1、第八章 一般均衡、市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟(jì)政策一、思考題1.論述交換和生產(chǎn)一般均衡的實現(xiàn)條件。2.為什么說邊際轉(zhuǎn)換率與邊際替代率不相等時，資源沒有達(dá)到有效配置。3.市場失靈原因有哪些？4.信息不對稱怎樣帶來市場失靈？5.私人物品和公共物品的特征是什么？6.簡述公共選擇理論的基本內(nèi)容。7.運(yùn)用實例說明外部效應(yīng)和環(huán)境保護(hù)的重要性，政府有哪些對策？8.試述收入分配均等化政策的內(nèi)容。9.政府失靈的含義及其原因？二、計算題1.假設(shè)某商品的市場需求函數(shù)為，而成本函數(shù)為，試求：（1）若該商品為一壟斷廠商生產(chǎn)，則其利潤最大時的產(chǎn)量、價格和利潤各為多少？（2）要達(dá)到帕累托最優(yōu)，則其產(chǎn)量和價格應(yīng)各為多少？（3）社

2、會純福利在壟斷性生產(chǎn)是損失了多少？2.某兩企業(yè)之間存在外部性，企業(yè)1給予企業(yè)2造成外部不經(jīng)濟(jì)。企業(yè)1生產(chǎn)X產(chǎn)品、企業(yè)2生產(chǎn)Y產(chǎn)品，各自的成本函數(shù)為x、y分別為兩企業(yè)的產(chǎn)量，企業(yè)2的成本受企業(yè)1的產(chǎn)量x的影響。X、Y的市場價格分別為 80、60。（1）假設(shè)兩企業(yè)不對外部性進(jìn)行交涉，兩企業(yè)的產(chǎn)量各為多少？（2）假設(shè)兩企業(yè)進(jìn)行外部性問題交涉，交易成本為0，兩企業(yè)的產(chǎn)量為多少？（3）在（2）的場合，對企業(yè)1的外部不經(jīng)濟(jì)有法規(guī)及無法規(guī)時，兩企業(yè)如何分配利潤？（4）政府為抑制外部不經(jīng)濟(jì)，對企業(yè)1的生產(chǎn)每單位征收t的稅收，企業(yè)各自追求利潤最大化，政府稅率t應(yīng)定為多少？（5）政府向企業(yè)1對x的產(chǎn)量征收每單位t

3、的稅收，而向企業(yè)2按每單位x的產(chǎn)量發(fā)放t的補(bǔ)貼。假設(shè)兩企業(yè)可以無交易成本地自由交涉，那么政府的稅收、補(bǔ)貼政策會帶來什么影響？3.某經(jīng)濟(jì)由兩個個人及一個企業(yè)構(gòu)成。企業(yè)雇傭勞動L以生產(chǎn)x，生產(chǎn)函數(shù)為企業(yè)利潤均等地分配給兩個人。企業(yè)的生產(chǎn)帶來一定的公害，公害量z依存于x兩個個人的效用依存于x及z，兩人均為初期兩人均只有8單位的勞動。（1）在沒有關(guān)于公害的法規(guī)時，競爭均衡的產(chǎn)量x及公害量z為多少？，（2）說明帕累托最佳資源配置狀態(tài)。（3）政府為抑制公害，向企業(yè)按每單位x征收t額的稅收（稅收均等地分給個人用于補(bǔ)貼）， 稅率t應(yīng)定為多少？ 4.兩企業(yè)間存在外部性，企業(yè)1對企業(yè)2產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)，x、y分別為

4、企業(yè)1.2的產(chǎn)量，成本函數(shù)分別為 ， X、Y分別為兩家企業(yè)的產(chǎn)品，其市場價格分別為40和30。問：（1）若兩企業(yè)不進(jìn)行外部性問題的交涉，兩企業(yè)的產(chǎn)量及利潤各為多少？（2）從經(jīng)濟(jì)福利角度來看最佳的兩企業(yè)產(chǎn)量。（3）政府對企業(yè) 1課稅，稅額 T依存于生產(chǎn)量 x和稅率 t，T =tx。在企業(yè)不交涉時，求使經(jīng)濟(jì)福利最大的最優(yōu)稅率t。（4）如果兩企業(yè)間可自由地對外部性問題交涉，交易成本為0。在企業(yè)1沒有賠償責(zé)任的情況下，兩企業(yè)的生產(chǎn)及利潤分配為多少？（5）若企業(yè)1有賠償責(zé)任的法規(guī)存在，（4）題中的利潤分配有何變化？參考答案：一、思考題1.交換達(dá)到均衡并不能保證生產(chǎn)也同時均衡，生產(chǎn)達(dá)到均衡同樣也不能證明交

5、換同時也達(dá)到均衡。要使生產(chǎn)與交換同時達(dá)到均衡必須具備一定的條件。使生產(chǎn)與交換同時均衡的條件是任何兩種商品在生產(chǎn)中的邊際轉(zhuǎn)換率等于對于每一個消費者來說這兩種商品在消費中的邊際替代率，即：MRTXY= MRSAXY=MRSBXY借助幾何圖形，我們可以對這個均衡條件作進(jìn)一步的說明。從社會既定的資源狀況出發(fā)，假定社會資源已經(jīng)達(dá)到了最優(yōu)配置，于是可以得到生產(chǎn)的契約曲線，我們將其轉(zhuǎn)換為圖8-5中的生產(chǎn)可能性曲線TT線。這條曲線上的任何一點都表示在給定一種產(chǎn)品，如X產(chǎn)量的前提下，另一種產(chǎn)品Y所能達(dá)到的最高產(chǎn)量。盡管生產(chǎn)可能性邊界上的每一點都代表資源配置的最優(yōu)點，但是每一點X、Y兩種產(chǎn)品的相對產(chǎn)量不同，也就是

6、說，生產(chǎn)可能性曲線上的每一點都決定一個交換的一般均衡圖形。2.答：我們之所以把MRTXY= MRSAXY=MRSBXY作為交換與生產(chǎn)的一般均衡的條件，是由于只有符合這一條件，才能既使生產(chǎn)滿足消費者的需要，又使資源達(dá)到有效配置。如果MRTXY不等于 MRSAXY和MRSBXY，比如，若MRS=2，MRT=1，表明消費者愿意放棄兩單位Y商品而得到一單位X商品。但是，生產(chǎn)中多生產(chǎn)一單位X商品僅需要放棄一單位Y商品的生產(chǎn)，說明重新配置資源以增加X商品的生產(chǎn)是必要的。只要MRT與MRS不相等，重新配置資源都會使消費者受益。3.答：第一，市場機(jī)制的功能和作用是有局限性的。局限性的含義是在具備所有理想條件和

7、市場機(jī)制能夠充分發(fā)揮作用的情況下，市場對某些經(jīng)濟(jì)活動仍然無能為力。由于市場作用的局限存在，其作用范圍在客觀上受到限制，這就決定了市場失靈的存在。在現(xiàn)實資本主義發(fā)展中，市場萬能論早已被20世紀(jì)30年代大危機(jī)所粉碎，市場失靈的現(xiàn)實被人們所公認(rèn)。市場局限性使得緊緊依靠市場解決一切問題早已不可能了。所以，有市場局限性而產(chǎn)生的市場失靈，已成為市場自身無法克服的固有屬性和現(xiàn)實。第二，現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活中的市場不是完全競爭市場，即市場具有不完全性。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的論述中，假定市場是完全競爭市場，市場調(diào)整資源配置終將達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。市場的不完全性就破壞了市場充分發(fā)揮作用的必要前提，資源配置偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)，出現(xiàn)

8、市場失靈。由不完全性產(chǎn)生的市場失靈也稱為市場缺陷。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，市場不完全性是由兩方面原因造成的：一是完全競爭市場是一種抽象的理想模型，條件苛刻，現(xiàn)實市場根本不能具備和達(dá)到要求的條件。二是社會化商品經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，使現(xiàn)實市場更加遠(yuǎn)離完全競爭市場，破壞完全競爭市場所要求的條件，這就必然造成市場的不完全性。由于市場失靈不可避免，應(yīng)該把市場機(jī)制與完全競爭市場分開。這就是說，市場機(jī)制有效地發(fā)揮作用，并不意味著要達(dá)到完全競爭市場的作用程度。第三，市場本身不完善。這主要指兩種情況：一是市場還不夠發(fā)達(dá)；二是市場在運(yùn)行中出現(xiàn)功能障礙。這是由于市場功能不健全或遭受破壞而出現(xiàn)的市場失靈。市場不發(fā)達(dá)的原因主要是經(jīng)濟(jì)

9、發(fā)展水平低、社會化、商品化、貨幣化不發(fā)達(dá)，市場不能有效發(fā)揮作用，當(dāng)今世界的許多發(fā)展中國家就是這樣。市場在運(yùn)行中出現(xiàn)功能障礙的情況如：相互競爭的企業(yè)勾結(jié)形成壟斷；企業(yè)為謀取暴利采用不當(dāng)手段破壞秩序等等。4.答：信息不對稱導(dǎo)致的效率損失有以下幾種情況：（1）逆向選擇問題逆向選擇是指在買賣雙方信息不對稱的情況下，差的商品必將把好的商品驅(qū)逐出市場的現(xiàn)象。當(dāng)交易雙方的其中任何一方對于交易可能出現(xiàn)的風(fēng)險比另外一方知道更多時，就會出現(xiàn)逆選擇問題。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿克洛夫（Akerlof·G·A）對舊車交易中總是壞車充斥市場的狀況作了理論分析。（2）道德風(fēng)險道德風(fēng)險（Moral Hazard）

10、是指個人在獲得保險公司的保險后，降低防范意識而采取更冒險的行為，使發(fā)生風(fēng)險的概率增大的動機(jī)。其產(chǎn)生的原因就是非對稱信息。他會破壞市場的運(yùn)行，嚴(yán)重的情況下會使得某些服務(wù)的私人市場難以建立。（3）委托人代理人問題所謂委托人代理人問題是指由于委托人不能確切的了解代理人的行為，代理人可能追求他們自己的目標(biāo)而以犧牲委托人的利益為代價的情況。一旦出現(xiàn)委托人代理人問題，其后果不僅是企業(yè)所有者的利潤受損，也會使資源配置的效率受損，因為在沒有委托人代理人問題的情況下，社會將生產(chǎn)出更高的產(chǎn)量。5.答：社會經(jīng)濟(jì)分為私人部門和公共部門。私人部門提供的產(chǎn)品叫私人產(chǎn)品，公共部門提供的產(chǎn)品叫公共產(chǎn)品。6.答：50年代以后，

11、以布坎南（Buchanan，J.M）為代表的公共選擇學(xué)派將經(jīng)濟(jì)人假定應(yīng)用于分析政治決策過程，認(rèn)為公共選擇主體的行為也是經(jīng)濟(jì)人行為。公共選擇學(xué)派認(rèn)為，人類面臨兩類基本事務(wù)：一類是完全私人性質(zhì)的，這類事務(wù)是由個人在市場上自由作出決策；另一類是集體面臨的公共事務(wù)，這類事務(wù)涉及到全社會的福利，必須由全體成員共同決策，即通過一定的政治程序來決策。公共選擇學(xué)派認(rèn)為，對政治領(lǐng)域人們行為規(guī)則的傳統(tǒng)假定是靠不住的，在“政治立場”上，個人也是嚴(yán)格按經(jīng)濟(jì)人的方式行動的。如同在交易市場上社會目標(biāo)是間接實現(xiàn)一樣，在公共選擇上，社會目標(biāo)也是間接實現(xiàn)的，因為公共選擇主體的直接動機(jī)仍然是個人效用最大化，如更少的參與費用，更高

12、的職位，更大的權(quán)力以及由此而派生的更多的物質(zhì)利益。7.答：具體內(nèi)容有：第一，政府直接管制。制定規(guī)章制度，制定具體的科學(xué)環(huán)境指標(biāo)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，如規(guī)定空氣和水的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，作為環(huán)境保護(hù)的基本準(zhǔn)則，必要時通過法院強(qiáng)制執(zhí)行某些標(biāo)準(zhǔn)。第二，制定與實行有利于環(huán)境保護(hù)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策和產(chǎn)業(yè)地區(qū)配置政策，對具有外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的環(huán)境保護(hù)型產(chǎn)業(yè)重點扶植、優(yōu)先發(fā)展。限制公害型產(chǎn)業(yè)（重化工業(yè)）的發(fā)展，防止與控制人口的各種企事業(yè)單位過于集中于城市。第三，加強(qiáng)對環(huán)境污染產(chǎn)業(yè)的管制。具體由三種類型的政策：一是利用稅收和津貼手段。對造成外部不經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的企業(yè)，國家應(yīng)該征稅。其數(shù)量應(yīng)該等于該企業(yè)造成的損失，以便使私人成本和社會成本相等，

13、從而達(dá)到最優(yōu)效率狀態(tài)。具有外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的企業(yè)，國家要給予津貼來發(fā)展生產(chǎn)。二是使用企業(yè)合并的辦法。三是使用規(guī)定財產(chǎn)權(quán)的辦法。第四，擴(kuò)大政府環(huán)境保護(hù)經(jīng)費支出，開展環(huán)境保護(hù)情報研究和技術(shù)開發(fā)工作。8.答：西方經(jīng)濟(jì)學(xué)把收入的不平等分為兩種：一是來源于機(jī)會不均等的收入不平等，二是在機(jī)會均等情況下出現(xiàn)的收入不平等。收入均等化的政策措施在兩方面發(fā)揮作用：第一克服機(jī)會不均等，為每人提供均等機(jī)會；第二直接調(diào)節(jié)收入水平，調(diào)整收入分配差距，以實現(xiàn)微觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)之一，即收入均等化。（1）解決機(jī)會不均等為實現(xiàn)這個目標(biāo)，政府采取的措施有；政府要為公民提供均等的就業(yè)機(jī)會。主要調(diào)節(jié)措施有：第一，創(chuàng)造和增加就業(yè)機(jī)會，實現(xiàn)充分

14、就業(yè)。一是運(yùn)用財政政策和貨幣政策刺激經(jīng)濟(jì)增長；二是通過國有化，興辦私人不愿意辦的基礎(chǔ)公共產(chǎn)業(yè)；三是通過提供資助和減免稅收刺激私人企業(yè)，鼓勵企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模；四是限制移民，特別是外國移民。第二，促進(jìn)人力資源流動。人力難以流動，不但造成嚴(yán)重失業(yè)，還會擴(kuò)大工資差距。為促進(jìn)流動：一是用財政手段對失業(yè)率高的地區(qū)給予就業(yè)征稅；二是提供就業(yè)信息，重新培訓(xùn)，資助遷移；三是清除人力流動的障礙。第三，為實現(xiàn)平等就業(yè)，消除種族歧視，性別歧視。如美國就有公正就業(yè)立法，在就業(yè)中防止由于種族、膚色、信仰和性別的原因而受歧視。普及教育，促進(jìn)教育機(jī)會均等。促進(jìn)財產(chǎn)占有的機(jī)會均等縮小財產(chǎn)差別的措施：一是征收遺產(chǎn)稅，這是促進(jìn)機(jī)會均等

15、最簡明武器之一；對非勞動收入即財產(chǎn)收入（如紅利、利息等）按較高稅率征稅，對勞動收入實行低稅率。財產(chǎn)占有均等化不觸及私人財產(chǎn)制度。（2）縮小收入差距實現(xiàn)收入均等化目標(biāo)，除機(jī)會均等化政策之外，還有直接調(diào)節(jié)收入水平，其政策手段有：稅收政策。運(yùn)用稅收政策降低高收入者的收入水平，幫助低收入者提高收入水平，縮小收入差距。一是累進(jìn)所得稅，收入越多，交稅越多。比如美國個人所得稅最低為14%，最高為70%。二是對奢侈品征收消費稅。轉(zhuǎn)移支付政策。轉(zhuǎn)移支付是通過一整套社會保障制度實現(xiàn)的。轉(zhuǎn)移支付主要流向低收入家庭。比如，對由于失業(yè)、殘廢、患病、年老等不能得到收入者，政府通過社會保險提供津貼或補(bǔ)償；為保證全國公民的最

16、低生活水平，政府實行公共救濟(jì)計劃，比如提供免費食品、食品券等；通過醫(yī)療保健的社會福利計劃，為窮人、老人提供醫(yī)療照顧等。價格政策。這里的價格指廣義的價格，除商品價格外，還包括工資與利息率。價格政策有三方面的內(nèi)容：第一，商品價格政策。通過控制價格水平促進(jìn)收入均等，對購買商品，實行低收入者付低價、高收入者付高價政策。第二，最低工資政策。規(guī)定最低工資，使分配有利于低收入者。最低工資雖由勞資雙方議定，必要時政府要干預(yù)和調(diào)節(jié)。第三，利息率政策。政府通過優(yōu)惠貸款方式促進(jìn)收入均等化。如向低收入階層提供低息住宅貸款，改善其居住條件；向農(nóng)業(yè)部門提供低息貸款，促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展，提高農(nóng)民收入，縮小城鄉(xiāng)差別。負(fù)所得稅政策。

17、對政府轉(zhuǎn)移支付，許多學(xué)者提出批評，他們認(rèn)為：一是這樣不公平，富人收入轉(zhuǎn)給窮人是不公正的。二是這樣做有損于效率。為此提出負(fù)所得稅政策。按規(guī)定，如果某家庭收入低于貧困線，就應(yīng)得到負(fù)所得稅，即得到一筆津貼。還規(guī)定參加工作的人的總收入（工資+負(fù)所得稅）要高于不工作人的總收入。9.答：“政府失靈”包括這樣幾種情況：（1）政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動沒能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)；（2）政府干預(yù)雖然達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，但效率低下，干預(yù)成本過高；（3）政府干預(yù)有效率，也達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，但從長期看帶來不利的副作用。造成政府失靈的主要原因有：首先，政府官員也是經(jīng)濟(jì)人，他們也有不同于公共利益的私人利益。在可能的情況下，他們都要謀求自身利益的最大化

18、。其次，政府要實施對經(jīng)濟(jì)活動的正確干預(yù)，一個必須具備的前提條件就是能夠獲取和掌握有關(guān)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和市場交易情況的全面、準(zhǔn)確和完全的信息知識。然而，由于政府機(jī)構(gòu)的低效率和缺乏相應(yīng)的激勵機(jī)制，特別是政府官員中廣泛的私人利益的存在，政府要得到充分有效的信息是很難做到的，大多數(shù)情況下政府都是不完全信息狀態(tài)下進(jìn)行決策，因此，政府失靈也就在所難免。最后，政府干預(yù)是有成本的，而且在許多情況下，政府干預(yù)的成本是昂貴的。政府干預(yù)在本質(zhì)上也是一種經(jīng)濟(jì)行為，只有當(dāng)其收益高于成本時才是合理的。二、計算題1.解：（1）當(dāng)該商品為壟斷性商品時，市場需求函數(shù)就是該廠商的需求函數(shù)。于是，由，可得，這樣 則有 而由成本函數(shù) ， 可

19、得： 利潤最大時，即有，可得： ， ，而即該壟斷廠商的產(chǎn)量、價格和利潤分別為300、70和9000（2）要達(dá)到帕累托最優(yōu)，則其價格必須等于邊際成本即 ，也就是 由此解得： ， （3）當(dāng) ，時，消費者剩余為：當(dāng) ， 時，消費者剩余為： 社會福利純損失為：18000450090004500這里，13500（180004500）是壟斷所造成的消費者剩余的減少量，其中的9000轉(zhuǎn)化為了壟斷者的利潤，因此，社會福利純損失為4500。2.解：（1）兩企業(yè)的利潤各自為 利潤極大化條件分別為由、兩式可解得x 20，y 10和 （2）企業(yè)間進(jìn)行交涉時，兩企業(yè)追求利潤總和極大化，利潤之和為極大化條件為解此得到x 10，y 20和 （3）在（2）的情況下，利潤總額為如何在兩個企業(yè)間來分配這一利潤總額呢？在沒有法規(guī)限制企業(yè)1情況下，企業(yè)1.企業(yè)2都至少要求達(dá)到無交涉情況下的最大利潤水平，即因此在無法規(guī)的情況下的分配范圍必須滿足 如果有法規(guī)限制企業(yè)1，那么企業(yè)2可以要求企業(yè)1的產(chǎn)量為x =0，以使其成本最小化，此時企業(yè)的利潤為極大化條件為即 y 30， 900此時企業(yè)2要求其利潤至少不低于這一水平。所以，在有法規(guī)的 情況下， 的分配應(yīng)滿足 （4）政府實行課稅政策對企業(yè)2沒有影響，企業(yè)1的利潤變?yōu)槔麧櫂O大化條件為 為使企業(yè)1達(dá)到利潤極大化，稅率t應(yīng)根據(jù)x的大小定為（5）政府實施課稅及補(bǔ)貼政策時，兩企