1、精選優質文檔-傾情為你奉上審核部門： 部門代表序號審核項目（標準要素）審 核 觀 察 記 錄不合格編號12查環境因素、重要環境因素/危險源、重大危險源清單，詢問是否按文件規定更新。查更新識別、評價記錄（4.3.1）l 識別是否充分，包括：新擴改項目。l 環境因素/危險源描述是否準確。l 評價是否合理。環境因素/危險源清單、重要環境因素/重要危險源清單是否相對應l 重要環境因素/重要危險源是否按程序規定的方法進行。 l 是否有控制途徑l 發放記錄檢查法律法規索取渠道是否仍保持暢通：（4.3.2）l 查閱法律法規更新記錄，是否按程序要求進行更新，確認獲取是否充分無遺漏l 更新的法律法規是否現行版本

2、，是否及時傳達到需要的部門，查閱：分發記錄。l 更新的法律法規是否進行了適宜性評價審核人員： 審核日期： 審核部門： 部門代表序號審核項目（標準要素）審 核 觀 察 記 錄不合格編號3456確認上一年度目標指標及管理方案完成情況（4.3.3/4.3.4）l 查：實施記錄、驗收記錄l 若有未完成的，是否進行評審更改新一年度的目標指標制定完成情況： （4.3.3）l 查閱目標指標有關文件，判斷目標指標的制定是否與方針一致，是否包括對污染預防、持續改進和遵守適用的法律法規和其他要求的承諾，是否可測量或量化（可行時），是否體現了持續改進新一年度環境/安全管理方案的制定完成情況：（4.3.3/4.3.4

3、）是否按規定對目標指標及管理方案完成情況進行檢查。（4.5.1）審核人員： 審核日期： 審核部門： 部門代表序號審核項目（標準要素）審 核 觀 察 記 錄不合格編號78內外交流與溝通（4.4.3）文件和資料控制（4.4.4）（4.4.5）：是否根據變化編制或修改文件？文件發布前是否審批文件實施中是否規定進行適當的評審，以確定并批準更改是否按規定控制文件的有效狀態審核人員： 審核日期： 審核部門： 部門代表序號審核項目（標準要素）審 核 觀 察 記 錄不合格編號910組織有哪些主要的相關方，由哪個（些）部門進行管理。與相關方有關的管理程序和要求是否按規定通報，分別如何控制（如：承包方、供應方）（

4、4.4.6）應急準備與響應（4.4.7）： 核查潛在事故或緊急情況的清單是否準確，有無遺漏。是否規定了響應措施是否按規定的頻次對應急準備和響應程序定期進行評審，必要時修訂l 審查應急預案是否具備可操作性，預防措施是否合理可行l 詢問是否發生過環境/安全事故或緊急情況，如有發生，如何應對的？l 查閱事故或緊急情況發生后的行動記錄，調查事故處置或補救行動是否能預防或減少有害環境影響按法規要求及程序規定檢查演習的要求，檢查演習情況，了解演習是否暴露了應急程序的不足并導致了對文件的修訂審核人員： 審核日期： 審核部門： 部門代表序號審核項目（標準要素）審 核 觀 察 記 錄不合格編號11內審（4.5.

5、4/4.5.5） 是否策劃、制定了內部審核方案，審核方案是否考慮到相關運行的環境/風險重要性和以往審核結果是否按計劃的時間間隔進行內審內審員的資格、能力，審核過程的客觀性、公正性（查內審員資格證書、審核計劃等）內審計劃：l 是否覆蓋了擬認證的全部范圍l 覆蓋了標準的全部要素l 日程安排是否合理、時間和人力資源是否合理l 對各部門的審核要素是否與職責一致，無遺漏內審檢查表和其他實施記錄：l 是否覆蓋了計劃安排l 要素主管部門審核內容是否覆蓋了要素的全部內容l 是否具有可追溯性是否包括了對前次審核整改結果的進一步驗證不符合的陳述、違反條款、嚴重程度描述和判定是否準確糾正措施和預防措施是否及時、合理、有效并經過驗證審核報告，體系總體評價：符合性及有待改進的方面內審相關文件是否經過審批審核人員： 審核日期： 審核部門： 部門代表序號審核項目（標準要素）審 核 觀 察 記 錄不合格編號12管理評審（4.6）最高管理者是否按計劃的時間間隔進行管理評審評審輸入內容是否全面：內審和合規性評價的結果