1、XXX公司安全風險分級管控實施方案1.適用范圍本實施方案適用于XXX公司風險識別、評價、分級、管控。2.編制依據（1）中華人民共和國安全生產法國家主席令第13號令（2）中華人民共和國道路交通安全法國家主席令第8號令（3）山東安全生產主體責任規定（修改稿）（山東省人民政府令2016年第303號）（4）關于加快推進安全生產風險管控與隱患排查治理兩個體系建設的工作方案（魯安辦發201610號）其他相關安全生產法規、標準、文件。3.總體要求、目標與原則3.1總體要求結合本公司特點，建立精準、動態、高效、嚴格的風險分級管控體系，全面辨識、評估安全風險，落實風險分級管控主體責任，采取有效措施控制重大安全風

2、險，對公司風險實施差異化、標準化分級管控。根據安全風險等級及嚴重程度、落實預防和應急措施，化解和降低安全風險，提升公司安全生產水平。3.2工作目標全面落實本公司安全生產風險分級管控主體責任,確保風險有效受控,構建安全生產長效機制，從根本上化解或降低安全風險，防范生產安全事故的發生。3.3基本原則堅持“統一指導、標桿示范、標準先行、分級推進，全面實施、持續改進”的基本原則，充分發揮各部門人員的主導作用，全面落實企業主體責任，確保風險分級管控體系持續、有效、穩定、健康。4.組織管理機構4.1機構設置4.1.1XXX公司是安全生產風險分級管控的責任主體，在總公司建立安全生產風險管控領導小組，負責安全

3、風險分級管控的研究、統籌、協調、指導工作；在各公交營運公司分別建立安全生產風險管控工作小組，負責安全風險管控的執行、教育、整改、落實等工作。4.1.2總公司建立的安全生產風險分級管控領導機構，成員包括總司總經理、副經理、各相關科室單位負責人。領導機構負責統籌體系建設的計劃制定、人員配置、財務資源等事項，指導和協調體系建設的各項工作。日常辦事機構設置在安全管理處。4.1.3公交營運公司風險管控工作小組由營運公司負責人任組長，成員至少包括營運公司車輛技術負責人、安全負責人、安全員、駕駛員代表、等相關責任人。營運公司各崗位人員應全員參與風險分級管控活動的實施中，確保風險分級管控活動涉及日常運營的各區

4、域、場所、崗位、各項作業活動和管理活動，確保危險源辨識的全面性、時效性。4.2職責4.2.1公司職責1、公司風險管控領導小組負責公司級風險分級管控體系的建立與運行，負責對營運公司安全生產風險分級管控小組的工作進行監督指導；2、公司應建立風險分級管控管理制度，明確各部門、各崗位的風險管控職責；。3、公司應掌握風險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；4、負責公司級安全生產風險評估工作的開展，對公司施工活動危險源識別、分析、評價等工作，及時制定更新安全生產風險分級管控清單；5、公司負責對一級風險進行管控，對其他級別風險的管控進行監督指導。4.2.2公交營運公司職責1、公交營運公司風險管控

5、工作小組負責本公司的風險分級管控體系的建立與運行，負責對公交駕駛員的風險管控工作進行監督指導；2、公交營運公司建立風險分級管控管理制度，明確各崗位的風險管控職責；3、掌握風險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；4、負責分公司安全生產風險評估工作的開展，對公司作業活動危險源識別、分析、評價等工作，及時制定更新安全生產風險分級管控清單；5、負責落實一級風險管控措施，實施二級風險管控工作，對三、四級風險的管控進行監督指導。4.2.3駕駛員職責1、負責本人及駕駛的公交運營車輛所涉及的風險分級管控體系的運行；2、掌握本人及所駕駛的公交運營車輛及所屬公交線路的風險分布情況、可能后果、控制措施及

6、可能存在的隱患；3、對于作業過程中發現的危險源要及時上報營運公司；4、負責落實一、二、三級風險管控措施，實施四級風險管控工作。5.術語和定義5.1風險指生產安全事故或健康損害事件發生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性。可能性，是指事故（事件）發生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。風險(R)可能性(L)后果(S)。5.2危險源可能導致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態或行為，或它們的組合。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。5.3風險點通常指風險存在的部位，又稱危險源。5.4風險辨識風險辨識是識別組織整個范圍內所有存在

7、的風險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。5.5風險評估/評價對危險源導致的風險進行評估、對現有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。5.6風險分級采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結果進行劃分等級。重大風險（1級）、較大風險（2級）、一般風險（3級）、低風險（4級），分別用紅、橙、黃、藍四種顏色表示。5.7風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。5.8風險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措

8、施等一系列信息的綜合。5.9重大風險是指具有發生事故的極大可能性或發生事故后產生嚴重后果，或者二者的結合的風險。5.10重大危險源是指長期地或臨時地生產、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產裝置、設施或場所，或同屬一個生產經營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產裝置、設施或場所。6.風險分級管控工作程序風險分級管控工作程序主要包括：風險點確認、危險源辨識、風險評價、編制清單、制定措施、管控實施、驗證效果等關鍵控制環節。公司應針對風險分級管控過程的每一個環節，制定相應的標準、方法、步驟及要求，有組織地有序開展7.風險點識別方法7.1風險點

9、識別范圍的劃分要求風險點劃分應遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，涵蓋公司經營活動全過程所有常規和非常規狀態的作業活動。風險點識別范圍以公司各個業務部門為單位組織，以運營作業、辦公區域進行劃分。其中運營單位將每臺運營車輛按照運營車型或者運行線路等不同進行進一步劃分，確保風險點識別全覆蓋。7.2風險點識別方法以安全檢查表法（SCL）對生產現場及其它區域的物的不安全狀態、人的不安全行為、作業環境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業危害分析法（JHA）并按照作業步驟分解逐一對作業過程中的人的不安全行為進行識別。7.3風險點排查7.3.1風險點排查內容辦公區、生活區、作業區

10、以及周邊建筑物、構筑物等可能導致事故風險的物理實體、作業環境、作業空間、作業行為、管理情況等進行排查。風險點排查應包括安全管理、文明駕駛、出車前檢查、運營過程中檢查、收車后車輛檢查、停車場、車輛維修作業、車輛加油加氣作業、車輛充電作業、車輛舉升維修作業、廢舊機件機油回收作業、維修機具使用等方面存在的風險點。7.3.2建立風險點排查臺賬公司應根據企業資質情況建立風險點排查臺賬，實現“一企一冊”；營運公司車隊應根據承包工程情況建立風險點排查臺賬，實現“一車隊一冊”。臺賬信息應包括：風險點名稱、風險點位置、風險點范圍、潛在事故類型、事故危害程度、風險點風險等級、管控層級、管控措施、應急處置要求等信息

11、。7.3.3風險點排查的方法公司應按照國家相關技術標準、管理制度規定、以往經驗等排查企業經營活動中存在的風險點。8.危險源辨識8.1事故類型依據參照GB64411986企業傷亡事故分類進行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為20類：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。8.2危險源識別的內容1、危險源辨識的范圍，應覆蓋車輛運營和維修所有的作業活動，包括辦公區、車輛停放區、維修作業區以及周邊建筑物、構筑物或其他設施。2、危險

12、源識別狀態與時態，應考慮正常、異常、緊急三種狀態和過去、現在、將來三種時態。3、危險源辨識還應考慮常規和非常規作業活動等。4、物的不安全狀態，人的不安全行為，作業環境和管理的缺陷等因素。8.3危險源辨識方法危險源辨識應采取詢問交談、現場觀察、工作危害分析、安全檢查表和獲取外部信息等方法，從事故發生的根源、狀態和行為等多個方面，對危險源進行分析，以確保充分、全面、無遺漏地對危險源進行辨識。工作危害分析、安全檢查表是常用的兩種方法。1、工作危害分析法（JHA）工作危害分析法是一種定性的風險分析辨識方法，它是基于作業活動的一種風險辨識技術，用來進行人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不安全因素以及

13、管理缺陷等的有效識別。即先把整個公交運營作業活動劃分成多個工序，將每個工序中的危險源找出來，并判斷其在現有安全控制措施條件下可能導致的事故類型及其后果。若現有安全控制措施不能滿足安全運營的需要，應制定新的安全控制措施以保證安全運營；危險性仍然較大時，還應將其列為重點對象加強管控，必要時還應制定應急處置措施加以保障，從而將風險降低至可以接受的水平。2、安全檢查表分析法（SCL）安全檢查表法是一種定性的風險分析辨識方法，是將一系列項目列出檢查表進行分析，以確定運營狀態是否符合安全要求，通過檢查發現運營過程中存在的風險，提出改進措施的一種方法。8.4危險源識別的步驟1、公交營運駕駛員應將作業過程中發

14、現的危險源向營運公司負責人匯報。2、營運公司負責組織對本公司經營范圍內可能的危險源和公交營運駕駛員上報的危險源進行匯總，填寫危險源清單，報公司安全管理處3、公司安全管理處對各營運公司上報的危險源清單進行匯總，編制企業危險源清單。4、危險源的識別應從公交營運車輛的購入、使用、維修、報廢等全過程中隨時進行評價，及時補充發現的新的危險源。9.風險評價9.1風險評價基本要求風險評價應滿足以下要求，以確保其科學合理性：1、在危險源充分辨識的基礎上，對其危害程度即風險進行評價；2、根據評價結果確定風險等級，制定管控措施；3、風險評價應為確定設施要求、培訓需求和運行控制提供信息，為管控目標、指標和管理方案提

15、供依據；4、風險評價結果應形成文件，作為企業建立和保持職業健康安全管理體系中各項決策的基礎，為持續改進企業的職業健康安全管理績效提供衡量的基準。9.2風險等級的劃分根據風險危險程度，按照從高到低的原則劃分為一、二、三、四等四個風險級別，分為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高）。1、一級風險，即重大風險，意指現場的作業條件或作業環境非常危險，現場的危險源多且難以控制，如繼續作業，極易引發群死群傷事故，或造成重大經濟損失。2、二級風險，即較大風險，意指作業條件或作業環境處于一種不安全狀態，現場的危險源較多且管控難度較大，如繼續作業，極易引發一般生產安全事故，或造成較大經濟損失。3、三級風險，即一般風

16、險，意指作業現場的風險基本可控，但依然存在著導致生產安全事故的誘因，如繼續作業，可能會引發人員傷亡事故，或造成一定的經濟損失。4、四級風險，即低風險，意指作業現場所存在的風險基本可控，如繼續施工，可能會導致人員傷害，或造成一定的經濟損失。對于作業現場所存在的低風險，雖不需要增加另外的控制措施，但需要在日常運營中逐步加以改進。9.3風險評價方法風險評價的方法很多，如安全檢查表法、專家評議法、頭腦風暴法、預先危險性分析法、事故樹分析法、風險程度分析法、作業條件危險性分析法、風險矩陣分析法、事故后果模擬分析法等。9.3.1作業條件風險程度評價（LEC）基本原理是根據風險點辨識確定的危害及影響程度與危

17、害及影響事件發生的可能性乘積確定風險的大小。定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法：D=LEC式中：D風險值L發生事故的可能性大小 E暴露于危險環境的頻繁程度C發生事故產生的后果1、發生事故的可能性（L）表9.3.1-1事故發生的可能性分值表（L）分數值事故發生的可能性分數值事故發生的可能性10完全可以預料0.5很不可能，可以設想6相當可能0.2極不可能3可能，但不經常0.1實際不可能1可能性小，完全意外2、暴露于危險環境的頻繁程度（E）表9.3.1-2暴露于危險環境的頻繁程度分值表（E）分數值頻繁程度分數值頻繁程度10連續暴露2每月一次暴露6每天工作時間暴露1每年幾次暴露3每周一次或

18、偶然暴露0.5非常罕見暴露3、發生事故產生的后果（C）表9.3.1-3發生事故產生的后果分值表（C）分數值發生事故產生的后果人員傷亡直接經濟損失（萬元）10010人以上死亡，或50人以上重傷5000402-9人死亡，或10-49人重傷10005000151人死亡，或1-9人重傷10010007傷殘101003輕傷1101無傷亡14、風險分級（D）表9.3.1-4分數值風險等級風險顏色危險程度320一級（重大風險）紅色極度危險，不能繼續作業160-320二級（較大風險）橙色高度危險，要立即整改70-160三級（一般風險）黃色顯著危險，需要整改20-70四級（低風險）藍色一般危險，需要注意20五級

19、稍有危險，可以接受9.4風險等級的確定根據城市公共交通安全管理特點，安全生產風險等級可以按照風險程度分析、作業條件危險性分析等風險評價方法進行等級評定。10.編制風險分級管控清單總公司應在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部各類風險信息的風險分級管控清單，實現“一企一冊”。結合公司實際，及時更新風險分級管控清單。營運公司應在針對營運車輛和營運線路的不同，分別對風險進行辨識和評價，編制風險分級管控清單，并隨實際情況及時更新，實現“一車隊一冊”。經常性的根據排查的風險點狀態和已采取的防控措施對風險點的危險等級進行重新辨識，及時消除或降低安全風險。11.風險分級管控措施公交營運公司根據風險分級情況制

20、定風險控制措施策劃，依次按照運營前管控、運營中管控、收車后管控、個體防護以及應急措施等五個運營順序對每個風險點制定相應的實施風險管控措施。風險分級管控措施可以采用專項風險管控方案、重大危險源公示、日常安全教育、應急預案等，根據風險嚴重程度和危害大小對不同等級的風險采用上述多項管控措施進行綜合管控。11.1專項風險管控方案凡含有一級、二級風險的在作業前，均應按規定編寫專項作業方案。超過一定規模的危險性較大的專項作業方案應進行專家論證。11.2重大危險源公示總公司建立重大危險源公示制度，對于重大危險源進行公示。危險源公示可以采用通過設立公示欄、公示牌等多種形式。11.3日常安全教育日常安全教育是指

21、公交營運駕駛員在日常營運作業前對作業活動所涉及環境、機械、技術、安全等進行詳細的，有針對的培訓。安全教育的主要內容有作業特點、作業環境、危險區域、設備狀況、防護設施、應急預案等。重點從思想上對公交駕駛員進行安全生產教育，自覺遵守安全操作規程，不違章作業；介紹作業環境的安全檢查和應急處置辦法。發現事故隱患，及時上報領導，采取措施。11.4應急預案 總公司和公交營運公司應分別制定應急處置預案。建立突發事件的應急管理和應急響應程序，及時有效地實施應急處置工作；加強預案的演練工作，提高處置突發事件的能力最大程度地預防和減少突發事件造成的損害，保障人身和財產安全。12.實施風險分級管控一級風險的管控，由公司制定管控方案，掛牌督辦，營運公司組織實施；二級風險的管