1、第二章項目計劃與控制總述第第2章章 項目計劃與控制總述項目計劃與控制總述第一節 項目計劃概述第二節 項目計劃的形式與內容第三節 項目計劃過程第四節 項目控制簡介第一節第一節 項目計劃概述項目計劃概述 一、計劃及項目計劃 二、項目計劃的目的和作用 三、項目計劃的原則 四、項目基準計劃和項目基線一、計劃與項目計劃一、計劃與項目計劃1 計劃計劃 計劃：組織為實現一定目標而科學地預測并確定未計劃：組織為實現一定目標而科學地預測并確定未來行動的方案。來行動的方案。 解決三個問題解決三個問題l 確定目標確定目標l 確定行動時序確定行動時序l 確定資源分配確定資源分配1 計劃計劃依據依據: 目標、行動方案、

2、資源目標、行動方案、資源結果結果: 計劃文件計劃文件2 項目計劃項目計劃項目計劃：項目計劃： 項目組織根據項目目標的規定，對項目實施工項目組織根據項目目標的規定，對項目實施工作進行的各項活動作出的周密安排。作進行的各項活動作出的周密安排。活動：項目過程中要執行的工作要素。活動：項目過程中要執行的工作要素。活動又稱任務，是基本單位。活動又稱任務，是基本單位。活動通常具有預計時間、成本和資源要求。活動通常具有預計時間、成本和資源要求。二二 項目計劃的目的和作用項目計劃的目的和作用1 項目計劃的目的項目計劃的目的項目計劃便于高層與項目經理、項目組成員項目計劃便于高層與項目經理、項目組成員及項目委托人

3、、承包商之間的交流。及項目委托人、承包商之間的交流。交流交流 指導指導2 項目計劃的作用項目計劃的作用 確定完成項目目標所需的各項任務范圍。確定完成項目目標所需的各項任務范圍。 確定任務的時間表，人、財、物的預算。確定任務的時間表，人、財、物的預算。 確定項目實施規范，成為項目實施的依據和指南。確定項目實施規范，成為項目實施的依據和指南。 確定項目參與人員的職權。確定項目參與人員的職權。 促進項目組織內外部的交流。促進項目組織內外部的交流。 項目控制的基礎項目控制的基礎三三 項目計劃的原則項目計劃的原則目的性目的性: 任何項目都有一個或多個明確的目標。任何項目都有一個或多個明確的目標。 系統性

4、系統性:項目計劃本身就是一個系統，由一系列的子計項目計劃本身就是一個系統，由一系列的子計劃組成，它們相對獨立由密切相關。劃組成，它們相對獨立由密切相關。 經濟性經濟性:不僅效率高而且效益高，需要優化。不僅效率高而且效益高，需要優化。 動態性動態性: 項目計劃隨環境和條件變化，能夠進行調整。項目計劃隨環境和條件變化，能夠進行調整。 相關性相關性: 制定項目計劃是要充分考慮各子計劃的相互影制定項目計劃是要充分考慮各子計劃的相互影響。響。 職能性職能性:以項目和項目管理的總體及職能為出發點，涉及項目以項目和項目管理的總體及職能為出發點，涉及項目管理的各部門與機構。管理的各部門與機構。四四 項目基準計

5、劃與項目基線項目基準計劃與項目基線項目基準計劃項目基準計劃 項目在最初啟動時訂出的計劃，可用于與實際進展計劃進行比較對項目在最初啟動時訂出的計劃，可用于與實際進展計劃進行比較對照、參考，以便對變化進行管理與控制。照、參考，以便對變化進行管理與控制。項目基線項目基線 特指項目的規范、應用標準、進度指標、成本指標以及人員和其它資特指項目的規范、應用標準、進度指標、成本指標以及人員和其它資源的使用指標等。基線不是固定不變的，它將隨著項目的進展而變化。源的使用指標等。基線不是固定不變的，它將隨著項目的進展而變化。第二節第二節 項目計劃的形式與內容項目計劃的形式與內容一、項目計劃的形式一、項目計劃的形式

6、二、項目計劃的種類二、項目計劃的種類三、項目計劃的內容三、項目計劃的內容一、項目計劃的形式一、項目計劃的形式根據項目計劃的制定過程，可分為根據項目計劃的制定過程，可分為:概念性計劃詳細計劃滾動計劃1 概念性計劃概念性計劃概念性計劃通常采用自上而下的計劃，確定初步概念性計劃通常采用自上而下的計劃，確定初步的工作分解結構圖的工作分解結構圖(WBS圖圖)；根據根據WBS中的任務進行估計，匯總出高層的項目計中的任務進行估計，匯總出高層的項目計劃；劃；規定項目的戰略導向和戰略重點。規定項目的戰略導向和戰略重點。2 詳細計劃詳細計劃其任務是制作詳細的工作分解結構圖（包括實現目標其任務是制作詳細的工作分解結

7、構圖（包括實現目標的每一項具體工作）；的每一項具體工作）；對工作分解圖進行由下而上的估計，形成詳細計劃對工作分解圖進行由下而上的估計，形成詳細計劃（所以詳細計劃被通常稱為自下而上的計劃）；（所以詳細計劃被通常稱為自下而上的計劃）；詳細計劃提供項目的詳細范圍；詳細計劃提供項目的詳細范圍；3 滾動計劃滾動計劃 滾動計劃是用滾動的方法對可預見的將來逐步滾動計劃是用滾動的方法對可預見的將來逐步制定詳細計劃，隨著項目的推進，分階段重估自上而制定詳細計劃，隨著項目的推進，分階段重估自上而下計劃制定過程中定的進度和預算。下計劃制定過程中定的進度和預算。3 滾動計劃滾動計劃示例示例本期本期15月計劃月計劃1月

8、月2月月3月月4月月5月月很細很細細細較細較細較粗較粗粗粗1 1月實際完成指標月實際完成指標計劃與實際差異計劃與實際差異計劃修正因素計劃修正因素差異差異分析分析環境環境變化變化方針方針變化變化修訂計劃修訂計劃新的新的26月計劃月計劃2月月3月月4月月5月月6月月很細很細細細較細較細較粗較粗粗粗3 滾動計劃滾動計劃優點優點可以使項目組織始終有一個切合實際的計劃作為指導，利于提可以使項目組織始終有一個切合實際的計劃作為指導，利于提高計劃的質量，加大準確性。高計劃的質量，加大準確性。可使長期計劃、中期計劃和短期計劃之間相互緊密銜接，即使可使長期計劃、中期計劃和短期計劃之間相互緊密銜接，即使由環境變化

9、引起偏差，也能即使調節；由環境變化引起偏差，也能即使調節；可以增大計劃的靈活性，提高項目組織的應變能力。可以增大計劃的靈活性，提高項目組織的應變能力。二、項目計劃的種類二、項目計劃的種類工作計劃人員組織計劃技術計劃文件控制計劃應急計劃支持計劃1 工作計劃工作計劃 工作計劃也稱實施計劃，是為保證項目順利開展、工作計劃也稱實施計劃，是為保證項目順利開展、圍繞項目目標的最終實現而定制的實施方案。圍繞項目目標的最終實現而定制的實施方案。 工作計劃主要說明：工作計劃主要說明：如何組織實施項目；如何組織實施項目；如何最佳利用資源；如何最佳利用資源；工作實施細則；工作實施細則；工作檢查；工作檢查；2 人員組

10、織計劃人員組織計劃 人員組織計劃主要是表明工作分解結構圖中各項工作任人員組織計劃主要是表明工作分解結構圖中各項工作任務應該由誰承擔。其表達形式主要有如下三種：務應該由誰承擔。其表達形式主要有如下三種：框式圖框式圖職責分工說明式（規章制度式）職責分工說明式（規章制度式）混合式混合式2 人員組織計劃人員組織計劃框式圖框式圖框式圖：用框圖及框圖間的關系連線來表示人員組織結構。框式圖：用框圖及框圖間的關系連線來表示人員組織結構。總體組總體組土建組土建組裝修組裝修組通訊組通訊組籌資組籌資組組織設計組組織設計組經營方針會議重審土建方案確定裝修方案確定通訊設施簽合同確定土建方案簽合同確定監理土建施工簽合同費

11、用預算確定籌資方案籌資1籌資2決算設備安裝精裝修驗收機構設計機構完善過程控制2 人員組織計劃人員組織計劃框式圖框式圖框式圖的形式直觀易懂，關系表達比較清楚框式圖的形式直觀易懂，關系表達比較清楚;并非所有的職責及相互關系全部能用框圖加線條表示清楚；并非所有的職責及相互關系全部能用框圖加線條表示清楚；框式圖適用于項目成員做個類似項目，經驗豐富，框式圖適用于項目成員做個類似項目，經驗豐富，不必詳細說明就清楚自己職責和相互之間的關系。不必詳細說明就清楚自己職責和相互之間的關系。2人員組織計劃人員組織計劃職責分工說明式職責分工說明式 通過公布項目組成員的職務、職責范圍及規章制度來說明各通過公布項目組成員

12、的職務、職責范圍及規章制度來說明各個工作之間的關系。個工作之間的關系。 優點：容易把項目組成員的職責及關系表達清楚、完整；優點：容易把項目組成員的職責及關系表達清楚、完整； 缺點：不夠直觀；缺點：不夠直觀； 適用于過去很少做過，且規模不大的項目；適用于過去很少做過，且規模不大的項目； 2人員組織計劃人員組織計劃混合式混合式 將框式圖和職責分工說明式結合起來的方式，一部將框式圖和職責分工說明式結合起來的方式，一部分用框式圖說明，另一部分用職責分工說明式說明；分用框式圖說明，另一部分用職責分工說明式說明； 具有直觀和說明清楚的特點，適用于過去沒有先例的大具有直觀和說明清楚的特點，適用于過去沒有先例

13、的大型特殊項目。型特殊項目。3 技術計劃技術計劃 其內容為項目的主要技術特征：通常為參考要其內容為項目的主要技術特征：通常為參考要求、規格、系統圖、地點計劃、工具、技術、支持求、規格、系統圖、地點計劃、工具、技術、支持功能、標準與其它有關項目性質的技術文件。功能、標準與其它有關項目性質的技術文件。 規定項目設計要求的詳細程度，如采用外購、分規定項目設計要求的詳細程度，如采用外購、分包還是自行進行詳細設計。包還是自行進行詳細設計。4 文件控制計劃文件控制計劃文件計劃由能保證項目順利完成的文件管理方案構成，文件計劃由能保證項目順利完成的文件管理方案構成，需要說明文件的控制方式，建立和維護準則。需要

14、說明文件的控制方式，建立和維護準則。項目管理的文件包括：項目管理的文件包括： 全部原始及修訂過的項目計劃全部原始及修訂過的項目計劃全部里程碑文件全部里程碑文件有關標志結果有關標志結果項目目標文件項目目標文件用戶文件用戶文件進度報告文件進度報告文件項目文書項目文書5 應急計劃應急計劃 制定計劃要保持一定的彈性，在工期與預算上應該制定計劃要保持一定的彈性，在工期與預算上應該留有余量，同時制定出現意外情況的應急處理方案。留有余量，同時制定出現意外情況的應急處理方案。6 支持計劃支持計劃對項目需要的各種支持方式進行計劃，比如對項目需要的各種支持方式進行計劃，比如軟件支持計劃軟件支持計劃培訓支持計劃培訓

15、支持計劃行政支持計劃行政支持計劃系統測試、安裝的支持計劃系統測試、安裝的支持計劃三、項目計劃的內容三、項目計劃的內容按項目管理的知識領域分，項目計劃包括如下內容按項目管理的知識領域分，項目計劃包括如下內容項目范圍計劃項目范圍計劃項目進度計劃項目進度計劃項目費用計劃項目費用計劃項目質量計劃項目質量計劃溝通計劃溝通計劃風險應對計劃風險應對計劃采購計劃采購計劃變更控制計劃變更控制計劃1 項目范圍計劃項目范圍計劃項目范圍計劃就是確定項目范圍并編寫項目說明書的過程。項目范圍計劃就是確定項目范圍并編寫項目說明書的過程。項目范圍說明書項目范圍說明書為什么進行此項目為什么進行此項目項目基本框架項目基本框架結果

16、清單（評估的工具）結果清單（評估的工具）涉及內容和關鍵問題涉及內容和關鍵問題項目中的相互作用因素項目中的相互作用因素2 項目進度計劃項目進度計劃進度計劃是表達項目中各項工作的開展順序、開始及完成時間及相進度計劃是表達項目中各項工作的開展順序、開始及完成時間及相互銜接關系的計劃。互銜接關系的計劃。進度計劃是進度控制和管理的依據。進度計劃是進度控制和管理的依據。進度計劃還包括進度控制計劃和狀態報告計劃兩個方面的內容進度計劃還包括進度控制計劃和狀態報告計劃兩個方面的內容進度控制計劃包括：確定監督工作的范圍、監督時間，監管人，進度控制計劃包括：確定監督工作的范圍、監督時間，監管人，收集信息的方法與手段

17、，控制工作所需要的時間和物質、資源、收集信息的方法與手段，控制工作所需要的時間和物質、資源、技術投入等。技術投入等。狀態報告計劃包括：確定報告編寫人，向誰報告、報告內容狀態報告計劃包括：確定報告編寫人，向誰報告、報告內容和報告所需信息的涉及面的大小程度。和報告所需信息的涉及面的大小程度。3 項目費用計劃項目費用計劃資源計劃：決定在每項工作中用什么樣的資源以及資源計劃：決定在每項工作中用什么樣的資源以及各階段用多少資源。各階段用多少資源。費用估算：完成項目各工作所需資源（人、材料、費用估算：完成項目各工作所需資源（人、材料、設備等）的費用近似值。設備等）的費用近似值。費用預算：給每個獨立工作分配

18、全部費用，以費用預算：給每個獨立工作分配全部費用，以獲得度量項目執行的費用基線。獲得度量項目執行的費用基線。4 溝通計劃溝通計劃溝通計劃就是確定利益關系者的信息交流和溝溝通計劃就是確定利益關系者的信息交流和溝通的方式與方法。通的方式與方法。誰需要何種信息誰需要何種信息何時需要何時需要如何提交信息給需要的人員如何提交信息給需要的人員5 風險應對計劃風險應對計劃風險應對計劃是針對風險量化結果，為降低項目風險的負面效應風險應對計劃是針對風險量化結果，為降低項目風險的負面效應制定的風險應對策略和技術手段。制定的風險應對策略和技術手段。6 采購計劃確定需要從項目組織外購買什么樣的產品和設備。在采購計劃中

19、還應考確定需要從項目組織外購買什么樣的產品和設備。在采購計劃中還應考慮合同和分包商。慮合同和分包商。7 變更控制計劃在項目實施過程中，計劃與實際不符的情況是經常發生的。在項目實施過程中，計劃與實際不符的情況是經常發生的。原因：預測不夠準確；實施過程中控制不力；缺乏必要信息原因：預測不夠準確；實施過程中控制不力；缺乏必要信息變更控制計劃主要是規定處理變更的步驟、程序，變更控制計劃主要是規定處理變更的步驟、程序，確定變更行動的準則。確定變更行動的準則。知識領域知識領域過程過程輸出輸出范圍范圍范圍計劃編制范圍計劃編制范圍定義范圍定義范圍說明范圍說明詳細依據詳細依據范圍管理計劃范圍管理計劃工作分解結構

20、工作分解結構時間時間活動定義活動定義項目網絡圖項目網絡圖活動歷時估計活動歷時估計項目計劃編制項目計劃編制活動清單活動清單詳細依據詳細依據更新的工作分解結構更新的工作分解結構項目網絡圖項目網絡圖更新的活動清單更新的活動清單活動歷時的估計活動歷時的估計估算的基礎估算的基礎更新的活動清單更新的活動清單項目進度計劃項目進度計劃詳細依據詳細依據進度管理計劃進度管理計劃計劃編制過程和輸出計劃編制過程和輸出知識領域知識領域過程過程輸出輸出費用費用資源計劃編制資源計劃編制費用估算費用估算費用預算費用預算更新的資源要求更新的資源要求資源要求資源要求費用估計費用估計詳細依據詳細依據成本管理控制成本管理控制成本基準

21、計劃成本基準計劃質量質量質量計劃編制質量計劃編制質量管理計劃質量管理計劃操作定義操作定義檢查表檢查表其它過程的輸入其它過程的輸入溝通溝通溝通計劃編制溝通計劃編制溝通管理計劃溝通管理計劃知識領域知識領域過程過程輸出輸出風險風險風險識別風險識別風險量化風險量化風險應對計劃編制風險應對計劃編制風險來源風險來源潛在的風險事件潛在的風險事件風險征兆風險征兆其它過程的輸入其它過程的輸入需要抓住的機會及應對的威脅需要抓住的機會及應對的威脅可忽視的機會，可接受的威脅可忽視的機會，可接受的威脅風險管理計劃風險管理計劃其它過程的輸入其它過程的輸入應急計劃應急計劃儲備儲備合同協議合同協議采購采購采購計劃編制采購計劃

22、編制詢價計劃編制詢價計劃編制采購管理計劃采購管理計劃工作說明書工作說明書采購文件采購文件評價標準評價標準更新的工作說明書更新的工作說明書第三節第三節 項目計劃過程項目計劃過程一、項目計劃管理的基本問題一、項目計劃管理的基本問題二、項目計劃前的準備工作二、項目計劃前的準備工作三、項目計劃過程的步驟三、項目計劃過程的步驟一、項目計劃管理的基本問題一、項目計劃管理的基本問題項目計劃制訂過程中必須清楚的五個基本問題：項目計劃制訂過程中必須清楚的五個基本問題：（1 1）何事（技術目標）：項目要實現什么樣的技術目標；）何事（技術目標）：項目要實現什么樣的技術目標；（2 2）如何（工作分解結構圖）：將技術目

23、標分解到具）如何（工作分解結構圖）：將技術目標分解到具體的可實現的任務；體的可實現的任務；（3 3）何人（人員使用計劃）：由何人在何時做何事；）何人（人員使用計劃）：由何人在何時做何事；（4 4）何時（進度表）：每一項工作在何時實施，需多長）何時（進度表）：每一項工作在何時實施，需多長時間、需用多少資源。時間、需用多少資源。（5 5）多少（預算）：實施項目需要多少經費。）多少（預算）：實施項目需要多少經費。二、二、 項目計劃前的準備工作項目計劃前的準備工作計劃必須在相應階段對目標和任務進行精確計劃必須在相應階段對目標和任務進行精確定義定義詳細調查微觀項目環境、掌握影響計劃和項詳細調查微觀項目環境、掌握影響計劃和項目的一切內外部因素，作調查報告目的一切內外部因素，作調查報告分析項目結構，獲得項目動態的工作流程分析項目結構，獲得項目動態的工作流程網絡網絡定義各項目單元的基本情況，即項目目標、定義各項目單元的基本情況，即項目目