1、附件1：公司基本情況調(diào)查表（公章）填表人：基期：2007年12月31日序號(hào)項(xiàng) 目?jī)?nèi)容1公司名稱2注冊(cè)資金（萬(wàn)元）3序號(hào)分子公司名稱（注明分子公司）出資額（萬(wàn)元）控股比例（）備注1234567n4在冊(cè)職工人數(shù)（人）5其中：在崗職工人數(shù)（人）678附件2：公司財(cái)務(wù)管理調(diào)查問卷序號(hào)調(diào)查內(nèi)容調(diào)查（回答）要點(diǎn)1公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作狀況是否制定財(cái)務(wù)制度和會(huì)計(jì)核算制度是否制定財(cái)會(huì)人員管理制度目前財(cái)務(wù)人員配備狀況是否開展財(cái)務(wù)分析、預(yù)測(cè)及開展情況是否編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告是否建立內(nèi)控制度及執(zhí)行情況是否應(yīng)用財(cái)務(wù)軟件如何管理子公司財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作2公司貨幣資金的管理狀況是否編制資金運(yùn)營(yíng)預(yù)算是否有現(xiàn)金支付程序的具體規(guī)定及如何規(guī)

2、定資金使用是否有額度限制及額度為多少非生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金使用是否有內(nèi)部審批程序、如何審批3公司成本費(fèi)用的管理狀況人工成本的構(gòu)成及占總成本的比例是否及時(shí)準(zhǔn)確核算成本費(fèi)用是否及時(shí)對(duì)成本費(fèi)用進(jìn)行賬務(wù)處理是否有明確的固定資產(chǎn)折舊年限、方法及減值準(zhǔn)備標(biāo)準(zhǔn)在建工程是否及時(shí)辦理竣工決算、沒辦理的原因差旅費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)是否具有審核制度4公司應(yīng)收款項(xiàng)的管理狀況是否建立應(yīng)收款項(xiàng)動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制及賬齡分析制度、如何控制是否建立客戶信用檔案間隔多長(zhǎng)時(shí)間與往來(lái)客戶核對(duì)往來(lái)賬是否設(shè)置專門的機(jī)構(gòu)和人員催收逾期應(yīng)收款項(xiàng)、采取何種措施催收5公司投資的管理狀況是否具備規(guī)范的投資決策程序是否定期編制投資報(bào)表是否建立投資項(xiàng)目管理制度6公司對(duì)外

3、擔(dān)保及高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的管理狀況是否存在對(duì)外擔(dān)保及擔(dān)保事項(xiàng)的詳細(xì)情況（如額度、期限、連帶責(zé)任等）是否具備嚴(yán)格的對(duì)外擔(dān)保審批程序及具體規(guī)定從事高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)是否具備嚴(yán)格的審批程序是否對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)實(shí)施定期檢查和報(bào)告制度7公司不良資產(chǎn)的管理狀況基期是否存在不良資產(chǎn)及不良資產(chǎn)的額度是否建立不良資產(chǎn)管理制度及如何管理對(duì)經(jīng)批準(zhǔn)核銷的資產(chǎn)損失是否進(jìn)行賬務(wù)處理并存檔是否建立資產(chǎn)損失責(zé)任追究制度8公司財(cái)務(wù)預(yù)算的管理狀況是否建立財(cái)務(wù)預(yù)算管理制度如何進(jìn)行預(yù)算執(zhí)行情況的控制總體評(píng)價(jià)本單位年度預(yù)算執(zhí)行情況9公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的管理狀況是否及時(shí)上報(bào)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告上報(bào)的年度決算報(bào)表是否經(jīng)過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)是否編制稅后利潤(rùn)分配預(yù)案10公司內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督狀況是否建立獨(dú)立的內(nèi)審機(jī)構(gòu)并配備專門的審計(jì)人員是否建立內(nèi)部審計(jì)規(guī)章制度及重大事項(xiàng)報(bào)告制度如何對(duì)子公司進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督11財(cái)務(wù)總監(jiān)工作運(yùn)行情況