1、信息系統(tǒng)升級(jí)改造工程驗(yàn)收管理方法(試行)第一章總那么 第一條為保障建委信息系統(tǒng)升級(jí)新建改造工程(以下簡(jiǎn)稱“工程)的建設(shè)質(zhì)量和投資效益，標(biāo)準(zhǔn)和加強(qiáng)工程管理，按照?北京市信息化促進(jìn)條例?等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本方法。 第二條本方法適用于使用財(cái)政性資金的和建委自行調(diào)整資金的信息系統(tǒng)升級(jí)改造工程。第三條 工程驗(yàn)收包括系統(tǒng)初驗(yàn)、系統(tǒng)試運(yùn)行、竣工驗(yàn)收三個(gè)環(huán)節(jié)。第四條 信息中心工程負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)信息化建設(shè)工程驗(yàn)收的組織管理工作。第四條 工程竣工驗(yàn)收后，信息中心綜合部負(fù)責(zé)向市信息辦提出工程投入使用申請(qǐng)，通過市信息化主管部門投入使用審查的工程才能正式投入使用，市財(cái)政部門方能安排其后續(xù)的運(yùn)維費(fèi)。第二章系

2、統(tǒng)初驗(yàn) 第五條工程開發(fā)單位在工程完成后1個(gè)月內(nèi)，向信息中心提出工程竣工驗(yàn)收申請(qǐng)，并填寫?信息化建設(shè)工程竣工驗(yàn)收申請(qǐng)表?詳見附表一，同時(shí)提交以下材料： (一)軟件測(cè)試報(bào)告。 (二)信息平安測(cè)評(píng)報(bào)告。 (三)系統(tǒng)測(cè)試方案。 (四)系統(tǒng)測(cè)試用例。 (五)系統(tǒng)使用手冊(cè)。 (六)其他相關(guān)資料和文件。 原那么上，滿足以下條件之一的工程，其軟件測(cè)試、信息平安測(cè)評(píng)以及其他需要的測(cè)試必須由具有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施并形成測(cè)評(píng)報(bào)告： (一) 信息平安等級(jí)保護(hù)在三級(jí)及以上的。(二)納入全市重要信息系統(tǒng)目錄的。 (三)涉及核心業(yè)務(wù)、信息資源、根底設(shè)施、跨部門業(yè)務(wù)協(xié)同、公眾利益的重大工程。 第六條工程負(fù)責(zé)人經(jīng)過初步驗(yàn)收征

3、得主管領(lǐng)導(dǎo)同意后，方可開展工程初驗(yàn)，并組織信息系統(tǒng)使用人員開展信息系統(tǒng)使用測(cè)評(píng)，財(cái)務(wù)人員啟動(dòng)資金使用情況總結(jié)，工程負(fù)責(zé)人監(jiān)理單位開展初步總結(jié)。 第七條工程負(fù)責(zé)人催促信息系統(tǒng)使用人員熟悉系統(tǒng)功能，經(jīng)過培訓(xùn)后按照系統(tǒng)測(cè)試用例并結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際需求開展測(cè)試，形成系統(tǒng)使用測(cè)試意見并簽字。測(cè)試過程中，工程開發(fā)單位應(yīng)當(dāng)配合需求單位對(duì)信息系統(tǒng)使用人員進(jìn)行測(cè)試指導(dǎo)。信息系統(tǒng)使用人員重點(diǎn)測(cè)試內(nèi)容包括： (一)信息系統(tǒng)功能是否符合需求規(guī)格說明書的業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)需求。 (二)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理是否正確。 (三)信息系統(tǒng)性能是否滿足業(yè)務(wù)要求。(四)信息系統(tǒng)是否易于操作，并具較好的容錯(cuò)性。 第八條工程開發(fā)單位按信息系統(tǒng)使用人

4、員的測(cè)試意見對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行調(diào)整，并再次開展信息系統(tǒng)使用測(cè)試。對(duì)于有重大調(diào)整的工程，工程開發(fā)單位還應(yīng)當(dāng)再次組織軟件測(cè)試和信息平安測(cè)評(píng)。 第九條在工程滿足工程合同約定、通過信息系統(tǒng)使用測(cè)試、經(jīng)費(fèi)使用符合財(cái)務(wù)規(guī)定后，工程負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織主管領(lǐng)導(dǎo)、系統(tǒng)使用者代表、平安管理員、工程開發(fā)單位、監(jiān)理單位以及信息化專家召開工程初驗(yàn)評(píng)審會(huì)，相關(guān)各方共同簽字確認(rèn)形成“工程初步驗(yàn)收意見。通過初驗(yàn)后，對(duì)于初驗(yàn)中遺留的問題，開發(fā)單位要做好遺留問題記錄并在試運(yùn)行前完成系統(tǒng)調(diào)整。 第三章系統(tǒng)試運(yùn)行 第十條工程通過初步驗(yàn)收后進(jìn)入系統(tǒng)試運(yùn)行環(huán)節(jié)，工程負(fù)責(zé)人和工程需求單位應(yīng)當(dāng)確定試運(yùn)行范圍、設(shè)定試運(yùn)行目標(biāo)，制定各方協(xié)調(diào)機(jī)制和試運(yùn)行

5、方案，組織相關(guān)的業(yè)務(wù)人員開展試運(yùn)行。開發(fā)單位應(yīng)當(dāng)制定系統(tǒng)維護(hù)方案、培訓(xùn)方案和培訓(xùn)教材。 第十一條工程開發(fā)單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行系統(tǒng)試運(yùn)行環(huán)境準(zhǔn)備，部署信息系統(tǒng)，開展業(yè)務(wù)人員系統(tǒng)使用培訓(xùn)，在試運(yùn)行期間提供技術(shù)支持并跟蹤系統(tǒng)試運(yùn)行情況。監(jiān)理單位對(duì)試運(yùn)行情況開展監(jiān)理工作。 第十二條工程負(fù)責(zé)人協(xié)助系統(tǒng)試運(yùn)行業(yè)務(wù)人員重點(diǎn)驗(yàn)證在真實(shí)的業(yè)務(wù)環(huán)境中，系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可用性，是否符合業(yè)務(wù)需求、業(yè)務(wù)流程要求、數(shù)據(jù)處理和存儲(chǔ)要求，對(duì)于試運(yùn)行期間出現(xiàn)的各項(xiàng)問題予以記錄并提出系統(tǒng)改良意見，形成業(yè)務(wù)人員試運(yùn)行反應(yīng)意見并簽字確認(rèn)。 第十三條工程開發(fā)單位應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)人員試運(yùn)行反應(yīng)意見修改系統(tǒng)、完善系統(tǒng)功能、優(yōu)化系統(tǒng)性能。工程建設(shè)單位再次

6、組織業(yè)務(wù)人員開展試運(yùn)行評(píng)價(jià)。 第十四條工程到達(dá)試運(yùn)行目標(biāo)后，工程負(fù)責(zé)人組織召開系統(tǒng)試運(yùn)行總結(jié)會(huì)，工程需求單位單位、工程開發(fā)單位、監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)共同簽字確認(rèn)形成工程試運(yùn)行評(píng)價(jià)意見。 第四章竣工驗(yàn)收 第十五條信息系統(tǒng)通過試運(yùn)行后，工程負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織工程各方準(zhǔn)備竣工驗(yàn)收相關(guān)材料。包括： (一)工程負(fù)責(zé)人整理、編寫的驗(yàn)收材料： 1、立項(xiàng)批復(fù)。 2、招投標(biāo)文件。 3、工程合同。 4、系統(tǒng)使用測(cè)試意見。 5、工程初步驗(yàn)收意見。6、業(yè)務(wù)人員試運(yùn)行反應(yīng)意見。 7、工程試運(yùn)行評(píng)價(jià)意見。 8、其他和工程建設(shè)單位有關(guān)的材料。 (二)工程開發(fā)單位整理、編寫的驗(yàn)收材料： 1、需求規(guī)格說明書。 2、工程驗(yàn)收技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。 3、

7、工程建設(shè)總結(jié)報(bào)告。 4、軟件測(cè)試報(bào)告。 5、信息平安測(cè)評(píng)報(bào)告。6、工程建設(shè)技術(shù)方案。 7、其他和工程開發(fā)單位有關(guān)的材料。 (三)監(jiān)理單位整理、編寫的驗(yàn)收材料： 1、工程監(jiān)理總結(jié)報(bào)告。 2、其他和監(jiān)理單位有關(guān)的材料。 (四)共同編寫的驗(yàn)收材料： 1、工程總結(jié)報(bào)告和初步?jīng)Q算報(bào)告。 2、修改后的至少兩年的信息系統(tǒng)保修方案。保修方案應(yīng)當(dāng)界定保修的內(nèi)容，明確開發(fā)單位的保修責(zé)任、自工程竣工驗(yàn)收合格之日起至少兩年的保修期限、保修方式、保修響應(yīng)時(shí)間以及保修費(fèi)用的承當(dāng)方式。 第三章 驗(yàn)收內(nèi)容第九條檢查建設(shè)情況。主要檢查建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模是否按照批準(zhǔn)的建設(shè)方案、責(zé)任書、合同書等有關(guān)文件約定建成，工程建設(shè)中發(fā)生的重

8、大變更是否獲得工程批復(fù)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第十條檢查施工情況。主要檢查網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、平安系統(tǒng)的施工質(zhì)量。第十一條檢查執(zhí)行法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)情況。主要檢查工程建設(shè)和管理是否符合有關(guān)法律、法規(guī)和財(cái)政信息化建設(shè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。第十二條檢查檔案資料情況。主要檢查工程建設(shè)的批復(fù)文件及有關(guān)檔案，單項(xiàng)設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、集成、驗(yàn)收等技術(shù)檔案，合同檔案，各類標(biāo)準(zhǔn)、管理文件及過程控制文件等檔案資料。第十三條應(yīng)用系統(tǒng)工程審查內(nèi)容：一功能檢查：對(duì)軟件功能完整性、正確性進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)；二工程管理審查：對(duì)工程方案、采用標(biāo)準(zhǔn)、需求方案及其執(zhí)行情況進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)；三測(cè)試結(jié)果審查：對(duì)測(cè)試單位出具的工程測(cè)試報(bào)告、監(jiān)理單位出具的監(jiān)理報(bào)告等進(jìn)行審

9、查；四技術(shù)文檔檢查：對(duì)工程開發(fā)單位交付的文檔資料紙質(zhì)文檔和電子文檔進(jìn)行審查。文檔資料主要包括：工程方案、需求分析、設(shè)計(jì)方案、實(shí)施方案、代碼編寫標(biāo)準(zhǔn)、源程序代碼只提供電子文檔、測(cè)試方案、測(cè)試報(bào)告、質(zhì)量保證方案和質(zhì)量管理文檔、系統(tǒng)和設(shè)備的配置參數(shù)、系統(tǒng)安裝程序只提供電子文檔、系統(tǒng)及設(shè)備運(yùn)行和維護(hù)所必需的原始資料、系統(tǒng)和設(shè)備管理維護(hù)說明書、用戶操作手冊(cè)、應(yīng)急方案、工程開發(fā)工作總結(jié)等。第四章 驗(yàn)收程序第十四條工程竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告提交后，即進(jìn)入工程驗(yàn)收程序。信息中心工程負(fù)責(zé)人組織工程驗(yàn)收組進(jìn)行竣工驗(yàn)收。第十五條工程驗(yàn)收組分為專家組和工程組兩種。專家組由外聘專家、信息中心和工程需求單位相關(guān)人員組成，專家組

10、成員人數(shù)為5人以上單數(shù)，設(shè)組長一名，由組內(nèi)人員擔(dān)任。工程組主要由信息中心和工程需求單位人員組成，工程組成員人數(shù)為3人以上單數(shù)，設(shè)組長一名，由組內(nèi)人員擔(dān)任。合同或協(xié)議金額在200萬元以上含200萬元的工程，由專家組進(jìn)行驗(yàn)收；合同或協(xié)議金額在200萬元以下的工程，由工程組驗(yàn)收。第十六條工程驗(yàn)收組按照本方法規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行審查。建設(shè)規(guī)模大、建設(shè)內(nèi)容多的工程，可依據(jù)合同分別進(jìn)行單項(xiàng)驗(yàn)收；有特殊要求的工程，應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)收。第十七條工程驗(yàn)收組根據(jù)審查驗(yàn)收情況，召開評(píng)審論證會(huì)，對(duì)工程進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，形成竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并填寫?信息化建設(shè)工程竣工驗(yàn)收表?詳見附表二，由驗(yàn)收組全體成員簽字，驗(yàn)收組

11、組長根據(jù)驗(yàn)收表決情況簽署驗(yàn)收意見。第十八條信息中心將通過驗(yàn)收的工程各種文件資料及最終驗(yàn)收審批報(bào)告，歸類整理并列出清單，送綜合部規(guī)定歸檔保存。第五章 驗(yàn)收結(jié)論第十九條竣工驗(yàn)收結(jié)論為“通過驗(yàn)收、“需要復(fù)議、“未通過驗(yàn)收。第二十條通過驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：完成所有建設(shè)內(nèi)容，技術(shù)指標(biāo)到達(dá)設(shè)計(jì)要求，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)到達(dá)國家或財(cái)政信息化相關(guān)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，系統(tǒng)運(yùn)行平安穩(wěn)定，建設(shè)過程符合國家有關(guān)規(guī)定。第二十一條需要復(fù)議標(biāo)準(zhǔn)：建設(shè)內(nèi)容和技術(shù)指標(biāo)根本到達(dá)設(shè)計(jì)要求，但提供的驗(yàn)收文件資料不齊全，或者對(duì)驗(yàn)收結(jié)論存在爭(zhēng)議。第二十二條建設(shè)工程有以下情況之一，不能通過驗(yàn)收：(一)驗(yàn)收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實(shí)；(二)未到達(dá)設(shè)計(jì)要求；(三)設(shè)計(jì)、施工不符

12、合國家或財(cái)政信息化建設(shè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求；(四)擅自修改設(shè)計(jì)目標(biāo)和建設(shè)內(nèi)容；(五)工程實(shí)施過程中出現(xiàn)重大問題，未能解決和做出說明，或存在糾紛尚未解決的；第二十三條工程需要復(fù)議的，信息網(wǎng)絡(luò)中心以書面形式通知開發(fā)單位，開發(fā)單位在1個(gè)月內(nèi)補(bǔ)充有關(guān)材料并重新提出驗(yàn)收申請(qǐng)。第二十四條工程未通過驗(yàn)收的，信息網(wǎng)絡(luò)中心以書面形式通知開發(fā)單位，限期整改，符合驗(yàn)收條件后，可再次提出驗(yàn)收申請(qǐng)。第十六條竣工驗(yàn)收分為工程建設(shè)單位自行組織竣工驗(yàn)收和信息化主管部門主持竣工驗(yàn)收，驗(yàn)收方式在信息辦的工程立項(xiàng)批復(fù)中有明確說明。第十七條對(duì)于由信息中心自行組織竣工驗(yàn)收的工程： 1、開發(fā)單位提交驗(yàn)收申請(qǐng)及驗(yàn)收方案，監(jiān)理單位對(duì)驗(yàn)收方案進(jìn)行審查

13、并出具監(jiān)理意見，決定是否進(jìn)行竣工驗(yàn)收；無監(jiān)理單位的由信息中心和需求單位共同決定。 2、開發(fā)單位驗(yàn)收申請(qǐng)通過后，工程負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織專家評(píng)審并形成專家驗(yàn)收意見，同時(shí)形成工程建設(shè)單位、工程承建單位、監(jiān)理單位共同簽字確認(rèn)的工程竣工驗(yàn)收意見。驗(yàn)收不合格的工程不得投入使用，工程負(fù)責(zé)人出具整改意見交承建單位，限期整改完成后再驗(yàn)收。 3、工程進(jìn)行竣工驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)市信息化主管部門、市財(cái)政部門以及其他有關(guān)部門參加。 4、通過竣工驗(yàn)收后，工程負(fù)責(zé)人整理系統(tǒng)初步驗(yàn)收意見、系統(tǒng)試運(yùn)行評(píng)價(jià)意見、工程竣工驗(yàn)收意見和工程總結(jié)報(bào)告，由綜合部把材料上報(bào)給市京信委備案。 第十八條對(duì)于由市信息化主管部門主持竣工驗(yàn)收的工程： 1、

14、 工程負(fù)責(zé)人準(zhǔn)備好統(tǒng)初步驗(yàn)收意見、系統(tǒng)試運(yùn)行評(píng)價(jià)意見、工程總結(jié)報(bào)告等材料，由綜合部向市信息化主管部門提出組織竣工驗(yàn)收會(huì)申請(qǐng)。2、通過市信息化主管部門審查后，工程負(fù)責(zé)人組織竣工驗(yàn)收會(huì)，由市信息化主管部門主持召開竣工驗(yàn)收會(huì)并形成相關(guān)各方簽字確認(rèn)的工程竣工驗(yàn)收意見。 3、通過竣工驗(yàn)收后，信息中心向市信息化主管部門報(bào)備工程竣工驗(yàn)收有關(guān)材料。 第十九條工程通過竣工驗(yàn)收后，工程負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人共同完成?決算報(bào)告?，向市財(cái)政部門報(bào)備，綜合部在北京市電子政務(wù)管理效勞系統(tǒng)上填報(bào)驗(yàn)收結(jié)果、工程形成的信息化資產(chǎn)目錄和效勞商信用信息。 第五章投入使用 第二十條工程通過竣工驗(yàn)收后，工程負(fù)責(zé)人單位應(yīng)當(dāng)提出工程投入使用申請(qǐng)并提交