1、.1、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當提交的文件包括（）。A中國證監會統一印制的申請表B企業法人營業執照C公司章程D開展投資咨詢業務的方式和內部管理規章制度2、向戰略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露（）情況。A戰略投資者的名稱B認購數量C市盈率D持有期限3、在股票直接投資業務中，直投子公司可以開展的業務有（）。A使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資B使用借來資金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資C為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務D經中國證監會認可開展的其他業務4、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，

2、應當公平競爭，按照（）與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。A業務復雜程度B業務能力C業務時間長短D承擔的責任與風險5、（）應當對月度報告簽署確認意見。A董事B高級管理人員C經營管理的主要負責人D財務負責人6、證券公司章程中的重要條款包括（）。A證券公司的名稱、住所B證券公司的組織機構C證券公司對外投資、對外提供擔保的類型D證券公司的解散事由與清算辦法7、規范證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括（）。A中華人民共和國證券法B證券發行上市保薦業務管理辦法C證券公司內部控制指引D證券投資顧問業務暫行規定8、下列關于證券公司證券投資顧問業務內部控制的說法中，正

3、確的是（）。A證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據B證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益C證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息D允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用9、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業務。A全資擁有 B控股C其他 D被同一機構控制10、證券公司應當根據客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分

4、類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。A證券專業知識B證券投資經驗和風險偏好C年齡D財務與收入狀況11、下列屬于證券業從業人員申請執業證書條件的有（）。A已被機構聘用B最近3年未受過刑事處罰C未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的D品行端正，具有良好的職業道德12、證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。A自愿 B平等C誠實信用 D公平13、信息公開的內容包括（）。A上市公告書 B中期報告C年度報告 D臨時報告14、下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A分公司和子公司都不具有法人資

5、格B分公司和子公司都具有法人資格C分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格D子公司能夠依法獨立承擔民事責任15、證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規定，并將（）在營業場所的顯著位置予以公示。A收費相關法規B客戶相關資料C收費項目D收費標準16、經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務有（）。A為單一客戶辦理定向資產管理業務B為多個客戶辦理集合資產管理業務C為多個客戶辦理定向資產管理業務D為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務17、財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行（）等事項。A內幕交易 B證券欺詐C市場操縱 D正常交易18、有限

6、責任公司的監事會行使的職權包括（）。A檢查公司財務B當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正C對發行公司債券作出決議D向股東會會議提出提案19、證券公司參與轉融通業務前應向本公司提供的材料包括（）。A公司基本情況、業務范圍及融資融券業務開展情況的說明B相關業務技術系統建設情況說明C參與轉融通業務實施方案、風險控制措施和業務管理制度D公司財務狀況的報告及相關材料20、募集設立又被稱為（）。A同時設立 B單純設立C漸次設立 D復雜設立21、下列關于證券、期貨投資咨詢業務界定的說法中，正確的是（）。A舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等B接受投資人或者

7、客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務C在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務D中國證券業協會認定的其他形式22、開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有（）。A合法合規原則 B集中管理原則C獨立運行原則D崗位分離原則23、開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所提供資料的（）。A有效性 B合法性C及時性 D真實性24、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應當承擔賠償責任的有（）。A發行人B上市公司的董事C能夠證明自己沒有過錯的財務負責人D有過錯的實際控制人25、下列關于欺詐發

8、行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。A行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為B本罪的主體主要是單位C行為人必須實施了發行股票或公司、企業債券的行為D本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪26、下列關于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A現行的證券市場法律包括中華人民共和國證券法B現行的證券市場法律包括中華人民共和國證券投資基金法C現行的證券市場法律包括中華人民共和國法人組織條例D現行的證券市場法律包括中華人民共和國所得稅法27、發布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括（）。A在證券研究報告中使

9、用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據B應主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息C事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序D不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息28、下列關于證券公司建立健全證券營業部管理制度的說法中，正確的有（）。A證券營業部應當將證券經營機構營業許可證放置在營業場所顯著位置，并在許可范圍內從事經營活動B證券營業部負責人對證券營業部的業務規范、安全、穩定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業部負責人進行年度考核，年度考核情況應當以書面方式記載、留存C證券營業部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內控流程D證券營業部負責人離任的，證券公司應當進行審計，離任審計結束前，被審計人員可以離職29、上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關注的事項有（）。A相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易B相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐C相關各方是否存在利用并購重組信