1、精選優質文檔-傾情為你奉上非公開發行股票業務流程及相關文件項目承攬1、 項目建議書 2、項目承攬計劃表3、客戶走訪信息采集表4、投資銀行項目服務需求表（如需要）5、項目開發終止情況表（項目開發終止或失敗）1、2、3、4在每月第一個工作日提交；5、在項目開發終止或失敗后10個工作日內提交盡職調查1、 盡職調查計劃2、 盡職調查清單盡職調查前項目立項1、 項目備案立項申請表 2、備案立項申請報告立項評審會議召開前5個工作日備案立項評審立項1、項目評審立項申請表 2、評審立項申請報告3、行業研究報告 4、保薦代表人意見5、發行人三年一期財務報告注：以下楷體描紅部分為需公司蓋章的文件轉下頁開始業務流程

2、時間要求需要提交或蓋章的文件時間要求業務流程需要提交或蓋章的文件制作材料1、材料制作進度時間表2、項目人員分工情況表3、材料收集清單內核內核申請內核會議1、內核申請表 2、行業研究報告3、現場檢查報告 4、全套申報材料1、內核會議反饋意見2、內核反饋意見的回復及材料修改內核會議召開至少5個工作日前1、 內核會議后3個工作日內 2、 收到反饋意見后5個工作日內轉下頁接上頁上報材料報證監會報證監局1、發行保薦書 2、保薦工作報告 3、保薦協議 4、專項授權委托書5、非公開發行股票盡職調查報告6、承銷協議7、企業需要提交的其他材料1、保薦協議2、承銷協議3、承銷風險評估與應對方案1、在保薦協議簽訂后

3、5個工作日內；2、3在承銷協議簽訂后5個工作日內轉下頁材料受理書面申報材料（原件一份，復印件三份）及光盤1、 聆訊材料2、 聆訊會議紀要應在聆訊會議后3個工作日內形成紀要證監會初審1、關于證監會反饋意見的回復2、專項核查意見3、延緩回復申請（預期未能在規定時間內上報的）收到反饋意見后的10天內發審會審核會前準備會后反饋1、申報材料（復印件7份） 2、光盤1、關于發審委反饋意見的回復2、專項核查意見收到反饋意見后的5天內；封卷保薦機構會后事項的說明領取發行批文1、發行方案 2、公司介紹信 3、承諾函證監會聆訊業務流程需要提交或蓋章的文件時間要求接上頁業務流程需要提交或蓋章的文件時間要求接上頁發行

4、情況報備1、發行情況報告書 2、股份變動報告 1、發行情況報告書 2、會計師事務所驗資報告3、發行人律師關于本次發行進程和認購對象合規性的報告 3、主承銷商關于本次發行進程和認購對象合規性報告 5、證監會要求的其他文件發行發行申請1、發行核準批文 2、停牌申請3、股票發行表格 4、信息披露申請表5、電子文件與書面文件一致的承諾函詢價1、認購邀請書 2、申購報價表 網下發行登記報登記公司1、證券變更登記表 2、核準文件 3、承銷協議、保薦協議 4、驗資報告5、網下申購持有人名冊及電子數據 6、上市公司營業執照、授權委托書、經辦人身份證復印件7、股份限售申請并申報限售股持有人類別8、其他文件轉下頁

5、上市1、驗資報告 2、發行申報材料3、資產轉移手續完成的相關證明文件及法律意見書（如涉及以資產認購股份）4、登記公司出具的新增股份登記托管情況的書面證明項目總結項目總結項目完成發行上市后一個月內業務流程需要提交或蓋章的文件時間要求接上頁持續督導督導結束督導期間督導前期持續督導計劃發行人證券上市5個工作日前1、 1、持續督導期間發行人重大事項的核查報告2、 持續督導保薦意見書3、 上市公司高管培訓情況報告（中小板）4、 現場檢查工作計劃 5、 現場檢查報告（中小板、上交所）6、 保薦項目持續督導階段現場檢查復核意見表7、 半年度保薦工作報告書和年度保薦工作報告書（中小板）8、 持續督導年度報告書（上交所）1、2項在有關事項發生時；3項在培訓結束后5個工作日內；4項在現場檢查前制定；5項在現場檢查結束后5個工作日內，上交所：定期現場檢查每年不少于一次，中小企業板：定期現場檢查每季度一次；7項在每年7月15日前和1月31