1、2016證券從業(yè)資格考試真題一、單選題1、招股說明書的有效期為（）。A. 一個月B.三個月C.六個月D.一年標準答案：c2、承銷金額超過人民幣（）元，承銷團成員超過（）家可設23副主承銷商。,8,10億，8億，10標準答案：d3、發(fā)行人可在特別情況下申請適當延長招股說明書的有效期限，但至多不超過 （）。A.一個月B.兩個月C. 三個月D. 六個月標準答案：a4、上市公司應當自收到中國證監(jiān)會核準發(fā)行通知之日起() 內(nèi)發(fā)出獲準發(fā)行新股的公告。個工作日個工作日個工作日個工作日標準答案：a5、審計報告應當由具有證券從業(yè)資格的() 及其所在的事務所簽字蓋章。A. 會計師B. 注冊會計師C. 審計師D.

2、評估師標準答案：b6、申請首次公開發(fā)行股票的公司應按() 的要求制作申請文件。A. 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第9 號首次公開發(fā)行股票并上市申請文件B. 首次公開發(fā)行股票并上市申請文件要求C. 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1 號首次公開發(fā)行股票并上市申請文件D. 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第7 號首次公開發(fā)行股票并上市申請文件標準答案：aE. 當注冊會計師出具() 的審計報告時，如果認為必要，可以在意見段之后，增加對重要事項的說明。A. 保留意見B. 否定意見C. 拒絕表示意見D. 無保留意見標準答案：dE. 如果擬上市公司不能作出盈利預測，則應()。

3、A. 以歷史數(shù)據(jù)代替B. 以投資報告代替C. 在發(fā)行報告和招股說明書的顯要位置作出風險警示D. 以注冊會計師的意見代替標準答案：c9、 () 依法審核發(fā)行人的股票發(fā)行申請文件。B. 證券交易所C. 中國證監(jiān)會D. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)標準答案：a10 、發(fā)審委委員為() 名，設會議召集人() 人。，7，5，7，5標準答案：b11、發(fā)審委委員為()名，設會議召集人()人。，7，5，7，5標準答案：a, b, c12 、在首次公開發(fā)行股票的申請文件中，發(fā)行人關于最近3 年及最近的主要決策有效性和相關文件包括()A. 發(fā)行人創(chuàng)立大會會議記錄B. 歷次股東大會決議C. 發(fā)行人成立以來有關股本與增減、投資

4、項目決策、股利分配、收購兼并等重大事項的董事會決議等文件D. 最近 3 年原企業(yè)或股份有限公司的原始財務報告標準答案：a, b, c13 、發(fā)行審核委員會的表決票設有() 。A. 同意票B. 反對票C. 棄權(quán)票D. 以上都不對標準答案：a, b14 、網(wǎng)上披露的招股說明書應當與中國證監(jiān)會核準的招股說明書版本一致。()。對錯標準答案：正確15 、盈利預測報告應對預測利潤實現(xiàn)的可能性作出保證。()對錯標準答案：錯誤16. 公司的發(fā)起人虛假出資，由公司登記機關責令改正，處以() 的罰款。A. 虛假出資金額5%以上10%以下B. 虛假出資金額10%以上15%以下C. 虛假出資金額5%以上15%以下D.

5、 虛假出資金額1%以上15%以下17. 下列選項中，說法不正確的是() 。A. 集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，不可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支B. 轉(zhuǎn)融通業(yè)務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經(jīng)營活動C. 財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務D. 當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動強制平倉18. 發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券、證券公司在境內(nèi)承

6、銷證券以及投資者認購境內(nèi)發(fā)行的證券，適用() 。A. 證券發(fā)行與承銷管理辦法B. 證券投資基金銷售管理辦法C. 上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法D. 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法19. 證券公司減少注冊資本應當經(jīng)() 批準。A. 國資委B. 中國人民銀行C. 證監(jiān)會D. 銀監(jiān)會20. 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人不得少于() 人。投資主辦人須具有 () 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。21. 下列選項中。說法正確的是() 。A. 向特定對象發(fā)行證券累計超過200 人的，為公開發(fā)行B. 公司一旦制定公司章程，

7、不得再進行變更C. 我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行混業(yè)經(jīng)營D. 證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式22. 下列選項中，說法正確的是() 。A. 公司解散或者被宣告破產(chǎn)，應由證券交易所決定暫停其股票上市交易B. 子公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔C. 證券公司代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，應責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1 倍以上 5 倍以下的罰款D.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/4時.股東大會應當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會23. 融資融券業(yè)務合同應由() 統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

8、A. 證券交易所B. 中國證監(jiān)會C. 中國證券業(yè)協(xié)會D. 證券公司24. 證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，可采取的 處罰措施不包括() 。A. 撤銷證券從業(yè)資格B. 處以5 萬元的罰款C. 處以9 萬元的罰款D. 一律給予行政處分25. 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應當在處分后() 日內(nèi)向協(xié)會報告。26. 深圳證券交易所規(guī)定，會員在集合資產(chǎn)管理計劃運行期間，應當每個交易日在交易所網(wǎng)站上報備經(jīng)托管機構(gòu)復核的(A. 前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值B. 當日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值C. 前一交

9、易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值D. 當日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值27. 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應記人() 。A. 處罰處分信息B. 基本信息C. 誠信信息備注欄D. 其他信息28. 下列選項中，說法不正確的是() 。A. 融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例B. 取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿12 個月后自動失效C. 證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同D. 全國銀行間市場規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設定保證金或保證券，設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托

10、管賬戶凍結(jié)29. 下列選項中，說法正確的是() 。A. 證券公司能夠以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)向他人提供融資，但不能以其提供擔保B. 未經(jīng)批準，非法經(jīng)營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1 倍以上 5 倍以下的罰款C. 股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額D. 股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額30. 下列選項中，說法正確的是() 。A. 中國證監(jiān)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據(jù)相關法律法規(guī)，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則B. 證券自營業(yè)務

11、應建立證券池制度，自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進行投資C. 限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%，并應當遵循分散投資風險的原則D.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，其客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額是固定 不變的31. 下列選項中，說法正確的是() 。A. 證券公司的董事應當在任職前取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格B. 證券公司增加注冊資本應當經(jīng)國務院財政部門批準C. 收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應 當由證券交易所依法

12、暫停上市交易D. 上市公司在1 年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由董事會作出決議32. 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存() 年。33. 下列決議中，不須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3 以上通過的是()。A. 公司分立B. 修改公司章程C. 有限責任公司變更為股份有限公司D. 公司董事變更34. 證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起() 個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。35. 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在() 年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書的申請。36. 下列關于基金財產(chǎn)債

13、權(quán)債務的說法，正確的是(A. 基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人同有財產(chǎn)的債務相抵銷B. 基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷C. 不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務，可以相互抵銷D. 非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行37. 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料， () 。A. 自提供之日起保存3年B. 自提供之日起保存2年C. 自咨詢之日起保存3年D. 自咨詢之日起保存2年38. 若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，可采取的處罰措施是()。A. 已經(jīng)發(fā)行證券的，處以30 萬元以上60 萬元以下的罰款B. 尚未發(fā)行證券的，處以認繳資

14、金金額1%以上5%以下的罰款C. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款D. 吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照39. () 應當為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務。A. 證券登記結(jié)算機構(gòu)B. 證券公司C. 負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行D. 中國證監(jiān)會40. 證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于() 。A. 服務、咨詢費用收入B. 費用收入C. 傭金D.低買高賣的價差41. 以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的 () 。%42. 下列關于要約收購的說法，不正確的是() 。A. 收購要約約定的收購期限不得少于30 日，并不得超過6

15、0 日B. 在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約C. 收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東D. 采取要約收購方式的。在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票13. 下列選項中，說法不正確的是() 。A. 收購人可以在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，撤銷其收購要約B. 發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數(shù)量C. 對有關董事、監(jiān)事的報酬事項，股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開 股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章D. 申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，申請公司應當報送保薦人出具的上市 保薦書44. 下列選項中，說法正確的是() 。A. 證券

16、登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格。并處以3 萬元以上10 萬元以下的罰款B. 因犯罪被剝奪政治權(quán)利。執(zhí)行期滿未逾5 年的，可以擔任公司監(jiān)事C. 副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由2/3 以上董事共同推舉1 名董事召集和主持D. 無記名股票的轉(zhuǎn)讓，在股東名冊變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力45. 融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為() 股 ( 份 ) 或其整數(shù)倍。46. 下列選項中，說法正確的是(A. 在融資融券業(yè)務中，充抵保證金的有價證券，在汁算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不

17、超過80%B. 中國證券業(yè)協(xié)會應當建立對網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根據(jù)評價結(jié)果采取獎懲措施C. 擔保證券進入終止上市程序的，客戶應當在了結(jié)相關融資融券交易后，申請將有關證券從客戶普通證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其信用交易擔保證券賬戶中，由登記結(jié)算公司按照現(xiàn)行方式辦理退市登記等相關手續(xù)D. 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的20%47. 下列選項中，說法不正確的是() 。A. 機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務B. 證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及

18、委托買人的實際資金余額進行審查C. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管D. 保薦代表人在2 個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管談話、重點關注等監(jiān)管措施累計3 次以上，中國證監(jiān)會可在6 個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦48. 下列選項中，說法正確的是() 。A. 客戶未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當根據(jù)約定采取強制平倉措施，處分客戶擔保物，不足部分可以向客戶追索B. 證券發(fā)行監(jiān)管要以強制性信息披露為中心，完善“事前追究、依法披露和事后問責”的監(jiān)管制度，增強信息披露的準確性和完整性C. 上海證券交易所規(guī)定，因證

19、券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應在10個工作日內(nèi)進行調(diào)整，并于調(diào)整后3個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況D. 深圳證券交易所規(guī)定，每個會計年度結(jié)束后3 個月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見49. 下列關于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的是() 。A. 期貨公司可以為其子公司提供融資B. 期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務C. 期貨公司可以對外擔保D. 期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務50. 股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于 () 。%二、組合型選擇題( 共 50 題，每題

20、1 分。共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題 91 要求，不選、錯選均不得分)51. 下列關于融資融券交易的一般規(guī)則，說法正確的有(I .客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融 入資金n.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還其融資欠款出.客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范同以外 的證券，但可用于從事交易所債券回購交易IV .客戶未能按規(guī)定交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的.證券公司應當根據(jù)約定采取強制平倉措施a. m ivb. I n ivC. n mivd. i m52. 下列關于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的

21、有() 。i .公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，可以為不記名股票n.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票田.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票。也可以為無記名股票IV.公司向法人發(fā)行的股票，不得另立戶名a. I nb. I mivC. n md. m iv53.董事會的每屆任期可以是（I .1年n .2年出.3年IV .4年A. I mb. I nC. i n md. i n miv54.下列屬于有限責任公司高級管理人員的有（）0I .經(jīng)理n .副經(jīng)理田.監(jiān)事iv .財務負責人a. I n ivb. m ivC. n md. i n miv55.下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有（）。I .將

22、證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作n.證券公司及其代理推廣機構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜出.定向資產(chǎn)管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易iv.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務A. I IVb. I nC. n mivd. i n iv56. 下列關于有限責任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的表述中，說法正確的有() 。i .向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意n .其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為拒絕轉(zhuǎn)讓出.同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)IV.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)A. I IVb. m ivC. I nd. n m57

23、. 收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購要約等義務的，可采取的措施有 () 。i .責令改正，給予警告n.對收購人處以10萬元以上30萬元以下的罰款出.收購人對其收購不得行使表決權(quán)IV .對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款a. I n ivb. n mivC. i mivd. i n58. 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取的行政監(jiān)管措施有() 。1 .取消資格n .認定為不適當人選出.責令停止職權(quán)iv .監(jiān)管談話a. n mivb.

24、 i mivC. i n md. i n miv59. 下列選項中，證券公司需承擔除證券法規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36 個月內(nèi)不得參與證券承銷的行為有() 。i .承銷未經(jīng)核準的證券n .進行虛假或誤導投資者的廣告田.未按承諾價格承銷證券IV .在承銷過程中披露的信息有虛假記載a. I mivb. I n mC. i n ivd. n miv60. 中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務資格的() 對證券公司從事證券自營業(yè)務情況進行稽核。i .會計師事務所n .人民檢察院田.人民法院iv .審計事務所A. I IVb. m ivC. I nd. n m61. 證券公司申請融資融券業(yè)務

25、，應當具備的條件有() 。i .具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格n.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi) 部管理風險出.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定iv.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完 整真實a. I n m ivb. m ivC. i nd. n iv62. 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務時，選擇客戶的具體標準有() 。i .從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè) 部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上n.賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應關系清 晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常.

26、 信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄IV .資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔保品和較強的還款能力a. I n mb. i mivC. i n ivd. i n miv63. 除 () 情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。1 .為客戶進行融資融券交易的結(jié)算n .收取客戶應當歸還的資金、證券出.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款IV .按照證券公司融資融券業(yè)務管理辦法的有關規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物a. n mivb. i n mC. i mivd. i n miv64. 下列選項中，屬于證券公司申請保薦機構(gòu)資格應當具備的條件有() 。I .注冊資本不低于人民幣 5000萬元n.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度出.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人IV .最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為A. I n mb. n mivC. i mivd. i n iv65. 下列選項中，屬于操縱市場的行為的有() 。i .利用信息優(yōu)勢聯(lián)合操縱證券交易價格n.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行