟在總體上保持

46、符合各項經濟活動和經濟關系內在要求的良好狀態(tài)，是微觀經濟正常運行和發(fā)展的必要條件，也是國民經濟本身正常運行和發(fā)展的必要條件。生產社會化的程度越高，就越是如此。 （2）資本主義國家宏觀經濟調控的客觀必然性。發(fā)達資本主義國家對宏觀經濟的調控，是由資本主義條件下市場調節(jié)的局限性所決定的。市場調節(jié)的局限性主要表現(xiàn)在：第一，外部性問題難以得到解決。所謂外部性問題，是指外部經濟和外部不經濟兩個方面。所謂外部不經濟，是指經濟主體在追求自身利益的過程中，對其他經濟主體的利益構成損害。第二，市場運行主體行為目標具有短視性。在市場調節(jié)下，經濟主體只注重當前資源稀缺，忽視長遠的資源稀缺；只顧近期利益，忽視長期利益；

47、只顧局部利益，忽視整體社會利益。這就決定了局部利益與整體利益的不一致，微觀經濟活動與宏觀經濟總體運行的要求相背離，個別企業(yè)的組織性和計劃性與社會生產無政府狀態(tài)的矛盾。第三，市場調節(jié)具有自發(fā)性、盲目性和滯后性。由于競爭，經濟主體往往不顧社會資源的約束，而拼命盲目投資和擴大生產，這就必然造成資源的浪費和破壞。同時，由于從價格形成、信號反饋到產品生產有一定的時間差，企業(yè)和個人掌握的經濟信息不足，加之社會生產活動具有一定的慣性，從而在供求已經平衡甚或供給已經過剩時，生產仍有進一步增長的可能，在供求平衡甚或供給已經短缺時，生產卻會繼續(xù)收縮。這些都將導致社會勞動的浪費。第四，市場調節(jié)會造成人們收入分配上的

48、不公平。在市場調節(jié)下，由于人們的智力稟賦不同，特別是人們在生產資料所有制關系中的不同地位，收入水平的差距會不斷擴大，從而偏離社會公正原則。收入分配不公會引發(fā)社會矛盾，也會引起供給和需求之間的矛盾，影響社會經濟的均衡發(fā)展。第五，市場調節(jié)不能解決社會再生產中的矛盾。社會再生產中的主要矛盾是：總供給和總需求的矛盾。產業(yè)結構和經濟協(xié)調發(fā)展的矛盾。資本周轉與社會再生產的矛盾。控的目標主要是：謀求國民經濟的協(xié)調發(fā)展。實現(xiàn)充分就業(yè)。充分就業(yè)是指沒有非自愿失業(yè)的就業(yè)。現(xiàn)在一般認為，充分就業(yè)不意味著沒有失業(yè)，而是強調將失業(yè)率保持在一個盡可能低的水平上。一般來說，失業(yè)率在5%以內就算得上是充分就業(yè)。謀求穩(wěn)足的國民

49、經濟增長率。平抑經濟波動，防止經濟蕭條或衰退。穩(wěn)定物價，防止和抑制通貨膨脹。謀求公平與效率，改善國民福利。所有這些目標的實質，從根本上說，無非是協(xié)調社會經濟利益關系，緩和社會經濟矛盾和階級矛盾，以維護資本主義制度和壟斷資產階級的統(tǒng)治。五、簡要回答下列小題（每題4分，共20分）1.股份合作制的特點是什么？答：股份合作制指以合作制為基礎，實行以企業(yè)職工的勞動聯(lián)合與資本聯(lián)合為主的企業(yè)組織形式。股份合作制是兼有股份制與合作制特性的所有制實現(xiàn)形式，它的特點是把勞動聯(lián)合與資本聯(lián)合相結合。它一方面保持了聯(lián)合勞動和互助合作的性質，另一方面允許職工持股，實現(xiàn)資本聯(lián)合，使職工既是公有財產的所有者，也是個人財產的所

50、有者，因而強化了職工的主人翁地位和責任感，激發(fā)了廣大職工的積極性。股份合作制遵循自愿互利、民主管理、風險共擔，利益共享的原則建立起來，即：入股財產仍歸入股者所有，新增資產由入股各方共有，經營所得利潤可以按勞分配，也可以按股分配，經營風險由入股者共同承擔。股份合作制的性質：（1）股份合作制是公有制的一種實現(xiàn)形式；（2）股份合作制兼有股份制和合作制的特點，它一方面保持了聯(lián)合勞動的互助合作性質，另一方面允許職工持股，實現(xiàn)了資本的聯(lián)合，勞動者除了按勞分配取得報酬外，還按投入的資本額取得相應的收益；（3） 股份合作制企業(yè)的職工，既是勞動者，又是投資者，共同勞動、共擔風險、共享利益，使勞動者的利益和企業(yè)的

51、利益結為一體，從而充分調動了勞動者的積極性。2.經濟增長的含義及其與經濟發(fā)展的區(qū)別。答：（1）經濟增長的含義經濟增長是指一國或一地區(qū)在一定時期產出的增長，通常用國民收入或國民生產總值或國內生產總值的增長率來表示。經濟增長不僅意味著國民經濟規(guī)模的擴大，而且也必然帶來經濟與社會結構等多方面的變化。經濟增長是經濟發(fā)展的物質前提和最為基本的一個方面的內容。（2）經濟發(fā)展指一個國家或地區(qū)經濟增長以及經濟結構、社會結構不斷優(yōu)化和高度化的演進過程。經濟增長和經濟發(fā)展是兩個聯(lián)系密切同時又存在本質區(qū)別的概念。兩者的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾個方面。經濟增長強調產出的增長，是一個偏重于數量的概念。而經濟發(fā)展的內涵較廣，

52、是一個既包括數量又包括質量的概念。與經濟增長相比，經濟發(fā)展的內涵較廣。經濟增長是指一個經濟社會的實際產量（或實際收入）的長期增加，即按不變價格水平所測定的充分就業(yè)產量的增加。通常以國民生產總值GNP（或人均國民生產總值）的增加來測度，GNP的增長描述了一國整體生產能力的擴增，人均國民生產總值的增長表示了物質生活水平的改善。經濟發(fā)展除了包含有經濟增長的內容外，還包括由增長引起的一系列經濟結構的變化，如生產結構、就業(yè)結構、收入分配結構、消費結構、人口結構等等，廣大人民物質福利的改善，以及環(huán)境質量的提高。經濟增長和經濟發(fā)展研究的側重點不同。經濟增長研究的是發(fā)達國家如何實現(xiàn)國民生產總值增加的問題，經濟

53、發(fā)展研究的是發(fā)展中國家如何由不發(fā)達向發(fā)達過渡的問題。經濟增長和經濟發(fā)展的衡量指標不同。衡量經濟增長一般用國民生產總值或國民收入即GNP的總量或人均量為尺度，衡量經濟發(fā)展比衡量經濟增長困難得多。一般認為，發(fā)展的中心意義是社會和個人的福利的增進，因此表明發(fā)展至少應該包括五個方面的指標：基本必需晶的總消費量、收入分配的均等程度、識字率、健康水平和就業(yè)狀況。3.什么是財政赤字？答：在一個財政年度內，財政收入不敷財政支出所形成的差額。因為在會計賬務處理上，支大于收的差額通常用紅字表示，故名。從形式上看，財政赤字的形成有兩種情況。一種是預算制訂時，使將各種收入打足，其總額仍然小于無法壓低的各項支出之和，即

54、預算出赤字。這樣的預算稱為“赤字預算”。另一種赤字是在預算執(zhí)行過程中形成的，通常叫預算出赤字。它或者是因為經濟增長達不到預期目標，以致預算收入完不成，而預算支出則因有較強的剛性，不可能作相應的壓縮或削減，相反，有時因經濟不景氣，財政支出還要超出原來的預算；或者是財政收入雖然完成了預算，甚至還略有超過，但財政支出卻更多地超出了原來的預算。對財政赤字，人的認識有一個發(fā)展變化過程y早先人們認為出赤字是絕對的壞事，后來有了周期平衡理論，現(xiàn)在又有了占主要地位的功能財政（職能財政）理論。按照現(xiàn)代財政理論，如果為了某種宏觀經濟目標，比如為解決經濟蕭條、就業(yè)不足，或者為協(xié)調社會眾多的經濟關系、經濟利益而由政府

55、主動采取赤字財政，即實行擴張性的財政政策，并用得適當，是有積極作用的。當然，無論是哪種赤字，一旦發(fā)生了，總得彌補。彌補的方式有動用歷年節(jié)余、向中央銀行透支和發(fā)行國債。4.發(fā)展對外經濟關系有哪些形式？答：對外經濟關系是指一個國家同其他國家和地區(qū)之間經濟聯(lián)系的總稱。人類社會的歷史進程已經表明，社會主義與資本主義兩種經濟制度在一個相當長的歷史時期內的共存是不可避免的。社會主義國家在經濟上，以國際市場為紐帶，與資本主義國家既聯(lián)系又競爭，這是由社會主義國家經濟發(fā)展的客觀要求所決定的。發(fā)展對外經濟關系的主要形式有：（一）對外貿易對外貿易是指一個國家或地區(qū)同其他國家或地區(qū)之間進行的商品和勞務的交換活動，它由

56、出口貿易和進口貿易兩部分組成。對外貿易是對外經濟關系中最古老、最基本的形式。其他的對外經濟關系形式都與對外貿易有著密切的關系。因此，對外貿易是一切對外經濟關系的基礎。對外貿易的基本職能是經營進出口業(yè)務。一方面，通過出口貿易在世界市場上銷售國內生產的商品，實現(xiàn)商品的價值，促進社會再生產的順利進行；另一方面，通過進口貿易在世界市場上購買國內所需要的商品，滿足國內生產和消費的需要。社會主義經濟是開放式的經濟，必須大力發(fā)展對外貿易。在平等互利的基礎上同世界各國發(fā)展貿易，對我國社會主義經濟的發(fā)展不僅是有利的，而且是非常必要的。社會主義國家的對外貿易，是國民經濟中不可缺少的重要組成部分，是國內外經濟交往的

57、橋梁和紐帶，對社會主義現(xiàn)代化建設具有重要作用。社會主義國家發(fā)展對外貿易的原則社會主義國家的對外貿易是建立在公有制基礎上的，為實現(xiàn)社會主義對外貿易在國民經濟發(fā)展中的作用，社會主義國家在對外貿易過程中必須遵循以下基本原則：（1）堅持獨立自主、自力更生的原則。獨立自主、自力更生就是要在政治獨立和經濟自主的基礎上，主要依靠本國的資源與資金發(fā)展本國的民族經濟。這一原則是社會主義國家發(fā)展對外經濟關系的基礎。只有政治上、經濟上完全獨立的主權國家才會享有對外貿易的經濟主權，才可能根據本國經濟發(fā)展的需要，制定相應的對外貿易政策和貿易發(fā)展模式，自主地決定和處理本國的對外貿易，另外，只有本國的經濟發(fā)展有了一定的基礎

58、，我們才拿得出優(yōu)勢產品，才能在產品出口不斷擴大，外匯收入不斷增加的基礎上引進國外的資金與先進技術。當然，堅持獨立自主、自力更生決不是排斥發(fā)展對外經濟關系。（2）堅持平等互利的原則。平等互利是指在國際貿易中，國家不分大小、強弱，一律平等對待，通過互通有無，實現(xiàn)各自的經濟利益，有利于各自的經濟發(fā)展。平等互利是商品經濟和市場經濟的普遍原則，是各國開展對外貿易的重要前提。（3）保持進出口基本平衡，爭取外匯略有節(jié)余。發(fā)展對外貿易，關鍵在于擴大出口，只有這樣，才能增加外匯收入，獲得進口的支付手段，才能進口國內所需要的物品、技術和設備；提高利用外債的償還能力。因此，擴大出口是發(fā)展對外經濟關系的基礎。在擴大出口的同時，也要保持適度的進口。進口要按照有利于技術進步，有利于增強出口創(chuàng)匯能力和有利于節(jié)約使用外匯的原則，合理安排進口。（4）加強對外貿易的國家宏觀調控，統(tǒng)一政策聯(lián)合對外。對外貿易是國民經濟的有機組成部分