1、違規(guī)違紀(jì)行為調(diào)查處理流程 1目的本文件規(guī)定了xx農(nóng)村銀行（以下簡稱“本行”）違規(guī)違紀(jì)行為調(diào)查處理的流程及控制要點(diǎn)，旨在保證違規(guī)違紀(jì)調(diào)查處理工作規(guī)范化，依法依規(guī)正確、及時(shí)地查處違規(guī)違紀(jì)行為，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。2適用范圍本文件適用于本行全體員工。3定義、縮寫與分類3.1定義違規(guī)違紀(jì)行為：是指本行員工違反國家法律法規(guī)、金融規(guī)章、省聯(lián)社和本行制度等的行為。3.2縮寫無3.3分類1）經(jīng)濟(jì)處罰：包括罰款、賠償經(jīng)濟(jì)損失等；2）組織處理：包括降低薪酬系數(shù)、解聘職務(wù)（稱）、責(zé)令辭職、免職、待崗、限期調(diào)離、解除勞動合同等；3）紀(jì)律處分：包括警告、記過、記大過、降職、撤職、留用察看、開除；4）其他處理：包括書面

2、檢查、限期改正、通報(bào)批評。以上四大類處理可以并處。4職責(zé)與權(quán)限部門/崗位職責(zé)與權(quán)限不相容職責(zé)黨委會對重大違規(guī)違紀(jì)事項(xiàng)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行集體研究并做出處理決定。職工代表大會對開除、解除勞動合同的處理進(jìn)行表決。處罰復(fù)議委員會對被處罰人提出的復(fù)議申請進(jìn)行復(fù)議。分管領(lǐng)導(dǎo)/紀(jì)委書記崗1）對紀(jì)檢監(jiān)察部門提交的需要調(diào)查的違規(guī)違紀(jì)事項(xiàng)進(jìn)行審批；2）對紀(jì)檢監(jiān)察部門提交的處理意見作出明確批示。 紀(jì)檢監(jiān)察部門/經(jīng)理崗1）審核受理材料，提出是否開展調(diào)查的建議；2）審閱紀(jì)檢監(jiān)察崗提交的調(diào)查報(bào)告，提出明確的處理意見。紀(jì)檢監(jiān)察部門/紀(jì)檢監(jiān)察崗1）受理并登記違規(guī)違紀(jì)行為的舉報(bào)和材料；2）根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示組織實(shí)施調(diào)查；3）撰寫調(diào)查報(bào)告，

3、提出初步處理建議；4）制作并送達(dá)處理決定書；5）受理被處罰人的復(fù)議申請； 6）負(fù)責(zé)立卷歸檔。5原則與基本規(guī)定5.1原則1）客觀公正原則。做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法；2）依法合規(guī)原則。對違規(guī)違紀(jì)行為的調(diào)查處理必須遵守法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度，不得與法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度相違背；3）保密原則。在調(diào)查處理過程中，不得泄漏相關(guān)信息，做好保密工作；4）回避原則。違規(guī)違紀(jì)行為牽涉到的相關(guān)人員在整個調(diào)查、處理過程中應(yīng)進(jìn)行回避。5.2基本規(guī)定1）調(diào)查取證時(shí)，調(diào)查人員不得少于兩人。2）有下列情況之一的實(shí)行回避制度：a)承辦人是違規(guī)違紀(jì)行為的當(dāng)事人或其近親屬；b)承辦人或其近親屬

4、與違規(guī)違紀(jì)行為有利害關(guān)系；c)承辦人與違規(guī)違紀(jì)行為有其他關(guān)聯(lián)，可能影響對違規(guī)違紀(jì)行為的公正處理。3）被調(diào)查人（單位）不得妨礙、干擾調(diào)查人員的正常調(diào)查工作。4）調(diào)查人員認(rèn)為被調(diào)查人不宜繼續(xù)行使職務(wù)的，應(yīng)提請領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)對其暫停職務(wù)。5）在確認(rèn)違規(guī)違紀(jì)事實(shí)時(shí)，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)告知被調(diào)查人有權(quán)對違規(guī)違紀(jì)事實(shí)提出意見和說明，并認(rèn)真聽取其陳述和申辯。6）在送達(dá)處罰決定書時(shí)，必須告知被處罰人在期限內(nèi)有申請?zhí)幜P復(fù)議的權(quán)利。7）本行成立由班子成員以及紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)部審計(jì)、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理等部門負(fù)責(zé)人組成的處罰復(fù)議委員會，委員會人數(shù)應(yīng)為單數(shù)。6流程描述與控制要求階段環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)6.1檢查、受理環(huán)節(jié)名稱 : 檢查發(fā)現(xiàn)重大問題適

5、用部門 : 部門;適用崗位 : 相關(guān)部門;職責(zé)要求 : 檢查發(fā)現(xiàn)重大問題操作規(guī)范 : 業(yè)務(wù)主管部門或稽核、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理等部門，在實(shí)施管理、檢查、監(jiān)督工作中，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)違紀(jì)問題的，直接進(jìn)行調(diào)查。環(huán)節(jié)名稱 : 受理登記適用部門 : 紀(jì)檢監(jiān)察部門;適用崗位 : 紀(jì)檢監(jiān)察崗;職責(zé)要求 : 受理登記違規(guī)違紀(jì)行為的線索和材料操作規(guī)范 : 1）紀(jì)檢監(jiān)察崗按立案調(diào)查權(quán)限，受理下列違規(guī)違紀(jì)行為的線索和材料：a）公民、法人或者其他組織檢舉、控告的；b）上級或監(jiān)管部門交辦的；c）分支機(jī)構(gòu)報(bào)請查處并且符合管轄權(quán)限規(guī)定的；d）其他應(yīng)當(dāng)受理的。2）對行為人和檢舉、控告人口頭陳述的，紀(jì)檢監(jiān)察崗應(yīng)制作筆錄，經(jīng)核對無誤后

6、，由陳述人簽名或者蓋章，必要時(shí)可以錄音；3）受理違規(guī)違紀(jì)行為的線索和材料,應(yīng)當(dāng)填寫XX農(nóng)村銀行員工違規(guī)違紀(jì)調(diào)查審批表（見附件一），載明違規(guī)行為人所在支行或部門名稱、違規(guī)行為人姓名、違規(guī)線索來源、違規(guī)行為發(fā)生的時(shí)間地點(diǎn)、主要違規(guī)事實(shí)等，及時(shí)報(bào)部門經(jīng)理審查。風(fēng)險(xiǎn)描述:徇私舞弊、登記不全或失實(shí)、應(yīng)受理而未予受理,發(fā)生漏查、錯查事件,造成資金財(cái)產(chǎn)損失、人員傷亡、銀行聲譽(yù)受損。風(fēng)險(xiǎn)等級:高風(fēng)險(xiǎn)控制措施:加強(qiáng)思想教育，提高政策水平和業(yè)務(wù)技能；加強(qiáng)監(jiān)督管理，嚴(yán)格責(zé)任追究。控制部門:紀(jì)檢監(jiān)察部門;控制崗位:經(jīng)理崗;環(huán)節(jié)名稱 : 是否屬于調(diào)查范圍適用部門 : 紀(jì)檢監(jiān)察部門;適用崗位 : 經(jīng)理崗;職責(zé)要求 : 判

7、斷是否屬于調(diào)查范圍操作規(guī)范 : 對紀(jì)檢監(jiān)察崗提交的線索、材料進(jìn)行審查，確定是否屬于違規(guī)違紀(jì)調(diào)查范圍。對屬于違規(guī)違紀(jì)調(diào)查范圍的，簽署意見后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。不屬于違規(guī)違紀(jì)調(diào)查范圍的按規(guī)定進(jìn)行處理。環(huán)節(jié)名稱 : 審批適用部門 : 部門;適用崗位 : 分管領(lǐng)導(dǎo);職責(zé)要求 : 對初步審查報(bào)告簽署審批意見操作規(guī)范 : 認(rèn)真審閱材料和報(bào)告，簽署審批意見后，交紀(jì)檢監(jiān)察部門處理。6.2調(diào)查、提出意見環(huán)節(jié)名稱 : 調(diào)查適用部門 : 紀(jì)檢監(jiān)察部門;適用崗位 : 紀(jì)檢監(jiān)察崗;職責(zé)要求 : 根據(jù)審批意見開展調(diào)查操作規(guī)范 : 1）對經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)查的違規(guī)違紀(jì)事項(xiàng)，應(yīng)由2名以上的工作人員進(jìn)行調(diào)查，必要時(shí)可經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)組成

8、專門調(diào)查組予以調(diào)查；2）調(diào)查人員按有關(guān)規(guī)定調(diào)查取證，查清違規(guī)違紀(jì)事實(shí)，有關(guān)證明、材料應(yīng)經(jīng)相關(guān)人員簽字確認(rèn)；3）調(diào)查期間發(fā)現(xiàn)被被調(diào)查人有新的違規(guī)違紀(jì)問題應(yīng)一并查處；4）調(diào)查期限一般不超過1個月，調(diào)查期限自接到批準(zhǔn)查處之日起計(jì)算。風(fēng)險(xiǎn)描述:調(diào)查不盡職、徇私舞弊,調(diào)查失實(shí),造成過輕或過重處罰以及社會影響。風(fēng)險(xiǎn)等級:高風(fēng)險(xiǎn)控制措施:加強(qiáng)監(jiān)督管理，對徇私舞弊、工作不盡職人員予以責(zé)任追究。控制部門:紀(jì)檢監(jiān)察部門;控制崗位:經(jīng)理崗;環(huán)節(jié)名稱 : 提出處理建議適用部門 : 紀(jì)檢監(jiān)察部門;適用崗位 : 紀(jì)檢監(jiān)察崗;職責(zé)要求 : 提出處理建議操作規(guī)范 : 1）調(diào)查人員要根據(jù)調(diào)查認(rèn)定的主要違規(guī)違紀(jì)事實(shí)，撰寫調(diào)查報(bào)告

9、提交紀(jì)檢監(jiān)察部門經(jīng)理崗審閱；2）調(diào)查報(bào)告內(nèi)容包括：a）違規(guī)違紀(jì)行為人基本情況；b）經(jīng)調(diào)查核實(shí)的違規(guī)違紀(jì)事實(shí)、相關(guān)證據(jù)；c）界定違規(guī)違紀(jì)行為人以及相關(guān)責(zé)任人分別應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任；d）提出處理建議，寫明所依據(jù)法規(guī)、制度名稱和條款等。環(huán)節(jié)名稱 : 提出處理建議適用部門 : 部門;適用崗位 : 相關(guān)部門;職責(zé)要求 : 提出處理建議操作規(guī)范 : 對本部門調(diào)查確認(rèn)的重大違規(guī)違紀(jì)行為，提出處理建議，移交紀(jì)檢監(jiān)察部門經(jīng)理崗。環(huán)節(jié)名稱 : 提出處理意見適用部門 : 紀(jì)檢監(jiān)察部門;適用崗位 : 經(jīng)理崗;職責(zé)要求 : 提出處理意見操作規(guī)范 : 審閱調(diào)查報(bào)告，并根據(jù)調(diào)查事實(shí)和有關(guān)規(guī)定，提出明確處理意見，連同相關(guān)資料一并

10、提交分管領(lǐng)導(dǎo)審批。6.3審批環(huán)節(jié)名稱 : 審核審批適用部門 : 部門;適用崗位 : 分管領(lǐng)導(dǎo);職責(zé)要求 : 審核審批處理意見操作規(guī)范 : 1）對一般事項(xiàng)的處理直接審批；2）對重大違規(guī)事項(xiàng)的處理意見進(jìn)行審核，簽署明確意見后提交黨委會審批。環(huán)節(jié)名稱 : 審批適用部門 : 黨委;適用崗位 : 黨委委員;職責(zé)要求 : 對重大違規(guī)違紀(jì)事項(xiàng)處理進(jìn)行審批操作規(guī)范 : 對重大違規(guī)違紀(jì)事項(xiàng)處理進(jìn)行集體研究：1）對涉及解聘職務(wù)（稱）以上組織處理種類，以及記大過以上紀(jì)律處分種類的進(jìn)行研究決定；2）對作出解除勞動合同或做出開除處理決定的，提交職工代表大會進(jìn)行表決；3）對研究決定需要追究刑事責(zé)任的，通知紀(jì)檢監(jiān)察部門辦理

11、向司法機(jī)關(guān)移交手續(xù)；4）研究決定其他違規(guī)違紀(jì)處理事宜，并通知紀(jì)檢監(jiān)察部門送達(dá)、執(zhí)行。環(huán)節(jié)名稱 : 表決適用部門 : 職工代表大會;適用崗位 : 職工代表;職責(zé)要求 : 對解除勞動合同及開除處理的決定進(jìn)行表決操作規(guī)范 : 對解除勞動合同及開除處理的決定進(jìn)行表決，表決通過后方可執(zhí)行。環(huán)節(jié)名稱 : 移交司法機(jī)關(guān)適用部門 : 紀(jì)檢監(jiān)察部門;適用崗位 : 經(jīng)理崗;職責(zé)要求 : 移交司法處理操作規(guī)范 : 對黨委會決定認(rèn)為須追究當(dāng)事人刑事責(zé)任的，辦理移交司法機(jī)關(guān)處理手續(xù)。6.4處理、復(fù)議環(huán)節(jié)名稱 : 送達(dá)處理決定適用部門 : 紀(jì)檢監(jiān)察部門;適用崗位 : 紀(jì)檢監(jiān)察崗;職責(zé)要求 : 向被處理人送達(dá)處理決定操作規(guī)

12、范 : 1）對違規(guī)違紀(jì)人員作出的處理決定，應(yīng)及時(shí)送達(dá)本人或者同住成年家屬，并由接收人在XX農(nóng)村銀行處理決定書送達(dá)回執(zhí)（見附件二）上簽字，本人或同住成年家屬拒絕簽字的，送達(dá)人應(yīng)制作送達(dá)情況筆錄，并在送達(dá)筆錄上簽名，將書面決定留在現(xiàn)場，即視為送達(dá)。直接送達(dá)有困難的可以掛號郵寄（收好存根）送達(dá)。書面處理決定應(yīng)同時(shí)送達(dá)當(dāng)事人和有關(guān)單位。送達(dá)人員應(yīng)不少于2人；2）紀(jì)檢監(jiān)察崗應(yīng)做好被處理人的思想工作，化解思想矛盾，聽取被處理人的意見，并明確告知其對處理決定不服可以在收到?jīng)Q定書之日起15日內(nèi)，向紀(jì)檢監(jiān)察部門提出書面復(fù)議申請。環(huán)節(jié)名稱 : 是否存在復(fù)議適用部門 : 紀(jì)檢監(jiān)察部門;適用崗位 : 紀(jì)檢監(jiān)察崗;職責(zé)

13、要求 : 接受被處罰人提出的復(fù)議申請操作規(guī)范 : 接收被處理人的復(fù)議申請，并在收到復(fù)議申請7個工作日內(nèi)，將相關(guān)材料提交處罰復(fù)議委員會進(jìn)行復(fù)議。未提出或超過規(guī)定時(shí)間提出復(fù)議申請的，結(jié)案歸檔。環(huán)節(jié)名稱 : 復(fù)議適用部門 : 部門;適用崗位 : 處罰復(fù)議委員會;職責(zé)要求 : 對被處罰人提出的復(fù)議申請進(jìn)行復(fù)議操作規(guī)范 : 處罰復(fù)議委員會應(yīng)在收到處罰復(fù)議申請書上載明的申請日的30日內(nèi)做出復(fù)議決定。復(fù)議期間處罰決定繼續(xù)執(zhí)行。6.5歸檔環(huán)節(jié)名稱 : 結(jié)案歸檔適用部門 : 紀(jì)檢監(jiān)察部門;適用崗位 : 紀(jì)檢監(jiān)察崗;職責(zé)要求 : 立卷歸檔操作規(guī)范 : 紀(jì)檢監(jiān)察部門在查處工作完畢后，進(jìn)行結(jié)案登記，應(yīng)將文書、照片、圖紙、錄音錄像等相關(guān)資料，編目錄裝訂，按照紀(jì)檢監(jiān)察檔案管理細(xì)則的要求進(jìn)行歸檔保管。7檢查監(jiān)督牽頭檢查部門檢查內(nèi)容檢查頻次報(bào)告路線檢查結(jié)果利用紀(jì)委違規(guī)違紀(jì)行為受理、處置是否盡職，是否符合相關(guān)規(guī)定。每年一次黨委考核問責(zé)，持續(xù)改進(jìn)8附件附件一：XX農(nóng)村銀行員工違規(guī)違紀(jì)調(diào)查審批表附件二：