1、1發明專利申請實質審查發明專利申請實質審查對審查意見通知書的答復對審查意見通知書的答復（意見陳述書和對專利申請文件的修（意見陳述書和對專利申請文件的修改）改）20122012年年7 7月月2講講 課課 內內 容容第一部分第一部分 與答復審查意見通知書有關與答復審查意見通知書有關 的專利基礎知識簡介的專利基礎知識簡介第二部分第二部分 對審查意見通知書的答復和對審查意見通知書的答復和 專利申請文件的修改專利申請文件的修改第三部分第三部分 案例案例3第一部分第一部分 與答復審查意見通知書有關的與答復審查意見通知書有關的 專利基礎知識簡介專利基礎知識簡介 第一節第一節 新穎性新穎性 第二節第二節 創造

2、性創造性 第三節第三節 單一性單一性4第一節第一節 新穎性新穎性1.新穎性定義新穎性定義 新專利法二十二條二款、新專利法二十二條二款、五款五款 指該發明或者實用新型不屬于現有技術指該發明或者實用新型不屬于現有技術即不屬于申請即不屬于申請日（有優先權的，為優先權日）以前（注意：不包括申請日）在日（有優先權的，為優先權日）以前（注意：不包括申請日）在國內外為公眾所知的技術，也沒有任何單位或者個人就同樣的發國內外為公眾所知的技術，也沒有任何單位或者個人就同樣的發明或實用新型在申請日（有優先權的，為優先權日）以前向國務明或實用新型在申請日（有優先權的，為優先權日）以前向國務院專利行政部門提出過申請，并

3、記載在申請日以后（注意：包括院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后（注意：包括申請日）公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。申請日）公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。 前一種情況為現有技術中沒有公開過同樣的發明或實用新型，后一種情況說明不存在該專利申請的抵觸申請。一一 基本概念基本概念51.新穎性定義新穎性定義 原專利法二十二條二款原專利法二十二條二款 指在申請日（有優先權的，為優先權日）以前沒有同樣指在申請日（有優先權的，為優先權日）以前沒有同樣的發明或實用新型在國內外出版物上公開發表過、的發明或實用新型在國內外出版物上公開發表過、 在國內公開使用過或以其他方式為公眾所知， 也

4、沒有同樣的發明或實用新型由他人向國家知識產權局提出過申請并且記載在申請日(有優先權的，為優先權日）以后公布的專利申請文件中。原專利法實施細則三十條 申請日 (有優先權的，指優先權日)前在國內外出版物上公開發表、在國內公開使用或以其他方式為公眾所知的技術為現有技術。一一 基本概念基本概念61.新穎性定義新穎性定義 專利法二十二條二款、五專利法二十二條二款、五款款 指該發明或者實用新型不屬于現有技術指該發明或者實用新型不屬于現有技術即不屬于申請日即不屬于申請日（有優先權的，為優先權日）以前（注意：不包括申請日）在國（有優先權的，為優先權日）以前（注意：不包括申請日）在國內外為公眾所知的技術，也沒有

5、任何單位或者個人就同樣的發明內外為公眾所知的技術，也沒有任何單位或者個人就同樣的發明或實用新型在申請日（有優先權的，為優先權日）以前向國務院或實用新型在申請日（有優先權的，為優先權日）以前向國務院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后（注意：包括申專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后（注意：包括申請日）公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。請日）公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。 前一種情況為現有技術中沒有公開過同樣的發明或實用新型，后一種情況說明不存在該專利申請的抵觸申請。強調三點：強調三點： 1. 絕對新穎性概念絕對新穎性概念 2. 本條款的抵觸申請包括申請人本人的在先申

6、請本條款的抵觸申請包括申請人本人的在先申請 3. 本條款的本條款的“申請日以前申請日以前”不包括申請日，不包括申請日，“申請日以后申請日以后”包括申請日。包括申請日。一一 基本概念基本概念72.現有技術現有技術 現有技術是指申請日（有優先權的，指優先權日）現有技術是指申請日（有優先權的，指優先權日）以前在國內外為公眾所知的技術，即申請日（有優先以前在國內外為公眾所知的技術，即申請日（有優先權的，指優先權日）以前在國內外出版物上公開發表、權的，指優先權日）以前在國內外出版物上公開發表、在國內外公開使用或以其他方式為公眾所知的技術為在國內外公開使用或以其他方式為公眾所知的技術為現有技術。現有技術。

7、 專利法意義的現有技術應當是申請日以前公眾能夠得知的專利法意義的現有技術應當是申請日以前公眾能夠得知的技術內容。即現有技術應當在申請日以前處于能夠為公眾獲得技術內容。即現有技術應當在申請日以前處于能夠為公眾獲得的狀態，并包含能夠使公眾從中得知實質性技術知識的內容。的狀態，并包含能夠使公眾從中得知實質性技術知識的內容。 處于保密狀態的技術內容不屬于現有技術。所述保密狀態處于保密狀態的技術內容不屬于現有技術。所述保密狀態不僅包括受保密規定或協議約束的情形，還包括社會觀念或者不僅包括受保密規定或協議約束的情形，還包括社會觀念或者商業習慣上認為應承擔保密義務的情形，即默契保密的情形。商業習慣上認為應承

8、擔保密義務的情形，即默契保密的情形。 然而，負有保密義務的人違反規定、協議或者默契泄露秘然而，負有保密義務的人違反規定、協議或者默契泄露秘密，導致技術內容公開，使公眾能夠得知這些技術，這些技術密，導致技術內容公開，使公眾能夠得知這些技術，這些技術也就構成了現有技術的一部分。也就構成了現有技術的一部分。 一一 基本概念基本概念82.現有技術現有技術 按照新專利法，現有技術與時間和公開方式按照新專利法，現有技術與時間和公開方式有關。有關。公開方式公開方式 出版物出版物 除出版物外的公知公除出版物外的公知公用用 時間界限時間界限 申請日申請日(有優先權的，指優先權日有優先權的，指優先權日)前前無地域

9、限制無地域限制 即全世界范圍均適用即全世界范圍均適用 按照原專利法，現有技術與時間、地域和公開方式按照原專利法，現有技術與時間、地域和公開方式有關。有關。公開方式公開方式 出版物出版物 除出版物外的公知公用除出版物外的公知公用 時間界限時間界限 申請日申請日(有優先權的，指優先權日有優先權的，指優先權日)前前地域界限地域界限 全世界范圍全世界范圍 國內（不包括港澳臺地區）國內（不包括港澳臺地區） 一一 基本概念基本概念9出版物公開出版物公開 專利法意義上的出版物是指記載有技術或設計內容的獨立專利法意義上的出版物是指記載有技術或設計內容的獨立存在的傳播載體，并且應當表明或者有其他證據證明其公開發

10、存在的傳播載體，并且應當表明或者有其他證據證明其公開發表或出版的時間。表或出版的時間。 符合上述含義的出版物可以是各種印刷的、打字的紙符合上述含義的出版物可以是各種印刷的、打字的紙件，也可以是用電、光、磁、照相等方法制成的視聽資料件，也可以是用電、光、磁、照相等方法制成的視聽資料 ，還可以是以其他形式存在的資料，例如存在于互聯網或其他在還可以是以其他形式存在的資料，例如存在于互聯網或其他在線數據庫中的資料等。線數據庫中的資料等。 - -出版物不受地理位置、語言或者獲得方式的限制；出版物不受地理位置、語言或者獲得方式的限制；也不受年代的限制；也不受年代的限制； - -出版物的出版發行量多少、是否

11、有人閱讀過、申請出版物的出版發行量多少、是否有人閱讀過、申請人是否知道是無關緊要的；人是否知道是無關緊要的； - -對于印有對于印有“內部資料內部資料”、“內部發行內部發行”等字樣的出等字樣的出版物，確系特定范圍內發行并要求保密的，不屬于公開出版物；版物，確系特定范圍內發行并要求保密的，不屬于公開出版物； 出版物的印刷日視為公開日，有其他證據證明其公開出版物的印刷日視為公開日，有其他證據證明其公開日的除外。印刷日只寫明年月或者年份的，以所寫月份的最后日的除外。印刷日只寫明年月或者年份的，以所寫月份的最后一日或者所寫年份的一日或者所寫年份的1212月月31 31 日為公開日。日為公開日。一一 基

12、本概念基本概念10使用公開使用公開 由于使用而導致技術方案的公開，或者導致技術方案處于由于使用而導致技術方案的公開，或者導致技術方案處于公眾可以得知的狀態，這種公開方式稱為使用公開。公眾可以得知的狀態，這種公開方式稱為使用公開。 使用公開的方式包括能夠使公眾得知其技術內容的制造、使用公開的方式包括能夠使公眾得知其技術內容的制造、使用、銷售、進口、交換、饋贈、演示、展出等方式。只要通使用、銷售、進口、交換、饋贈、演示、展出等方式。只要通過上述方式使有關技術內容處于公眾想得知就能夠得知的狀態過上述方式使有關技術內容處于公眾想得知就能夠得知的狀態就構成使用公開，而不取決于是否有公眾得知。就構成使用公

13、開，而不取決于是否有公眾得知。 但是，未給出但是，未給出任何有關技術內容的說明，以致所屬技術領域的技術人員無法任何有關技術內容的說明，以致所屬技術領域的技術人員無法得知其結構和功能或材料成分的產品展示，不屬于使用公開。得知其結構和功能或材料成分的產品展示，不屬于使用公開。 如果使用公開的是一種產品，即使所使用的產品或者裝置如果使用公開的是一種產品，即使所使用的產品或者裝置需要經過破壞才能得知其結構和功能，也仍然屬于使用公開。需要經過破壞才能得知其結構和功能，也仍然屬于使用公開。 此外，使用公開還包括放置在展臺上、櫥窗內公眾可以閱此外，使用公開還包括放置在展臺上、櫥窗內公眾可以閱讀的信息資料及直

14、觀資料，例如招貼畫、圖紙、照片、樣本、讀的信息資料及直觀資料，例如招貼畫、圖紙、照片、樣本、樣品等。樣品等。 使用公開以公眾能夠得知該產品或者方法之日為公開日。使用公開以公眾能夠得知該產品或者方法之日為公開日。一一 基本概念基本概念11以其他方式公開以其他方式公開為公眾所知的其他方式，主要指口頭公開等為公眾所知的其他方式，主要指口頭公開等 例如：例如： 能使公眾得知其技術內容的能使公眾得知其技術內容的 口頭交談、報告、討論會發言（以其發生之日為口頭交談、報告、討論會發言（以其發生之日為公開日）公開日） 廣播、電視和電影的報道（以其播放日為公開日）廣播、電視和電影的報道（以其播放日為公開日）等等

15、 一一 基本概念基本概念123.抵觸申請抵觸申請 按照新專利法第二十二條二款，抵觸申請是指任按照新專利法第二十二條二款，抵觸申請是指任何單位或者個人就同樣的發明或實用新型在申請日何單位或者個人就同樣的發明或實用新型在申請日（有優先權的，為優先權日）以前（注意：不包括申（有優先權的，為優先權日）以前（注意：不包括申請日）向國務院專利行政部門提出過申請，并記載在請日）向國務院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后（注意：包括申請日）公布的專利申請文申請日以后（注意：包括申請日）公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。件或者公告的專利文件中。 按照原專利法第二十二條二款，抵觸申請是指他按照原專利

16、法第二十二條二款，抵觸申請是指他人就同樣的發明或實用新型在申請日（有優先權的，人就同樣的發明或實用新型在申請日（有優先權的，為優先權日）以前（注意：不包括申請日）向國務院為優先權日）以前（注意：不包括申請日）向國務院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后（注專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后（注意：包括申請日）公布的專利申請文件中。意：包括申請日）公布的專利申請文件中。一一 基本概念基本概念133.抵觸申請抵觸申請 按照新專利法的規定，構成抵觸申請的專利文件按照新專利法的規定，構成抵觸申請的專利文件或專利申請文件應當滿足四個條件（按照修改前的專或專利申請文件應當滿足四個條件（按照修

17、改前的專利法，還要增加一個申請人為他人的條件）利法，還要增加一個申請人為他人的條件） (1) 向中國國家知識產權局提出的申請向中國國家知識產權局提出的申請 (2) 在申請日前（注意：不包括申請日）提出申請在申請日前（注意：不包括申請日）提出申請 (3) 在申請日或申請日后公布或公告在申請日或申請日后公布或公告 (4) 披露了同樣的發明或實用新型披露了同樣的發明或實用新型注意：注意： (1) 僅滿足前三個條件的，只能作為判斷新穎性的對比文件，僅滿足前三個條件的，只能作為判斷新穎性的對比文件，不能作為判斷創造性的對比文件。不能作為判斷創造性的對比文件。 (2) 不僅包括他人在先向中國提出的專利申請

18、，也包括本人在不僅包括他人在先向中國提出的專利申請，也包括本人在先向中國提出的專利申請先向中國提出的專利申請 抵觸申請還包括滿足以下條件的進入了中國國家階段的國際抵觸申請還包括滿足以下條件的進入了中國國家階段的國際專利申請，即申請日以前（注意：不包括申請日）由任何單位或專利申請，即申請日以前（注意：不包括申請日）由任何單位或者個人提出、且在申請日前尚未作出國際公布、并在申請日以后者個人提出、且在申請日前尚未作出國際公布、并在申請日以后（含申請日）由專利局作出公布或公告的且為同樣的發明或者實（含申請日）由專利局作出公布或公告的且為同樣的發明或者實用新型的國際專利申請。用新型的國際專利申請。一一

19、基本概念基本概念144.對比文件對比文件 為判斷發明或者實用新型是否具備新穎性為判斷發明或者實用新型是否具備新穎性或創造性等所引用的相關文件，包括專利文件或創造性等所引用的相關文件，包括專利文件和非專利文件，統稱為對比文件。和非專利文件，統稱為對比文件。 引用對比文件判斷發明或者實用新型的新穎性和創引用對比文件判斷發明或者實用新型的新穎性和創造性等時，應當以對比文件公開的技術內容為準。造性等時，應當以對比文件公開的技術內容為準。 對比文件公開的技術內容不僅包括明確記載在對比對比文件公開的技術內容不僅包括明確記載在對比文件中的內容，而且包括對于所屬技術領域的技術人員文件中的內容，而且包括對于所屬

20、技術領域的技術人員來說，隱含的且可直接地、毫無疑義地確定的技術內容。來說，隱含的且可直接地、毫無疑義地確定的技術內容。但不得隨意將對比文件的內容擴大或縮小。但不得隨意將對比文件的內容擴大或縮小。 對于說明書的附圖，只有能夠從附圖中直接地、毫對于說明書的附圖，只有能夠從附圖中直接地、毫無疑義地確定的技術特征才屬于公開的內容，由附圖中無疑義地確定的技術特征才屬于公開的內容，由附圖中推測的內容，或者無文字說明、僅僅是從附圖中測量得推測的內容，或者無文字說明、僅僅是從附圖中測量得出的尺寸及其關系，不應當作為已公開的內容。出的尺寸及其關系，不應當作為已公開的內容。一一 基本概念基本概念15二二 審查原則

21、和審查基準審查原則和審查基準1.審查原則審查原則 (1)同樣的發明或實用新型（后面具體說明）同樣的發明或實用新型（后面具體說明）(2) 單獨對比原則單獨對比原則 將發明或者實用新型專利申請的每一項權利要求將發明或者實用新型專利申請的每一項權利要求分別與每一項現有技術或申請在先公布或公告在后的分別與每一項現有技術或申請在先公布或公告在后的發明或實用新型申請文件中相關的技術內容單獨地進發明或實用新型申請文件中相關的技術內容單獨地進行比較，不得將其與幾項現有技術或者申請在先公布行比較，不得將其與幾項現有技術或者申請在先公布或公告在后的發明或實用新型內容的組合、或者與一或公告在后的發明或實用新型內容的

22、組合、或者與一份對比文件中的多項技術方案的組合進行對比。份對比文件中的多項技術方案的組合進行對比。 注意：申請的一項權利要求與對比文件全文任注意：申請的一項權利要求與對比文件全文任何地方處的一項技術方案進行對比（也稱作對比文件何地方處的一項技術方案進行對比（也稱作對比文件全文比較方式）全文比較方式）第一節第一節 新穎性新穎性161.審查原則審查原則同樣的發明或者實用新型同樣的發明或者實用新型 被審查的發明或者實用新型專利申請與被審查的發明或者實用新型專利申請與現有技術或者與申請日前由任何單位或者個人現有技術或者與申請日前由任何單位或者個人向專利局提出申請、并在申請日后（含申請日）向專利局提出申

23、請、并在申請日后（含申請日）公布或公告的（以下簡稱申請在先公布或公告公布或公告的（以下簡稱申請在先公布或公告在后的）發明或者實用新型的相關內容相比，在后的）發明或者實用新型的相關內容相比，如果其技術領域、所解決的技術問題、技術方如果其技術領域、所解決的技術問題、技術方案和預期效果實質上相同，則認為兩者為同樣案和預期效果實質上相同，則認為兩者為同樣的發明或者實用新型。的發明或者實用新型。二二 審查原則和審查基準審查原則和審查基準172. 審查基準審查基準(1) 相同內容的發明或者實用新型相同內容的發明或者實用新型-專利法意義上的相同-專利申請請求保護的主題與對比文件所公開的技術內容完全相同或僅僅

24、是簡單的文字變換-上述相同的內容應當理解為包括可以從對比文件中直接地、毫無疑義地確定的技術內容 例：一種電機轉子鐵心，所述鐵心由釹鐵硼永磁合金制成，所述釹鐵硼永磁合金具有四方晶體結構并且主相是Nd2Fe14B金屬間化合物對比文件公開：“采用釹鐵硼磁體制成的電機轉子鐵心”二二 審查原則和審查基準審查原則和審查基準182. 審查基準審查基準 (2) 兩者的區別僅在于采用上位概念的技術兩者的區別僅在于采用上位概念的技術特征來代替現有技術或對比文件中的下位技特征來代替現有技術或對比文件中的下位技術手段術手段(3) 慣用手段的直接置換慣用手段的直接置換 該基準對于抵觸申請情況尤其重要該基準對于抵觸申請情

25、況尤其重要二二 審查原則和審查基準審查原則和審查基準192.審查基準審查基準 (4) 兩者的區別僅在于采用了數值或以連續數兩者的區別僅在于采用了數值或以連續數值變化范圍限定的技術特征值變化范圍限定的技術特征 對比文件公開的數值或數值范圍落在上述限定的技術特征對比文件公開的數值或數值范圍落在上述限定的技術特征的數值范圍內，將破壞要求保護的發明或實用新型的新穎性。的數值范圍內，將破壞要求保護的發明或實用新型的新穎性。 對比文件公開的數值范圍與上述限定的技術特征的數值范對比文件公開的數值范圍與上述限定的技術特征的數值范圍部分重疊或者有一個共同的端點，將破壞要求保護的發明或圍部分重疊或者有一個共同的端

26、點，將破壞要求保護的發明或者實用新型的新穎性。者實用新型的新穎性。 對比文件公開的數值范圍的兩個端點將破壞上述限定的技對比文件公開的數值范圍的兩個端點將破壞上述限定的技術特征為離散數值并且具有該兩端點中任一個的發明或者實用術特征為離散數值并且具有該兩端點中任一個的發明或者實用新型的新穎性，但不破壞上述限定的技術特征為該兩端點之間新型的新穎性，但不破壞上述限定的技術特征為該兩端點之間任一數值的發明或者實用新型的新穎性。任一數值的發明或者實用新型的新穎性。 上述限定的技術特征的數值或數值范圍落在對比文件公開上述限定的技術特征的數值或數值范圍落在對比文件公開的數值范圍內，且與對比文件公開的數值范圍沒

27、有共同端點，的數值范圍內，且與對比文件公開的數值范圍沒有共同端點，則對比文件不破壞要求保護的發明或者實用新型的新穎性。則對比文件不破壞要求保護的發明或者實用新型的新穎性。二二 審查原則和審查基準審查原則和審查基準202.審查基準審查基準 (4) 兩者的區別僅在于采用了數值或以連兩者的區別僅在于采用了數值或以連續數值變化范圍限定的技術特征續數值變化范圍限定的技術特征(續續) 簡化的判斷基準簡化的判斷基準 權利要求限定的技術特征為一離散數值，對比文權利要求限定的技術特征為一離散數值，對比文件直接披露該離散數值或披露了以該離散數值為一端值件直接披露該離散數值或披露了以該離散數值為一端值的連續數值范圍

28、，則無新穎性，否則為有新穎性；的連續數值范圍，則無新穎性，否則為有新穎性； 權利要求限定的技術特征為一連續數值范圍，對權利要求限定的技術特征為一連續數值范圍，對比文件披露了該連續數值范圍中的一個離散數值比文件披露了該連續數值范圍中的一個離散數值(包括端包括端值值)或者一個該數值范圍內的較窄的數值范圍或者一個有或者一個該數值范圍內的較窄的數值范圍或者一個有共同端值或部分重疊的數值范圍，則無新穎性，否則為共同端值或部分重疊的數值范圍，則無新穎性，否則為有新穎性。有新穎性。二二 審查原則和審查基準審查原則和審查基準21 權利要求中權利要求中 對比文件中披露對比文件中披露1.離散數值離散數值a1 a1

29、 a1-a2，a0-a1，2.數值范圍數值范圍a1-a4 a2、a1或或a4 a2-a3 a0-a1，a4-a5，a4-a10， a1-a10 a0-a2，a3-a5，a3-a103.數值范圍數值范圍a1-a4 a0，a5 a0-a10 二二 審查原則和審查基準審查原則和審查基準222.審查基準審查基準 (5)包含性能、參數、用途或制備方法包含性能、參數、用途或制備方法等特征的產品權利要求等特征的產品權利要求包含性能、參數特征的產品權利要求包含性能、參數特征的產品權利要求包含用途特征的產品權利要求包含用途特征的產品權利要求包含制備方法特征的產品權利要求包含制備方法特征的產品權利要求 二二 審查

30、原則和審查基準審查原則和審查基準23包含性能、參數特征的產品權利要求包含性能、參數特征的產品權利要求 對于這類權利要求，應當考慮權利要求中的性能、參數對于這類權利要求，應當考慮權利要求中的性能、參數特征是否隱含了要求保護的產品具有某種特定結構和特征是否隱含了要求保護的產品具有某種特定結構和/或組成。或組成。如果該性能、參數隱含了要求保護的產品具有區別于對比文件如果該性能、參數隱含了要求保護的產品具有區別于對比文件產品的結構和產品的結構和/或組成，則該權利要求具備新穎性；相反，如或組成，則該權利要求具備新穎性；相反，如果所屬技術領域的技術人員根據該性能、參數無法將要求保護果所屬技術領域的技術人員

31、根據該性能、參數無法將要求保護的產品與對比文件產品區分開，則可推定要求保護的產品與對的產品與對比文件產品區分開，則可推定要求保護的產品與對比文件產品相同，因此申請的權利要求不具備新穎性，除非申比文件產品相同，因此申請的權利要求不具備新穎性，除非申請人能夠根據申請文件或現有技術證明權利要求中包含性能、請人能夠根據申請文件或現有技術證明權利要求中包含性能、參數特征的產品與對比文件產品在結構和參數特征的產品與對比文件產品在結構和/或組成或組成 上不同。例上不同。例如，專利申請的權利要求為用如，專利申請的權利要求為用X衍射數據等多種參數表征的一衍射數據等多種參數表征的一種結晶形態的化合物種結晶形態的化

32、合物A，對比文件公開的也是結晶形態的化合，對比文件公開的也是結晶形態的化合物物A，如果根據對比文件公開的內容，難以將兩者的結晶形態，如果根據對比文件公開的內容，難以將兩者的結晶形態區分開，則可推定要求保護的產品與對比文件產品相同，該申區分開，則可推定要求保護的產品與對比文件產品相同，該申請的權利要求相對于對比文件而言不具備新穎性，除非申請人請的權利要求相對于對比文件而言不具備新穎性，除非申請人能夠根據申請文件或現有技術證明，申請的權利要求所限定的能夠根據申請文件或現有技術證明，申請的權利要求所限定的產品與對比文件公開的產品在結晶形態上的確不同。產品與對比文件公開的產品在結晶形態上的確不同。二二

33、 審查原則和審查基準審查原則和審查基準24二二 審查原則和審查基準審查原則和審查基準包含用途特征的產品權利要求包含用途特征的產品權利要求 對于這類權利要求，應當考慮權利要求中的用途特征是對于這類權利要求，應當考慮權利要求中的用途特征是否隱含了要求保護的產品具有某種特定結構和否隱含了要求保護的產品具有某種特定結構和/或組成。如果或組成。如果該用途由產品本身固有的特性決定，而且用途特征沒有隱含該用途由產品本身固有的特性決定，而且用途特征沒有隱含產品在結構和產品在結構和/或組成上發生變化，則該用途特征限定的產品或組成上發生變化，則該用途特征限定的產品權利要求相對于對比文件的產品不具有新穎性。例如，用

34、于權利要求相對于對比文件的產品不具有新穎性。例如，用于抗病毒的化合物抗病毒的化合物X的發明與用作催化劑的化合物的發明與用作催化劑的化合物X的對比文件的對比文件相比，雖然化合物相比，雖然化合物X用途改變，但決定其本質特性的化學結用途改變，但決定其本質特性的化學結構式并沒有任何變化，因此用于抗病毒的化合物構式并沒有任何變化，因此用于抗病毒的化合物X的發明不的發明不具備新穎性。但是如果該用途隱含了產品具有特定的結構和具備新穎性。但是如果該用途隱含了產品具有特定的結構和/或組成，即該用途表明產品結構和或組成，即該用途表明產品結構和/或組成發生改變，則該用或組成發生改變，則該用途作為產品的結構和途作為產

35、品的結構和/或組成的限定特征必須予以考慮。例如或組成的限定特征必須予以考慮。例如起重機用吊鉤起重機用吊鉤是指僅適用于起重機的尺寸和強度等結構的吊是指僅適用于起重機的尺寸和強度等結構的吊鉤，其與具有同樣形狀的一般釣魚者用的鉤，其與具有同樣形狀的一般釣魚者用的釣魚用吊鉤釣魚用吊鉤相比，相比，結構上不同，兩者是不同的產品。結構上不同，兩者是不同的產品。25包含制備方法特征的產品權利要求包含制備方法特征的產品權利要求 對于這類權利要求，應當考慮該制備方法是否導致產品具對于這類權利要求，應當考慮該制備方法是否導致產品具有某種特定結構和有某種特定結構和/或組成。如果所屬技術領域的技術人員可以或組成。如果所

36、屬技術領域的技術人員可以斷定該方法必然使產品具有不同于對比文件產品的特定結構和斷定該方法必然使產品具有不同于對比文件產品的特定結構和/或組成，則該權利要求具備新穎性；相反，如果申請的權利要或組成，則該權利要求具備新穎性；相反，如果申請的權利要求所限定的產品與對比文件產品相比，盡管所述方法不同，但求所限定的產品與對比文件產品相比，盡管所述方法不同，但產品的結構和組成相同，則該權利要求不具備新穎性，除非申產品的結構和組成相同，則該權利要求不具備新穎性，除非申請人能夠根據申請文件或現有技術證明該方法導致產品在結構請人能夠根據申請文件或現有技術證明該方法導致產品在結構和和/或組成上與對比文件不同，或者

37、該方法給產品帶來了不同于或組成上與對比文件不同，或者該方法給產品帶來了不同于對比文件產品的性能從而表明其結構和對比文件產品的性能從而表明其結構和/或組成已發生改變。例或組成已發生改變。例如，專利申請的權利要求為用如，專利申請的權利要求為用X方法制得的玻璃杯，對比文件方法制得的玻璃杯，對比文件公開的是用公開的是用Y方法制得的玻璃杯，如果兩個方法制得的玻璃杯方法制得的玻璃杯，如果兩個方法制得的玻璃杯的結構、形狀和構成材料相同，則申請的權利要求不具備新穎的結構、形狀和構成材料相同，則申請的權利要求不具備新穎性。相反，如果上述性。相反，如果上述X方法包含了對比文件中沒有記載的在特方法包含了對比文件中沒

38、有記載的在特定溫度下退火的步驟，使得用該方法制得的玻璃杯在耐碎性上定溫度下退火的步驟，使得用該方法制得的玻璃杯在耐碎性上比對比文件的玻璃杯有明顯的提高，則表明要求保護的玻璃杯比對比文件的玻璃杯有明顯的提高，則表明要求保護的玻璃杯因制備方法的不同而導致了微觀結構的變化，具有了不同于對因制備方法的不同而導致了微觀結構的變化，具有了不同于對比文件產品的內部結構，該權利要求具備新穎性。比文件產品的內部結構，該權利要求具備新穎性。 ” 二二 審查原則和審查基準審查原則和審查基準262.審查基準審查基準說明說明: 上述五種基準同樣適用于創造性判斷中上述五種基準同樣適用于創造性判斷中對該類技術特征是否相同的

39、對比判斷對該類技術特征是否相同的對比判斷 。 （但第（但第2個基準在創造性判斷時會以等效個基準在創造性判斷時會以等效手段來代替）手段來代替）二二 審查原則和審查基準審查原則和審查基準27三三 優先權優先權外國優先權外國優先權 專利法二十九條一款專利法二十九條一款 申請人自發明或者實用新型在外國第一次提出專申請人自發明或者實用新型在外國第一次提出專利申請之日起十二個月內，或者自外觀設計在外國第利申請之日起十二個月內，或者自外觀設計在外國第一次提出專利申請之日起六個月內，又在中國就相同一次提出專利申請之日起六個月內，又在中國就相同主題提出專利申請的，依照該外國同中國簽訂的協議主題提出專利申請的，依

40、照該外國同中國簽訂的協議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認優先權或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認優先權的原則，可以享有優先權。的原則，可以享有優先權。本國優先權本國優先權 專利法二十九條二款專利法二十九條二款 申請人自發明或者實用新型在中國第一次申請人自發明或者實用新型在中國第一次提出專利申請之日起十二個月內，又向國務院專利行提出專利申請之日起十二個月內，又向國務院專利行政部門就相同主題提出專利申請的，可以享有優先權。政部門就相同主題提出專利申請的，可以享有優先權。第三節新穎性第三節新穎性281.外國優先權與本國優先權的主要區別外國優先權與本國優先權的主要區別 -對外國優先權來說

41、，三種專利申請均可享受優先權，而對本國優先權來說，外觀設計專利申請不能享受優先權； -要求本國優先權的，在先申請自后一申請提出之日起即視為撤回，而對要求外國優先權的，在中國提出后一申請對其在先申請沒有約束。三三 優先權優先權292.三種在先申請的主題不得作為本國優先權三種在先申請的主題不得作為本國優先權基礎的情況基礎的情況(專利法實施細則三十二條二款專利法實施細則三十二條二款)(1)該主題已經要求外國優先權或者本國優先權的，但該主題已經要求外國優先權或者本國優先權的，但要求過外國優先權或者本國優先權而未享有優先權的要求過外國優先權或者本國優先權而未享有優先權的除外；除外；（應當理解為：該主題已

42、經要求過另一個更早的在先（應當理解為：該主題已經要求過另一個更早的在先外國申請或本國申請的優先權的，但要求過優先權因外國申請或本國申請的優先權的，但要求過優先權因該主題并未記載在更早的在先申請內而未享有優先權該主題并未記載在更早的在先申請內而未享有優先權的除外）的除外）(2)該在先申請的主題已經被授予專利權；該在先申請的主題已經被授予專利權；(3)該主題屬于按照規定（即細則第四十二條規定）提該主題屬于按照規定（即細則第四十二條規定）提出的分案申請中記載的內容。出的分案申請中記載的內容。三三 優先權優先權303.可享受優先權的條件可享受優先權的條件(1)申請人相同或是在先申請的優先權受讓人申請人

43、相同或是在先申請的優先權受讓人(2)后一申請自在先申請的申請日起十二個月（對外觀設計專后一申請自在先申請的申請日起十二個月（對外觀設計專利來說為六個月）提出利來說為六個月）提出 (說明說明:后一申請與在先申請的類型要后一申請與在先申請的類型要求求)(3)在先申請是首次申請（例外情況）在先申請是首次申請（例外情況）(4)在先申請在與我國簽有協議的國家或共同參加的國際條約在先申請在與我國簽有協議的國家或共同參加的國際條約的成員國、或者相互承認優先權原則的國家提出的成員國、或者相互承認優先權原則的國家提出(5)后一申請與在先申請主題相同后一申請與在先申請主題相同(后面作重點說明后面作重點說明)(6)

44、提出后一申請時作出要求優先權的聲明，并在三個月內提提出后一申請時作出要求優先權的聲明，并在三個月內提交在先申請文件副本交在先申請文件副本(7)自提出后一申請的兩個月內或者自收到后一申請受理通知自提出后一申請的兩個月內或者自收到后一申請受理通知書之日起書之日起15日內繳納優先權要求費日內繳納優先權要求費三三 優先權優先權314.多項優先權與部分優先權多項優先權與部分優先權多項優先權多項優先權 如果后一申請包含有多項技術方案，而這幾項如果后一申請包含有多項技術方案，而這幾項技術方案分別在申請人的幾項在先申請中第一次作出技術方案分別在申請人的幾項在先申請中第一次作出記載，且后一申請的申請日與最早那項

45、在先申請的申記載，且后一申請的申請日與最早那項在先申請的申請日相隔不超過十二個月的情況下，該后一申請可以請日相隔不超過十二個月的情況下，該后一申請可以享受多項優先權。享受多項優先權。部分優先權部分優先權 要求優先權的后一申請中，除包括記載在作為要求優先權的后一申請中，除包括記載在作為優先權基礎的在先申請文件中的技術方案外，還增加優先權基礎的在先申請文件中的技術方案外，還增加了在先申請中未公開的技術方案，則記載在在先申請了在先申請中未公開的技術方案，則記載在在先申請文件中的技術方案可享受優先權，新增加的技術方案文件中的技術方案可享受優先權，新增加的技術方案不能享受優先權，這種情況稱作享受部分優先

46、權。不能享受優先權，這種情況稱作享受部分優先權。三三 優先權優先權325.優先權的效力優先權的效力 - -在優先權期限內提出的相同主題的發明創造在優先權期限內提出的相同主題的發明創造專利申請專利申請 ，都看作是在首次申請的申請日提出，都看作是在首次申請的申請日提出，不會因為在優先權期間內（即首次申請日與在后不會因為在優先權期間內（即首次申請日與在后申請的申請日之間）任何單位或者個人提出了相申請的申請日之間）任何單位或者個人提出了相同主題的申請、或者公布、利用這種發明創造而同主題的申請、或者公布、利用這種發明創造而失去效力。失去效力。 - -在優先權期間內，任何單位和個人可能會就在優先權期間內，

47、任何單位和個人可能會就相同主題的發明創造提出專利申請，由于優先權相同主題的發明創造提出專利申請，由于優先權的效力，任何單位或者個人在優先權期間內就相的效力，任何單位或者個人在優先權期間內就相同主題發明創造提出的專利申請將因失去新穎性同主題發明創造提出的專利申請將因失去新穎性而不能被授予專利權。而不能被授予專利權。三三 優先權優先權33 對比文件公開了與申請的主題相同或密切相關的內容，對比文件公開了與申請的主題相同或密切相關的內容，而且對比文件的公開日在申請日和所要求的優先權日之而且對比文件的公開日在申請日和所要求的優先權日之間，即該對比文件構成間，即該對比文件構成PXPX或或PYPY級文件。級

48、文件。對比文件：公開日對比文件：公開日本申請：優先權日申請日本申請：優先權日申請日6.優先權的核實（即可否享受優先權的判斷）優先權的核實（即可否享受優先權的判斷） (1)初審時并不對能否享受優先權作全面審查，初審時并不對能否享受優先權作全面審查，實審時僅僅在找到申請日和優先權日之間影響實審時僅僅在找到申請日和優先權日之間影響申請新穎性和創造性的對比文件時才核實后一申請新穎性和創造性的對比文件時才核實后一申請與在先申請的主題是否相同申請與在先申請的主題是否相同三三 優先權優先權34 任何單位或個人在專利局的申請所公開的內容與申請的任何單位或個人在專利局的申請所公開的內容與申請的全部主題相同，或者

49、與部分主題相同，前者的申請日在后全部主題相同，或者與部分主題相同，前者的申請日在后者的申請日和所要求的優先權日之間，而前者的公布日在者的申請日和所要求的優先權日之間，而前者的公布日在后者的申請日或申請日之后，即任何單位或個人在專利局后者的申請日或申請日之后，即任何單位或個人在專利局的申請構成的申請構成PEPE級文件。級文件。任何單位任何單位或個人申請：或個人申請： 申請日公布日申請日公布日本申請：本申請： 優先權日申請日優先權日申請日三三 優先權優先權35 任何單位或個人在專利局的申請所公開的內容與申請的任何單位或個人在專利局的申請所公開的內容與申請的全部主題相同，或者與部分主題相同，前者所要

50、求的優先全部主題相同，或者與部分主題相同，前者所要求的優先權日在后者的申請日和所要求的優先權日之間，而前者的權日在后者的申請日和所要求的優先權日之間，而前者的公布日在后者的申請日或申請日之后，即任何單位或個人公布日在后者的申請日或申請日之后，即任何單位或個人在專利局的申請構成在專利局的申請構成PE級文件。級文件。任何單位任何單位或個人申請：或個人申請： 優先權日公布日優先權日公布日 本申請：本申請： 優先權日申請日優先權日申請日三三 優先權優先權366.優先權的核實（即可否享受優先權的判斷）優先權的核實（即可否享受優先權的判斷）(2)(2)主題是否相同的判斷原則主題是否相同的判斷原則 - -將

51、后一申請權利要求的技術方案與整個在先申請將后一申請權利要求的技術方案與整個在先申請文件作比較文件作比較 在后申請的主題、即其在權利要求中限定的技術在后申請的主題、即其在權利要求中限定的技術方案，只要已記載在在先首次申請中就可享有該首次方案，只要已記載在在先首次申請中就可享有該首次申請的優先權，而不必要求其包含在該首次申請的權申請的優先權，而不必要求其包含在該首次申請的權利要求書中。（指南第二部分第三章）利要求書中。（指南第二部分第三章） 只要在先申請文件（不包括摘要）清楚地記載了只要在先申請文件（不包括摘要）清楚地記載了在后申請權利要求所述的技術方案，就應當認定該在在后申請權利要求所述的技術方

52、案，就應當認定該在先申請與在后申請涉及相同的主題，不得以在先申請先申請與在后申請涉及相同的主題，不得以在先申請的權利要求書中沒有包含該技術方案為理由，而拒絕的權利要求書中沒有包含該技術方案為理由，而拒絕給予優先權。（指南第二部分第八章）給予優先權。（指南第二部分第八章） 三三 優先權優先權376.優先權的核實（即可否享受優先權的判斷）優先權的核實（即可否享受優先權的判斷）(2)(2)主題是否相同的判斷原則（續）主題是否相同的判斷原則（續） 所謂清楚記載，并不要求在敘述方式上完全一所謂清楚記載，并不要求在敘述方式上完全一致，只要闡明了申請的權利要求所述的技術方案即致，只要闡明了申請的權利要求所述

53、的技術方案即可。但是，如果在先申請對上述技術方案中某一或可。但是，如果在先申請對上述技術方案中某一或者某些技術特征只作了籠統或者含糊的闡述，甚至者某些技術特征只作了籠統或者含糊的闡述，甚至僅僅只有暗示，而要求優先權的申請增加了對這一僅僅只有暗示，而要求優先權的申請增加了對這一或者這些技術特征的詳細敘述，以致于所屬技術領或者這些技術特征的詳細敘述，以致于所屬技術領域的技術人員認為該技術方案不能從在先申請中直域的技術人員認為該技術方案不能從在先申請中直接和毫無疑義地得出，則該在先申請不能作為在后接和毫無疑義地得出，則該在先申請不能作為在后申請要求優先權的基礎。申請要求優先權的基礎。 - -僅適用新

54、穎性判斷基準中的第一種情況，即相僅適用新穎性判斷基準中的第一種情況，即相同內容的發明或實用新型同內容的發明或實用新型三三 優先權優先權38四四 對同樣的發明創造的處理對同樣的發明創造的處理 法九條法九條 同樣的發明創造只能授予一項專利權。但是，同樣的發明創造只能授予一項專利權。但是，同一申請人同日對同樣的發明創造既申請實用新型同一申請人同日對同樣的發明創造既申請實用新型又申請發明專利，先獲得的實用新型專利權尚未終又申請發明專利，先獲得的實用新型專利權尚未終止，且申請人聲明放棄該實用新型的，可以授予發止，且申請人聲明放棄該實用新型的，可以授予發明專利權。明專利權。 兩個以上的申請人分別就同樣的發

55、明創造申請兩個以上的申請人分別就同樣的發明創造申請專利的，專利權授予最先申請的人。專利的，專利權授予最先申請的人。第一節第一節 新穎性新穎性39 細則四十一條細則四十一條 兩個以上的申請人同日兩個以上的申請人同日(指申請日；有優先權的，指申請日；有優先權的，指優先權日指優先權日)分別就同樣的發明創造申請專利的，應當分別就同樣的發明創造申請專利的，應當在收到國務院專利行政部門的通知后自行協商確定申在收到國務院專利行政部門的通知后自行協商確定申請人。請人。 同一申請人在同日同一申請人在同日(指申請日指申請日)對同樣的發明創造既對同樣的發明創造既申請實用新型專利又申請發明專利的，應在申請時分申請實用

56、新型專利又申請發明專利的，應在申請時分別說明對同樣的發明創造已申請了另一專利；未作說別說明對同樣的發明創造已申請了另一專利；未作說明的，依照專利法第九條第一款關于同樣的發明創造明的，依照專利法第九條第一款關于同樣的發明創造只能授予一項專利權的規定處理。只能授予一項專利權的規定處理。 國務院專利行政部門公告授予實用新型專利權，應當國務院專利行政部門公告授予實用新型專利權，應當公告申請人已依照本條第二款的規定同時申請了發明公告申請人已依照本條第二款的規定同時申請了發明專利的說明。專利的說明。 發明專利申請經審查沒有發現駁回理由，國務院專利發明專利申請經審查沒有發現駁回理由，國務院專利行政部門應當通

57、知申請人在規定期限內聲明放棄實用行政部門應當通知申請人在規定期限內聲明放棄實用新型專利權。申請人聲明放棄的，國務院專利行政部新型專利權。申請人聲明放棄的，國務院專利行政部門應當作出授予發明專利權的決定，并在公告授予發門應當作出授予發明專利權的決定，并在公告授予發明專利權時一并公告申請人放棄實用新型專利權聲明。明專利權時一并公告申請人放棄實用新型專利權聲明。申請人不同意放棄的，國務院專利行政部門應當駁回申請人不同意放棄的，國務院專利行政部門應當駁回該發明專利申請；申請人期滿未答復的，視為撤回該該發明專利申請；申請人期滿未答復的，視為撤回該發明專利申請。發明專利申請。 實用新型專利權自公告授予發明

58、專利權之日起終止。實用新型專利權自公告授予發明專利權之日起終止。四四 對同樣的發明創造的處理對同樣的發明創造的處理40四四 對同樣的發明創造的處理對同樣的發明創造的處理1. 判斷原則判斷原則 法法9條和細則條和細則41條所述的條所述的“同樣的發明創同樣的發明創造造”是指兩件或兩件以上申請（或專利）中是指兩件或兩件以上申請（或專利）中存在的保護范圍相同的權利要求。在判斷時，存在的保護范圍相同的權利要求。在判斷時，應當將兩件發明或者實用新型專利申請或專應當將兩件發明或者實用新型專利申請或專利的權利要求書的內容進行比較，而不是將利的權利要求書的內容進行比較，而不是將權利要求書與專利申請或專利文件的全

59、部內權利要求書與專利申請或專利文件的全部內容進行比較。容進行比較。 應當對兩份申請或專利的各項權利要求應當對兩份申請或專利的各項權利要求分別進行比較。如果一件專利申請或專利的分別進行比較。如果一件專利申請或專利的一項權利要求與另一件專利申請或專利的某一項權利要求與另一件專利申請或專利的某一項權利要求內容相同的，應當認為要求保一項權利要求內容相同的，應當認為要求保護的是同樣的發明創造。護的是同樣的發明創造。 兩件專利申請或專利的說明書的內容相兩件專利申請或專利的說明書的內容相同，但其權利要求的內容不同，應當認為所同，但其權利要求的內容不同，應當認為所要求保護的發明創造不同。要求保護的發明創造不同

60、。412.處理方式處理方式 (1) 對兩件申請的處理對兩件申請的處理 申請人相同申請人相同 對于同一申請人同日（指申請日，有優對于同一申請人同日（指申請日，有優先權的指優先權日）就同樣的發明創造提出先權的指優先權日）就同樣的發明創造提出兩件專利申請，并且這兩件申請符合授予專兩件專利申請，并且這兩件申請符合授予專利權的其他條件的，分別通知申請人選擇或利權的其他條件的，分別通知申請人選擇或修改。期滿未答復，相應的申請被視為撤回。修改。期滿未答復，相應的申請被視為撤回。經申請人陳述意見或者進行修改后仍不符合經申請人陳述意見或者進行修改后仍不符合法九條一款規定的，兩份申請均予以駁回。法九條一款規定的，