1、采購控制制度第 1 章 總則第1 條目的明確采購方式、采購數(shù)量、采購訂單、供應(yīng)商選擇等各項(xiàng)規(guī)定，確保采購過程透明化。第2 條責(zé)權(quán)單位1采購部負(fù)責(zé)本制度的制定、修改、廢除等工作。2總裁負(fù)責(zé)本制度制定、修改、廢除等的審批。第 2 章 采購方式控制第 3 條 采購方式分類1訂單采購方式（ 1 ）采購部根據(jù)批準(zhǔn)的請購單簽發(fā)訂購單，訂購單上注明求購商品或勞務(wù)的具體項(xiàng)目、價(jià)格、數(shù)量、交貨時(shí)間等，送交供應(yīng)商并表明購買意愿。（ 2）供應(yīng)商按照訂單上面的要求生產(chǎn)和供應(yīng)商品或勞務(wù)。（ 3）訂單在提交給供應(yīng)商之前應(yīng)由財(cái)務(wù)部門檢查訂單的合理性。2合同訂貨方式（ 1 ）采購部與供應(yīng)商通過談判就采購的貨物的質(zhì)量、數(shù)量、價(jià)

2、格水平、運(yùn)輸條件、結(jié)算方式等項(xiàng)內(nèi)容達(dá)成一致，并且以購銷合同的形式確定下來。（ 2）供應(yīng)商按合同提供貨物并取得貨款，企業(yè)按合同驗(yàn)收貨物并支付款項(xiàng)。3直接采購方式采購人員根據(jù)批準(zhǔn)的請購單，就其所列貨物直接向供應(yīng)商購買的一種采購方式。4比質(zhì)比價(jià)采購方式選擇三家以上的供應(yīng)商，就其質(zhì)量、價(jià)格、供貨期等進(jìn)行對比分析，在符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的前提下，選擇價(jià)格最低的供應(yīng)商。5緊急采購方式因緊急情況，需要以最快的速度使采購商品或勞務(wù)到位。緊急采購方式一般只有在臨時(shí)性、突發(fā)性需要時(shí)方可采用。第 4 條 采購方式選擇1根據(jù)商品或勞務(wù)的性質(zhì)及其供應(yīng)情況確定采購方式。2一般商品或勞務(wù)的采購應(yīng)采用采購訂單或合同訂貨等方式。3小額

3、零星商品或勞務(wù)等的采購可以采用直接購買等方式。4 重要的商品或勞務(wù)以及政策性采購等應(yīng)當(dāng)經(jīng)過決策論證和特殊的審批程序后，采用訂單或合同方式或者比質(zhì)比價(jià)方式。5 大宗原料、然料和輔料的采購、基建或技改項(xiàng)目主要物資的采購以及其他金額較大的大宗物資采購采用比質(zhì)比價(jià)采購方式。第 3 章 采購數(shù)量控制第5條采購數(shù)量應(yīng)該嚴(yán)格按照采購計(jì)劃進(jìn)行確定。第6條采購員應(yīng)審查每一份請購單的請購數(shù)量是否在控制限額的范圍內(nèi)。第7條檢查使用商品和獲得勞務(wù)的部門負(fù)責(zé)人是否在請購單上簽字同意。第8條對于需大量采購的原材料、零配件等，必須做各種采購數(shù)量對成本影響的分析，將各種請購進(jìn)行有效的歸類，然后利用經(jīng)濟(jì)批量法來測算成本。第 9

4、 條 對于請購數(shù)量不大，或者零星采購的商品，采購批量的成本分析控制可對照資金預(yù)算來執(zhí)行。第 4 章 采購時(shí)間控制第 10 條采購時(shí)間包括請購單的報(bào)送審批時(shí)間、訂單處理時(shí)間、供應(yīng)商備貨時(shí)間、運(yùn)貨時(shí)間、驗(yàn)收時(shí)間和入庫時(shí)間等。第 11 條根據(jù)請購性質(zhì)和采購方式確定具體的采購時(shí)間。1現(xiàn)用現(xiàn)購商品或勞務(wù)從實(shí)際使用或需要日期算起，倒算出合理的采購時(shí)間。2以最佳成本為原則確定最經(jīng)濟(jì)的訂貨方式采購時(shí)間通常是按照庫存量控制的方法確定采購時(shí)間。3保險(xiǎn)儲備量和定量當(dāng)某一商品達(dá)到訂貨點(diǎn)時(shí)就是采購時(shí)間。第 12 條 對采購時(shí)間的控制是防止正常的業(yè)務(wù)活動被推遲，或者過早地使現(xiàn)金被使用而形成過大的存量資產(chǎn)。第 13 條 采

5、購時(shí)間的控制由倉庫管理部門運(yùn)用經(jīng)濟(jì)批量法和分析最低存貨點(diǎn)來進(jìn)行，但當(dāng)請購單已經(jīng)提出，采購員應(yīng)及時(shí)處理請購單，并將處理結(jié)果及時(shí)通知倉庫管理部門。第 5 章 供應(yīng)商選擇第 14 條 供應(yīng)商初步評價(jià)1采購部與使用部門根據(jù)企業(yè)實(shí)際需求尋找適合的供應(yīng)商，同時(shí)收集多方面的資料，如質(zhì)量、服務(wù)、交貨期、價(jià)格作為篩選的依據(jù)，并要求有合作意向的供應(yīng)商填寫“供應(yīng)商基本資料表”。2采購員對“供應(yīng)商基本資料表”進(jìn)行初步評價(jià)，挑選出值得進(jìn)一步評審的供應(yīng)商，填寫供應(yīng)商候選 名單，交采購經(jīng)理審核。3選擇供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)（ 1 ）供應(yīng)商應(yīng)有合法的經(jīng)營許可證，應(yīng)有必要的資金能力。（ 2）供應(yīng)商按國家（國際）標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量體系并已通過認(rèn)證

6、。（ 3）有良好的售前、售后服務(wù)措施和服務(wù)意識。（ 4）具有足夠的生產(chǎn)能力，能滿足本企業(yè)經(jīng)營需要。（ 5）同等價(jià)格擇其優(yōu)，同等質(zhì)量擇其廉，同價(jià)同質(zhì)擇其近。4采購員在對供應(yīng)商進(jìn)行初步評審時(shí)，需確定采購的物資是否符合國家法律法規(guī)的要求和安全要求，對于有毒品、危險(xiǎn)品，需要求供應(yīng)商提供相關(guān)證明文件。第 15 條 供應(yīng)商現(xiàn)場評審1采購部會同使用部門、請購部門、生產(chǎn)部門、質(zhì)量管理部門、技術(shù)部門以及財(cái)務(wù)部門共同進(jìn)行供應(yīng)商的現(xiàn)場評審，并提出相應(yīng)的意見和建議。2供應(yīng)商評價(jià)內(nèi)容（ 1 ）采購部主要負(fù)責(zé)評價(jià)供應(yīng)商的資質(zhì)、經(jīng)營狀況、信用等級及服務(wù)等方面。（ 2）財(cái)務(wù)部主要負(fù)責(zé)評價(jià)供應(yīng)商要求的付款條件等。（ 3）使用部

7、門、質(zhì)量管理部門主要負(fù)責(zé)評價(jià)供應(yīng)商提供商品的質(zhì)量。（ 4）上述所有部門共同對采購的價(jià)格、交貨時(shí)間進(jìn)行評價(jià)。3適用范圍（ 1 ）根據(jù)所采購物資對企業(yè)經(jīng)營的重要程度，將采購的商品分為關(guān)鍵、重要、普通三個(gè)級別，不同級別實(shí)行不同的等級控制。（ 2）必須對提供關(guān)鍵與重要材料的供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場評審。（ 3）對于普通物資的供應(yīng)商，無需進(jìn)行現(xiàn)場評審。（ 4）緊急、小額零星的采購，由使用部門直接提出申請，采購員進(jìn)行市場調(diào)查后，直接選擇供應(yīng)商，經(jīng)采購經(jīng)理審批后，進(jìn)行采購。第 16 條 “供應(yīng)商質(zhì)量保證協(xié)議”的簽定1 采購部負(fù)責(zé)與現(xiàn)場評審合格的關(guān)鍵、重要材料的供應(yīng)商和普通物資供應(yīng)商簽定“供應(yīng)商質(zhì)量保證協(xié)議” 。2 “

8、供應(yīng)商質(zhì)量保證協(xié)議”一式兩份，雙方各執(zhí)一份，作為供應(yīng)商提供合格物資的一種契約。第 17 條 樣品需求與供應(yīng)商送樣1如有樣品需求，由采購員通知供應(yīng)商送交樣品，使用部門、質(zhì)量管理部門等相關(guān)人員需對樣品提出詳細(xì)的質(zhì)量要求，如品名、規(guī)格、包裝方式等。2樣品應(yīng)為供應(yīng)商正常經(jīng)營情況下的具有代表性的商品，數(shù)量應(yīng)多于兩件。第 18 條 樣品確認(rèn)1樣品在送達(dá)企業(yè)后，由驗(yàn)收人員及使用部門完成樣品的質(zhì)量、性能、尺寸、外觀等方面的檢驗(yàn)，并填寫“樣品簽樣試用回單”。2經(jīng)確認(rèn)合格的樣品，需在樣品上貼“樣品標(biāo)簽”，并注明合格或不合格，標(biāo)識檢驗(yàn)狀態(tài)。3合格的樣件至少為兩件，一件返還供應(yīng)商，一件留在采購部作為今后檢驗(yàn)的依據(jù)。第

9、 19 條 確定合格供應(yīng)商名單3 采購員根據(jù)現(xiàn)場評審結(jié)果和樣品檢查結(jié)果選擇合格供應(yīng)商，無需進(jìn)行現(xiàn)場評審的，直接填寫合格供應(yīng)商名單后，交采購經(jīng)理審核。2采購經(jīng)理審核無誤后，交總裁審核。3原則上一種商品需兩家或兩家以上的合格供應(yīng)商，以供采購時(shí)選擇。4唯一供應(yīng)商或獨(dú)占市場的供應(yīng)商，可直接列入“合格供應(yīng)商名單”。第 6 章 訂單的控制第20 條選定合格的供應(yīng)商后，采購員在合格的供應(yīng)商名單內(nèi)找出合適的供應(yīng)商進(jìn)行采購。第21 條采購價(jià)格審核1財(cái)務(wù)部、使用部門等相關(guān)部門負(fù)責(zé)審核采購價(jià)格，并報(bào)財(cái)務(wù)總監(jiān)、總裁審批。2對所有超過規(guī)定價(jià)格的訂單必須經(jīng)過總裁特殊審批。第 22 條 條款審核財(cái)務(wù)部門對采購訂單進(jìn)行審核，特殊條款必須由法律辦公室或?qū)I(yè)法律顧問把關(guān)。第23 條合同審批根據(jù)采購授權(quán)審批制度的相關(guān)規(guī)定，報(bào)相關(guān)人員按權(quán)限進(jìn)行審批。第24 條登記采購訂單1采購員應(yīng)該按編號編制采購訂單。一式四聯(lián)。（ 1 ）一聯(lián)提出請購部門，以便讓請購部門驗(yàn)證訂單的內(nèi)容是否符合他們的要求。（ 2）一聯(lián)提交質(zhì)量管理部門，一聯(lián)提交倉庫保管部門，作為驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)。（ 3）一聯(lián)提交財(cái)務(wù)部，作