1、期貨交易管理條例（國務院）總則1.原則：公開，公平，公正，誠實信用2.交易場所：國務院期貨監督管理機構批準的交易場所3.監督管理：國務院期貨監督管理機構（集中統一）期貨交易所1.交易場所的設立：國務院期貨監督管理機構（非營利，自律管理，以期貨交易所全部財產承擔民事責任，負責人由國期監任免）期貨交易所管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定期貨交易所會員：境內登記注冊的企業法人或其他經濟組織分級結算制度與會員結算制度（結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理結構批準，申請之日起3個月內受理）2.不得擔任期貨交易所負責人，財務人員：A.因違法違紀行為被解除職務金融機構負責人（5年內不得任免） B.因

2、違法違紀注銷資格的律師/會計/金融機構的專業人員（5年內不得任免）（注意）期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。為經國期監批準，期貨交易所不得從事信托投資，股票投資，非自用不動產投資等與自身職責無關的業務3.期貨交易所建立健全風險制度：保證金，無負債，漲跌幅，持倉限制與大戶持倉報告，風險準備金，國期監其他風險制度市場異常期貨交易所采取的必要措施：提高保證金，調整漲跌幅，限制會員或者客戶最大持倉，暫停交易，或者其他必要措施異常情況：是指在交易中發生操縱期貨交易價格的行為或者發生不可抗拒的突發事件以及國務院期貨監督管理機構規定的其他情形4.經國期監批準的事項：章程/交易規則修改，上市/中止/取消

3、/恢復交易品種，上市/修改/終止合約，合并/分立/解散，及其他期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。期貨公司設立：國務院期貨監督管理機構批準（申請日起6個月內受理），公司登記機關登記注冊條件：注冊資本最低3000萬（實繳資本，貨幣出資不低于85%），管理人員具有從業資格期貨公司業務：許可制度，不得進行變相自營業務，不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保需經國期監批準的：合并分立停業解散破產（2月），變更形式（2月），變更業務范圍（2月），變更注冊資本，變更5%以上股權（2月），設立收購參股終止經營機構（2月），國

4、務院其他規定（申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定）需國期監派出機構批準的：變更法定代表，變更住所或者營業場所，設立終止境內分支機構（2個月內受理），變更境內分支機構營業場所負責人或者經營范圍，其他事項（無特別說明的均申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定）期貨業務許可證注銷：營業執照被公司登記機關依法注銷，成立后無正當理由3個月未營業，營業后無正當理由連續3個月停業，主動提出注銷，其他情形期貨交易基本規則1.期貨交易所交易的均為期貨交易所會員（期貨交易所采用公開集中的方式交易）期貨公司接受客戶委托出具風險說明書客戶簽字確認訂立書面合同開立交易賬戶交易編碼交易指令：書面，電話，互聯網

5、，其他認可的方式期貨公司具有發布準確的行情信息的義務不得從事期貨交易的個人和單位：國家機關和事業單位，期貨證券工作人員任何單位或者個人不得違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院銀行業監督管理機構批準2.期貨保證金專戶存放，與期貨公司的自有資金區分管理，不得任意挪用，所有權歸繳存者所有期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行業務分離和資金分離制度，不得混合操作。期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。結算，交割，保證金統一進行3.會員違約期貨交易所使用會員擔保金

6、承擔違約責任保證金不足，期貨交易所以風險準備金和自由資金代為承擔，并向會員追償（客戶違約同理）分級結算則先由結算擔保金承擔違約責任風險準備金，自有資金代為承擔責任，并有追償權期貨業協會性質：自律性組織，社會團體法人（期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當加入期貨業協會，并繳納會員費）權利機構：全體會員組成的會員大會常設機構：理事會職責：教育和組織會員，制定行業規則，監督檢查會員行為，從業人員資格認定管理撤銷，受理投訴，維護會員合法權益監督管理1.監管措施：現場檢查權，調查取證，詢問當事人與相關人并讓其做出說明，查閱復制相關資料，查詢保障金賬戶與銀行賬戶，限制當事人交易（不超過15個交易日，

7、延長最大不超過30日），其他措施期貨公司及相關機構需提交各類財務審計法律風險等報告，報送國務院期貨監督管理機構審查成立期貨投資者保障基金：國務院期貨監督管理機構和財政部門制定相關管理辦法2.不符合持續經營規則或出現經營風險，期貨公司未按要求整改：限制或暫停部分期貨業務，停止批準新增業務或分支機構，限制分配紅利報酬福利，限制轉讓財產或在財產上設定其他權利，責令更換負責人或限制負責人權利，限制自由資金或者風險準備金調撥和使用，責令股東轉讓股權或限制權力（已整改的，在驗收后3日內解除相關措施）違法經營或者出現重大風險，危害市場/客戶利益：阻止責任人出境，申請司法機關禁止轉移轉讓或其他方式處理財產，或

8、在財產上設定其他權利虛假出資或抽逃出資：責令限期整改，責令轉讓所持期貨公司股權，限制股東權利3.交易軟件/結算軟件需符合國期監要求，國期監負有保密義務。期貨公司涉及重大訴訟/仲裁/股權凍結/擔保/其他重大事件，五日內報國期監國務院期貨監督管理機構應當與有關部門建立監督管理的信息共享和協調配合機制法律責任1.期貨交易/非結算會員所違規的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：違反規定接納會員，違反規定收取手續費，違反規定使用分配收益，不按規定履行公布信息義務，不按規定履行報告義務，不按規定建立擔保金制度，不按規定報送文件資料，不按規定實行保證金安全存管制度，限制會員交割總量，任務不合條件從業人員，對

9、責任人的處分：1-10萬罰款，給予紀律處分2. 期貨交易所，非期貨公司結算會員制度性違規：沒收非法所得，1-5倍罰款；不滿10萬，10-50萬罰款；情節嚴重停業整頓；相關責任人處罰：1-10萬罰款，紀律處分3.期貨公司制度性違規：沒收非法所得，1-3倍罰款，不滿10萬，10-30萬罰款，情節嚴重停業整頓或者吊銷業務許可證相關人員違規：1-5萬罰款，紀律處分；情節嚴重暫停或者撤銷任職資格，從業資格等；期貨公司欺詐客戶違法違規：沒收非法所得，1-5倍罰款，不滿10萬，10-50萬罰款，情節嚴重停業整頓或者吊銷業務許可證相關人員違規：1-10萬罰款，紀律處分；情節嚴重暫停或者撤銷任職資格，從業資格等

10、；4.內幕交易對機構的處罰：沒收非法所得，1-5倍罰款，不滿10萬，10-50萬罰款，情節嚴重停業整頓或者吊銷業務許可證相關人員的處罰：警告，3-30萬處罰操縱價格對機構處罰：沒收非法所得，1-5倍罰款，不滿20萬，20-100萬罰款，情節嚴重停業整頓或者吊銷業務許可證相關人員處罰：警告，1-10萬處罰交割倉庫，國有及國有控股公司違法違規：沒收非法所得，1-5倍罰款，不滿10萬，10-50萬罰款相關人員違規：1-10萬罰款，紀律處分，降級撤銷執業資格等5.違規境外期貨交易：沒收非法所得，1-5倍罰款，不滿20萬，20-100萬罰款相關人員處罰：警告，1-10萬處罰非法設立期貨交易所等金融機構：

11、沒收非法所得，1-5倍罰款，不滿20萬，20-100萬罰款相關人員處罰：警告，1-10萬處罰服務期貨公司的中介機構作假：沒收業務收入，暫停或者撤銷業務許可，業務收入的1-5倍罰款相關責任人：警告，3-10萬罰款期貨公司軟件問題：3-10萬罰款，責任人（1-5萬罰款，警告）任何機構或者市場，未經國務院期貨監督管理機構批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易，同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨交易期貨交易所管理辦法（證監會）總則1.依據：期貨交易管理條例，適用于境內設立的期貨交易所2.性質：自律管理的法人，不以盈利為目的3.組織形式：會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等

12、份額，由會員出資認繳。 公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。4.監管：中國證監會（集中統一管理）設立、變更與終止1.設立：審批機構中國證監會，審批成立后應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所” 變更：名稱或注冊資本變更，期貨交易所合并分立，開設新的營業點，需經過中國證監會批準； 終止與解散：期貨交易所終止或者解散，需經過證監會批準并予以公告（需另成立清算組，清算組需經證監會批準）（注意）期貨交易所合并分立其債權債務不被消除，仍有繼承關系。2. 期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監會組織機構1.會員制期貨交易所權利機構：會員大會，由全體會員組成（每年至少一次，決定公

13、司重大事項和財務政策，1/3會員提請可臨時開設）（說明）會員大會由理事長主持。召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。會員大會需2/3會員出席方有效，會員大會結束10日內報證監會常設機構：理事會，每屆任期3年，對會員大會負責（至少半年一次，2/3理事出席有效，負責公司日常事務，擬定公司政策制度方案）（說明）理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經理理事會可以根據需要設

14、立監察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調解、財務和技術等專門委員會2. 期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起10日內向中國證監會報告3.公司制期貨交易所權利機構：股東大會（會后10日內報證監會）常設機構：董事會（每屆任期3年）監事會（每屆任期3年，會后10日內報證監會）（說明）期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監會提名，股東大會通過。期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監會提名，董事會通過。期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人。總經理、副總經理由中國證監會任免。總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理應當由董事擔任。會

15、員管理1.期貨交易所會員：境內注冊的企業法人或者其他經濟組織，會員資格批準與取消需經過期貨交易所批準并報證監會（說明）期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會。經中國證監會批準，期貨交易所可以實行全員結算制度或者會員分級結算制度2.結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成申請成為結算會員的，應當取得中國證監會批準的結算業務資格。 實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會基本業務規則1.保證金：只用于擔保期貨合約的履行，不得查封

16、/凍結/扣劃/強制執行。存儲于存管銀行開立的專用結算賬戶。分類：結算準備金（未被合約占用），交易保證金（被合約占用）實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金會員結算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納2.有價證券充抵保證金標準倉單：充抵日前一交易日結算價（對應品種對應最近交割月份）國債：充抵日前一交易日較低的收盤價（注意）充抵價值不大于基準價值的80%，不超過會員專用結算賬戶中實有貨幣資金的4倍期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付3. 實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括基礎結算擔

17、保金和變動結算擔保金。結算擔保金（會員所有，用于應對結算會員違約風險，期貨交易所調整結算擔保金需報證監會）風險保證金：手續費收入的20%，單獨核算，專戶存儲，4. 期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經中國證監會批準延長的除外期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年監督管理期貨交易所行為監管審批機構是中國證監會，證監會有對期貨市場進行直接和強行監督管理的權利期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證監會要求的條件。未經中國證監會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副

18、董事長、監事會主席、監事會副主席、總經理、副總經理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場監管費。法律責任期貨公司管理辦法（證監會20070415）總則1. 參照：公司法和期貨交易管理條例2. 適用：中華人民共和國境內設立的期貨公司3. 監管：中國證監會及其派出機構自律：中國期貨業協會、期貨交易所保證金監控：期貨保證金安全存管監控機構設立、變更與業務終止1. 設立：資本金要求，人員資格要求（從業人員數，高級管理人員數）2. 股東(中國法人，持股大于5%

19、)A. 實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元 持續經營2個以上完整的會計年度，至少一年盈利或者實收資本和凈資產均不低于人民幣2億元B. 凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%C. 對外長期股權投資不超過自身凈資產（含對期貨公司的出資）D. 三年內無違法違規不誠信記錄（注意）1）持有100股權的股東凈資本應當不低于人民幣10億元 股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元 2）按照本辦法設立的期貨公司，可以從事商品期貨經紀業務；其他也許需另外申請資格證；3. 申請期貨公司應當遞交的材料；申請金融期貨經紀業務資格（股東資本不低于3000萬）遞交的材料;A

20、. 前一年的財務報告，當年上半年的財務報告，近一期的財務報告；B. 申請日前2個月的風險監管報表4. 變更（5%為變更界限）：A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持； B.期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。5.設立營業部：提交申請日前3個月月末的風險監管報表；期貨公司解散、破產的，應當先行妥善處理客戶的保證金和其他資產，結清期貨業務。第三十二條期貨公司及其營業部的許可證由中國證監會統一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當

21、在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。公司治理1. 原則：明晰職責、強化制衡、加強風險管理；獨立經營，獨立核算。2. 不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；不得降低風險管理要求；3. 重要事件，股東及其實際控制人需三日內報告期貨公司，期貨公司需五日內報告證監會；股東大會一年至少一次，董事會一年至少兩次；4. 具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。（獨立董事不兼任公司其他職務）首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。期貨公司

22、的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經理不得由一人兼任。5. 期貨公司交易、結算、財務業務應當由不同部門和人員分開辦理。6. 期貨公司應當按照中國證監會的規定對營業部實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算，建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。7. 期貨公司不得與他人合資、合作經營管理營業部，不得將營業部承包、租賃或者委托給他人經營管理。經紀業務規則1. 期貨公司應當按照審慎經營的原則，建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程，保持財務穩健并持續符合中國證監會規定的風險監管指標標準，確保客戶的交易安全和資產

23、安全。2. 原則：誠實信用，客戶利益優先不得從事期貨交易的人員（含配偶）：從業人員，期貨公司，證監會，交易所，保證金存管，期貨業協會等；無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；3. 期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起5個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。 客戶開立賬戶前，應當向客戶出示期貨交易風險說明書 期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告期貨公司可以委托經中國證監會批準的其他機構從事中間介紹業務有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客

24、戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存20年。客戶資產保護1. 期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有 客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理 期貨公司應當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶2. 期貨公司應當按照期貨交易所規則，使用自有資金繳存結算擔保金、結算準備金，并維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行和客戶保證金的安全。3. 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。監督管理期貨公司應當按照規定定期報送年度報告、月度報告等有關資料期貨公司材料需在五個工作日內報告給證監會備案中

25、國證監會可以組織派出機構對期貨公司或者營業部實施定期或者不定期的現場檢查中國證監會派出機構可以對轄區內期貨公司或者營業部實施現場檢查中國證監會對服務于期貨公司的中介機構出具警示函并可以要求期貨公司更換中國證監會對不合規范的期貨公司營業部有權責令其關閉或整頓營業中國證監會對違規持股可責令限期轉讓股權，轉讓前無表決權，分紅權中國證監會對股東或者實際控制人違規可以責令其轉讓股權或者限制股東權利法律責任1. 任何個人或者單位擅自持有期貨公司5%以上股權，或者不正當手段獲得期貨公司股權，處以警告以及3萬以下罰款2. 期貨公司為辦理委托而交易，或者轉借交易賬戶或交易碼，處以3萬以下罰款3. 服務于期貨公司

26、的中介機構違規違法處以3萬以下罰款4. 香港、澳門服務提供者參股期貨公司的，適用中國證監會有關規定。期貨投資者保障基金管理暫行辦法（證監會）總則期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。原則：公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔籌集：保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集管理：證監會集中管理，統籌使用（公開，合理，有效）補償：保障投資者合法權益和公平救助，實行比例補償保障基金的籌集1.資金賬戶：以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲啟動資金：期貨交易所從其積累的風險

27、準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納后續資金：A. 期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的百分之三繳納 B. 期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 C. 保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產(注意) 對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監會根據期貨公司風險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業成本中列支。鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產（利息收入，運用基金產生的收益均歸基金所有）繳納時間：

28、啟動資金（辦法實施1個月內）后續資金（每個季度結束后15個工作日內）2.暫停繳納保障基金：（證監會/財政部批準）A.保障基金總額達到8億；B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或不可抗力；（注意）保障基金的規模、繳納比例、繳納方式由證監會決定保障基金的管理和監管補償原則：個人投資者保證金損失在10萬以下（含10萬）部分全額補償，超過10萬按照90%補償機構投資者保證金損失10萬以下（含10萬）部分全額補償，超過10萬按照80%補償保障基金使用原則：證監會和保障基金管理機構，以自由資金彌補缺口；不足彌補或者情況緊急，方可動用保障基金（注意）對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障

29、基金不予補償。 對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構投資者補償規則進行補償保障基金管理機構應當及時將保障基金的使用、補償、追償等情況報告中國證監會和財政部期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法（證監會）總則1. 依據：公司法和期貨交易管理條例2. 適用：期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官（以下簡稱經理層人員），財務負責人、營業部負責人以及實際履行上述職務的人員任職核準與監管：中國證監會3. 期貨公司法定代表人應當具有期貨從業人員資格任職資格條件1.任職資格的區別對比一般董事和監事：學歷（大專以上

30、），經驗（具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗）獨立董事任職資格：學歷（大本以上），經驗（具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱），通過中國證監會認可的資質測試申請董事長和監事會主席的任職資格:學歷（大本以上或具有學士學位），經驗（具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗），通過中國證監會認可的資質測試申請總經理、副總經理的任職資格:學歷（大本以上或具有學士學位），經驗（具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法

31、律、會計業務5年以上經驗；擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經歷），通過中國證監會認可的資質測試申請首席風險官的任職資格：學歷（大本以上或具有學士學位），經驗（具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗），通過中國證監會認可的資質測試申請財務負責人、營業部負責人的任職資格: 學歷（大本以上或具有學士學位），經驗（申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業部負責人的

32、任職資格，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗）2.放寬的條件A.因經驗放寬學歷（10年期貨業務從業經驗，8年部門負責人經驗）B.因學歷放寬工作年限（放寬工作年限1年，期貨等金融或者法律，會計專業碩士研究生以上學歷）3.無申請資格：A.因違法違紀違規被期貨公司及相關公司解除或開除職務的高級管理人員，不滿五年B. 違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾3年C. 自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年D.被監管整頓委托撤銷的公司的高級管理人員，監管或者整頓期不滿3年E.其他期貨公司擔任獨立董事意外的工作人員，不得在其他期貨公司任職高級管

33、理人員 期貨公司高級管理人員的近親親屬和主要社會會關系，為期貨公司提供中介服務的人員及近親任職資格的申請與核準1. 期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由中國證監會依法核準2. 除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準3. 營業部負責人的任職資格由期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構依法核準4. 申請財務負責人任職資格的，還應當提交期貨從業人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明5. 推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。推薦人每年最多只能推薦

34、3人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格6. 申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件7. 取得任職資格后需在三十個工作日內辦理任職手續，若未能任職需有正當理由或者證監會相關派出機構認可 期貨公司任用或者免除董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比

35、例不得超過公司經理層人員總數的30%8. 期貨公司董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關兼職期貨公司營業部負責人不得兼任其他營業部負責人獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。9. 期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。（同公司內同級別職務改任的除外） 期貨公司董事長、監事會主席、獨立董

36、事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監事、營業部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。行為規則與監督管理1. 期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發表客觀、公正的獨立意見。2. 中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。3. 期貨公司董事長

37、、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。4. 期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。(任期不超過六個月)5. 期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。6. 中國證監會建立期貨公司董事、監事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監事和高級管理人員的

38、合規和誠信情況。7. 處罰：（不合條件作假）不予受理或不予行政許可，予以警告 （不正當手段獲得資格）撤銷資格，予以警告，處以3萬以下罰款 （受賄或者不正當牟利）沒收非法所得，處以3萬以下罰款，情節嚴重暫停或者撤銷任職資格期貨從業人員管理辦法（證監會20070704）總則1. 中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。2. 中國期貨業協會（以下簡稱協會）依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷從業資格的取得和注銷1. 參考基本條件：年滿十八周歲，高中以上學歷，具備完全民事行為能力；取得考試合格證明向所在機構提出申請所在機構向協會申請獲得從業資格未取得從業資格不得

39、在機構中開展期貨業務活動2. 辭職、解聘、死亡十個工作日內報告期貨業協會注銷資格機構被注銷則相關工作人員的從業資格亦被注銷取得成績合格證及被注銷從業資格者連續兩年未在機構任職，則需參加后續職業培訓執業規則1. 當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則不得以本人或者他人名義從事期貨交易不得代客戶操作，不得承諾盈利2. 協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息期貨從業人員違反本辦法以及協會自律規則的，協會應當進行調查、給予紀律懲戒期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的

40、，協會應當及時移送中國證監會處理協會處罰懲戒后在十個工作日內報告證監會派出機構，并在協會網站公示機構對工作人員作出處分處理的需在十個工作日內報告協會協會需定期向中國證監會報告期貨從業人員管理的有關情況3. 處罰：A.無證從事期貨業務的，責令整改，罰款3萬以下B. 協會工作人員不按本辦法規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予紀律處分期貨公司首席風險官管理規定（證監會20080501）總則1. 首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。（其行為對董事會負責）2. 中國證監會及其派出機構依法對首席風險官進行監督

41、管理 中國期貨業協會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理任免與行為規范1. 首席風險官（需經過董事會和獨立董事會通過，履行職責應當保持充分的獨立性，具有保密義務，必要時需向證監會派出機構報告，需保存工作底稿和資料20年）2. 免除首席風險官：需有正當理由，書面通知本人，需報告證監會派出機構辭職：提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告給證監會派出機構職責與履職保障1. 首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況2. 總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常

42、設的風險管理委員會或者監事會報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。未設監事會的期貨公司，可報告監事。3. 首席風險官發現期貨公司問題應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告：侵害客戶保證金，期貨公司資產狀況，期貨公司凈資本狀況，期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，股東干預期貨公司正常運營4. 期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責 期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作（首席風險官可報告證監會協助）5. 季度工作報

43、告：每個季度結束后10個工作日內向證監會派出機構報告年度工作報告：每年1月20日報告給證監會派出機構，內容期貨公司合規經營，風險管理狀況和內部控制狀況，首席風險官的履職情況，以及整改意見與效果等6. 若風險官被證監會認定為不適當人選2年內不得在期貨公司擔任任何高級管理人員 首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓（連續兩次不參加培訓，或者兩次培訓考試不合格，證監會將出具警示函與警示談話）期貨從業人員執業行為準則（中期協20030701/20080430）總則依據：期貨交易管理條例和期貨從業人員管理辦法基本準則1. 公開公平公正原則：抵制不正當交易/商業賄賂/不正當競爭2. 對交易各方

44、：高度負責，誠實守信，恪盡職守執業態度：專業的技能，小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度3. 具有保守機密的義務，即使離開從業機構也要保守公司機密4. 從業人員自身利益與投資者利益沖突，向投資者披露信息，確保投資者的利益得到公平的對待合規執業從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易不得代理客戶交易，不得虛假宣傳誘騙客戶交易，不得挪用客戶保證金或資產專業勝任能力從業人員在從事期貨業務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業知識、技能和職業道德。知識更新，后續職業培訓對投資者的責任從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨

45、投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證從業人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會公共利益、所在機構的合法利益或者他人的合法權益從業人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者競業準則從業人員應當相互尊重、同業互助，共同維護本行業的職業道德，提高職業聲譽手續費：不低于經營成本或行業自律標準從業人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構或者從業人員提供服務，共同服務的從業人員之間應當明確分工和協作機構的管理人員不得以不正當手段招徠其他機構在職從業人員，不得以不正當手段辭退本機構從業人員其他責任從業人員在

46、執業過程中不得獲取不正當利益從業人員因執業過錯給機構造成損失的，應當承擔相應責任除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務監督及懲戒情節顯著輕微，沒造成后果免于紀律懲戒，批評教育，不計入從業資格數據庫情節輕微，沒造成嚴重后果訓誡信，計入從業資格數據庫情節嚴重，造成嚴重后果公開譴責，計入從業資格數據庫暫停從業6-12月，嚴重則撤銷從業資格三年內不得另外申請不正當競爭撤銷從業資格三年不得另外申請，或者永久撤銷從業資格違法，不正當獲利，損害他人利益#對違法違紀從業人員，期貨公司處分后10個工作日報告期貨業協會從業人員受到紀律懲戒的，協會將紀律懲

47、戒信息錄入協會從業資格數據庫從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓對從業人員的紀律懲戒由協會紀律委員會作出，從業人員對紀律懲戒不服的，可向協會申訴委員會申訴，申訴委員會作出的審議決定為最終決定從業人員違反國家法律、法規的執業行為，需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會處理期貨公司金融期貨結算業務試行辦法（20070419）總則1. 期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）批準，取得金融期貨結算業務資格。2. 中國證監會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理。 中國期貨

48、業協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理資格的取得與終止1. 期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和全面結算業務資格申請結算資格的基本條件：A.有金融期貨經紀業務資格；B.制度健全；C.結算和風管部門負責人有足夠管理經驗（2年）；D.有合適從業人員；E.高級管理人員無違法違規記錄；F.期貨公司本身無不良記錄；G.違規違法工作人員調離期貨公司的可不考慮本規則；H期貨公司三年年內無違規事件，管理人員兩年內無違法違規記錄其他條件：A注冊資本不少于5000萬，B董事長，總經理，副總經理至少2人從業時間在5年以上，至少有1人擔任高級管理人員3年以上，C.3個會計年至少1

49、年盈利且每季度末客戶權益額度平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產不低于2億；或者控股股東期末凈資產不低于5億，控股股東不適合凈資本指標的凈資產不低于8億；全面結算業務申請另需條件：A.董事長，總經理，副總經理至少3人從業5年以上，至少2 擔任高級管理人員3年以上；B.注冊資本不少于1億；C.3個會計年連續盈利，每季度末客戶權益平均總額不低于3億，控股股東期末凈資產不低于10億；控股股東不適合凈資本指標的凈資產不低于15億；2. 中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3個月內，作出批準或者不批準的決定期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格只取得金融期

50、貨經紀業務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結算會員資格期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效業務規則1. 取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務2. 全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結算會員的保證金全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理全面結算會員期貨公司應當

51、為每個非結算會員開立一個內部專門賬戶，明細核算非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理全面結算會員期貨公司應當按照結算協議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。3.全面結算會員對非結算會員的管理參照期貨交易所對全面結算會員公司管理規則非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任期貨交易所與非結算會員之間沒有直接資金關系，非結算會員與交易所之間的關系均需通過全面結算會員之間建立，若非結算會員違約則全面結算會員需墊付違約金等。監督管理1. 全面結算

52、會員期貨公司、交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金全面結算會員期貨公司不得向非結算會員收取結算擔保金2.期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告3. 全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告期貨公司風險

53、監管指標管理試行辦法（20070418）總則1. 期貨公司應當按照本辦法的規定編制、報送風險監管報表2. 期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監管報表進行審計會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責風險監管指標的計算1. 期貨公司風險監管指標包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產的比例、流動資產與流動負債的比例、負債與凈資產的比例、規定的最低限額的結算準備金要求等衡量期貨公司財務安全的監管指標。凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及

54、其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標凈資本凈資產資產調整值負債調整值客戶未足額追加的保證金-/其他調整項2. 期貨公司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整（基本原則）期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資本期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照中國證監會規定的比例計入凈資本編制和披露1. 期貨公司應當報送月度和年度風險監管報表。（月度終了后7個工作日內，年度終了后3個月內報送至證監會派出機構，證監會可要求期貨公司按周或者按日

55、報送風險監管報告）期貨公司應當指定專人負責風險監管報表的編制和報送工作期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監管報表上簽字確認（報表保留五年）2. 風險監管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事和全體股東書面報告期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，并呈報全體董事，并提出解決方案監督管理1. 期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進入風險預警期中國證監會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原

56、因進行核實采取措施：下達警示函并抄送至全體股東；對高級管理人員進行談話；要求公司進行重大業務決策需提前五個工作日報告證監會派出機構；責令期貨公司增加合規檢查的頻率；2. 期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法（20070420）總則1. 證券公司從事介紹業務，應當依照本辦法的規定取得介紹業務資格，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。2. 中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）及其派出機構依法對證券公司的介紹業務活動實行監督管理。資格條件與業務范圍1. 證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件A.申請日前六個月各項風險控制指標符合規定標準；B.建立三方存管；C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司同被一家機構控股；D.期貨公司具有分級結算資格，申請日前2個月風險指標合規；E.必要的業務人員至少5名，其中2名具有具有期貨從