1、幫考網基礎第三套押題1證券投資基金托管人是（D）權益的代表。A基金公司B基金管理人C基金托管人自身D基金持有人2關于證券市場，下列表述正確的是（B）A關于商品經濟而言，證券市場的歷史要長的多B證券市場的形成得益于社會化大生產和商品經濟的發展C其產生和信用制度無關D以上都不對3以下（D）不屬于證券交易所交易系統A交易主機B交易大廳C參與者交易業務單元或交易席位D信息服務網4當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，（B）會采取一定的措施以平抑股價波動。A中國人民銀行B證券監管管理機構C證券業協會D財政部 5通常在每個交易日公布基金份額資產凈值的是（C）A封閉式基金B企業年金C開放式基金D社?；?

2、2007年以來發生的全球性金融危機中，導致大量金融機構陷入危機的是最重要一類衍生金融產品是（C）AADR BCDOS C。CDS D。ABS7債券利息支出屬于公司的（C）A營銷經費B利潤C費用范圍D直接成本8根據（中華人民共和國刑法）依法負有信息披露義務的公司向股東和社會公眾提供隱瞞重要事實的財務會計報告，屬于（B）A內幕交易 泄露內幕信息罪 B提供虛假財務會計報告罪C欺詐發行股票 債券罪D編造并傳播影響證券交易虛假信息罪9證券公司代理證券發行人發行證券的行為，稱為（A）A證券承銷B證券經紀業務C證券自營業務D資產管理業務10股票發行后，股息率可以根據情況按規定進行調整的優先股票，稱為（C）A

3、可轉換優先股票B浮動收益優先股票C股息率可調整優先股票D一般優先股票11股份公司在提供優先認股權時會設定一個（C）在此日期前（含當日）認購普通股票的，該股東享有優先認股權。A股權認購日B股權發行日C股權登記日 D股權交易日12以下不屬于（企業債券管理條例）管理范圍的是（A）A金融債券和外幣債券B企業債券C短期融資券D以上都不是13以基金資產的長期增值為目的的證券投資基金是（A）A成長型基金B收入型基金C平衡型基金D混合型基金14香港證券市場的H股指數即（B）A恒生指數B恒生中國企業指數C恒生行業指數D恒生中資行業指數15我國（公司法）規定，公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，可以

4、從稅后利潤中提取（C）A公益金B紅利C任意公積金D股息16以下關于公司財務狀況分析的說法錯誤的是（C）A公司盈利水平的高低及未來發展趨勢是股東權益的基本決定因素B通常用公司負債與公司資產和資本金相聯系來刻畫公司的財務穩健性或安全性C通常把未來盈利增長趨勢強勁的股票稱為績優股D公司的各種財務指標之間存在一定的鉤稽關系17普通股股東行使剩余資產分配權時需要的先決條件是（A）A普通股票股東要求分配公司資產時權利不是任意的，必須是在公司解散清算之時B普通股股東隨時可以要求進行剩余資產分配C普通股股東退股時才可以要求進行剩余資產分配D普通股股東轉讓股票時可以進行剩余資產分配18按證券所代表的權利性質分類

5、，有價證券可分為（D）A政府證券，政府機構證券和公司證券B公募證券和私募證券C上市證券和非上市證券D股票債券和其他證券19非流通股股東提出股權分置改革建議，應委托公司（B）召集A股市場相關股東舉行會議，審議公司股權分置改革方案。A監事會B董事會C股東大會D經營委員會20揚基債券所吸收的主要是（A）A美元資金B日元資金C人民幣資金D歐元資金21我國規定封閉式基金的收益分配（C）A年度收益分配的比例不得低于基金年度已實現收益的80%B每年不得少于兩次C每年不得少于一次D以上都不對22以下哪種風險不屬于系統風險（A）A信用風險B利率風險C經濟周期波動風險D政策風險23（C）被視為最具權威性的股價指數

6、，被認為是反映美國政治，經濟和社會最靈敏的指標。A金融時報交易所指數B日經225股價指數C道瓊斯指數D。NASDAQ市場及其指數24權證上權證發行人發行的合約發行人作為權利的（B）承擔全部責任。A享有者B授予者C接受者D設定者25我國（證券法）規定，證券市場內幕信息不包括（A）A公司的一般投資行為和購置財產的決定B公司營業用主要資產的抵押，出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十C上市公司收購的有關方案D公司股權結構的重大變化26證券交易通常都必須遵循（C）A客戶優先原則和時間優先原則B價格優先原則和數量優先原則C價格優先原則和時間優先原則D時間優先原則和價格優先原則27交易所交易基金簡稱為（A

7、）AETF BLOF CTIPS D以上都不是28、日經225股價指數是（A）編制和公布的。A 日本經濟新聞社B 道-瓊斯公司C 日本大藏省D 東京證券交易所29、債券發行的定價方式以（A）最典型。A 公開招標B 單向招標C 雙向招標D 以上都不是30、通常以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉讓存單等利率工具為基礎資產的期權，稱之為（C）A 股票組合期權B 貨幣期權C 利率期權D 呼喚期權31、根據我國公司法規定，股款繳足后，股份有限公司的發起人應當在（A）內召開創立大會A 30天B 15天C 60天D 10天32、證券公司風險控制指標管理辦法規定，證券自營固定收益證券規模不得

8、超過凈資本的（C ）A 200%B 300%C 500%D 600%33、以下不屬于政府債券特征的是（B）A 安全性高B 流通性差C 免稅待遇D 收益穩定34、證券公司自營業務的最高決策機構是（C ）A 自營業務部門B 投資決策機構C 董事會D 自營部門經理35、我國證券法規定，上市公司應當在每一會計年度的上半年結束之日起（C ）內，提供中期報告。A 4個月內B 3個月內C 2個月內D 1個月內36、地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券和（A）A 專項債券B 普通債券C 固定利率債券D 浮動利率債券37、證券市場監管的原則，不包括以下原則（D）A 依法監管原則B 保護

9、投資者利益原則C 三公原則D 以自律為主原則38、目前我國金融債券最主要的發行主體是(C)A 商業銀行B 中國人民銀行C 政策性銀行D 證券公司39、從產品屬性看，權證是一種（C）類金融衍生品A 遠期B 期貨C 期權D 呼喚40、能夠在法律上或者事實上支配證券公司股東權利的法人、其他組織或個人被稱為（B）A 股東B 實際控制人C 股東會D 獨立董事41、股份有限公司申請股票在深圳交易所創業板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣（B）A 2000萬B 3000萬C 4000萬D 5000萬42、證券發行核準制實行（B）管理原則A 注冊B 實質C 形式D 備案43、無記名股票與記名股票的差別主要表

10、現在（C）A 股東權利B 股東義務C 記載方式D 收益與風險大小44、股東大會一般每（B）定期召開一次A 兩年B 一年C 半年D 一月45、在沒有優先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以（D）除以發行在外的普通股票的股數求得的。A 總股數B 總股本C 總資產D 凈資產46、在投資者結構上，（B ）逐漸成為企業債券的主要投資者。A 個人投資者B 機構投資者C 社?；餌 保險公司47、融資融券業務的決策與授權體系，原則上按照（C）的架構設立和運行。A 董事會-業務決策機構-分支機構-業務執行機構B 董事會-業務執行部門-分支機構-業務決策機構C 董事會-業務決策機構-業務執行機構-分支機構D 董

11、事會-分支機構-業務決策機構-業務執行部門48、紐約證券交易所的名稱出現在（D）A 1790年B 1793年C 1817年D 1863年49、公司債券比相同期限政府債券的利率高，這時是（B）的補償A 利率風險B 信用風險C 購買了風險D 財務風險50、普通股股東能否分到紅利以及分多少，取決于公司（C）A 稅后利潤B 公司規模C 董事會對影響公司發展的諸多因素的權衡D 董事會對影響公司盈利的諸多因素的權衡51、我國證券法規定，通過不正當手段獲得內幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于（A）行為。A 內幕交易B 操縱市場C 欺詐發行股票、債券D 編造并傳播虛假信息52、基金管理費通常按照每個估值日基

12、金（D）的一定比率（年率）逐日計提的。A 總資產B 凈資本C 流動資產D 凈資產53：以個人為發行對象的非流通國債，一般是吸收個人的（）A: 大額投資資金B 大額儲蓄資金C: 小額儲須資金D: 小額投資資金54、歐洲債券是指借款人（C）A 在歐洲國家發行，以歐洲標明值的外國債券B 在歐洲國家發行，以該國貨幣標明面值的外國債券C 在本國境外市場發行，不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券D 在本國發行，以歐元標明面值的外國債券55、我國（證券法）規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在（A）A、專門的清算交收賬戶B、證券公司資金賬戶C、客戶資金賬戶D、客戶證券賬戶56、股權分置是指A股市場上的

13、上市公司股價按能否在證券交易所上市被區分為（C）A、上市股和非上市股B、優先股和普通股C、流通股和非流通股D、有限售條件股和無限售條件股57、股分公司向股東轉增股本采取送股的形式，這種送股的資金來源是（A）A、資本公積B、盈余公積C、未分配利潤D、股本58、我國有關法律規定，在支付普通股票的紅利之前，公司分配稅后利潤的順序是（A）A、彌補虧損、提取法定公積金、提取法定公益金、提取任意公積金B、提取法定公積金、彌補虧損、提取法定公益金、提取任意公積金C、提取法定公益金、彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金D、提取任意公積金、彌補虧損、提取法定公積金、提取法定公益金、59、封閉式基金有固定的存

14、續期，通常在（A）年以上A、5B、10C、15D、2060、指數基金的收益與追蹤的當期股票價格指數的變動（A）A、成正比B、成反比C、無關D、無法判斷61、證券投資基金與股票、債券的區別在于（BCD）A、籌資規模不同B、反映的經濟關系不同C、所籌集資金的投向不同D、風險水平不同62、根據（律師事務所從事證券法律業務管理辦法），以下說法正確的是（ACD）A、律師事務所應當建立健全風險控制制度，加強對律師從事證券法律業務的管理，提高律師證券法律業務水平B、律師事務所要從事證券法律業務，其執行律師當有20名以上，其中3名以上曾從事過證券法律業務C、最近3年從事過證券法律業務，且最近兩年未因違法執業行

15、為受到行政處罰的律師可以從事證券法律業務D、律師被吊銷執行證書，不得再從事證券法律業務63、貨幣期權合約主要以（ABCD）為基礎資產A、美元B、歐元C、日元D、英鎊64、根據產業周期理論、任何產業或行業通常要經歷的階段有（ABCD）A、幼稚期B、成長期C、成熟期D、穩定期65、美國的中央存托公司主要負責（AB）A、ADR的只管B、ADR的清算C、ADR的注冊和過戶D、為ADR的持有者和基礎證券發行人提供信息和咨詢服務66、債券和股票的主要區別是（ABCD）A、權利不同B、目的不同C、期限不同D、收益不同67、（關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見）即國九條的內容包括（ABCD）A、充分

16、認識大力發展資本市場的重要意義B、推進資本市場改革開放和穩定發展的指導思想和任務C、進一步完善相關政策，促進資本市場穩定發展D、健全資本市場體系，豐富證券投資品種68、金融衍生工具的基本特征包括（ABCD）A、聯運性B、不確定性和高風險性、C、杠桿性D、跨期性69、以下關于股票合并的說法正確的是（AB）A、股票合并又稱并股B、股票合并通常會刺激股價上升或下降C、并股常見于高價股D、股票合并又稱拆細70、根據投資目標劃分，證券投資基金可以分為（ACD）A、成長型基金B、效益型基金C、收入型基金D、平衡型基金71、財政政策對股票價格影響的主要表現方面有（BCD）A、提高資本得利稅，股價上升B、降低

17、稅率，企業稅后利潤和股息增加，股價上升C、降低印花稅，股價上升D、通過擴大財政赤字、發行國債籌集資金，刺激經濟發展，增加企業盈利水平股價上升72、影響股票未來收益、引起股票內在價值變化的因素包括（ABC）A、經濟形勢的變化B、宏觀經濟政策的調整C、供求關系的變化D、以上都不是73、從功能上看，金融創新品種包括（ABCD）等A、天氣衍生金融產品B、能源風險管理工具C、巨災衍生產品D、政治風險管理工具74、設立證券公司需要符合的條件有（ABC）A、有符合法律、行政法規規定的公司章程B、有符合（證券法）規定的注冊資本C、主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不得低于人

18、民幣2億元D、主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不得低于人民幣3億元75、發行公司在發行可轉換證券后，在以下情況下需要對可轉換證券的轉換價格進行修正（ABC）A、送股B、配股C、增發股票D、價格下降76、可作為金融衍生工具的變量有（ABD）A、利率B、股票價格指數C、股票面值D、天氣指數77、每個經濟周期一般都要經過（ABCD）等階段A、復蘇B、蕭條C、衰退D、高漲78、有些債券票面上附有一定的選擇權，包括（ABCD）等A、附有贖回選擇權條款的債券B、附有出售選擇權條款的債券C、附有可轉換條款的債券D、附有交換條款的債券79、在我國，基金性質機構投資者包括（

19、ABCD）A、證券投資基金B、社?；餋、社會公益基金D、企業年金80、通常情況下，關于債券，以下說法中正確的是（BCD）A、不同發債主休的債券利率不同，這是對利率風險的補償B、在通貨膨脹嚴重的情況下，債券票面利率提高或發行浮動利率債券C、同一發行主體的債券，長期債券利率比短期債券高D、利率風險是債券的主要風險81、證券公司設立子公司有兩種形式（AC）A、設立全資子公司B、與合格境外投資者合資成立子公司C、與符合（證券法）規定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設立子公司D、與最近1年凈資本低于10億元人民幣的企業合資設立子公司82.我國證券公司進行融資融券業務管理的時候應該遵循一下基本原則

20、（ABD）A 依法合規，加強內控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資金的安全B 應當健全業務隔離制度C 業務實行分散管理，業務的決策和主要管理職責分散到公司各營業部D 證券公司向客戶融資，應當使用自由資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券83債券是（AD ）A債權債務關系的表現B真是資本C無期證券D有價證券84基金份額持有人享有基金的（ AC ）A基金份額轉讓權B投資管理權C收益權D資產保管權85用于向參加網下配售的詢價對象配售的股票數量，其限量為（ AB ）A公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的20%B 公開發行數量在4億股以上的，

21、配售數量不超過向戰略投資者配售后剩余發行數量的50%C公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的40%D公開發行數量在4億股以上的配售數量不超過向戰略投資者配售后剩余發行數量的60%86.中國證監會（ABCD）A 是國務院直屬機構B 是全國證券、期貨市場的主管部門C 按國務院授權履行行政管理職能D 按照相關法律、法規對全國證券、期貨市場實行集中統一監管，維護證券市場秩序，保障其合法運行87公司的內部控制目標包括（ ABCD ）A保證經營的合法合規及證券公司內部規整制度的貫徹執行B規范經營風險和道德風險C保證客戶和證券公司的資產的安全，完整D保證公司的業務記錄，財務信息和其他信息

22、的可靠，完整，及時88.分析公司財務狀況，重點在意研究公司的（BCD）A 創新能力 B 安全性 C 流動性 D 盈利性89證券公司內部控制應當貫徹（ ABCD ）的原則，確保內部控制有效A健全B合理C制衡D獨立90.我國證券法規定，證券交易所的監管權利包括（ABC）等。A 根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案B 對證券的上市交易申請行使審核權C 上市公司出現法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易形式決定權D 監管新股的發行91現階段，我國證券市場監管的目標是（ ABCD ）A保護投資者利益，保障合法交易活動，監督中介機構依法經營B運用和發揮市場機制的

23、積極作用，限制其消極作用C防止認為操縱，欺詐等不法行為，維持市場正常秩序D運用靈活多樣的方式調控市場與交易規則，引導投資方向，使之與經濟發展相適應。92.金融期貨與金融期權的不同之處包括（AC）A 盈利特點不同B 期限不同C 履行保證不同D 交易場所不同93我國證券法規定，證券登記結算機構應履行的職責包括（ BCD ）A為證券發行出具法律意見書B證券持有人名冊登記C證券的存管和過戶D證券交易所上市證券交易的清算和交收94記賬式國債的特點不包括（ BD ）A可以記名掛失B安全無風險C可上市轉讓D利率優惠95當股份公司因解散或破產進行清算時，在對公司剩余資產的分配上，優先股股東排在（AC）。A 債

24、權人之后B 債權人之前C 普通股股東之前D 普通股股東之后96股票與債券的相同之處在于（ BCD ）A收益和風險相同B都是籌措資金的手段C收益率相互影響D都屬于有價證券97金融期權交易的基礎資產有（ ABCD ）A外匯 B債券 C股票 D期貨98下列事項中，可以用于分析公司經營狀況的因素是（ ABCD ）A公司治理水平與管理層質量 B公司競爭力C財務狀況D公司改組或合并99保證公司債的擔保人可以是（ ACD ）A政府B發行人C信譽好的銀行D舉債公司的母公司100隨著金融市場的發展，多數政府債券具備了（ AB ）的職能，成為國家實施宏觀經濟政策進行宏觀調控的工具。A金融商品B信用工具C套期保值D

25、流通手段101債券基金的收益市場利率影響，當市場利率下降時債券基金收益一般也會隨之下降。BA 正確B 錯誤102 基金估值的目的是使基金價格能較準確地反映基金的預期價值。BA 正確B 錯誤103一般說來，基金管理費率與風險成正比，而與基金規模關系不大。、BA正確B錯誤104 憑證式國債是指由中國人民銀行發行的，有固定面值及票面利率，通過紙質媒介記錄債權債務關系的國債。BA 正確B 錯誤105在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔任證券公司的獨立懂事。BA正確B錯誤106申請證券評級業務許可的資信評級機構具有證券從業資格的評級從業人員不少于30人BA正確B錯誤107基金管理人有義務按照基金契

26、約規定及時向基金份額持有人分配基金收益AA正確B錯誤108 根據中國證監會上市公司行業分類指引，按照行業分類，海通證券公司（代碼600837）應列為“綜合類證券公司大類”（I2121）。BA 正確B 錯誤109、公司破產清償時，債券持有者可先于優先股東收回本金。（A）110、我國證券交易所大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數計算。（A）111、我國現行的股票發行制度采取注冊制。（B）112、中小企業板塊的交易由獨立于主板市場交易系統的第二交易系統承擔。（A）113、中小企業板塊股票作為一個整體，使用與主板市場相同的股票代碼。（B）114、結構化金融產品通話藏會內嵌一個或一個

27、以上的衍生產品，其中有些產品是以合約規定條款形式出現的。（A）115、中國證監會可以根據情況對證券公司一般從業人員采取市場禁入措施。（A）116、根據產品形態，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具。（B）117、對于可轉換債券，從理論上說，將內嵌的權證西歐哪個主體債券中分離出來， 與主體債券分別進行獨立交易是可行的。（A）118、我國證券投資基金法規定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整和及時性。（A）119、股東是公司財產的所有人，享有對公司財產直接支配處理權利。（B）120、我國證券法的使用范圍涵蓋了再

28、中國境內、外的股票、債券的國務院依法認定的其他證券的發型、交易的監管。（B）121、證券公司短期融資券管理辦法由中國證監會制定并發布。（B）122、我國證券法規定，發行人或者發型代理人將證券出售給投資者時，未向其提供招募說明書的，屬欺詐客戶行為。（B）123、有相當數量的金融衍生工具是在非金融變量的基礎上開發的。（A）124、我國公司法規定，公司合并可以采取吸收合并和新設合并兩種形式。（A）125、對附息債券而言，在給定償還期限和到期收益率的情況下，債券的息票利率越高，再投資收益對債券收益的影響越大。（A）126、看跌期權是指期權的買方具有在約定期限內按協議價格賣出一定數量基礎金融工具的權利。

29、（A）127、公平原則要有證券監管機構在其他兩個原則的基礎上，對一切被監管對象給予公正待遇。（B）128、封閉式基金有固定的存續期。（A）129、中證規模指數的計算方法、修正方法、調整方法與滬深300指數相同。（A）130、證券投資基金托管人是負責基金發起設立與經營管理的專業性機構.(B)131、創業板具有前瞻性、高風險、監管要求嚴格以及明顯的高技術產業導向的特點。（A）132、股票一經發行，購買股票的投資即成為公司的股東。（A）133、根據我國公司法的規定，以募集方式設立股份公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的30%，其余部分向社會公開募集。（B）134、債券盡管有面值并代表一定的財產價值，但仍是一種虛擬資本。（A）135、在期貨交易中，只有期貨合約的買方需要繳納保證金。（B）136、基金托管人是基金投資收益的受益人。BA、正確 B、錯誤137、對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而不存在投資風險。BA、正確 B、錯誤138、股票價格指數期貨是為適應投資者管理股市風險，尤其是非系統風險的需要而產生的。BA、正確 B、錯誤139、龍債券的發行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國家。BA、正確 B、錯誤140、證券公司及其子公司除單獨向中國證券會報送年度報告、監管