1、法院辦公室廉政風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任清單序號(hào)責(zé)任主體職權(quán)內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施責(zé)任人辦公室主要負(fù)責(zé)機(jī)要工作、院公文文號(hào)管理和對(duì)外公文行文格式的審核把關(guān)，接收處理各類公文、各類涉密信息載體；監(jiān)章、文印工作；檔案管理；財(cái)務(wù)；負(fù)責(zé)日常接待活動(dòng)；物業(yè)管理工作；基建；固定資產(chǎn)管理、物資采購(gòu)；食堂服務(wù)日常管理；全院車輛使用管理。1.泄露審判秘密和其他工作秘密；2.利用職權(quán)為自己、配偶、子女或者其他人謀取不正當(dāng)利益；3.謀取私利與律師進(jìn)行不正當(dāng)交往；4.利用職權(quán)侵占單位財(cái)產(chǎn)，侵占、侵吞設(shè)備；5.接受宴請(qǐng)、旅游或其他消費(fèi)活動(dòng)，收受回扣、禮品或有價(jià)證券；6.未建立檔案管理責(zé)任追究制度，擅自借閱、涂改、抽取、調(diào)換檔案材

2、料；7.利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人違規(guī)閱卷或調(diào)換卷內(nèi)材料，謀取不正當(dāng)利益； 8.違規(guī)借出卷宗或復(fù)印案件材料，泄露國(guó)家秘密或?qū)е戮碜趤G失或缺失；9.印章管理大意，將印章丟失或未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審查，擅自使用印章；10.擅自更改法律文書；11.私分、侵吞、挪用訴訟費(fèi)、罰沒(méi)款、案件暫存款、贓款贓物及其孳息； 12.設(shè)置帳外帳，私設(shè)“小金庫(kù)”； 13.違反規(guī)定印制財(cái)政票據(jù)； 14.偽造、變?cè)臁①I賣財(cái)政票據(jù)； 15.轉(zhuǎn)借、串用、代開財(cái)政票據(jù)； 16.收費(fèi)不開票據(jù)，多收費(fèi)少開票； 17.現(xiàn)金管理不符合規(guī)定，隨意借支、非法挪用、“白條”抵庫(kù)； 18.在工程招標(biāo)過(guò)程中私自泄漏項(xiàng)目有關(guān)消息，透露標(biāo)底，影響招標(biāo)工作公平開展；

3、19.在基建工程管理和施工組織過(guò)程中收取好處，私自降低施工標(biāo)準(zhǔn)，影響工程質(zhì)量；20.在工程驗(yàn)收時(shí)不嚴(yán)格按照施工圖進(jìn)行檢查驗(yàn)收，走過(guò)場(chǎng)，導(dǎo)致質(zhì)量不合格工程、未嚴(yán)格按圖紙要求施工的低劣工程通過(guò)驗(yàn)收；21.在工程決算審核過(guò)程中提供虛假數(shù)據(jù)，影響工程決算審核；22.不按規(guī)定和程序采購(gòu)物品，暗箱操作，采購(gòu)費(fèi)用高于市場(chǎng)實(shí)際價(jià)格，造成資金浪費(fèi)，違法、犯罪；23.采購(gòu)、修理等程序?qū)徍瞬粐?yán)致虛報(bào)采購(gòu)、修理等票據(jù)報(bào)銷費(fèi)用，易發(fā)生貪污等違法犯罪；24.采購(gòu)數(shù)目不符或質(zhì)量以次充好；25.為謀取私利，少購(gòu)多結(jié)、虛報(bào)冒領(lǐng)、索要收受回扣；26.收受回扣，在車輛維修保養(yǎng)過(guò)程中亂換配件或不換配件亂開票。高1.堅(jiān)持民主集中制，決

4、策民主，強(qiáng)化權(quán)力制約和監(jiān)督；2.認(rèn)真履行領(lǐng)導(dǎo)干部黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制；3.開展黨性黨風(fēng)黨紀(jì)和廉潔從政教育； 4.貫徹落實(shí)中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則、最高人民法院關(guān)于“五個(gè)嚴(yán)禁”的規(guī)定等黨風(fēng)廉政法規(guī)制度；5.完善黨風(fēng)廉政建設(shè)的相關(guān)制度，如廉政風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告制度等；6.嚴(yán)格遵守本院有關(guān)工作紀(jì)律和廉政建設(shè)規(guī)定，工作中實(shí)施相互監(jiān)督、提醒，按工作流程辦事，落實(shí)保密制度；7.嚴(yán)格按照印章使用管理規(guī)定使用印章，防止印章管理出現(xiàn)差錯(cuò)；8.建立檔案管理的相關(guān)制度，規(guī)范檔案管理工作流程；9.指定專人管理檔案，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；10.建立檔案管理責(zé)任追究制度，實(shí)行責(zé)任管理；11.嚴(yán)格卷宗借閱的審批手續(xù)，遵守最高

5、法院法官行為規(guī)范、法官職業(yè)道德基本準(zhǔn)則、“五個(gè)嚴(yán)禁”和省紀(jì)委、省法院廉潔自律方面的相關(guān)規(guī)定；12.嚴(yán)格遵行我院辦公室工作制度規(guī)定，規(guī)范審批工作流程；13.嚴(yán)格遵守最高院關(guān)于在審判工作中防止法院內(nèi)部人員干擾辦案的規(guī)定等各項(xiàng)制度；14.公示收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)，收費(fèi)人每日將所收各項(xiàng)費(fèi)用存入銀行專戶，嚴(yán)禁設(shè)置帳外帳，私設(shè)“小金庫(kù)”；15.嚴(yán)格票據(jù)管理相關(guān)規(guī)定，定期檢查票據(jù)開具情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；16.公示年度財(cái)務(wù)收支情況，接受干警監(jiān)督；17.會(huì)計(jì)每月清查出納現(xiàn)金帳一次，確保現(xiàn)金管理符合規(guī)定；18.基建方面，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際和需求制定方案，較復(fù)雜或較專業(yè)項(xiàng)目，延請(qǐng)專業(yè)公司或多家廠商參與，進(jìn)行多家方案的對(duì)比，杜絕

6、虛報(bào)、高報(bào)；科室主要負(fù)責(zé)人辦公室主要負(fù)責(zé)機(jī)要工作、院公文文號(hào)管理和對(duì)外公文行文格式的審核把關(guān)，接收處理各類公文、各類涉密信息載體；監(jiān)章、文印工作；檔案管理；財(cái)務(wù)；負(fù)責(zé)日常接待活動(dòng)；物業(yè)管理工作；基建；固定資產(chǎn)管理、物資采購(gòu)；食堂服務(wù)日常管理；全院車輛使用管理。27.不認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)履行不到位，造成本部門出現(xiàn)嚴(yán)重違法違紀(jì)問(wèn)題；28.對(duì)本部門發(fā)生的重大問(wèn)題，未按規(guī)定及時(shí)上報(bào)或隱瞞不報(bào)，可能造成損失或嚴(yán)重后果；29.工作中存在疏失，文件不能及時(shí)上交，會(huì)議通知滯后，造成工作效率低下，政令不通；30.非職務(wù)過(guò)問(wèn)案件；31.利用職務(wù)之便，不規(guī)范使用院章；32.未按照規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)

7、準(zhǔn)收費(fèi)；33.擅自擴(kuò)大開支范圍、改變資金用途、提高開支標(biāo)準(zhǔn)；34.嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，致使保管的財(cái)物毀損、丟失的；35.在基建方案和修繕?lè)桨钢贫ㄟ^(guò)程中不進(jìn)行詳細(xì)、科學(xué)的論證，導(dǎo)致建設(shè)方案存在較大的失誤，影響基建和修繕工作開展；36.固定資產(chǎn)購(gòu)置、驗(yàn)收、使用處置不按程序辦理，造成資產(chǎn)帳實(shí)不符；37.未嚴(yán)格執(zhí)行食品采購(gòu)、設(shè)施設(shè)備維護(hù)申報(bào)審批制度，導(dǎo)致單位資金浪費(fèi)或流失，違反規(guī)定超標(biāo)準(zhǔn)采購(gòu)食品和設(shè)備工具。中19.簡(jiǎn)單修繕項(xiàng)目可由專業(yè)技術(shù)顧問(wèn)直接審核后按程序上報(bào)審核后實(shí)施。較專業(yè)或復(fù)雜修繕項(xiàng)目，延請(qǐng)專業(yè)公司或多家廠商對(duì)比競(jìng)爭(zhēng)，擇優(yōu)選擇方案，按程序上報(bào)審核后實(shí)施。預(yù)算類基建項(xiàng)目按招投標(biāo)程序選擇方案和廠商；20

8、.如聘用專業(yè)監(jiān)理公司和技術(shù)顧問(wèn)，結(jié)合自身技術(shù)力量，對(duì)施工過(guò)程進(jìn)行組織和管理；21.施工過(guò)程全面跟蹤，聘用專業(yè)監(jiān)理公司進(jìn)行技術(shù)把關(guān)，由院獨(dú)立的驗(yàn)收小組進(jìn)行全面驗(yàn)收；做好后續(xù)保修；22.按程序進(jìn)行決算審核；23.屬于政府采購(gòu)的項(xiàng)目，需按照規(guī)定程序辦理政府采購(gòu)手續(xù)；日常辦公用品，使用部門事先提出申請(qǐng)，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可進(jìn)行采購(gòu)；24.加強(qiáng)采購(gòu)物品的審批與審查，掌握實(shí)際需求情況，掌握市場(chǎng)價(jià)格，做好登記；25.建立和落實(shí)逐級(jí)審批機(jī)制，加大采購(gòu)?fù)该鞫龋?6.定期盤點(diǎn)清查，實(shí)行“雙崗責(zé)任制”；嚴(yán)格領(lǐng)用登記制度，設(shè)專人專本登記簽收；27.固定資產(chǎn)的購(gòu)置、驗(yàn)收要嚴(yán)格按照政府采購(gòu)程序辦理；28.固定資產(chǎn)指定專人管理，建立健全明細(xì)賬及使用登記表；29.定期組織相關(guān)部門對(duì)全院固定資產(chǎn)進(jìn)行清查，資產(chǎn)的報(bào)廢、處置必須按照規(guī)定程序及審批制度進(jìn)行；30.嚴(yán)格執(zhí)行食堂食品用品采購(gòu)、維護(hù)管理制度，填寫申請(qǐng)時(shí)如實(shí)申報(bào)品名、數(shù)量、等級(jí)