1、第一部分科學研究過程第一部分的目的n介紹科學研究活動的基本步驟；n討論每個步驟在研究活動中所起的作用和可能遇到的問題；n介紹如何選擇確定研究題目；n介紹如何設計研究計劃。經濟學研究的過程n研究工作沒有一個必須遵守的步驟清單，但存在一些經過實踐檢驗而具有參考價值的準則與方法。n參照這些準則行事有助于避免走彎路，從而提高工作效率。 經濟學研究活動的要素n有關所研究問題的陳述，即提供為什么需要研究的背景信息。n提出擬實現的目標。n列出待檢驗的假說。n確定適用的理論框架和相應的分析方法。n確定研究需要的數據和取得數據的方法。n制定詳細的研究工作計劃，包括時間進度要求。n明確研究結果向誰報告、如何報告。

2、n確定所需要的資源(人力、財力和其他資源)。選擇研究題目n選題即是識別和確定擬研究的問題，這是研究工作中最重要和最有創造性的方面。n確定研究題目的前提是識別出有待研究的問題并了解面臨的限制條件。n在研究設計中應該說明所選擇研究問題的合理性，即就為什么這是一個需要研究的問題做出清晰的解釋。n對于什么是需要研究的問題并沒有共同接受的標準，通常要由研究者個人做出判斷。可研究的問題n可研究的問題（researchable problem）首先應具有必要性，但并非所有具有必要性的問題都可以成為可研究的問題。n對某個問題進行研究是由于通過研究所收集的信息和獲得的知識有助于或導致問題得到解決。n學位論文研究

3、的主要作用主要作用是表明自己具有與學位相適應的研究能力，因而需要選擇自己有能力和條件處理的問題。難度（不同學位的要求）條件限制（能力、資源、時間）選題前的準備工作n閱讀與擬研究問題有關的文獻了解該領域的研究現狀和熱點，選擇研究的突破口和思路。n有條件時對有關現象進行實地觀察在存在問題的地方直接進行觀察，一方面可以得到有關問題的感性知識，了解問題在什么時候和什么條件下發生，另一方面可以確定研究所需要的數據來源。n認真思考造成這一現象的機制對所關心現象進行深入思考的目的是確定這一現象與其它現象之間的聯系及如何對其作出解釋。這包括有哪些變量可以解釋所關心現象的發生過程、這些變量的重要性、解釋所關心現

4、象時需要利用到哪些概念等。n因而在選題時，你應該已經占有足夠的知識，知道該如何組織和聯系與研究問題相關的現象。確定擬研究的問題開始發現現象組織現象1. 閱讀有關研究材料2. 對實際情況進行觀察3. 思考并將研究問題具體化1. 形成對變量間關系的認識2. 匯集有關的各種論據和解釋3. 確定其中與所研究問題有密切關系的論據和解釋1. 明確個人的興趣2. 考慮未來發展的需要3. 評估自己的能力和條件選題時需要考慮的因素n擬研究的問題可能是當前的熱點，但過一個時期后是否仍會為熱點？n完成擬議中的研究工作在多大程度上需要依賴別人的支持和合作（調查訪問的難易程度/利用別人數據文件的可能性/所涉及問題的政治

5、和社會敏感性）？n與該問題有關的文獻資料是否豐富？能否及時和方便得到（論文研究工作的時間限制）？n這項研究是否符合自己今后的發展目標？n研究活動能否得到必要的支持？形成研究假說n假說（hypothesis）為數據收集工作和分析工作提供指導。n假說的形成應該先于數據收集工作。n假說可以根據現有的理論形成，也可以根據經驗觀察形成：在實證研究中，現有的理論和經驗規律均被視作通過歸納推理得出的認識，用作自己研究活動的待檢驗假說。理論假說需要具有的性質n假說必須具有“如果，那么”這樣的形式。n不論就依據的理論而言還是就其中所包含的變量而言，假說都應該盡可能地簡單。n在資源允許的范圍內,應該能夠對假說進行

6、經驗驗證，以確定其真偽。n假說必須能夠為研究活動提供指導，即指出需要收集哪些數據，采用何種分析技術處理收集的數據并對假說進行檢驗。n假說可以分為相互聯系的若干個層次。n假說可以是肯定性陳述，也可以是否定性陳述。n假說應該與擬研究問題有內在聯系，就對策性研究而言，假說應該與擬考慮采取的政策措施保持必要的聯系。假說的表達形式n文字表述（林毅夫，第五章P137）假說1：政府收購價格上升與市場價的上升對農業供給有同樣的正向影響；n數學函數表述面積(或單產)=f(政府價格+，市場價格+，其它變量）使用數學函數表述方式時，也需要做必要的文字說明。可檢驗的假說與不可檢驗的假說n例1：社會主義市場經濟能夠將市

7、場調節與政府調控結合在一起，從而更有利于經濟發展。n例2：在商品經濟中，商品按價值量相等原則進行的交換（等價交換）。n例3：在完善競爭的市場經濟中，要素價格由其邊際產出價值所決定。假說檢驗n進行假說檢驗的目的是通過嚴謹的方法獲得新知識。n進行假說檢驗需要得到完整和可靠的數據，并采用合適的技術，因而這項工作受到時間和資源限制。假定n假定假定（Assumption）確定出推理的適用范圍：作為分析工作前提的條件，可以是與實際一致的，也可以是一種為方便分析工作而做的簡化抽象。n假定的質量高低（與現實的符合程度）影響到分析結果的可信程度。n當假定不符合實際時，分析結論可能具有邏輯正確性，但卻與實際不盡一

8、致。研究目標n研究目標確定通過研究活動要實現什么。學位論文研究n研究目標確定出研究的范圍、研究所需要的手段、預期的研究結果及其用途。n研究目標建立起隱含在假說內的理論關系與研究所用分析方法選擇的關系。n研究目標的確定必須針對所研究的問題通過研究活動有助于解決問題n研究目標需要具有可操作性研究活動規模必須是在資源允許的范圍之內。表述研究目標n研究目標包括一般目標一般目標和具體目標具體目標，前者說明研究活動的總體目的，后者說明在與研究問題有關的各主要方面擬實現的目的。具體目標一般不宜超過三項。n對每個具體目標需要提供下列信息(不同性質研究可能不同)列出待檢驗的具體假說，或準備回答的具體問題；說明擬

9、分析的因素，解釋其間的相互關系；介紹計劃的數據來源、收集方法和步驟；陳述準備如何對數據進行分析，包括擬采用的技術方法和手段。確定研究方法n研究方法敘述研究設計的細節，即回答研究總目標和每個具體目標如何實現這一問題。n考慮按照以下形式進行檢查：目標實現目標的方法 需要執行的研究活動1.方法1活動12.方法2活動2 研究立項書各組成部分間的聯系問題定義確定目標形成概念框架文獻綜述與評論研究方法和程序研究計劃構思的案例（一）n擬研究的問題：入世后農民的農業收入會下降，從而加劇社會矛盾；n假說：農民的農業收入下降是由于農產品價格下降引起的；削減關稅是引起價格下降的基本原因；加強對農業的技術支持有助于防

10、止農民收入下降。n備擇假說：市場價格低迷是由于國內需求疲軟所導致的，削減關稅不會引起農產品價格下降；農民的農業收入下降是由于農產品需求減少引起的；提高技術效率后供給增加可能導致價格進一步下降，因而無助于解決農民收入問題。研究計劃構思的案例（一）n總目的：找出解決入世后提高農民收入的途徑。n具體目的：研究我國農產品價格的形成機制；測定履行入世承諾對農產品價格的影響；確定改進農業生產技術對農產品供給和競爭力的影響。研究計劃構思的案例（一）n適用理論和研究方法；市場供求均衡與價格形成理論（局部均衡與全面均衡）：貿易理論和貿易政策分析方法（比較優勢測定、政策效果分析）；農業技術理論（生產函數模型)。n

11、所需要數據貿易數據行為參數技術試驗應用數據研究計劃構思的案例（二）n擬研究的問題：某地區糧食產量低，農民處于貧困狀態；n假說：如果該地區農民增加現代投入使用，那么糧食產量可以提高，進而提高農民的收入（隱含糧食價格不變的假定）。農民未能多使用現代投入是由于該地區缺少供應（經濟/技術因素，投入的合理經濟界限）。改善運輸設施可增加當地市場上現代投入的供應。n隱含的假定：資源條件、市場發育程度、能力等不變；研究計劃構思的案例（二）n總目的：確定增加現代投入對解決當地農民收入可能產生的影響。n具體目的：測定現代投入使用量與糧食單產的關系；測定糧食生產對當地農民收入的貢獻，特別是增加現代投入導致的增產對農

12、民收入的影響；確定當地市場現代投入供應是否充足，即在目前的價格下農民是否愿意增加投入，或價格下降后對需求有多大刺激作用；改善運輸是否能夠導致供給增加或成本下降，即對改善運輸設施進行成本效益分析。研究計劃構思的案例（二）n適用理論和分析方法：有關糧食生產投入與產出的關系屬于農業技術學科，可以利用估計生產函數的方法、統計分組方法或實驗資料來確定。農民生產決策則屬于生產經濟學內容，可以通過分析農民的決策模式來判斷投入供應和價格變化產生的影響，這需要利用對農民決策行為的調查資料來分析，如農民的投入意向。當地糧食市場變化則需要利用市場學知識，判斷增產是否一定能夠增收，為此需要調查和分析當地市場糧食需求（

13、這一點也可以用假定將其排除在研究內容之外）。對改善基礎設施的成本效益分析則需要利用投資理論及長期市場前景分析。研究計劃構思的案例（二）n數據收集：上述研究需要利用農戶信息和地區性市場信息。農戶信息可以采用如直接觀察、訪問和利用農戶經營記錄等形式。需要調查的資料有農戶資源數量（記錄）、資源利用狀況（動態觀察）、農作制度、投入產出系數（記錄或調查）、投入和產出價格、態度和意向等。市場信息則涉及投入供給和產品需求。編制研究工作計劃n研究工作計劃包括各項工作的內容和時間安排。在收集數據前考慮如何分析數據有這樣一些理由：這有助于事先明確需要收集哪些數據，從而防止遺漏或收集不必要的數據；有助于保證所收集的

14、數據能夠經得起分析檢驗。 研究計劃的基本內容n研究問題陳述n研究的意義n本領域研究進展（文獻綜述）n本項研究的目的n分析的理論框架n分析方法n所需要的數據資料和取得方法n預期成果和可能遇到的主要困難 項目建議書應該回答的問題n什么是準備研究的問題？n對這一問題進行研究為什么具有社會或科學上的重要性？n通過研究要達到什么目標？n研究項目準備怎么樣執行？n從研究活動預期得到哪些成果？n誰是這一研究活動的主要受益者？n項目需要多大的預算？研究項目設計書的結構n標題（副標題）n第一章前言擬研究的問題與該問題有關的變量之間的關系（理論框架）選題依據n第二章 所研究問題的背景介紹 用統計數據反映所研究問題

15、的性質以前的研究/文獻綜述（理論/方法）n第三章 研究目標一般目標(擬通過研究實現什么目標) 具體目標(分解后的各項任務)研究項目設計書的結構n第四章 研究方法研究方法選擇及其依據n一般性假說（理論依據/經驗工作基礎）n準備檢驗的假說(包括虛假設和備擇假設)n需要的假定前提條件n說明如何對假說進行檢驗數據資料要求n所需要的數據（定義/性質）n已知的數據來源和取得方法預期結果n結論的價值（理論應用）n認識到的局限性（影響結論可靠性的因素/結論的適用范圍/假定前提的現實性）n實現研究目標可能遇到的主要風險或不確定因素研究項目設計書的結構n第五章 研究工作的參加人員和時間安排n第六章 項目經費預算n

16、附錄參考文獻調查方案調查表其它有關的背景資料n有關研究背景情況的圖表n數學模型推導過程開題報告要求的內容n一、選題依據研究意義國內外研究現狀主要參考文獻n二、研究方案研究目標、研究內容和擬解決的關鍵問題寫作提綱研究方法、技術路線及可行性分析研究的特色與創新說明進展安排n三、研究基礎有關的研究積累和已取得的研究成績論文開展的有利條件和困難說明寫作研究問題及其背景（一）n簡要地簡明什么是擬研究的問題n背景情況與研究問題有關的國家、地區和當地背景情況，包括政府政策和發展的優先選擇，該研究項目是否與政府目標相一致；本單位及其它單位是否進行過與該題目相聯系的研究；有助于理解問題的統計資料及其它信息；簡短

17、的文獻綜述。寫作研究問題及其背景（二）n問題陳述問題陳述問題的歷史演變、性質和程度；哪些人受到影響和影響的嚴重性；通過研究所產生的解決方案如何能夠幫助他們（在可能的情況下應使陳述數量化）。具體地說，這一部分需要提供：n擬研究的問題、存在問題的地區、與研究有關的發展問題；n該研究問題具有的社會意義和科學意義，即對該問題的研究是否有助于解決發展問題；n陳述該研究工作如何有助于解決所識別的問題。說明研究項目的必要性（一）n理論必要性驗證已經被證明的理論。為了檢驗和說明已經經過驗證的理論的正確性（相對于所分析的具體對象），重新按照原先的研究設計進行研究。對某一理論作補充論證。選擇新的角度或新的方法，重

18、新驗證該理論的正確性。證明某一理論的新的適用范圍。證明這一理論擴展到其它領域的適用性。對原有理論產生懷疑，準備全面或部分否定該理論。隨著新情況的出現，需要作出新的理論概括。說明研究項目的必要性（二）n實際應用需要掌握信息，了解工作和事物發展的實際情況，求得對事物基本狀況或發展變化的了解；對工作進行監督檢查以及考核和和總結；制定規劃和計劃，預測事物發展的未來趨勢；制定、修改或執行政策；解決某些特殊問題。形成研究的建議n用清晰的語句表達出擬研究的問題和擬實現的目標指出研究擬涉及到的有限的一組現象描述研究問題陳述中所提及各變量之間的關系針對問題提出一種可能的原因解釋或假設的解決辦法限定研究范圍(一般

19、為一個具體問題)n形成待檢驗假說在寫研究建議前，應該嘗試將問題表述成假說形式，對這些假說可以在以后的研究過程中不斷修改完善。由于研究問題陳述限定了研究工作的范圍，因而一項研究工作應該只有一個焦點，或一組相互聯系但又各自獨立的一組待檢驗假說。假說必須是明確的，從而可以肯定或否定。含糊的假說不能構成研究工作的良好基礎，僅在最初的思考階段可以接受。若經過思考后仍舊不能形成任何假說，這意味著所選擇的研究問題尚未達到可以進行研究的地步，在此情況下應該縮小研究問題。n確定對假說進行檢驗的方法檢查研究問題陳述n寫作研究問題陳述有助于使學生對心目中的研究問題有一個充分的了解，同時亦有助于讀者理解研究內容。應檢

20、查的問題有：所用的語句是否能夠明確地陳述擬研究的問題?陳述中是否指出了與問題有關的全部變量?陳述中是否給出了關于變量的必要信息，如變量的確切定義?陳述中是否給出了有關變量之間關系的假說?n有關變量之間關系的假說構成研究工作的理論框架和操作指導，其表達形式有：準備證實的單一假說（命題）；相互競爭的若干個假說。寫作研究目標和研究方法n研究目標總目標（說明研究要達到的一般目的）具體目標（體現研究問題的組成部分，每一部分可能需要用不同的方法來分析，只有解決所有部分才能實現總目標；每個具體目標均可以考慮寫成單獨的可檢驗假說）。n研究方法（針對每個具體目標提供下列信息）：有關總的研究方法的簡短陳述；列出待檢驗的具體假說；描述和解釋需要分析的變量，包括作為研究對象和數據來源的總體和樣本、抽樣單位和樣本選擇標準和樣本規模等；描述準備如何取得一手和二手資料，指出信息來源、抽樣方法和步驟；陳述準備如何對所取得的數據進行分析，包括分析技術和所需要的技術手段。寫作預期結果和影響效果n列出由研究活動預期產生出的結果，特別是對以下方面可能做出的貢獻：解決研究問題的對策方案；該領域的技術和科學知識；問題地區的政策制定和執行過程；該領域的研究方法學知識。n影響效果說明研究如何有助于解決解決所關注的問題；誰是研究成果的直接和間接受益者；研究結果