1、職業健康安全和環境管理體系認證指南                       前言和基本情況介紹一、ISO14000標準介紹。    1、是國際標準化組織（ISO）第207技術委員會（TC207）從1993年開始制定的一系列環境管理國際標準，它包括了環境管理體系（EMS）、環境管理體系審核（EA）、環境標志（EL）生命周期評價（LCA）、環境績效

2、評價（EPE）、術語和定義（T&D）等國際環境管理領域的研究與實踐的焦點問題，向各國政府及各類組織提供統一、一致的環境管理體系、產品的國際標準和嚴格、規范的審核認證。    2、環境管理體系是全面管理體系的組成部分，包括制定、實施、實現、評審、和維護環境方針所需的組織結構、策劃、活動、職責、操作慣例、程序、過程和資源。二、0HSAS18001標準介紹。1、0HSAS18001標準是認證性標準，它是組織（企業）建立職業健康安全管理體系的基礎，也是企業進行內審和認證機構實施認證審核的主要依據。中國已于2000年11月12日轉化為國標：GB/T28001-200

3、1 idt OHSAS18001:1999職業健康安全管理體系規范同年12月20日國家經貿委也推出了職業安全健康管理體系審核規范并在中國開展起職業健康安全管理體系認證制度。國標職業健康安全管理體系要求已于2011年12月30日更新至GB/T28001：2011版本，等同采用OHSAS 18001:2007新版標準（英文版）翻譯，并于2012年2月1日實施。2、OHSAS18001標準由：1 范圍，2 規范性引用文件，3 術語和定義，4 職業健康安全管理體系要素等4系構成。標準規定了17個名詞術語定義，其中“危險源”、“風險”、“事故”是具有18001特色

4、的四個術語。3、第4章是標準的主要內容，規定了職業健康安全管理體系的要求。標準結構與ISO14001完全相同，亦由五個一級要素組成，下分17個二級要素，體現了PDCA循環和管理模式。三、建立職業健康安全管理體系的方法和步驟組織（企業）建立0HSAS，要依據OHSAS18001要求，結合組織（企業）實際，按照以下六個步驟建立：領導決策與準備：領導決策、提供資源、任命管代、宣貫培訓初始安全評審：識別并判定危險源、識別并獲取安全法規、分析現狀、找出薄弱環節體系策劃與設計：制定職業健康安全方針、目標、管理方案；確定體系結構、職責及文件框架編制體系文件：編制職業健康安全管理手冊、有關程序文件及作業文件體

5、系試運行：各部門、全體員工嚴格按體系要求規范自己的活動和操作內審和管理評審：體系運行2個多月后，進行內審和管評，自我完善育改進四、組織（企業）獲得OHSAS18001認證證書的條件按OHSAS18001標準要求建立文件化的職業健康安全管理體系體系運行3個月以上，覆蓋標準的全部17個要素遵守適用的安全法規，事故率低于同行業平均水平；接受國家認可委授權的認證機構第三方審核并獲通過。五、公司決定。1、企業最高管理者根據本公司的具體情況（人員素質、管理水平、硬件條件、業務活動的影響程度、內部需求等等）和外部要求（國家的要求、所處地區的要求、上級部門的要求、相關方的要求等等），來決定是否貫徹執行，環境/

6、職業健康安全管理體系標準。2、企業最高管理者要通過體系認證可規范當前組織的管理工作，系統化地將日常繁雜的工作簡約，減少重復勞動，提高管理效率。3、企業最高管理者要決定是否依靠自身力量建立管理體系，還是聘請管理專家來幫助，指導建立管理體系。 六、認證主要工作流程介紹1、認證啟動1.1啟動會議召開公司OHSAS18001&ISO14001(EHS)推行動員大會，公司所有中層干部參與，包括總經理或副總經理等。1.2會議由主管副總經理主持。1.3會議發布“實施認證工作通知（工作計劃）”，開展認證活動。1.4中介機構。培訓機構或評審機構代表等參加會議。1.5留存簽到或會議文件、記錄等。

7、2、組織與領導2.1任命管理者代表最好是企業第二或第三負責人，這樣在執行時會事半功倍，管理者代表任命書應由總經理簽發；存檔并公布。2.2成立專門工作小組體系牽頭部門與公司管理部等共同成立工作小組，推進體系建立，集中研討策劃、組織文件編制、做好體系運行指導、檢查、內審安排等等。（可掛靠在安全環保部門）。2.3確定各部門專干由各部門上報部門認證專干，最好每個部門、每個車間都有；存檔并公布。起到聯絡本部門認證工作的作用。2.4 修訂完善并確立安全環保職業衛生相關委員會2.4.1、確定公司安全生產委員會組織架構及職責；2.4.2確定公司交管委員會組織架構及職責；2.4.3確定公司食品安全管理

8、委員會組織架構及職責。2.4.4確定環境保護委員會架構及職責。2.4.5確定職業健康衛生委員會架構及職責。2.4.6確定公司消防安全委員會架構及職責。2.4.7確定公司應急管理委員會架構及職責。上述機構有則設立，沒有則不設。2.5各部門職業安全健康環境保護組織機構。以各部門安全領導小組為基本，登記建立部門職業安全健康環境保護管理體系。部門一把手負責，安全員主管。也可以與認證專干分設。3、培訓3.1環境/職業健康安全管理體系標準培訓對公司總經理、副總經理、部門領導和專干培訓GT/T28001-2011、GT/T24001-2011體系要求；3.2相關法律法規條款要求的培訓對公司總經理、副總經理、

9、部門領導和專干培訓與環境職業健康安全管理體系習慣的國家、省市等地方法律法規；3.3內審員的培訓、考試、發證培訓企業內審人員并取證，在體系運行后參與體系內審工作。3.4對公司職業安全方針的培訓與宣貫。3.5對各類人員安全技術操作規程培訓與宣貫。3.6對認證專項培訓。3.7對九種人員進行安全環保培訓。4、初始狀態評審準備4.1 資料準備4.1.1圖紙1）工廠地理位置圖包括周圍居民區、道路、工業設施、江河、溪流和保護區域等；2）廠房平面圖便于掌握認證范圍，及相關工作的展開，并應統計廠房尺寸、面積；化學品儲存位置；地下儲罐位置。3）生活廢水/工業廢水/工業廢氣排放管道圖管道從哪里進，哪里出（

10、現場管道設置流向標志），并標出相關井蓋，化糞池、污水排放口、廢氣排放口位置。4）動力管線圖體現工廠動力管線位置。5）各部門運作流程圖各部門日常工作的一個流程。6）生產工序流程圖指生產工序的一個流程圖。4.1.2政府相關資料的收集1）職業衛生影響評估報告（表）及衛監局批復。2）工作場所職業衛生檢測報告作業現場（車間）空氣質量，包括粉塵、有毒有害物質濃度、噪聲、高溫等。3）職業衛生驗收報告（表）及衛監局批復。4）安全評價按法律要求進行安全預評價、安全驗收評價、安全現狀綜合評價、專項安全評價。5）安全生產許可證按法規危險較高的企業須辦理，如化學品生產、煤礦、建筑等。6）安全守法證明由環保局、安監局開

11、出，證明公司最近二年從未受過處罰。7）消防設施驗收合格意見書由公安局消防大隊對公司的消防設施進行驗收并開出的合格意見書。8）劇毒物品使用許可證如所使用的氰化鉀。9）防雷設施合格證公司防雷設施需每年監測。10）收集第三方有關環境職業健康安全的信函、郵件、罰款通知、整改通知單等。11）收集以往所有有關環境職業健康安全的審核報告（包括內審或第二、三方審核）。12）建設項目環境影響評估報告（表）及環保局批復。13）廢水、廢氣、噪聲檢測報告廢氣、廢水排放濃度；廠界噪聲數值。14）“三同時”（竣工）驗收報告（表）及環保局批復。15）工業廢水排污許可證由環保局頒發公司的廢水處理設施允許排出的一個資格證；排污

12、登記表；排污費用記錄。16）環保局定期監測報告環保局定期對公司的廢水處理設施進行監測的結果4.1.3環境因素/危險源的排查、識別與評價。（1）危險源（危害）來自：物的不安全狀態；人的不安全行為；管理缺陷及環境方面的因素。（2）危險源及環境因素辯識、評價的步驟： 對推行小組成員進行危險識別和環境因素培訓。 按部門將活動劃分為不同的工序；應用“工序設備人員分析法”辯識危險源； 將辯識結果及對應的風險進行整理，形成部門級危險源和環境因素清單； 匯總各部門辯識結果，形成全公司危險源清單和環境因素； 綜合應用是非判斷法和D=LEC法評價重大風險；

13、0;確定全公司的重大風險和重要環境因素清單；將重大風險和重要環境因素分解到各部門，形成各部門重大風險和重要環境因素清單。4.1.4確定職業安全衛生和環境保護方針。1）由最高管理者批準發布公司的環境職業健康安全方針；2）將環境職業健康安全方針對內宣傳；3）由采購/銷售部等相關部門將環境&職業健康安全方針對外宣傳。4.1.5目標指標及管理方案的制定（1）制定公司的目標，并定期下發執行。公司目標要符合公司方針精神，要全面、準確、可執行；（2）各部門依照公司目標制定本部門的目標，并落實；（3）依據本部門危險源和環境因素辨識制定本部門的管理方案；（4）管理者代表審批；（5）目標應納入月度、季度或

14、年度考核，可測量。4.1.6體系文件的編寫、審定與批準。（1）EHS手冊的制定（一級文件）由管理者代表組織制訂EHS手冊，應包括工藝流程圖，EHS組織架構圖，工廠地理位置圖，管理者代表任命書等附件，并包括公司簡介，EHS方針，對程序文件指引等內容。（2）EHS程序文件的制定（二級文件）由推行專員或各部門負責人制定，可與質量體系共用個別程序文件。EHS管理程序包括：特種設備管理；危險作業管理；化學品安全管理；個人防護用品管理；消防管理等程序；應急準備和響應程序；廢水；廢氣；廢物；噪聲；能源管理等程序。（3）各部門相關運行控制文件的制定（三級文件）對化學品的安全管理；設備安全操作規程；對消防設施器

15、材的管理；MSDS；對能源消耗的管理；對水電設施的管理等。（4）記錄表格的制定（四級文件）相關二級、三級文件的表格。（5）體系文件的發行(一、二、三、四級)將體系文件發行，并對各級人員進行培訓，執行文件。（6）文件控制與記錄控制由部門管理，備查。也可比照質量體系統一管理。5.1.有特殊要求的專項管理5.1.1危險化學品管理（1） 整理公司所使用的危險化學品清單，并向供貨商收集化學品MSDS由采購部依照公司化學品清單向供貨商收集化學品的MSDS（包括，但不限于：溶劑、油類、氣體等）。（2）化學品存放點安全配置在生產現場化學品臨時存放點設置安全標志/MSDS/防泄漏容器/吸附棉/滅火器/防護用品。

16、化學品存儲應遵守酸堿/固液體/氧化劑還原劑/易燃品助燃品分開放置原則；通風/防爆燈/防爆扇/防泄漏裝置/消防砂/溫濕度控制/安全標識/危險品標志/增加防護用品/滅火器放在門外/開關插座裝在門外/MSDS/專人持證管理。（3）危險化學品消耗量確定單位時間內，有毒、有害、易燃易爆危險化學品年或月消耗量。（4）制作內部化學品MSDS由采購制定向供應商索要化學成分，并將化學品的MSDS提供給使用部門。 5.1.2垃圾處理與危廢管理（1）垃圾分類標準培訓與實施全廠實施垃圾分類，檢查、糾正其正確性。（2）內部危險廢棄物清單、交收記錄各部門危險廢棄物與行政部的交收記錄。（3）危險廢棄物回收商的資質

17、證明危險廢物處置經營許可證/營業執照/特種行業經營許可證。（4）公司與回收商簽訂的回收協議公司的危險廢棄物處置必須與回收商簽訂回收協議。（5）與回收商的交收記錄危險廢物轉移聯單，可回收廢棄物的變賣記錄。5.1.3應急準備與響應（1）各種應急措施的制定火災；化學品/油品泄漏；中毒；生物危害；傷害事故；臺風、水災等自然災害；缺水；斷電等應急措施。（2）消防演習方案策劃與實施策劃消防演習并組織全廠人員參加實施。（3）化學品泄漏演習方案策劃與實施策劃化學品泄漏演習并組織倉庫/生產等相關人員參加實施。（4）其它應急演習方案策劃與實施相對容易發生，且易造成嚴重后果的意外風險。（5）消防設施的管理統一編號，

18、清單制作，檢查保養記錄(包括滅火器、消防栓、火警鈴，安全指示燈，應急照明燈、消防泵房、煙感、火災控制柜等)；制作平面消防疏散圖。（6）消防設施維護保養與有資質的維護保養單位簽訂合同，定期保養，保存保養記錄。5.1.4對相關方EHS要求（1）與供貨商/回收商/工程合同方簽訂EHS協議由相關部門（安環部）與其相關方簽訂EHS協議。（2）采購部對供貨商的安全要求施加采購部依據客戶的環保要求對原材料進行采購并要求提供相關檢測報告。危險品運輸人員有證件，并按規定申報。對供應商調查評估中，設置EHS方面的要求；供應商告知書應包含EHS方面的要求。5.1.5特殊證件收集與管理（1）對特殊崗位資格證明的收集企

19、業負責人資格證書、安全員證書、消防控制室操作證書（五級消防員）、消防管理證書、司機、急救人員、廢水處理人員、特殊工種人員(鍋爐工、叉車工、起重機操作工，電梯工，壓力容器操作工、電工、焊工、壓力容器安全管理、壓力管道安全管理、電梯安全管理、鍋爐安全管理等)、化學品管理、內部審核員等。5.1.6績效考核管理（1）公司年度考核要求：（2）月度目標考核：（3）日常部門考核：（4）考核其他要求：5.1.7職業（衛生）健康管理（1）體檢要求：入職職業病體檢；職業病年度體檢報告（如發現職業病，需采取相應的措施）；離職職業病體檢；（2）檔案要求：執行安監局職業衛生監督所規定，建立個人職業病監護檔案。5.1.8

20、設備設施管理（1）設備管理有設備維修計劃，定期檢查保養，保存記錄。（2）特種設備證照鍋爐、壓力容器、壓力管道使用登記證，年度檢測報告；壓力表、安全閥附件的檢驗報告；叉車年度檢驗報告；起重機年度檢測報告；電梯使用登記證，年度檢測報告。（3）高壓配電房符合法規、標準要求。通風；防小動物；絕緣鞋與絕緣手套的電氣與絕緣半年檢測報告；絕緣桿、絕緣墊等防護工具齊全。（4）水、電、紙、油消耗設施的管理各種管道標識名稱、流向箭頭，機器漏油漏水用桶接住，設施定期檢查保養，保存維修計劃及維修、檢查記錄。（5）現有環保設施及運行狀況確定現有的環保設施，運行記錄。（6）大宗物料存儲詳情大型儲罐存量和存儲內容；儲罐使用

21、年數、吞吐量；大型儲罐相應的警報、通風等保護措施；大型儲罐裝卸書面程序。5.1.9安全、環保事故、職業病管理（1）事故完整的事故（如：傷害事故、中毒、濺出、泄漏、大氣事故性排放等）處理報告，遵循四不放過的原則，查清事故原因、經過；落實防范措施；教育相關人員；處理相關責任人。（2）工傷保險是否按法律要求購買，繳納費用。4.18溝通、參與和協商（3）事故報告要求5.1.10溝通與協調（1）內部溝通與公司內部員工的溝通與協調資料，如員工滿意度調查等。（2）外部溝通對承包商、參觀者等外來人員關于公司安全、環境事項的告知。接受、處置、回復外來文件，并保存記錄。6 體系試運行6.1新編體系文件的

22、培訓、崗位能力考核。6.2安排適宜的監視和測量（內容、頻次、責任人等）。6.3試運行中不符合的糾正/預防措施，整改、驗證。6.4應急預案（培訓、演練、評價、改進）。6.5與相關方的溝通。6.6數據分析、合規性評價。6.7體系運行記錄的保持（實物、電子版、紙質等）。7內部審核7.1 職業健康安全和環境管理體系內部審核的主要依據是：（1）職業健康安全和環境管理體系標準；（2）職業健康安全和環境管理體系文件；（3）有關職業健康安全和環境保護的法律、法規和標準等；7.2職業健康安全和環境管理體系內部審核的基本步驟是：（1）成立審核組，安排日程，在培訓合格人員里選取審核員/確定審核組長執行EH

23、S體系內部審核。（2）確定任務（策劃）；（3）審核準備，編寫檢查表；（4）（實施）現場審核；（5）編寫審核報告；（6）下發糾正/預防措施整改表，并跟蹤整改情況；7.3 內部審核活動的評價、改進。8管理評審8.1由總經理主持召開管理評審會議，各部門提供相關報告，檢討運行以來工作情況。8.2管理體系的建立、運行、保持的有效性。8.3跟進預審的不符合改善對預審提出的不符合項進行由點到面的改善。9 外部審核9.1審核前的準備（時間、人員、資料、其他事項）9.2一階段（主要是審查管理體系策劃、建立的適宜性、充分性）。9.3二階段（主要是收集管理體系運行的證據，評價符合性、有效性）9.

24、4跟進正審的不符合改善對正審提出的不符合項進行即刻改善關閉。9.5認證審核通過發證由認證公司發證。 附件1：不可接受風險管理方案部門：財務部                                     

25、60;                                                  &#

26、160;           編號                             編號：序號不可接受風險因素安全目標安全指標管理方案方法措施執行部門相關部門估算費用完成日期1火災無重大傷害事

27、故輕傷事故指標01、制定應急預案。財務部安技環保部安環部統一管理2012.4             不可接受風險完成情況 部門：財務部                           

28、                                                  

29、          編號                               編號：序號不可接受風險因素安全目標安全指標管理方案方法措施完成情況1火災無重大傷害事故輕傷事故指標01、

30、制定應急預案。1、制定應急預案，并組織演練。          危險源辨識及風險評價一覽表部門：財務部                                 &

31、#160;                                                編號：DXS-

32、GT-EOJL-11序號作業活動危險源產生原因可能導致的事故判別作業條件風險性評價風險優先次序現有控制措施依據(IV)LECD1辦公室活動1頸椎損傷坐姿不正確健康損害V361185建議員工保持正確坐姿22輻射電腦屏幕健康損害V361185建議員工不要長期面對電腦，應適時活動。33辦公設備電源線插座破損、電線裸露、老化漏電傷人辦公設備電源線插座、電線使用年限過長觸電V533454定期自檢檢查，有問題及時上報維修44辦公設備電源線插座破損、電線裸露、老化起火辦公設備電源線插座、電線使用年限過長火災V61031802管理制度應急預案55辦公照明燈亮度不適合，使人眼視力下降。健康損害V361185建議

33、員工保證照明燈的亮度。66復印機復印機產生的臭氧健康損害V361185員工不要在打印機、復印機附近長期辦公77辦公用品搬運。砸傷腳健康損害V163185提高人員安全意識88外出人員交通事件違章通行健康損害V163185進行交通知識培訓99上下樓梯與行走上下樓梯或行走時，滑倒造成人員摔傷。健康損害V163185提高人員安全意識10車輛管理1車輛駕駛制動裝置失效，致人傷害健康損害V167424車輛制動裝置必須有效可靠112車輛駕駛轉向燈、制動燈、喇叭、倒車鏡損壞，致人傷害健康損害V167424轉向燈、制動燈、喇叭、倒車鏡必須安裝牢固、有效可靠123車輛管理線路、管路漏電、漏水、漏油，致人傷害健康損

34、害V167424線路、管路嚴禁漏電、漏水、漏油134車輛駕駛酒后駕車、疲勞駕車造成傷亡事故健康損害V167424嚴禁工作期間喝酒，加強管理防止疲勞駕駛145車輛駕駛行車過程中超速駕駛等違反交通安全要求行為導致發生交通事故健康損害V167424對駕駛員定期培訓，嚴格按照交通法要求行車注：1）判別依據：I、不符合法律法規及其他要求；II、曾發生過事故，仍未采取有效控制措施；III、相關方合理抱怨或要求；         IV、直接觀察到的風險；V、定量評價（LEC法）    2）定量評價（

35、LEC法）D值160為風險優先次序2。    環境因素識別評價表部門：財務部                                                                                       &#