1、ppp 項(xiàng)目監(jiān)管體系近年來， PPP 模式在我國基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域中的運(yùn)用越來越廣泛。一方面，PPP 模式能夠很好地解決政府在經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展過程中面臨的財(cái)政建設(shè)資金短缺和管理效率低下的問題；另一方面，政府如果不能對PPP 項(xiàng)目參與主體和參與單位進(jìn)行有效的監(jiān)督和管理，很容易出現(xiàn)各種矛盾和利益沖突。PPP 項(xiàng)目監(jiān)管體系（1） PPP 項(xiàng)目監(jiān)管目標(biāo)和原則1 PPP 項(xiàng)目監(jiān)管目標(biāo)明確 PPP 項(xiàng)目監(jiān)管目標(biāo)是確保項(xiàng)目各階段監(jiān)管活動成功實(shí)施的前提，因此在設(shè)計(jì)項(xiàng)目監(jiān)管體系和監(jiān)管方式前，需要對監(jiān)管目標(biāo)加以明確，并以此為導(dǎo)向來建立適合我國國情的項(xiàng)目監(jiān)管體系。結(jié)合本文PPP 模式下項(xiàng)目監(jiān)管的現(xiàn)狀，將監(jiān)管的目標(biāo)

2、概括歸納為以下幾個方面：第一，解決城市基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的市場失靈和公共產(chǎn)品的服務(wù)質(zhì)量。由于公共項(xiàng)目產(chǎn)品自然壟斷和公共物品性質(zhì)的存在，在 PPP 項(xiàng)目實(shí)施的過程中會出現(xiàn)市場失靈，減弱了市場資源配置的效率，因而引入政府監(jiān)管的主要目標(biāo)是解決城市基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的市場失靈和公共產(chǎn)品的服務(wù)質(zhì)量兩個重要問題。第二，保障公共項(xiàng)目社會效益和公共利益。由于公共項(xiàng)目產(chǎn)品具有公益性，從政府的角度來看，政府是社會公眾利益的代表，監(jiān)管的最終目標(biāo)是公共項(xiàng)目社會效益和公共利益得到保障。維護(hù)社會公平公正，實(shí)現(xiàn)社會效益最大化是政府監(jiān)管的根本。第三，兼顧效率與公平。為保證項(xiàng)目公司生產(chǎn)和運(yùn)營的持續(xù)性發(fā)展， 在補(bǔ)救市場失靈，保障公共產(chǎn)品和服

3、務(wù)質(zhì)量的同時，還要讓被監(jiān)管企業(yè)獲得合理利潤，提高其生產(chǎn)效率。第四，實(shí)現(xiàn)“三贏”目標(biāo)。為保證 PPP 項(xiàng)目的順利實(shí)施，降低PPP 項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)，通過有效的監(jiān)管，最終實(shí)現(xiàn)PPP 項(xiàng)目參與主體政府、社會資本、社會公眾“三贏”。2 PPP 項(xiàng)目監(jiān)管原則根據(jù)以上監(jiān)管目標(biāo)，制定以下監(jiān)管原則：第一，依法監(jiān)管的原則。監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置以及監(jiān)管職責(zé)必須以法律的明確授權(quán)為依據(jù)，依法明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管范圍和監(jiān)管程序。只有做到監(jiān)管有法可依，有法必依，才能有效規(guī)避政府相關(guān)部門監(jiān)管的隨意性，減少權(quán)力膨脹和尋租的風(fēng)險(xiǎn)。第二，約束與激勵相結(jié)合原則。一方面，監(jiān)管機(jī)構(gòu)為實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)需要對監(jiān)管對象進(jìn)行限制性的監(jiān)管，如準(zhǔn)入監(jiān)管，建

4、設(shè)、運(yùn)營和移交過程中質(zhì)量、價(jià)格、項(xiàng)目驗(yàn)收監(jiān)管等。另一方面，為發(fā)揮PPP 模式運(yùn)作的優(yōu)勢，鼓勵更多社會資本參與到公共項(xiàng)目中來，需要采取適當(dāng)激勵機(jī)制，如PPP 示范項(xiàng)目資金支持、PPP 產(chǎn)業(yè)基金支持、試點(diǎn)項(xiàng)目專項(xiàng)資金支持、 政策性貸款傾斜等。 第三，獨(dú)立專業(yè)原則。設(shè)立獨(dú)立性政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)是保證監(jiān)管 行為獨(dú)立的前提條件，獨(dú)立性政府機(jī)構(gòu)必須獨(dú)立于政策制定部門、參與PPP 項(xiàng)目的政府部門和政府出資代表，確保監(jiān)管的公正性，避免出現(xiàn)政府既是運(yùn)動員又是裁判員的問題。專業(yè)性原則是對政府監(jiān)管部門的專業(yè)要求，由于PPP 項(xiàng)目過程復(fù)雜，涉及很多領(lǐng)域的專業(yè)知識，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)建立一支在工程技術(shù)、財(cái)務(wù)、法律等方面精通的專業(yè)

5、人才隊(duì)伍，以更好的發(fā)揮監(jiān)管效益。第四，公開透明、可問責(zé)原則。公開透明原則要求監(jiān)管機(jī)制和方法在設(shè)計(jì)時必須考慮監(jiān)管的內(nèi)容、過程和結(jié)果等信息的公開性，使監(jiān)管流程透明化，保證社會公眾的知情權(quán)，創(chuàng)造良好的監(jiān)管環(huán)境。可問責(zé)原則要求政府的監(jiān)管活動必須接受政府自身和社會公眾監(jiān)督，規(guī)避監(jiān)管機(jī)構(gòu)濫用職權(quán)。第五，提高監(jiān)管效率原則。制定PPP 項(xiàng)目監(jiān)管流程，明確各監(jiān)管主體的責(zé)任和工作內(nèi)容，避免重復(fù)監(jiān)管和監(jiān)管缺位，提高監(jiān)管效率；運(yùn)用合理的監(jiān)管方法，避免因監(jiān)管過度造成企業(yè)負(fù)擔(dān)加重。（2） PPP 項(xiàng)目監(jiān)管總體框架PPP 項(xiàng)目總體框架包括監(jiān)管主體和對象，以及監(jiān)管主體對監(jiān)管對象加以監(jiān)管的監(jiān)管方式。綜合性獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立的

6、監(jiān)管主體在PPP 項(xiàng)目監(jiān)管中起到關(guān)鍵作用。被監(jiān)管對象中， 除了對社會資本進(jìn)行監(jiān)管外，與項(xiàng)目相關(guān)的政府方代表、政府行政部門和行業(yè)主管部門也需要受到監(jiān)管。在監(jiān)管方式中，法律法規(guī)、PPP 合同體系是政府監(jiān)管的依據(jù)和基礎(chǔ)，政策引導(dǎo)、績效考核機(jī)制和約束機(jī)制是對法律法規(guī)、合同體系的有效補(bǔ)充。PPP 項(xiàng)目監(jiān)管總體框架如圖3-1 所示。圖3-1PPP 項(xiàng)目監(jiān)管總體框架（3） PPP 項(xiàng)目監(jiān)管主體和監(jiān)管對象1 PPP 項(xiàng)目監(jiān)管主體在 PPP 項(xiàng)目監(jiān)管主體分為五類：綜合性獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)、政府行政部門、監(jiān)察部門、司法機(jī)關(guān)和社會公眾。不同監(jiān)管主體各司其職、相輔相成，形成有機(jī)監(jiān)管主體。（ 1 ）獨(dú)立性監(jiān)管機(jī)構(gòu)由于 PPP

7、 項(xiàng)目的特殊性，政府行政監(jiān)管容易偏離監(jiān)管目標(biāo)，建議設(shè)立綜合性獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)，獨(dú)立于政府行政部門和政府代表方。獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)一方面對項(xiàng)目進(jìn)行全生命周期監(jiān)管，保障項(xiàng)目高效順利推進(jìn)；另一方面有效解決政府部門和社會資本之間的利益沖突，保障政府監(jiān)管行為的公正、公平。借鑒香港模式，綜合性獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)力由國務(wù)院授予，獨(dú)立于行政部門，獨(dú)立地進(jìn)行監(jiān)管活動，下設(shè)各省市專業(yè)的獨(dú)立辦公室，成員通常是該領(lǐng)域的專家，熟悉相應(yīng)領(lǐng)域的專門知識，綜合性獨(dú)立監(jiān)管體系布局如圖3-2 所示。圖3-2 綜合性獨(dú)立監(jiān)管體系綜合性獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)在政府授權(quán)下制定各項(xiàng)監(jiān)管的規(guī)章制度，并有權(quán)執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，還可以對傳統(tǒng)行政監(jiān)管部門的監(jiān)管行為是否

8、合理進(jìn)行監(jiān)督。在國家層面，綜合性獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)制定PPP 項(xiàng)目監(jiān)管流程、監(jiān)管機(jī)制，建立PPP 項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，和立法部門、行業(yè)主管部門以及外部財(cái)務(wù)法律專家共同起草PPP 法案、公用事業(yè)管理辦法等。在各省市層面，綜合性獨(dú)立監(jiān)管辦公室依據(jù)監(jiān)管流程執(zhí)行監(jiān)管工作，包括社會資本準(zhǔn)入監(jiān)管、質(zhì)量監(jiān)管、價(jià)格監(jiān)管、合同執(zhí)行監(jiān)管、國有資產(chǎn)監(jiān)控和績效考核評估等。（ 2 ）政府行政部門政府行政部門配合獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)在不同的階段對監(jiān)管對象進(jìn)行監(jiān)管。發(fā)改委是項(xiàng)目的監(jiān)管的源頭，主要對項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)審批、確定項(xiàng)目運(yùn)作模式和社會資本采購，建設(shè)主管部門負(fù)責(zé)對項(xiàng)目招投標(biāo)和建設(shè)過程進(jìn)行監(jiān)管，行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)技

9、術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、特許經(jīng)營權(quán)的授予及對服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)管，環(huán)保部門、安全監(jiān)督部門、物價(jià)部門對各自負(fù)責(zé)的部分有監(jiān)管的義務(wù)。（ 3 ）監(jiān)察部門和司法機(jī)關(guān)除了以上涉及到的監(jiān)管主體外，監(jiān)察部門在項(xiàng)目涉嫌重大違法違規(guī)情況下對項(xiàng)目和參與單位進(jìn)行立案調(diào)查和監(jiān)督管理，或?qū)φ攸c(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域進(jìn)行階段性監(jiān)管，如工程質(zhì)量和工程安全的監(jiān)管。司法機(jī)關(guān)主要是對獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管行為的合法性進(jìn)行審查，并裁決獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)與被監(jiān)管對象之間的重大分歧。被監(jiān)管企業(yè)如果不同意獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)的決議，有權(quán)向法院上訴，由法院進(jìn)行裁決。（ 4）社會公眾社會公眾可以通過公眾投訴及建議平臺對產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)管，通過聽證會對價(jià)格進(jìn)行監(jiān)管。2 PPP 項(xiàng)目

10、監(jiān)管對象PPP 項(xiàng)目監(jiān)管的對象既包括項(xiàng)目公司本身，也包括與項(xiàng)目公司有聯(lián)系的設(shè)計(jì)單位、施工單位等，涉及項(xiàng)目各個階段的所有參與者負(fù)責(zé)的事項(xiàng)及各單位之間的一系列事項(xiàng)。此外，政府代表方作為項(xiàng)目的合作方，也在監(jiān)管范圍內(nèi)。（4） PPP 項(xiàng)目政府監(jiān)管方式在保障項(xiàng)目社會效益和公眾利益的總體目標(biāo)下，政府監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門、監(jiān)察部門、司法機(jī)關(guān)和綜合性獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)各司其職，通過法律法規(guī)、PPP 合同 （特許經(jīng)營協(xié)議）、政策引導(dǎo)、約束激勵機(jī)制、績效考核機(jī)制等多種方式對PPP項(xiàng)目參與方和項(xiàng)目獲得實(shí)施全過程動態(tài)監(jiān)管，最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目監(jiān)管目標(biāo)。1 法律法規(guī)建設(shè)法律法規(guī)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)管的基礎(chǔ)和依據(jù)，也是其他監(jiān)管制度

11、建立的平臺和前提。在國家層面的PPP 立法中，需要規(guī)定政府審批權(quán)限、流程和管理程序，退出機(jī)制和糾紛處理機(jī)制，各地項(xiàng)目規(guī)模上限與政府財(cái)力比例，中長期預(yù)算機(jī)制，會計(jì)準(zhǔn)則，信息披露、政府監(jiān)管與公眾參與制度等，使之具備全國統(tǒng)一的原則性做法和較強(qiáng)的法律效力，避免因中央部門或地方法規(guī)政策帶來的沖突，特別是，需要處理過去國家層面其他法律如合同法、 公司法、招標(biāo)投標(biāo)法、政府采購法、 會計(jì)法、 稅法 、 銀行法、 仲裁法等未覆蓋到PPP 模式或與其有沖突的內(nèi)容。除了需要在PPP 操作層面立法以外，在基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，也缺乏相關(guān)的法律約束，建議借鑒英國、美國、新加坡、日本等以立法為先導(dǎo)的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，即

12、在立法機(jī)關(guān)頒布特定產(chǎn)業(yè)的相應(yīng)法律基礎(chǔ)上進(jìn)行監(jiān)管體制改革，明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管的職責(zé)與權(quán)限范圍、監(jiān)管的政策目標(biāo)、監(jiān)管的內(nèi)容及方法，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)能依照執(zhí)行。如英國在上世紀(jì)80 年代相繼頒布了自來水法等一系列法律法規(guī)，美國聯(lián)邦各州也先后頒布了天然氣法等法律，日本在綜合管廊推進(jìn)之前先頒布了共同溝法。2 PPP 項(xiàng)目合同體系在 PPP 模式中，合作是通過項(xiàng)目公司、社會資本與政府簽訂有法律效力的PPP 項(xiàng)目合同 （特許經(jīng)營合同）來實(shí)現(xiàn)的。因此， PPP 模式下監(jiān)管的首要特性是基于具有法律效力的PPP 項(xiàng)目合同 （特許經(jīng)營合同）來監(jiān)督約束各參與方的行為。此外， PPP 項(xiàng)目參與方除了政府和社會資本投資方外，還包

13、括融資方、承包商和分包商、原料供應(yīng)商、專業(yè)運(yùn)營商、保險(xiǎn)公司以及專業(yè)機(jī)構(gòu)等。在 PPP 項(xiàng)目中，項(xiàng)目參與方通過簽訂一系列合同來確立和調(diào)整彼此之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，構(gòu)成 PPP 項(xiàng)目的合同體系。PPP 項(xiàng)目合同體系包括PPP 項(xiàng)目合同、股東協(xié)議、履約合同（包括工程承包合同、運(yùn)營服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品或服務(wù)購買合同等）、 融資合同和保險(xiǎn)合同等。其中， PPP項(xiàng)目合同是整個PPP 項(xiàng)目合同體系的基礎(chǔ)和核心。項(xiàng)目合同是PPP 模式運(yùn)作中政府監(jiān)管的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，因此，合同的合法性、適用性、完整性直接關(guān)系到監(jiān)管的有效性，因而在簽訂合同時，必須詳細(xì)明確規(guī)定公私雙方的權(quán)利與義務(wù)、約定產(chǎn)品價(jià)格和服務(wù)質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)分

14、擔(dān)與利益補(bǔ)償、績效考核方案等相關(guān)內(nèi)容，以此約束項(xiàng)目參與各方的行為，使其自覺履行各自的義務(wù)，最終保證項(xiàng)目的順利實(shí)施，并實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)和社會效益。同時，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)在執(zhí)行監(jiān)管權(quán)力時，依據(jù)合同進(jìn)行監(jiān)管，還可以彌補(bǔ)法律法規(guī)的不足，能有更強(qiáng)的針對性和可操作性。3政策引導(dǎo)現(xiàn)階段 PPP 在國內(nèi)仍處于不斷探索和發(fā)展過程中，相關(guān)政策也在不斷的更新和完善中。如發(fā)改委在鼓勵社會資本進(jìn)入公共事業(yè)領(lǐng)域發(fā)布國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見（國發(fā)2014 60 號）和關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式的指導(dǎo)意見（國辦發(fā)201542 號） ； 財(cái)政部在PPP 操作流程和規(guī)范指導(dǎo)方面， 發(fā)布 關(guān)于

15、印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行） （財(cái)金2014 113 號） 、 政府和社會資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引（財(cái)金 201521 號）和財(cái)政部關(guān)于進(jìn)一步做好政府和社會資本合作項(xiàng)目示范工作的通知（財(cái)金 201557 號） 。政策文件明確了項(xiàng)目監(jiān)管的方向和重點(diǎn)，在法律法規(guī)尚未完善之前，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在政策引導(dǎo)之下，對項(xiàng)目相關(guān)活動進(jìn)行引導(dǎo)、管理和監(jiān)督。在法律法規(guī)完善以后，政策引導(dǎo)作為對法律法規(guī)的補(bǔ)充和完善，及時對項(xiàng)目活動進(jìn)行調(diào)控和約束。4績效考核機(jī)制目前，各省市大多數(shù)PPP 項(xiàng)目尚處于準(zhǔn)備階段，隨著財(cái)政部公布的第一批30 個試點(diǎn) PPP 項(xiàng)目陸續(xù)簽約落地，在今后的一至兩年內(nèi)，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、利益分配

16、的問題將會逐漸凸顯出來，如何保障社會資本長期穩(wěn)定的收益和公眾利益最大化是監(jiān)管者面臨的棘手問題。如果在項(xiàng)目前期實(shí)施方案或是PPP合同中沒有充分考慮和制定項(xiàng)目績效考核方案，項(xiàng)目后期運(yùn)營中將會面臨以下兩個問題：政府缺口補(bǔ)貼沒有合理的依據(jù)（內(nèi)部管理考核）對于準(zhǔn)收益和公益類項(xiàng)目，其收益無法完全彌補(bǔ)投資成本和收益，監(jiān)管部門需要確定支付金額和調(diào)整產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格來保障社會資本合理的收益率。就現(xiàn)階段PPP 項(xiàng)目交易設(shè)計(jì)來看，大多數(shù)是在財(cái)務(wù)測算的基礎(chǔ)上，對于收入無法覆蓋成本和收益的項(xiàng)目，政府給予定額缺口補(bǔ)貼；但是，財(cái)務(wù)測算往往存在偏差，很難準(zhǔn)確的評估項(xiàng)目的未來收益，容易導(dǎo)致缺口補(bǔ)助不足或是過多。在社會資本獲得超

17、額收益時，如何界定超額收益是來自于社會資本高效的管理還是定價(jià)過高或補(bǔ)貼過多；在社會資本投資虧損時，如何界定是社會資本管理無效所致還是政府補(bǔ)貼不足。 產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量難以得到保障（結(jié)果考核）如前面分析，公共項(xiàng)目產(chǎn)品自然壟斷和公共物品性質(zhì)的存在，會出現(xiàn)市場失靈，社會資本方會在追逐個人經(jīng)濟(jì)利益的同時忽視公眾的利益，如水質(zhì)不達(dá)標(biāo)，普遍服務(wù)等。但是，目前對項(xiàng)目公司的績效考核大多流于形式，對以上市場失靈的現(xiàn)象起不到實(shí)質(zhì)性作用，這一方面源于績效考核過程較為復(fù)雜，執(zhí)行難度大，另一方面源于政府將工作重點(diǎn)放在項(xiàng)目前期識別和準(zhǔn)備和采購環(huán)節(jié)，忽視了后期建設(shè)運(yùn)營過程中的績效監(jiān)管問題。針對第一個問題，監(jiān)管方需要結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際

18、營運(yùn)情況（外部環(huán)境、內(nèi)部管理）和績效考核結(jié)果（產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量）給予合理的缺口補(bǔ)貼和支付。不要因?yàn)榭冃Э己诉^程復(fù)雜，采取一刀切的方式，給予項(xiàng)目公司定額補(bǔ)貼，后面的質(zhì)量監(jiān)管就置之不理；也不要承諾投資人固定的收益率，而忽視項(xiàng)目運(yùn)營情況。建議將政府的支付行為與項(xiàng)目績效考核掛鉤，考核不通過的，可以不發(fā)放補(bǔ)貼或是少補(bǔ)貼，考核通過的，給予額外獎勵。在考核過程中，如果項(xiàng)目虧損源自于項(xiàng)目公司低效的管理，風(fēng)險(xiǎn)由項(xiàng)目公司自行承擔(dān)，如果超額收益源自于項(xiàng)目公司高效的管理，超額收益歸項(xiàng)目公司所有，政府不要過多干預(yù)。針對第二個問題，可以參考國外的做法。第一，明確監(jiān)管做法。首先明確產(chǎn)品或服務(wù)的績效要求，特許經(jīng)營者負(fù)責(zé)如何滿足

19、這些績效要求，政府不干涉特許經(jīng)營者的設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營過程，以及特許經(jīng)營者所采取的解決方案；第二，建立保證措施。要求項(xiàng)目公司建立質(zhì)量保證體系，確保過程合規(guī)。企業(yè)通過自我確認(rèn)結(jié)果（包括對其分包商的績效負(fù)責(zé)），以及政府或授權(quán)獨(dú)立第三方根據(jù)情況定期或隨機(jī)監(jiān)控過程和結(jié)果的方式，并建立績效關(guān)聯(lián)的支付機(jī)制，來驗(yàn)證和確認(rèn)績效。第三，用戶反饋。建立互動的公眾投訴或建議平臺，準(zhǔn)確、有效、及時地將使用者的意見和建議反饋給監(jiān)管機(jī)構(gòu)。5約束與激勵機(jī)制對項(xiàng)目參與方的約束是為了規(guī)范項(xiàng)目參與主體的行為，激勵機(jī)制作為輔助方式鼓勵社會資本參與和自我約束。對監(jiān)管對象的約束方式主要體現(xiàn)在價(jià)格監(jiān)管、質(zhì)量控制、產(chǎn)權(quán)約束方面；激勵機(jī)制主要

20、體現(xiàn)在資金補(bǔ)貼和項(xiàng)目獎勵方面。 價(jià)格監(jiān)管價(jià)格監(jiān)管是PPP 模式下政府監(jiān)管的核心內(nèi)容。自然壟斷行業(yè)引入市場競爭機(jī)制和社會投資人后，按照成本導(dǎo)向法定價(jià)很容易導(dǎo)致價(jià)格過高，公眾難以承受。因此，政府必須制定科學(xué)、合理、有效的價(jià)格監(jiān)管機(jī)制，兼顧社會公眾益和社會資本利益。定價(jià)機(jī)制應(yīng)以促進(jìn)公平競爭、保障社會公眾利益、提高企業(yè)生產(chǎn)效率和維護(hù)企業(yè)利益為目標(biāo)，充分考慮項(xiàng)目的投資與經(jīng)營成本、物價(jià)指數(shù)、稅費(fèi)政策、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、社會公眾的消費(fèi)承受力、行業(yè)的平均利潤水平等各類因素。 質(zhì)量控制質(zhì)量控制的目標(biāo)是在保證城市公共安全和保護(hù)環(huán)境的前提下提供優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。一般情況下，市場競爭會促使企業(yè)通過提高產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量來增加市場份額，但由于城市基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)PPP 項(xiàng)目具有自然壟斷特性，往往只有一家或少數(shù)幾家國有企業(yè)經(jīng)營，這樣企業(yè)會受利益的驅(qū)