1、機車零部件首件檢驗審核項點項點檢驗內容要求重要度不通過可接受通過不適用第一部分 合同1.1合同文本1.提供與客戶簽訂的合同（或技術協議）文本。1.2備件清單1.提供備件清單。第二部分 設計2.1設計評審設計輸入評審1.設計輸入評審記錄應當詳細記錄評審過程；2.提供評審過程中的評審意見和建議；3.對評審意見和建議進行閉環管理。設計輸出評審1.設計輸出評審記錄應當詳細記錄評審過程，主機廠應參加設計輸出評審并確認；2.提供評審過程中的評審意見和建議；3.對評審意見和建議進行閉環管理。2.2技術規范/圖紙技術條件逐條響應1.對客戶的技術條件.技術標準逐條進行閉環管理。合同圖紙清單1.提供合同圖紙清單。

2、設計確認清單1.提供設計圖紙的清單。總圖1.提供總裝配圖。部件圖1.提供各部件的圖紙。計算報告1.提供設計的計算報告或設計方案說明。產品所采用相關技術標準1.提供產品設計、制造、試驗等所采用相關技術標準的清單。文件/圖紙變更清單1.提供圖紙和設計文件的更改清單。文件/圖紙變更申請1.提供圖紙和設計文件的更改的申請。2.3試制及RAMS新產品試制計劃1.提供新產品試制計劃；2.提供試制計劃節點的實際進展及完成情況；新產品驗證計劃1.提供新產品驗證項目明細；2.提供新產品驗證計劃；3.提供驗證計劃的實際進展及完成情況；4.提供驗證報告。工藝方案1.提供產品制造的工藝方案；2.提供評審過程中的評審意

3、見和建議，主機廠應參加總工藝方案評審并確認；3.對評審意見和建議進行閉環管理。設計失效模式和影響分析（d-FMEA）1.提供產品的d-FMEA。過程失效模式和影響分析（p-FMEA）1.提供產品制造過程的p-FMEA。RAMS管理計劃1.提供產品的RAMS管理計劃，RAMS計劃中應包含但不限于以下內容：（1）確定必須的RAMS資源和人員的責任（2）可靠性預計（3）可靠性分配（需要時）（4）有效性，安全性分析（5）預防性維修分析（6）全壽命周期成本分析（7）故障樹分析（FTA）新產品試制總結1.提供產品試制總結；2.提供產品試制后整改的情況。第三部分 同類產品歷史記錄3.1同類產品的故障記錄1.

4、提供同類產品的運行故障記錄；2.提供同類產品運行故障的改進措施。第四部分 型式試驗4.1型式試驗型式試驗大綱1.提供按相關規定確認的型式試驗大綱。型式試驗計劃1.提供型式試驗計劃；2.提供型式試驗計劃完成情況。型式試驗報告1.提供具有相關資質部門的型式試驗報告，報告內容應包含但不限于以下內容：（1）機械性能試驗程序與報告（2）電氣性能試驗程序與報告（3）環境試驗程序與報告（4）耐久性試驗程序與報告4.2型式試驗結果型式試驗結果1.型式試驗結果必須符合試驗大綱和技術條件要求。第五部分 例行試驗5.1例行試驗例行試驗大綱1.提供按相關規定確認的例行試驗大綱。例行試驗報告1.提供產品的例行試驗報告。

5、5.2例行試驗結果外觀檢查1.進行產品實物質量的外觀檢查。尺寸1.對產品的相關尺寸進行檢測。功能1.對產品的功能試驗進行測試。緊固件1.對產品的緊固件緊固情況及防松標識進行檢查。布線和電路1.對電氣的布線情況進行檢查。電氣連接1.檢查電氣連接是否正確、牢固。電性能1.對產品的電性能情況進行測試。第六部分 產品安全性證明6.1煙火報告1.檢查產品的煙火試驗報告。6.2“八防”（裂（裂損）.脫（脫落）.燃（燃軸）.斷（斷裂）.爆（爆炸）.火（火災）.離（分離）.飏（放飏）“八防”的措施1.提供“八防”的措施或方案。“八防”的實施1.檢查“八防”的實施。第七部分 質量策劃7.1質量保證計劃1.制定質

6、量保證計劃，質量保證計劃應包含但不限于以下內容：（1）應達到的質量目標（2）各階段責任和權限的分配（3）應采用的特定程序.方法和作業指導書（4）有關階段的試驗.檢驗和審核大綱（5）達到質量目標必須采取的措施2.對關鍵的電器件制定電磁兼容性保證的質量計劃。3.編制控制軟件的質量計劃。第八部分 供應商管理8.1供應商體系文件1.提供供應商管理文件，文件內容至少應包括：（1）供應商的選擇程序（2）供應商的準入機制（3）供應商的評價機制（4）供應商的優勝劣汰機制（5）供應商的日常管理機制8.2供應商清單1.提供供應商清單。第九部分 供應商首檢(FAI)9.1供應商FAI計劃1.提供供應商FAI計劃。9

7、.2供應商FAI資料1.提供供應商首檢記錄和報告。9.3供應商FAI整改1.提供首檢中存在問題的關閉情況。第十部分 原材料管理10.1采購過程采購控制管理辦法1.提供采購控制管理辦法；2.控制辦法應涵蓋從采購要求到產品交付的全過程。采購合同和技術協議1.提供采購合同和技術協議；2.檢查技術協議是否包含全技術要求、質量要求和檢驗要求。原材料合格證和檢驗報告1.提供原材料的合格證；2.提供原材料的檢驗報告。進貨檢驗1.提供檢驗規程（包含檢驗等級、頻次、檢驗數量、檢驗標準等內容）1.檢查是否按照程序驗收，是否保存檢驗記錄。供應商不合格品處理1.提供不合格品的處理辦法；2.檢查供應商的產品慣性質量及批

8、量質量問題是否制定糾正預防措施，并對其有效性進行驗證。10.2存儲倉儲管理制度1.提供倉儲管理制度。倉儲管理實施1.檢查倉儲管理制度的實施情況，尤其注意防潮、溫度等要求。10.3子系統和部件清單子系統和部件清單1.提供子系統和部件清單。部件清單（包含毒性物質和可回收物質）1.提供毒性物質和可回收物質部件清單。非金屬清單（包括重量）1.提供非金屬原材料清單以及其重量。電子元件清單1.提供電子元器件清單。材料或部件變更清單1.提供材料和部件變更的明細。第十一部分 生產過程控制11.1工藝流程圖1.提供工藝流程圖。11.2制造過程文件工藝文件或作業指導書1.提供工藝文件或作業指導書明細及相關文件。2

9、.提供結構件焊接的工藝文件和探傷要求。工藝裝備.模具清單1.提供工藝裝備、模具及用途的明細。設備清單1.提供從事本產品制造設備及設備編號、用途的明細。測試.檢測模板清單1.提供用于本產品制造的測試設備或裝備、檢測模板的明細。產品檢驗規范1.提供產品檢驗規范的清單。11.3生產計劃1.提供產品的生產計劃。2.提供批量生產的生產能力平衡的報告，報告應當提供能力平衡的依據。11.4工裝.工位控制與維護1.提供工裝、工具管理的相關規定及實施記錄；2.檢查現場的執行情況。11.5監視與測量裝置的控制測量.測試設備鑒定的情況1.查看測量.測試設備的計量檢定合格證。生產工具清單.維修計劃和記錄1.提供生產工

10、具的清單、維護計劃；2.檢查是否按照維護計劃或管理文件實施并形成記錄。測量.測試設備校驗程序和記錄1.提供測量、測試校驗程序或管理文件；2.檢查是否按照程序或管理文件實施并形成記錄。生產工具校驗程序和記錄1.提供生產工具校驗程序或管理文件；2.檢查是否按照程序或管理文件實施并形成記錄。工裝、模具驗證合格證明與維修履歷1.提供工裝、模具的合格證明；2.提供工裝、模具的管理規定；3.檢查是否按照管理文件實施。第十二部分 特殊過程控制12.1特殊過程操作資質認證焊接人員資質認證1.提供企業通過EN15085的證明和符合EN15085的焊接人員的資質認證證明。無損檢測人員資質1.提供國家承認的無損檢測

11、人員的資質認證證明。12.2特殊過程的資格條件焊接工藝編制者資質1.提供焊接工藝編制者的資格證明。油漆.噴涂1.提供油漆.噴涂操作的資格。粘接1.提供粘接操作的資格。鑄造1.提供鑄造操作的資格。熱處理1.提供熱處理操作的資格。鍛造2.提供鍛造操作的資格。鉚接1.提供鉚接操作的資格。12.3特殊過程檢驗記錄焊接操作與檢驗記錄1.提供焊接操作與檢驗記錄。無損檢測記錄1.提供無損檢測記錄。噴漆與噴涂操作與檢驗記錄1.提供噴漆與噴涂操作與檢驗記錄。粘接操作與檢驗記錄1.提供粘接操作與檢驗記錄。鑄造操作與檢驗記錄1.提供鑄造操作與檢驗記錄。熱處理操作與檢驗記錄1.提供熱處理操作與檢驗記錄。鍛造操作與檢驗

12、記錄2.提供鍛造操作與檢驗記錄。鉚接操作與檢驗記錄1.提供鉚接操作與檢驗記錄。第十三部分 制造過程確認13.1部件合格證部件的檢驗合格證明1.現場檢查部件的檢驗合格證明。部件制造的質量記錄1.現場檢查部件制造的質量記錄。13.2無損探傷結果1.現場抽查無損探傷及結果。13.3裝配1.檢查裝配過程是否符合工藝。13.4美觀及幾何尺寸測量1.檢查裝配后的美觀度和裝配后的幾何尺寸。13.5制造過程中試驗檢查1.檢查制造過程中的試驗檢查。13.6產品試驗1.檢查產品試驗情況13.7包裝規范1.提供產品包裝的規范。13.8包裝確認1.檢查產品包裝是否符合規范。第十四部分 不合格品控制14.1不合格品控制程序1.提供不合格控制程序及依據的標準。14.2不合格品控制記錄不合格品的處置記錄1.提供不合格的處置記錄；2.檢查不合格的標識和隔離。不合格品的糾正預防措施及效果驗證1.提供不合格的糾正預防措施；2.提供糾正預防措施的實施效果及驗證。不合格品的統計分析1.提供不合格的臺帳；2.提供不合格的統計分析資料。第十五部分 技術狀態管理（配置管理）15.1技術狀態管理程序和記錄技術狀態管理程序1.提供技術狀態管理的相關程序及依據的標準。技術狀態管理的實施1.提供技術狀態管理實施的證據。15.2相關文件或記錄的