1、9Ni鋼公司建設工程監理方案分析目錄第一章 建設工程監理工作內容及主要方式3一、 工程監理工作內容3第二章 項目基本情況17一、 項目承辦單位17二、 項目實施的可行性18三、 項目建設選址19四、 建筑物建設規模19五、 項目總投資及資金構成19六、 資金籌措方案20七、 項目預期經濟效益規劃目標20八、 項目建設進度規劃21第三章 建設工程監理組織與規劃23一、 工程監理規劃23第四章25一、 優勢分析（S）25二、 劣勢分析（W）26三、 機會分析（O）27四、 威脅分析（T）27第五章33一、 項目風險分析33二、 項目風險對策35第六章38一、 優勢分析（S）38二、 劣勢分析（W）

2、39三、 機會分析（O）40四、 威脅分析（T）40第七章46一、 股東權利及義務46二、 董事48三、 高級管理人員53四、 監事56第一章 建設工程監理工作內容及主要方式一、 工程監理工作內容工程監理工作內容可概括為目標控制、合同管理、信息管理、組織協調和安全生產管理，即“三控兩管一協調”，并履行建設工程安全生產管理的法定職責。（一）目標控制任何工程都有質量、造價、進度三大目標，工程監理單位受建設單位委托，需要協調處理三大目標之間的關系、確定與分解三大目標，并采取有效措施控制三大目標。1、目標控制任務（1）工程質量控制任務。工程質量控制任務是指通過采取有效措施，在滿足工程造價和進度要求的前

3、提下，實現預定的工程質量目標。項目監理機構在工程施工階段質量控制的主要任務是通過對施工投入、施工和安裝過程施工產出品（如分項工程、分部工程、單位工程、單項工程等）進行全過程控制，以及對施工單位及其人員的資格、材料和設備、施工機械和機具、施工方案和方法、施工環境實施全面控制以期按標準實現預定的施工質量目標。為完成施工階段質量控制任務，項目監理機構需要做好以下工作：0協助建設單位做好施工現場準備工作，為施工單位提交合格的施工現場。審查確認施工總承包單位及分包單位資格。檢查工程材料、構配件、設備質量。檢查施工機械和機具質量；G審查施工組織設計和施工方案。檢查施工單位的現場質量管理體系和管理環境。（2

4、）工程造價控制任務。工程造價控制任務是指通過采取有效措施，在滿足工程質量和進度要求的前提下，力求使工程實際造價不超過預定造價目標。項目監理機構在工程施工階段造價控制的主要任務是通過工程計量、工程付款控制、工程變更費用控制、預防并處理好費用索賠、挖掘降低工程造價潛力等使工程實際費用支出不超過計劃投資。（3）工程進度控制任務。工程進度控制任務是指通過采取有效措施，在滿足工程質量和造價要求的前提下，力求使工程實際工期不超過計劃要求。項目監理機構在工程施工階段進度控制的主要任務是通過完善建設工程控制性進度計劃、審查施工單位提交的進度計劃、做好施工進度動態控制工作、協調各相關單位之間的關系預防并處理好工

5、期索賠，力求使工程在計劃工期內完成。為完成施工階段進度控制任務，項目監理機構需要做好以下工作完善建設工程控制性進度計劃。審查施工單位提交的施工進度計劃。協助建設單位編制和實施由建設單位負責供應的材料和設備供應進度計劃。組織進度協調會議，協調有關各方關系；跟蹤檢查實際施工進度。研究制定預防工期索賠的措施，做好工程延期審批工作等。2、目標控制措施為了有效控制建設工程目標，應從組織、技術、經濟、合同等多方面采取措施。（1）組織措施。組織措施是其他各類措施的前提和保障。組織措施包括：建立健全實施動態控制的組織機構、規章制度和人員，明確各級目標控制人員的任務和職責分工，改善建設工程目標控制的工作流程；建

6、立建設工程目標控制工作考評機制，加強各單位（部門）之間的溝通協作；加強動態控制過程中的激勵措施，調動和發揮員工實現建設工程目標的積極性和創造性等。（2）技術措施。為了對建設工程目標實施有效控制，需要對多個可能的建設方案、施工方案等進行技術可行性分析。因此，需要對各種技術數據進行審核、比較，對施工組織設計、施工方案等進行審查、論證等。此外，在整個建設工程實施過程中，還需要采用工程網絡計劃技術信息化技術等實施動態控制（3）經濟措施。無論是對工程造價目標實施控制，還是對工程質量、進度目標實施控制，都離不開經濟措施。經濟措施不僅包括審核工程量、工程款支付申請及工程結算報告，而且包括編制和實施資金使用計

7、劃、對工程變更方案進行技術經濟分析等。通過投資偏差分析和未完工程投資預測，可發現一些可能引起未完工程投資增加的潛在問題，從而便于以主動控制為出發點，采取有效措施加以預防。（4）合同措施。加強合同管理是控制建設工程目標的重要措施。建設工程總目標及分目標將反映在建設單位與工程參建各方所簽訂的合同之中。由此可見，通過選擇合理的承發包模式和合同計價方式，選定滿意的施工單位及材料設備供應單位，擬定完善的合同條款，并動態跟蹤合同執行情況及處理好工程索賠等，是控制建設工程目標的重要合同措施（二）合同管理工程實施過程中會涉及許多合同，如勘察合同、設計合同、施工合同、監理合同、咨詢合同、材料設備采購合同等。合同

8、管理是在市場經濟體制下組織建設工程實施的基本手段，也是項目監理機構控制工程質量、造價、進度三大目標的重要手段。完整的工程施工合同管理應包括施工招標策劃與實施，合同計價方式及合同文本選擇，合同談判及合同條件確定，合同協議書簽署，合同履行檢查，合同變更、違約及糾紛處理，合同訂立和履行的總結評價等。根據建設工程監理規范（GB/T50319-2013）項目監理機構在處理工程暫停及復工、工程變更、索賠及施工合同爭議、解除等方面的合同管理職責如下。1、工程暫停及復工處理（1）簽發工程暫停令的情形。項目監理機構發現下列情況之一時，總監理工程師應及時簽發工程暫停令。1）建設單位要求暫停施工且工程需要暫停施工的

9、2）施工單位未經批準擅自施工或拒絕項目監理機構管理的。3）施工單位未按審查通過的工程設計文件施工的。4）施工單位違反工程建設強制性標準的。5）施工存在重大質量、安全事故隱患或發生質量、安全事故的。總監理工程師在簽發工程暫停令時，可根據停工原因的影響范圍和影響程度確定停工范圍。總監理工程師簽發工程暫停令，應事先征得建設單位同意；在緊急情況下未能事先報告時，應在事后及時向建設單位作出書面報告。（2）工程暫停相關事宜。暫停施工事件發生時，項目監理機構應如實記錄所發生的情況。總監理工程師應會同有關各方按施工合同約定，處理因工程暫停引起的與工期、費用有關的問題。因施工單位原因暫停施工時，項目監理機構應檢

10、查、驗收施工單位的停工整改過程和結果。（3）復工審批或指令。當暫停施工原因解除、具備復工條件時，施工單位提出復工申請的，項目監理機構應審查施工單位報送的工程復工報審表及有關材料，符合要求后，總監理工程師應及時簽署審查意見，并應報建設單位批準后簽發工程復工令；施工單位未提出復工申請的，總監理工程師應根據工程實際情況指令施工單位恢復施工。2、工程變更處理（1）施工單位提出的工程變更處理程序。項目監理機構可按下列程序處理施工單位提出的工程變更。1）總監理工程師組織專業監理工程師審查施工單位提出的工程變更申請，提出審查意見。對涉及工程設計文件修改的工程變更，應由建設單位轉交原設計單位修改工程設計文件。

11、必要時，項目監理機構應建議建設單位組織設計、施工等單位召開論證工程設計文件的修改方案的專題會議。2）總監理工程師組織專業監理工程師對工程變更費用及工期影響作出評估。3）總監理工程師組織建設單位、施工單位等共同協商確定工程變更費用及工期變化，會簽工程變更單。4）監理機構根據批準的工程變更文件監督施工單位實施工程變更。（2）建設單位要求的工程變更處理職責。項目監理機構可對建設單位要求的工程變更提出評估意見，并應督促施工單位按會簽后的工程變更單組織施工3、工程索賠處理工程索賠包括費用索賠和工程延期申請。項目監理機構應及時收集、整理有關工程費用、施工進度的原始資料，為處理工程索賠提供證據。項目監理機構

12、應以法律和法規、勘察設計文件、施工合同文件、工程建設標準、索賠事件的證據等為依據處理工程索賠。（1）費用索賠處理。項目監理機構應按建設工程監理規范（GB/T50319-2013）規定的費用索賠處理程序和施工合同約定的時效期限處理施工單位提出的費用索賠。當施工單位的費用索賠要求與工程延期要求相關聯時，項目監理機構可提出費用索賠和工程延期的綜合處理意見，并應與建設單位和施工單位協商。因施工單位原因造成建設單位損失，建設單位提出索賠時，項目監理機構應與建設單位和施工單位協商處理。（2）工程延期審批。項目監理機構應按建設工程監理規范（CB/50319-2013）規定的工程延期審批程序和施工合同約定的時

13、效期限審批施工單位提出的工程延期申請。施工單位因工程延期提出費用索賠時，項目監理機構可按施工合同約定進行處理。4、施工合同爭議處理與解除（1）施工合同爭議處理。項目監理機構應按建設工程監理規范（GB/50319-2013）規定的程序處理施工合同爭議。在處理施工合同爭議過程中，對未達到施工合同約定的暫停履行合同條件的，應要求施工合同雙方繼續履行合同。在施工合同爭議的仲裁或訴訟過程中，項目監理機構應按仲裁機構或法院要求提供與爭議有關的證據（2）施工合同解除。1）因建設單位原因導致施工合同解除時，項目監理機構應按施工合同約定與建設單位和施工單位協商確定施工單位應得款項，并簽發工程款支付證書2）因施工

14、單位原因導致施工合同解除時，項目監理機構應按施工合同約定，確定施工單位應得款項或償還建設單位的款項，與建設單位和施工單位協商后，書面提交施工單位應得款項或償還建設單位款項的證明。3）因非建設單位、施工單位原因導致施工合同解除時，項目監理機構應按施工合同約定處理合同解除后的有關事宜。（三）信息管理工程信息管理是指對工程信息的收集、加工、整理、存儲、傳遞、應用等一系列工作的總稱。信息管理是工程監理的重要手段之一，及時掌握準確、完整的信息，可以使監理工程師心明眼亮更加卓有成效地完成工程監理工作。信息管理工作的好壞，將直接影響工程監理工作的成敗。1、工程監理信息化作用隨著工程建設規模不斷擴大，工程建設

15、信息量在不斷增加，依靠傳統的手工信息處理方式已難以適應工程監理工作需求，因此，應利用互聯網及物聯網、大數據、人工智能、建筑信息建模（BIM）、地理信息系統（GIS）等現代信息技術建立工程監理信息系統或信息平臺，實現工程監理信息化及工程參建各方信息共享和協同工作。工程監理信息系統或信息平臺的主要作用體現在以下五個方面。（1）利用計算機數據存儲技術，存儲和管理與工程項目有關的信息，并隨時進行查詢和更新。（2）利用計算機數據處理功能，可快速、準確地處理工程監理所需要的信息（3）利用計算機分析運算功能，可快速提供高質量決策支持信息和備選方案（4）利用計算機網絡技術，實現工程參建各方、各部門之間的信息共

16、享和協同工作。（5）利用計算機虛擬現實技術，可直觀展示工程項目大量數據和信息。2、工程監理文件資料管理工程監理文件資料管理包括工程監理文件資料收發文與登記、傳閱、分類存放、組卷歸檔驗收與移交等。根據建設工程監理規范（GB/T50319-2013）項目監理機構文件資料管理的基本職責如下。（1）應建立和完善監理文件資料管理制度，宜設專人管理監理文件資料。（2）應及時、準確、完整地收集、整理、編制、傳遞監理文件資料，宜采用信息技術進行監理文件資料管理。（3）應及時整理、分類匯總監理文件資料，并按規定組卷，形成監理檔案。（4）應根據工程特點和有關規定保存監理檔案，并應向有關單位、部門移交需要存檔的監理

17、文件資料。（四）組織協調工程監理目標的實現，需要監理工程師扎實的專業知識和對工程監理程序的有效執行。此外，還需要監理工程師有較強的組織協調能力。通過組織協調，能夠使工程參建各方有機配合、協同一致，促進工程監理目標的實現。項目監理機構可采用會議（如第一次工地會議、監理例會、專題會議等）、交談（如面對面交談、電話、視頻通話等）、書面（如報告、報表、指令和通知等）方式進行組織協調。組織協調可分為系統內部（項目監理機構）協調和系統外部協調兩大類，系統外部協調又分為系統近外層協調和系統遠外層協調。近外層和遠外層的主要區別是，建設單位與近外層關聯單位之間有合同關系，與遠外層關聯單位之間沒有合同關系。1、項

18、目監理機構內部協調項目監理機構內部協調主要是指項目監理機構內部的人際關系協調、組織關系協調和需求關系協調等。2、項目監理機構外部協調項目監理機構外部協調主要是指項目監理機構與建設單位的協調、項目監理機構與施工單位的協調、項目監理機構與設計單位的協調、項目監理機構與政府部門及其他單位的協調等。（五）安全生產管理項目監理機構應根據法律、法規、工程建設強制性標準，履行建設工程安全生產管理的監理職責，并應將安全生產管理的監理工作內容、方法和措施納入監理規劃及監理實施細則。1、審查施工單位安全生產管理體系（1）審查施工單位的管理制度、人員資格及驗收手續。項目監理機構應審查施工單位現場安全生產規章制度的建

19、立和實施情況，審查施工單位安全生產許可證的符合性和有效性，審查施工單位項目經理、專職安全生產管理人員和特種作業人員的資格，核查施工機械和設施的安全許可驗收手續。施工單位在使用施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施前，應當組織有關單位進行驗收，也可以委托具有相應資質的檢驗檢測機構進行驗收；使用承租的機械設備和施工機具及配件的，由施工總承包單位、分包單位、出租單位和安裝單位共同進行驗收，驗收合格的方可使用。（2）審查專項施工方案。項目監理機構應審查施工單位報審的專項施工方案，符合要求的，應由總監理工程師簽認后報建設單位。超過一定規模、危險性較大的分部分項工程的專項施工方案，應由項目監理

20、機構檢查施工單位組織專家進行論證、審查的情況，以及是否附具安全驗算結果。專項施工方案審查包括以下基本內容。1）編審程序應符合相關規定。專項施工方案由施工項目經理組織編制，經施工單位技術負責人簽字后，才能報送項目監理機構審查。2）安全技術措施應符合工程建設強制性標準。建設工程監理2、監督施工單位實施專項施工方案項目監理機構應要求施工單位按已批準的專項施工方案組織施工。專項施工方案需要調整時，施工單位應按程序重新提交項目監理機構審查。項目監理機構應巡視檢查危險性較大的分部分項工程專項施工方案實施情況。發現未按專項施工方案實施時，應簽發監理通知單，要求施工單位按專項施工方案實施。3、處理安全事故隱患

21、項目監理機構在實施監理過程中，發現工程存在安全事故隱患時，應簽發監理通知單，要求施工單位整改；情況嚴重時，應簽發工程暫停令，并應及時報告建設單位。施工單位拒不整改或不停止施工時，項目監理機構應及時向有關主管部門報送監理報告。緊急情況下，項目監理機構可通過電話、傳真或者電子郵件向有關主管部門報告，事后應形成監理報告。第二章 項目基本情況一、 項目承辦單位（一）項目承辦單位名稱xx有限責任公司（二）項目聯系人吳xx（三）項目建設單位概況展望未來，公司將圍繞企業發展目標的實現，在“夢想、責任、忠誠、一流”核心價值觀的指引下，圍繞業務體系、管控體系和人才隊伍體系重塑，推動體制機制改革和管理及業務模式的

22、創新，加強團隊能力建設，提升核心競爭力，努力把公司打造成為國內一流的供應鏈管理平臺。公司滿懷信心，發揚“正直、誠信、務實、創新”的企業精神和“追求卓越，回報社會” 的企業宗旨，以優良的產品服務、可靠的質量、一流的服務為客戶提供更多更好的優質產品及服務。當前，國內外經濟發展形勢依然錯綜復雜。從國際看，世界經濟深度調整、復蘇乏力，外部環境的不穩定不確定因素增加，中小企業外貿形勢依然嚴峻，出口增長放緩。從國內看，發展階段的轉變使經濟發展進入新常態，經濟增速從高速增長轉向中高速增長，經濟增長方式從規模速度型粗放增長轉向質量效率型集約增長，經濟增長動力從物質要素投入為主轉向創新驅動為主。新常態對經濟發展

23、帶來新挑戰，企業遇到的困難和問題尤為突出。面對國際國內經濟發展新環境，公司依然面臨著較大的經營壓力，資本、土地等要素成本持續維持高位。公司發展面臨挑戰的同時，也面臨著重大機遇。隨著改革的深化，新型工業化、城鎮化、信息化、農業現代化的推進，以及“大眾創業、萬眾創新”、中國制造2025、“互聯網+”、“一帶一路”等重大戰略舉措的加速實施，企業發展基本面向好的勢頭更加鞏固。公司將把握國內外發展形勢，利用好國際國內兩個市場、兩種資源，抓住發展機遇，轉變發展方式，提高發展質量，依靠創業創新開辟發展新路徑，贏得發展主動權，實現發展新突破。面對宏觀經濟增速放緩、結構調整的新常態，公司在企業法人治理機構、企業

24、文化、質量管理體系等方面著力探索，提升企業綜合實力，配合產業供給側結構改革。同時，公司注重履行社會責任所帶來的發展機遇，積極踐行“責任、人本、和諧、感恩”的核心價值觀。多年來，公司一直堅持堅持以誠信經營來贏得信任。二、 項目實施的可行性（一）長期的技術積累為項目的實施奠定了堅實基礎目前，公司已具備產品大批量生產的技術條件，并已獲得了下游客戶的普遍認可，為項目的實施奠定了堅實的基礎。（二）國家政策支持國內產業的發展近年來，我國政府出臺了一系列政策鼓勵、規范產業發展。在國家政策的助推下，本產業已成為我國具有國際競爭優勢的戰略性新興產業，伴隨著提質增效等長效機制政策的引導，本產業將進入持續健康發展的

25、快車道，項目產品亦隨之快速升級發展。三、 項目建設選址本期項目選址位于xx（待定），占地面積約61.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。四、 建筑物建設規模本期項目建筑面積72487.92，其中：主體工程52243.50，倉儲工程9069.56，行政辦公及生活服務設施7201.53，公共工程3973.33。五、 項目總投資及資金構成（一）項目總投資構成分析本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據謹慎財務估算，項目總投資29079.41萬元，其中：建設投資23390.21萬元，占項目總投資的80.44%；建

26、設期利息670.65萬元，占項目總投資的2.31%；流動資金5018.55萬元，占項目總投資的17.26%。（二）建設投資構成本期項目建設投資23390.21萬元，包括工程費用、工程建設其他費用和預備費，其中：工程費用20459.82萬元，工程建設其他費用2348.65萬元，預備費581.74萬元。六、 資金籌措方案本期項目總投資29079.41萬元，其中申請銀行長期貸款13686.70萬元，其余部分由企業自籌。七、 項目預期經濟效益規劃目標（一）經濟效益目標值（正常經營年份）1、營業收入（SP）：47500.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：38606.54萬元。3、凈利潤（NP）：64

27、86.98萬元。（二）經濟效益評價目標1、全部投資回收期（Pt）：6.53年。2、財務內部收益率：16.04%。3、財務凈現值：4526.65萬元。八、 項目建設進度規劃本期項目按照國家基本建設程序的有關法規和實施指南要求進行建設，本期項目建設期限規劃24個月。十四、項目綜合評價主要經濟指標一覽表序號項目單位指標備注1占地面積40667.00約61.00畝1.1總建筑面積72487.92容積率1.781.2基底面積23993.53建筑系數59.00%1.3投資強度萬元/畝372.842總投資萬元29079.412.1建設投資萬元23390.212.1.1工程費用萬元20459.822.1.2工

28、程建設其他費用萬元2348.652.1.3預備費萬元581.742.2建設期利息萬元670.652.3流動資金萬元5018.553資金籌措萬元29079.413.1自籌資金萬元15392.713.2銀行貸款萬元13686.704營業收入萬元47500.00正常運營年份5總成本費用萬元38606.54""6利潤總額萬元8649.30""7凈利潤萬元6486.98""8所得稅萬元2162.32""9增值稅萬元2034.69""10稅金及附加萬元244.16""11納稅總額萬元44

29、41.17""12工業增加值萬元15506.20""13盈虧平衡點萬元21280.57產值14回收期年6.53含建設期24個月15財務內部收益率16.04%所得稅后16財務凈現值萬元4526.65所得稅后第三章 建設工程監理組織與規劃一、 工程監理規劃（一）監理規劃的編制依據和內容監理規劃是項目監理機構全面開展工程監理工作的指導性文件。監理規劃的編制既要考慮到工程特點，也要結合項目監理機構的實際狀況，要使監理規劃具有實際指導性和可操作性。1、監理規劃的編制依據監理規劃應依據下列內容編制。（1）相關法律、法規和標準。（2）擬建工程外部環境調研資料，包括自然

30、、社會、經濟條件等方面的資料（3）工程項目有關審批、核準或備案文件。（4）工程監理合同及施工、材料設備采購合同。（5）委托方要求（6）工程實施過程中輸出的有關工程信息。2、監理規劃的編制和內部審核（1）監理規劃應在簽訂工程監理合同及收到工程設計文件后，由總監理工程師組織專業監理工程師編制。（2）項目監理機構編制完成的監理規劃需要報送工程監理單位技術負責人進行審核。審核的主要內容如下。1）監理范圍、工作內容及監理目標是否與工程監理合同要求和建設意圖相一致。2）項目監理機構的組織形式是否合理，人員配備及進退場計劃是否滿足監理工作需要。3）監理工作實施計劃是否合理、可行。4）工程質量、造價、進度控制

31、方法和措施是否科學、合理、有效。5）安全生產管理的監理工作內容和方式是否明確有效，相關制度是否建立和健全。6）監理工作制度是否健全、有效。3、監理規劃的審批確認經工程監理單位技術負責人審核簽字后的監理規劃，應在召開第一次工地會議前報送建設單位審批確認。監理規劃經建設單位審批確認后方可實施。在工程監理實施過程中，由于實際情況或條件發生變化而需要調整監理規劃時，應由總監理工程師組織專業監理工程師修改，并應經工程監理單位技術負責人批準后報建設單位審批確認。第四章一、 優勢分析（S）（一）公司具有技術研發優勢，創新能力突出公司在研發方面投入較高，持續進行研究開發與技術成果轉化，形成企業核心的自主知識產

32、權。公司產品在行業中的始終保持良好的技術與質量優勢。此外，公司目前主要生產線為使用自有技術開發而成。（二）公司擁有技術研發、產品應用與市場開拓并進的核心團隊公司的核心團隊由多名具備行業多年研發、經營管理與市場經驗的資深人士組成，與公司利益捆綁一致。公司穩定的核心團隊促使公司形成了高效務實、團結協作的企業文化和穩定的干部隊伍，為公司保持持續技術創新和不斷擴張提供了必要的人力資源保障。（三）公司具有優質的行業頭部客戶群體公司憑借出色的技術創新、產品質量和服務，樹立了良好的品牌形象，獲得了較高的客戶認可度。公司通過與優質客戶保持穩定的合作關系，對于行業的核心需求、產品變化趨勢、最新技術要求的理解更為

33、深刻，有利于研發生產更符合市場需求產品，提高公司的核心競爭力。（四）公司在行業中占據較為有利的競爭地位公司經過多年深耕，已在技術、品牌、運營效率等多方面形成競爭優勢；同時隨著行業的深度整合，行業集中度提升，下游客戶為保障其自身原材料供應的安全與穩定，在現有競爭格局下對于公司產品的需求亦不斷提升。公司較為有利的競爭地位是長期可持續發展的有力支撐。二、 劣勢分析（W）（一）資本實力相對不足近年來，隨著公司訂單迅速增加，生產規模不斷擴大，各類產品市場逐步打開，公司對流動資金需求增大；隨著產品技術水平的提升，公司對先進生產設備及研發項目的投資需求也持續增加。公司規模和業務的不斷擴大對公司的資本實力提出

34、了更高的要求。公司急需改變以往主要靠自有資金的發展模式，轉向利用多種融資方式相結合模式，以求增強資本實力，更進一步地擴大產能、自主創新、持續發展。（二）規模效益不明顯歷經多年發展，行業整合不斷加速。公司已在同行業企業中占據了較為優勢的市場地位。但與行業的龍頭廠商相比，公司的規模效益仍存在提升空間。因此，公司擬通過加大優勢項目投資，擴大產能規模，促進公司向規模經濟化方向進一步發展。三、 機會分析（O）（一）長期的技術積累為項目的實施奠定了堅實基礎目前，公司已具備產品大批量生產的技術條件，并已獲得了下游客戶的普遍認可，為項目的實施奠定了堅實的基礎。（二）國家政策支持國內產業的發展近年來，我國政府出

35、臺了一系列政策鼓勵、規范產業發展。在國家政策的助推下，本產業已成為我國具有國際競爭優勢的戰略性新興產業，伴隨著提質增效等長效機制政策的引導，本產業將進入持續健康發展的快車道，項目產品亦隨之快速升級發展。四、 威脅分析（T）（一）技術風險1、技術更新的風險行業屬于高新技術產業，對行業新進入者存在著較高的技術壁壘。公司需要自行研制工藝以保證產成品的穩定性。作為新興行業，其生產技術和產品性能處于快速革新中，隨著技術的不斷更新換代，如果公司在技術革新和研發成果應用等方面不能與時俱進，將可能被其他具有新產品、新技術的公司趕超，從而影響公司發展前景。2、人才流失的風險行業屬于技術密集型行業，其技術含量較高

36、，產品技術水平和質量控制對企業的發展十分重要。優秀的人才是公司生存和發展的基礎，隨著行業競爭格局的變化，國內外同行業企業的人才競爭日趨激烈。若公司未來不能在薪酬待遇、晉升體系、工作環境等方面持續提供有效的激勵機制，可能會缺乏對人才的吸引力，同時現有管理團隊成員及核心技術人員也可能流失，這將對公司的生產經營造成重大不利影響。3、技術失密的風險公司在核心技術上均擁有自主知識產權。公司制定了嚴格的保密制度并嚴格執行，但上述措施仍無法完全避免公司核心技術的失密風險。如果公司相關核心技術的內控和保密機制不能得到有效執行，或因行業中可能的不正當競爭等使得核心技術泄密，則可能導致公司核心技術失密的風險，將對

37、公司發展造成不利影響。（二）經營風險1、宏觀經濟波動的風險公司的發展受行業整體景氣指數影響較大。行業與我國乃至全球的宏觀經濟走勢聯系緊密，使得公司面臨著一定宏觀經濟波動的風險。近年來，國際宏觀經濟復蘇程度較為有限，且我國宏觀經濟也正處于由高增長轉向平穩增長的過渡時期。未來，若國內外宏觀經濟形勢無法好轉，將可能影響到行業的外部需求，從而使得公司面臨產品需求、盈利能力下降的風險。2、產業政策變化、下游行業波動及客戶較為集中的風險行業作為戰略新興產業，受宏觀經濟狀況、產業政策、產業鏈各環節發展均衡程度、市場需求、其他能源競爭比較優勢等因素影響，呈現一定波動性。未來若主要客戶因產業政策變化、下游行業波

38、動或自身經營情況變化等原因，減少對公司的采購而公司未能及時增加其他客戶銷售，將對公司的生產經營及盈利能力產生不利影響。3、原材料價格波動與供應商集中的風險若未來公司主要原材料市場價格出現異常波動，公司產品售價未能作出相應調整以轉移成本波動的壓力，或公司未能及時把握原料市場行情變化并及時合理安排采購計劃，則有可能面臨原料采購成本大幅波動從而影響經營業績的風險。公司與主要供應商形成較為穩定的合作關系，雖然該等合作關系能保障公司原料的穩定供應、提升采購效率，但若主要原料供應商未來在產品價格、質量、供應及時性等方面無法滿足公司業務發展需求，將對公司的生產經營產生一定的不利影響。（三）市場競爭風險近年來

39、相關行業發展迅速，行業集中度較高，競爭優勢進一步向頭部企業集中。業內企業將面臨更加激烈的市場競爭，競爭焦點也由原來的重規模轉向企業的綜合實力競爭，包括產品品質、技術研發、市場營銷、資金實力、商業模式創新等。如果公司不能采取有效措施積極應對日益增強的市場競爭壓力，不能充分發揮公司在技術、質量、營銷、服務、品牌、運營、管理等方面的優勢，無法持續保持產品的領先地位，無法進一步擴大重點產品以及新研發產品的市場份額，公司將面臨較大的同業企業市場競爭風險。（四）內控風險近年來，公司業務不斷成長，資產規模持續擴大，管理水平不斷提升。但隨著經營規模的迅速增長，特別是未來募集資金到位和投資項目實施后，公司的資產

40、規模及營業收入將進一步上升，從而在公司管理、科研開發、資本運作、市場開拓等方面對管理層提出更高的要求，增加公司管理與運作的難度。倘若公司不能及時提高管理能力以及充實相關高素質人才以適應公司未來成長和市場環境的變化，將可能對公司的生產經營帶來不利的影響。（五）財務風險1、毛利率波動及低于同行業的風險公司毛利率的變動主要受產品銷售價格變動、原材料采購價格變動、產品結構變化、市場競爭程度、技術升級迭代等因素的影響。若未來行業競爭加劇導致產品銷售價格下降；原材料價格上升，公司未能有效控制產品成本；公司未能及時推出新的技術領先產品有效參與市場競爭等情況發生，公司毛利率將存在波動加劇的風險，公司毛利率低于

41、行業平均水平的狀況可能一直持續，將對公司盈利能力造成負面影響。2、應收款項回收或承兌風險隨著公司業務的快速發展，公司應收款項金額可能上升。如果客戶信用管理制度未能有效執行，或者下游客戶因經營過程受宏觀經濟、市場需求、產品質量不理想等因素導致其經營出現困難，將會導致公司應收款項存在無法收回或者無法承兌的風險，從而對公司的收入質量及現金流量造成不利影響。3、壞賬準備計提比例低于同行業的風險如果未來公司賬齡半年以內的應收賬款壞賬實際發生比例超過壞賬準備計提比例，將對公司的業績水平產生不利影響。（六）法律風險1、知識產權保護風險若公司被競爭對手訴諸知識產權爭端，或者公司自身的知識產權被競爭對手侵犯而采

42、取訴訟等法律措施后仍無法對公司的知識產權進行有效保護，將對公司的品牌形象、競爭地位和生產經營造成不利影響。2、產品質量、勞動糾紛責任等風險公司在正常生產經營過程中，可能會存在因產品質量瑕疵、勞動糾紛等其他潛在事由引發訴訟和索賠風險。如果公司遭遇訴訟和索賠事項，可能會對公司的企業形象與生產經營產生不利影響。第五章一、 項目風險分析（一）政策風險本項目符合國家產業政策。項目實施后，可以向市場提供需要的相關系列產品，同時穩定企業的生產經營，增加就業崗位，保障社會和諧，符合國家發展和諧社會的要求。根據市場調研分析，該系列產品市場空間大，需求旺盛，競爭力強，同時產品結構合理，產品靈活，因此政策風險很小。

43、（二）社會風險本項目選址地勢平坦，市政設施配套齊全，交通便捷，是建設該項目的理想地段。周邊無任何文物古跡，礦產資源以煙煤為主，是非生態脆弱區。因此，分析該項目社會風險小。（三）經濟風險經濟因素在項目的全壽命周期內長期存在，影響頻率高，交叉作用多見，原因較為復雜。主要有合同風險（如合同履約與變更問題，爭議與索賠，合同的條款確定等）、建設成本風險（包括涉及到項目的建設成本的融資問題、財務問題、利率與匯率波動、通貨膨脹和物價波動問題等）、項目的竣工風險（主要是指項目的進度計劃和竣工時間的不確定性）、稅收政策的風險（指項目在建設期和運營期內負擔的稅賦和稅率、稅種變化的不確定性）。而對于以上各種風險，除

44、非不可抗力的原因造成外，大部分風險是人為可控的，如合同風險、項目竣工風險等通常在執行過程中通過嚴格的程序化控制，其風險是可以接受的。本節不做分析。其他風險分析如下：1、稅收風險：目前及未來幾年，由于國家采用的是刺激消費，造福民生的宏觀政策，稅收應是越來越寬松的，因此，本項目不存在稅收風險。2、利率匯率風險、通貨膨脹風險和物價波動風險：目前世界金融危機已波及全球，原材料、產品的價格波動會產生一定的影響。這些風險對本項目 而言，是可以接受的。3、財務風險：就項目財務的評價報告可以看出，本項目的靜態與動態盈利能力超過了行業的基本標準，財務評價結果是良好的。（四）技術風險本項目涉及的生產技術為本公司既

45、有技術，生產工藝、檢測技術成熟，原材料有穩定供應渠道，生產操作條件溫和、易控，產品質量穩定。本項目的技術風險較小。（五）管理風險項目由于管理原因而產生的安全、質量、責任事故影響惡劣，且后果損失巨大，其中多數因管理組織方式的建立、管理制度的制定不健全或是因疏于對人員的管理教育而產生道德行為風險和職業責任風險。二、 項目風險對策（一）加強項目建設及運營管理本項目的建設采用招標方式選擇工程設計承包商，在保證建設質量的同時，努力降低建設投資和設備采購成本。項目建設按照國家有關規定，招標選擇項目監理，確保項目的建設質量、建設工期和降低項目造價。建成投入運營后，加強管理降低生產成本，構成較大的價格變動空間

46、，以增強企業的市場競爭能力。（二）采取多元化融資方式選擇多種籌集建設資金的渠道，緊緊抓住國家鼓勵和支持行業發展的大好機遇，積極爭取政府資金的支持和吸收社會其他資金投入，盡可能的降低債務投資的比例，從而從根本上降低償債壓力和風險。（三）政策風險對策為應對所得稅優惠、出口退稅政策調整的風險，公司一方面應抓住時機，加大力度實現銷售和收入，加快回收投資。另一方面要注意控制成本和技術研發，保持公司的核心競爭力。（四）市場風險對策1、加強市場開拓。加強市場開發，建立有效的市場開拓網絡和體制，采取必要的宣傳和市場開拓措施，擴大市場占有率，降低產品成本，以高質量和低成本占領市場。通過以上措施擴大和穩定市場份額

47、，抵御市場變化帶來的風險。2、加大產品宣傳力度，創新營銷手段和方式，開拓新興市場，建立獨立、主動、可控的銷售渠道和銷售網絡，建立高素質的銷售隊伍。企業計劃通過產品宣傳、博覽會、網絡、媒體等形式，向顧客宣傳、展示公司產品，吸引客戶推動產品銷售，逐步擴大客戶群，以降低市場風險因素的影響。（五）技術風險對策公司將加大對技術研發高投入。項目運營過程中將進一步引進高素質的專業人才，建立高水平的技術研發中心，提供先進的研發條件，加強產學研合作和國內外專家的學術交流，緊跟世界行業的前沿信息，不斷開發掌握新工藝、應用新技術、發展新產品，注重自主創新和自主知識產權管理，不斷增強公司的核心競爭力，以化解各種技術風

48、險和未來技術壁壘的沖擊。（六）資金風險對策密切關注匯率變化，利用各種金融工具防范匯率風險。簽訂產品外銷合同時盡量選擇人民幣作為支付貨幣，或者選擇幣值相對穩定的外幣作為支付貨幣。第六章一、 優勢分析（S）（一）公司具有技術研發優勢，創新能力突出公司在研發方面投入較高，持續進行研究開發與技術成果轉化，形成企業核心的自主知識產權。公司產品在行業中的始終保持良好的技術與質量優勢。此外，公司目前主要生產線為使用自有技術開發而成。（二）公司擁有技術研發、產品應用與市場開拓并進的核心團隊公司的核心團隊由多名具備行業多年研發、經營管理與市場經驗的資深人士組成，與公司利益捆綁一致。公司穩定的核心團隊促使公司形成

49、了高效務實、團結協作的企業文化和穩定的干部隊伍，為公司保持持續技術創新和不斷擴張提供了必要的人力資源保障。（三）公司具有優質的行業頭部客戶群體公司憑借出色的技術創新、產品質量和服務，樹立了良好的品牌形象，獲得了較高的客戶認可度。公司通過與優質客戶保持穩定的合作關系，對于行業的核心需求、產品變化趨勢、最新技術要求的理解更為深刻，有利于研發生產更符合市場需求產品，提高公司的核心競爭力。（四）公司在行業中占據較為有利的競爭地位公司經過多年深耕，已在技術、品牌、運營效率等多方面形成競爭優勢；同時隨著行業的深度整合，行業集中度提升，下游客戶為保障其自身原材料供應的安全與穩定，在現有競爭格局下對于公司產品

50、的需求亦不斷提升。公司較為有利的競爭地位是長期可持續發展的有力支撐。二、 劣勢分析（W）（一）資本實力相對不足近年來，隨著公司訂單迅速增加，生產規模不斷擴大，各類產品市場逐步打開，公司對流動資金需求增大；隨著產品技術水平的提升，公司對先進生產設備及研發項目的投資需求也持續增加。公司規模和業務的不斷擴大對公司的資本實力提出了更高的要求。公司急需改變以往主要靠自有資金的發展模式，轉向利用多種融資方式相結合模式，以求增強資本實力，更進一步地擴大產能、自主創新、持續發展。（二）規模效益不明顯歷經多年發展，行業整合不斷加速。公司已在同行業企業中占據了較為優勢的市場地位。但與行業的龍頭廠商相比，公司的規模

51、效益仍存在提升空間。因此，公司擬通過加大優勢項目投資，擴大產能規模，促進公司向規模經濟化方向進一步發展。三、 機會分析（O）（一）長期的技術積累為項目的實施奠定了堅實基礎目前，公司已具備產品大批量生產的技術條件，并已獲得了下游客戶的普遍認可，為項目的實施奠定了堅實的基礎。（二）國家政策支持國內產業的發展近年來，我國政府出臺了一系列政策鼓勵、規范產業發展。在國家政策的助推下，本產業已成為我國具有國際競爭優勢的戰略性新興產業，伴隨著提質增效等長效機制政策的引導，本產業將進入持續健康發展的快車道，項目產品亦隨之快速升級發展。四、 威脅分析（T）（一）技術風險1、技術更新的風險行業屬于高新技術產業，對

52、行業新進入者存在著較高的技術壁壘。公司需要自行研制工藝以保證產成品的穩定性。作為新興行業，其生產技術和產品性能處于快速革新中，隨著技術的不斷更新換代，如果公司在技術革新和研發成果應用等方面不能與時俱進，將可能被其他具有新產品、新技術的公司趕超，從而影響公司發展前景。2、人才流失的風險行業屬于技術密集型行業，其技術含量較高，產品技術水平和質量控制對企業的發展十分重要。優秀的人才是公司生存和發展的基礎，隨著行業競爭格局的變化，國內外同行業企業的人才競爭日趨激烈。若公司未來不能在薪酬待遇、晉升體系、工作環境等方面持續提供有效的激勵機制，可能會缺乏對人才的吸引力，同時現有管理團隊成員及核心技術人員也可

53、能流失，這將對公司的生產經營造成重大不利影響。3、技術失密的風險公司在核心技術上均擁有自主知識產權。公司制定了嚴格的保密制度并嚴格執行，但上述措施仍無法完全避免公司核心技術的失密風險。如果公司相關核心技術的內控和保密機制不能得到有效執行，或因行業中可能的不正當競爭等使得核心技術泄密，則可能導致公司核心技術失密的風險，將對公司發展造成不利影響。（二）經營風險1、宏觀經濟波動的風險公司的發展受行業整體景氣指數影響較大。行業與我國乃至全球的宏觀經濟走勢聯系緊密，使得公司面臨著一定宏觀經濟波動的風險。近年來，國際宏觀經濟復蘇程度較為有限，且我國宏觀經濟也正處于由高增長轉向平穩增長的過渡時期。未來，若國

54、內外宏觀經濟形勢無法好轉，將可能影響到行業的外部需求，從而使得公司面臨產品需求、盈利能力下降的風險。2、產業政策變化、下游行業波動及客戶較為集中的風險行業作為戰略新興產業，受宏觀經濟狀況、產業政策、產業鏈各環節發展均衡程度、市場需求、其他能源競爭比較優勢等因素影響，呈現一定波動性。未來若主要客戶因產業政策變化、下游行業波動或自身經營情況變化等原因，減少對公司的采購而公司未能及時增加其他客戶銷售，將對公司的生產經營及盈利能力產生不利影響。3、原材料價格波動與供應商集中的風險若未來公司主要原材料市場價格出現異常波動，公司產品售價未能作出相應調整以轉移成本波動的壓力，或公司未能及時把握原料市場行情變

55、化并及時合理安排采購計劃，則有可能面臨原料采購成本大幅波動從而影響經營業績的風險。公司與主要供應商形成較為穩定的合作關系，雖然該等合作關系能保障公司原料的穩定供應、提升采購效率，但若主要原料供應商未來在產品價格、質量、供應及時性等方面無法滿足公司業務發展需求，將對公司的生產經營產生一定的不利影響。（三）市場競爭風險近年來相關行業發展迅速，行業集中度較高，競爭優勢進一步向頭部企業集中。業內企業將面臨更加激烈的市場競爭，競爭焦點也由原來的重規模轉向企業的綜合實力競爭，包括產品品質、技術研發、市場營銷、資金實力、商業模式創新等。如果公司不能采取有效措施積極應對日益增強的市場競爭壓力，不能充分發揮公司

56、在技術、質量、營銷、服務、品牌、運營、管理等方面的優勢，無法持續保持產品的領先地位，無法進一步擴大重點產品以及新研發產品的市場份額，公司將面臨較大的同業企業市場競爭風險。（四）內控風險近年來，公司業務不斷成長，資產規模持續擴大，管理水平不斷提升。但隨著經營規模的迅速增長，特別是未來募集資金到位和投資項目實施后，公司的資產規模及營業收入將進一步上升，從而在公司管理、科研開發、資本運作、市場開拓等方面對管理層提出更高的要求，增加公司管理與運作的難度。倘若公司不能及時提高管理能力以及充實相關高素質人才以適應公司未來成長和市場環境的變化，將可能對公司的生產經營帶來不利的影響。（五）財務風險1、毛利率波動及低于同行業的風險公司毛利率的變動主要受產品銷售價格變動、原材料采購價格變動、產品結構變化、市場競爭程度、技術升級迭代等因素的影響。若未來行業競爭加劇導致產品銷售價格下降；原材料價格上升，公司未能有效控制產品成本；公司未能及時推出新的技術領先產品有效參與市場競爭等情況發生，公司毛利率將存在波動加劇的風險，公司毛利率低于行業平均水平的狀況可能一直持續，將對公司盈利能力造成負面影響。2、應收款項回收或承兌風險隨著公司業務的快速發展，公司應收款項金額可能上升。如果客戶信用管理制度未能有效執行，或者下游客戶因經營過程受