1、證券公司營業部治理方法第一章總那么第一條為建立治理有序、經營穩健、責權明確、運行平安的證券經紀業務體系,促進證券營業部的標準開展,制定本方法.第二條證券營業部不具備法人資格,應在公司授權范圍內依法開展經營活動,同時接受公司的治理、監督和指導.第三條證券營業部實行總經理負責制,享有公司授權范圍內的經營自主權,證券營業部總經理對證券營業部的經營策略、經營效益和經營平安負責.未委派證券營業部總經理的,由主持工作的副總經理行使總經理責任.第四條公司對證券營業部實行統一歸口治理,由公司營銷治理總部具體負責治理.公司其他職能部門在各自責任范圍內對證券營業部進行職能治理.第二章職能第五條證券營業部是公司獨立

2、的經濟核算單位,是經營業務的重要組成局部,必須遵守國家的各項法律法規,依法經營,標準運作,在公司授權范圍內獨立開展證券經紀業務經營治理活動.第六條證券營業部應貫徹公司的經營和治理理念,樹立證券營業部的良好形象,打造“xx證券的效勞品牌.證券營業部在經營活動中應貫徹公司統一的企業形象和戰略方針.第七條證券營業部應積極開拓市場,制定切實可行的營銷策略,通過各種合法的競爭手段,不斷提升市場占有率,努力完成公司下達的各項任務第八條證券營業部應完善各項內控機制,增強財務治理,限制本錢,開源節流,防范經營風險和各種平安隱患,保證證券營業部的平安、標準和穩健運營.第九條證券營業部應增強對投資者的資產治理和計

3、算機信息系統的治理,為投資者提供平安的交易環境.第十條證券營業部應為投資者提供誠信、穩健、高效的效勞.第十一條證券營業部應增強員工的隊伍建設,切實保證員工的合法權益.第三章權限第十二條根據國家及公司的有關規定,公司對證券營業部實行授權經營.第十三條授權包括一般授權和特別授權.一般授權是指證券營業部根據國家的法律法規和公司的有關規定所擁有的業務和治理權限；特別授權是指證券營業部因接受公司的特別委托而擁有的業務和治理權限,必須經過公司法定代表人的書面授權才能擁有.第十四條以下經營活動屬于一般授權范圍：1、代理有價證券買賣；2、代理有價證券的代保管和鑒證業務；3、接受投資者委托代收證券本息、紅利及辦

4、理過戶手續；4、證券投資咨詢業務；5、上海、深圳證券交易所及公司規定的其他業務.第十五條以下治理活動屬于一般授權范圍：1、根據公司的人事制度和核定的用工方案招聘人員,并報公司人力資源總部備案；2、證券營業部內設機構負責人的任免副總經理、總經理助理和公司直接委派的人員除外,并報公司人力資源總部備案；3、符合公司有關規定的勞動合同與薪酬的治理；4、根據公司會計制度與財務制度實施的會計核算與財務治理；5、公司規定范圍內的資金治理與調轉；6、公司規定范圍內的證券營業部計算機信息系統的治理.第十六條特別授權事項必須事先根據規定程序向公司申請,獲準后,根據公司書面授權指定的事項、權限和期限行使職權.未經授

5、權的證券營業部不得開展特別授權范圍內的任何活動.第十七條以下經營活動屬于特別授權范圍：1、配合公司開展的特定業務；2、根據證券營業部所在地實際情況開展的超出第十八條規定的其他業務.第十八條以下治理活動屬特別授權范圍：1、用工方案的變更；2、營業場所的變更；3、公司規定金額以上的辦公或營業部場所裝修工程；4、公司規定金額以上的計算機信息系統的新建、改建和擴建工程；5、公司規定金額以上的預算內固定資產購置；6、預算外的資產購置和費用支出;7、公司規定金額以上的單筆費用支出公司已經核定的支出除外；8、對外簽訂經濟合同和協議；9、超出第十五條規定的其他行為.第四章責任第十九條證券營業部負責人必須在公司

6、法定代表人的授權范圍內行使經營治理權.第二十條證券營業部負責人應如實向公司提供日常經營治理情況.第二十一條因不可抗力原因發生的緊急情況,必須立即處理的,應啟動應急預案先行處理,并同時向公司口頭匯報,隨后再向公司書面報告和辦理相關審批手續.第二十二條證券營業部應依法接受當地證券監督治理機構和政府相關部門的監管與稽核.第二十三條證券營業部應服從公司的指令,積極參加公司組織的各項活動,貫徹執行公司的各項規章制度.第二十四條證券營業部禁止從事以下行為：1、以公司或證券營業部的名義、資產對外進行擔保、融資、承包租賃、委托資產治理等一切經營行為或簽訂具有以上內容的合同；2、對投資者開展融資、融券業務；3、

7、接受投資者全權委托買賣證券；4、對投資者證券買賣的收益或損失作任何承諾；5、對外進行虛假宣傳或向投資者提供虛假及不負責任的信息,以誘導投資者買賣證券以及其它欺詐投資者的行為；6、開展證券自營、證券T+0交易業務除證券交易所另有規定的除外卜三方監管業務；7、對外拆入、拆出資金；8、擅自開立銀行賬戶；9、開展未經授權的業務.第二十五條證券營業部應向公司和有關監管部門及時報送各種報表,及時報告重大事項.第二十六條證券營業部應積極完成公司職能部門下達的各項任務.第五章行政治理第二十七條證券營業部的設立、變更和撤銷,由公司營銷治理總部在進行市場分析和效益預測的根底上制定可行性研究報告,提交公司總裁會議討

8、論通過后,報請證券監督治理機構批準.第二十八條公司對證券營業部總經理、副總經理、總經理助理、以及證券營業部財務部、電腦部負責人實行直接委派,垂直治理,并結合?營業部綜合考核方法?和公司相關人事制度對委派人員進行考核、獎懲和輪崗.第二十九條證券營業部向公司的請示、報告等應按職能或業務歸口上報公司相關部門,同時應抄報公司營銷治理總部.第三十條證券營業部應在營業場所的顯著位置公示以下內容：1、本方法第十五條規定的證券營業部一般授權經營范圍；2、本方法第二十四條規定的證券營業部禁止從事的行為；3、公司經紀業務投訴、投訴信箱、投訴,證券營業部投訴和受理部門等；4、證券營業部所有員工的姓名、照片、職務；5

9、、相關監管部門和公司要求公示的其他內容.第三十一條證券營業部應根據公司的相關制度、治理方法和業務流程,制定、完善相應的內部制度、治理方法和業務流程,標準內部管理和操作流程,切實降低經營風險.證券營業部制定的各類內部制度、治理方法、業務流程不得與公司制定的相關制度、治理方法、業務流程相抵觸.第三十二條證券營業部要嚴格執行?證券營業部印信治理方法?,保證印章的使用平安,并應結合?證券營業部平安保衛和預防突發事件治理方法?制定符合本證券營業部實際情況的應急預案.第三十三條證券營業部應強化風險意識,嚴格執行操作規程,證券營業部負責人必須負責證券營業部內部的標準性檢查,并定期將檢查結果上報公司有關部門.

10、第三十四條公司稽核監督總部依據公司相關規定定期或不定期對證券營業部進行綜合檢查或專項檢查,公司其他相關部門依據公司相關規定定期或不定期對證券營業部進行專項檢查,并通報檢查結果.第三十五條本方法所稱財產,系指公司撥付的證券營業部占有、使用、收益的房屋建筑、設備、通訊、交通工具等實物財產.第三十六條證券營業部的財產由公司授權證券營業部支配使用.營業部應建立完善的財產治理制度,包括財產的購置、登記、使用、維護等治理制度,并定期向公司報告財產狀況,不得擅自出租、轉讓、贈與、報廢.第三十七條證券營業部應嚴格執行公司?固定資產治理暫行方法?,做好固定資產建賬和分類治理工作,定期或不定期對各類固定資產進行清

11、點核實,并做好清點記錄.第三十八條證券營業部應根據公司預算委員會的安排,在規定期限內編制下一年度的業務預算和投資預算,并報公司審核批準后執行.由于情況變化需要突破預算或增加投資時,應提交專項報告,經批準前方可實施.第三十九條證券營業部須按公司要求定期上報工作總結和工作計劃,主要內容應包括：1、主要經營指標：交易金額、傭金收入、保證金余額、開戶數量、費用、凈利潤等；2、各項治理制度的執行情況；3、業務開拓情況和存在的問題與對策,下階段工作方案等.第四十條證券營業部應按公司要求,在規定時間內及時、準確、如實地報送各類業務統計報表.第四十一條證券營業部對日常工作中發生的以下重要事項,應及時上報公司：

12、1、證券營業部負責人因故不能履行職務；2、證券營業部聯系、發生變更；3、證券營業部舉辦大型證券投資咨詢活動；4、證券營業部對外進行大型廣告宣傳；5、證券營業部涉及訴訟、仲裁事項；6、證券營業部涉及重大客戶投訴；7、證券營業部被有關監管部門查處或調查；8、證券營業部被新聞媒體負面報導；9、根據公司相關規定須報告的其他重要事項.第四十二條證券營業部應嚴格執行?營業部業務和風險報告制度?對重大風險和隱患應及時上報,并填寫?風險或突發事件報告書?.第六章財務與清算治理第四十三條證券營業部應服從公司資金調度.在保證證券營業部資金清算、兌付和業務正常開展的前提下,公司對證券營業部的資金統籌安排、統一調度.

13、第四十四條公司根據“集中治理,統一清算的原那么,對證券營業部證券交易結算資金進行清算治理.第四十五條證券營業部嚴禁經營資金業務.證券營業部因特殊原因需要資金時可向公司提出申請.第四十六條證券營業部必須執行公司統一的會計制度和財務治理制度.第四十七條證券營業部必須按時將相關財務報表報送公司財務管理總部.第七章業務治理第四十八條證券營業部各項業務的開展必須嚴格遵守公司相關管理制度與業務操作流程.第四十九條公司建立統一的咨詢效勞體系,證券營業部必須及時準確地做好信息的收集、傳遞和反應工作,實現信息共享.第五十條證券營業部可以在公司相關部門的統籌協調下,對交易席位、行情傳遞系統、交易委托系統實行資源共

14、享,費用共同分攤.第五十一條證券營業部開展新業務,須向公司營銷治理總部提交申請及可行性分析報告,由公司營銷治理總部會同有關部門審核并經公司批準前方可實施.第八章信息系統治理第五十二條證券營業部電腦部員工應樹立高度的責任感,嚴格遵守國家的法律法規、公司的相關規章制度以及業務標準和流程,踏踏實實做好本職工作.第五十三條證券營業部應執行公司統一的計算機系統治理與維護規定,嚴禁擅自更改交易系統網絡配置、計算機程序和數據.第五十四條證券營業部各崗位的計算機操作權限與治理應嚴格執行公司的相關制度.第五十五條證券營業部電腦部應定期向公司信息技術中央提交書面工作報告,及時報告工作情況與需要解決的問題.第五十六條證券營業部電腦部負責人的任免、考核、獎懲、輪崗等由公司人力資源總部、信息技術中央依照公司人事制度執行.第五十七條證券營業部電腦部員工應具有高度的風險意識,嚴格按照公司的有關規定進行計算機信息系統治理.第五十八條證券營業部新的計算機信息系統的上線、硬件設施及軟件的安裝等工作須經公司信息技術中央確實認前方可實施.第九章罰那么第五十九條證券營業部負責人超越行使公司法定代表人授權范圍內的經營治理行為,由其承當相應的行政和法律責任.第六十條證券營業部負責人不及時報告有關重大經營事項,或成心遺漏、隱匿的,須承