1、伊東集團煤礦本質安全管理體系考核評分標準編號考 核 項 目設計分值本質安全管理體系(207個元素)1 風險預控管理(12個元素)12.00 1.1風險管理(12個元素)12.00 風險管理組織機構完備0.50 1有完備的風險管理機構，負責風險全過程管理。2風險管理機構由不同層次的人員組成，人員配備齊全。危險源辨識全面、評估準確2.00 1危險源辨識前進行危險源相關知識的培訓。2對危險源進行全面辨識，辨識范圍覆蓋本單位的所有活動。 3對所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識和風險評估，并對危險源辨識和風險評估資料進行整理、歸檔。4危險源辨識、評估必須具有科學合理的方法和程序，方法要與現場實際相

2、符，程序要實現閉環控制。5辨識出的危險源必須進行分級分類。6進行危險源辨識考慮正常、異常和緊急三種狀態及過去、現在和將來三種時態。7采用事故樹分析法對系統（采掘系統、機電運輸系統、“一通三防”系統）中存在的危險源進行辨識。8工作程序或標準改變、生產工藝發生變化以及工作區域的設備和設施有重大改變時，及時進行危險源辨識和風險評估。9發生事故（包括未遂)、出現重大不符合項時要及時進行危險源辨識和風險評估。管理對象覆蓋辨識出的危險源0.50 1對危險源進行分析，提煉出相應的管理對象。2管理對象的提煉要具體、明確，按照人、機、環、管四種風險類型確定。管理對象有對應的管理標準和措施1.60 1管理對象制定

3、相應的管理標準和措施。2管理措施和標準形成初稿后，組織相關的專業技術人員進行審核。3管理標準和措施的制定必須遵從上下結合的原則、全面性原則、可操作性原則、實用性原則、動態性原則和全過程原則。4管理對象標準和措施的制定符合相關法律法規、技術標準和管理制度。5對于生產中出現的新情況，組織相關專業人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。危險源監測方法得當1.00 1危險源監測方法必須在風險管理程序中明確。2危險源監測必須體現閉環管理的特點。3危險源監測信息傳遞暢通、及時，相關信息及時錄入系統。4根據危險源監測信息，對危險源進行動態風險評價，并修訂管理標準和措施內容。危險源產生風險預警程序全面

4、0.60 1針對不同級別、不同類別的危險源，制定不同的預警方法。2預警信息傳遞暢通、及時，有完備的信息流通渠道。危險源預防、預控方法得當0.60 1危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環節符合PDCA的運行模式。2危險源預防、預控應遵循最小化、稀釋、替代、簡化等原則。有緊急、意外情況風險評估和應急措施0.60 1成立應急指揮領導小組。2根據年度生產計劃和風險評估，制定年度應急預案（災害預防及處理計劃）3有緊急、意外情況風險評估。4有應急物資管理辦法，保證應急物資充足有效。員工了解危險源預控管理，全員參與危險源預控管理3.00 1每年至少對全員進行一次危險源辨識

5、、預控培訓，有培訓記錄。2組織各級人員進行危險源辨識，有記錄和簽字。3組織員工進行班前、作業前風險評估，并有記錄。4現場抽查，員工熟悉本崗位的危險源及預控措施。煤礦有完善的風險財政管理體系0.50 1有事故費用評估報告及年度風險財政評估報告，風險財政評估報告應包含保險理賠相關分析。2有單位年度事故損失分類統計記錄，記錄齊全。3按照國家規定，對員工進行投保。4有企業投保險種的記錄和理賠費用的統計和賠付資料。企業編制計劃和執行重大任務時考慮存在風險0.50 1制定年度計劃時應以上年度風險評估報告為依據，充分考慮本年度計劃實施時潛在風險。2在編制作業規程、操作規程、安全技術措施計劃及其它專項安全技術

6、措施時，充分考慮危險源辨識和風險評估結果。3執行重大任務（搬家倒面、過構造、過沖刷帶、過富水區、過空巷、排放瓦斯、井下電氣焊、大型設備安裝與檢修等）時應及時進行風險評估，并編制專門的安全措施。工余安健環風險管理0.60 1經常向員工培訓、宣傳工余安全、健康、環保知識，有教材，有記錄。2員工工余安健環事故按程序進行匯報，有登記、有統計分析記錄。3在員工業余活動集中區域張貼工余安健環的宣傳資料。4及時掌握員工工余狀態，防止酒后或疲勞上崗。2 組織保障管理(12個元素)8.00 2.1組織機構(1個元素)1.60 煤礦有為實現本質安全完備的組織結構，且組織結構設置合理，職責明確1.60 1根據煤礦實

7、際，建立完備的安全生產組織結構，有組織結構圖；建立本質安全管理委員會，成員包括礦領導、中層管理人員及相關方負責人。2組織結構細分合理，滿足煤礦安全生產管理需要。3各機構相對獨立，職責和權限清晰。4構建“九位一體”的安全管理網絡。即黨委抓督察和宣教、行政領導（董事長、總經理）抓全面管理、分管領導與安監部門抓業務保安與監督檢查、總工程師抓技術管理、工會抓群網、團委抓青崗、紀檢抓效能監察、婦聯抓家屬協管、員工互相監督。要有九位一體的考核辦法和記錄。2.2本質安全管理規章制度(3個元素)2.40 煤礦應建立并嚴格執行以下安全管理規章制度1.20 1安全目標管理制度。2安全生產責任制度。3安全投入保障制

8、度。4風險管理制度。5人員不安全行為管理制度。6安全管理獎懲制度。7安全文化建設制度。8安全技術審批制度。9安全檢查與監測制度。10安全操作管理制度。11安全礦用設備器材管理制度。12安全管理公開制度。13事故應急救援制度。14安全會議制度。15安全教育與培訓制度。16安全監督檢查制度。17礦井主要災害預防制度。18入井人員管理制度。19安全舉報制度。20管理人員下井及帶班制度。21班組建設制度。22職業衛生健康管理制度。23環境保護管理制度。安全管理規章制度貫徹到全員0.60 1指派專人對安全管理規章制度進行貫徹，有貫徹、考核記錄。2現場進行抽查，了解制度是否貫徹到位。專門機構負責本質安全管

9、理制度制訂、培訓、考核0.60 1專門機構負責本質安全管理制度的制定、修訂、培訓、考核。2制訂安全管理制度培訓、考核計劃。3制度每年進行一次審核、修訂。2.3文件、記錄管理(3個元素)1.20 2.3.1指定專門機構或人員負責文件歸檔、收發，文件能及時準確貫徹0.60 1礦屬各部門、單位有指定的文件管理人員。2外來文件的收發有專門機構。3制訂文件、記錄管理辦法，明確文件的保存、提供、更改、復制、銷毀程序及規定，并按規定執行。4文件歸檔、收發要有記錄，并形成目錄清單，記錄要字跡清楚、標識明確。5作廢文件有標識，銷毀文件有記錄；無在用的無效、失效文件。6文件能及時準確貫徹到相關人員，并有相應記錄。

10、有完備的適合本單位的法律、法規、標準和相關要求0.20 1指定部門負責識別本單位適用的法律、法規、標準和相關要求，資料齊全完善，有目錄清單。2礦井生產遵守適時的法律、法規、標準和相關要求。3每年至少評價一次本單位在用的法律、法規、標準和相關要求的遵守情況，形成評價結果報告，并對目錄清單及法規內容進行更新。安全監督檢查記錄完善0.40 1定期、不定期安全監督檢查記錄齊全、完整。2記錄應明確檢查人員、檢查時間、檢查地點、存在問題、整改要求和期限、整改責任人、復查人員等。2.4企業本質安全文化管理(4個元素)1.60 煤礦有適合自己企業的本質安全文化體系0.60 1企業有本質安全文化建設方案，要明確

11、本質安全文化內涵、目標、內容、模式、建設流程、保障體系。2有煤礦企業本質安全文化管理手冊。煤礦安全文化體現了各層次人員建議，安全文化內涵不斷更新完善0.40 1經常收集來自各層次人員的反饋信息，進行分析、總結，不斷豐富安全文化內涵。文化宣傳形式多樣化，宣傳內容體現本質安全思想0.30 1通過各種媒介定期不定期開展形式多樣的安全文化宣傳工作，宣傳內容要體現本質安全思想。2安全文化宣傳工作應全員、全過程、全方位地貫穿于礦井的各項管理。企業有企業文化的專項投入資金0.30 1制定年度企業安全文化建設資金投入計劃并嚴格執行。2有企業安全文化建設資金實施記錄。2.5本質安全管理建設監督(1個元素)1.2

12、0 煤礦本質安全管理體系監測監督完善1.20 1有明確完善的本質安全監督檢查制度。2檢查制度中必須包括日常檢查、管理評審和內部審核，至少要半年進行一次定期的內部審核，并對檢查中發現的問題及時采取措施，并跟蹤驗證，且有規范的文檔。3檢查結果與處理辦法必須在內部網上公開。4根據檢查結果應及時進行獎懲。3 人員不安全行為控制管理(9個元素)10.00 3.1人員不安全行為控制管理(9個元素)10.00 煤礦人員入礦和辭退程序規范1.20 1有新增員工需求計劃。2新入礦員工持公司的調動通知書或派遣單報到。3每位員工必須和相應主管部門簽訂勞動合同。4新入礦員工要簽訂師帶徒協議，師帶徒時間不低于一年。5新

13、入礦員工必須持有入礦體檢合格表。6新入礦員工要接受不少于72小時的安全培訓和崗位技能培訓，做到持證上崗，培訓資料齊全。7被辭退人員礦應出具辭退原因的書面材料。8被辭退的員工信息必須存入檔案室備查。9被辭退員工應辦理辭退手續，并解除勞動合同。煤礦有完整的員工培訓體系、考核和檢查體系1.60 1有礦領導分管培訓和績效考核工作，并有績效考核制度。2明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員。3有足夠的培訓資源（師資、教材、資金、場所、設施等）。4有員工工作績效考核記錄。5每年末進行一次基于風險管理和事故分析統計的培訓需求調查，并形成培訓需求調查報告。6每年末對上年度培訓計劃的可行性和培訓效果進行評估，并

14、形成年度培訓績效評估報告。7每年末根據上述兩個報告，編制下年度培訓計劃，經分管領導批準后，以文件形式下發。8有完備的員工分層和分類培訓內容與周期。9對人員不安全行為進行針對性的矯正培訓。10建立員工培訓信息檔案。11每次培訓結束，形成單項培訓績效評估報告。12培訓機構和師資，有相關資質證書。13參加培訓的人員必須參加考核或考試，并有完整的培訓臺帳。14本質安全管理委員會成員必須接受本質安全知識和國家相關標準的培訓。15特殊工種作業人員的培訓必須符合國家有關規定。16采用新技術、新工藝、新設備前對員工進行培訓并有記錄。17有員工積極參加培訓學習的激勵機制。煤礦有每個員工的檔案信息0.60 1每個

15、員工的檔案齊全。2每個員工檔案的信息內容齊全（內容應包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、職業技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、授獎情況、受處分情況、職務或工種變動情況記錄）。3有員工檔案的管理部門和管理人員。工作人員必須持證上崗1.00 1礦長及礦級其他管理人員持有有效的安全資格證書。2機動車駕駛人員持有有效的交管部門頒發的機動車駕駛執照。3有入井人員檢身制度和出井人員清點制度，入井人員應持有有效的入井安全資格證。4特種作業人員，必須持有地方煤礦安全監察局頒發的煤礦特種人員作業證。5其它崗位工種操作人員，必須有經公司或礦培訓合格后簽發的操作證。煤礦各種崗位有責任范圍和崗位考核標準0.80

16、 1有明確的崗位安全生產責任制。2有完善合理的崗位考核標準，并嚴格執行。煤礦有完備的員工行為標準1.50 1員工行為標準種類齊全。2員工行為標準的內容符合其崗位性質與特點。3員工行為標準執行的推進工作有明確的負責部門及人員。煤礦有完善的員工行為監督體系1.00 1有員工不安全行為監督機構及管理人員。2有員工不安全行為 監督管理制度。3開展員工不安全行為監督管理工作并有記錄。4定期開展對員工不安全行為的觀測、統計、分析工作。人員不安全行為梳理全面1.50 1人員不安全行為按照風險等級、行為痕跡、發生頻率進行全面梳理。2針對不同類別不安全行為制定分類管理控制措施。煤礦有完善的員工薪酬體系，獎懲考核

17、設計科學0.80 1有員工薪酬管理部門和具體工作人員。2有礦領導分管員工薪酬管理工作。3員工薪酬應按崗位或單位不同進行分類管理，并有分類管理的工資發放臺帳。4員工薪酬中安全結構工資所占比重：煤礦單位：不得低于30%；其它單位不低于20%的額度。5員工的薪酬發放應與員工安全行為考核掛鉤。6建立個人安全風險抵押金管理辦法。4輔助管理(30個元素)10.00 4.1 煤礦準入管理(3個元素)1.60 4.1.1煤礦設計規范0.50 1礦井設計應符合國家現行煤炭工業礦井設計規范及國家、行業有關標準、規定和要求。2礦井設計應委托有資質的設計單位進行設計。4.1.2煤礦施工建設規范0.60 1煤礦施工建設

18、符合國家相關技術標準規范。2煤礦安全、環保設施嚴格遵守“三同時”原則。3施工建設單位具備施工建設資質。4施工質量合格，有國家相關部門驗收記錄。4.1.3煤礦六證齊全0.50 1礦井應有有效的采礦許可證、安全生產許可證、煤炭生產許可證、營業執照、礦長資質證、礦長安全資格證。4.2承包商管理(2個元素)1.20 4.2.1承包商準入0.60 1有承包商管理制度和辦法。2在選擇和確定承包商時，須確認其符合安全健康管理要求，具備相關施工資質。3要求承包商對可能發生的賠償責任進行投保，并實行風險抵押。4承包合同中包含安全健康管理方面的條款。5承包商應任命安全管理負責人，并具有相應的資質。6承包商有內部安

19、全健康管理制度，并有針對具體項目的作業規程。7開工前所有施工人員接受安全健康知識培訓，經考試合格后，持證上崗。8每年至少對承包商進行一次評價，并有記錄。4.2.2承包商現場施工0.60 1對承包商進場人員、材料、施工機具、施工組織設計進行審查。2有具備資質的帶班隊長跟班作業。3定期、不定期對承包商施工現場進行檢查，并有記錄。4承包商每班召開班前會，組織員工進行班前、作業前風險評估，并有記錄。4.3消防管理(3個元素)1.00 4.3.1消防器材及設施齊全，配備滿足實際要求，維護及時0.40 1依據建筑滅火器配置設計規范編制本單位的滅火器配置標準，現場配置與標準相符。2消防器材放置處有標志牌，標

20、志牌有反光功能，放置位置不得它用。3消防器材設在明顯、便于取用的地點，周圍無阻塞；不應設置在潮濕或強腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點。4消火栓的設置符合建筑設計防火規范的要求。5砂箱的配備和箱內砂袋、砂子的數量符合國家有關標準。6有消防設施分布圖和消防器材明細表。7對所有的消防器材進行編號。8建立了消防設施定期檢查制度，有檢查表和記錄。9滅火器按規定周期經專業部門檢驗、維護，有檢驗、維護記錄。10消防設施維護、檢驗期間需配備相應替換器材，有替換記錄。11有消防設施維護和保養制度及記錄。12建筑物公共場所安全出口、消防通道等始終保持暢通。4.3.2定期進行消防演練0.30 1制定年度消防演習計

21、劃，并按計劃實施。2每年舉行一次綜合消防演習。3有義務消防組織，消防隊員名單要張貼公布。4所有專兼職消防隊員都按消防管理條理規定進行培訓和訓練。4.3.3定期向員工宣傳消防知識，消防應急通訊和聯系方式應公示0.30 1利用多種形式進行消防安全宣傳，每年不少于一次。2每年11月9日和1月19日舉辦以防火知識宣傳為主要內容的“119宣傳活動”，并有記錄。3定期對員工進行消防知識培訓，有培訓記錄。4消防急救電話和消防隊員聯系方式應向全體員工公示。4.4應急與事故管理(6個元素)2.10 4.4.1煤礦具有完備的應急預案0.60 1根據生產經營單位安全生產事故應急預案編制導則要求，編制有較強針對性和可

22、操作性的應急預案。2預案管理規范，嚴格按程序進行審批，并每年至少進行一次修訂。3所有員工都經過應急預案及滅火和應急疏散預案的培訓，并有記錄。4至少每年組織一次救災演習，有演習計劃、演習方案及總結報告。4.4.2急救箱設置滿足要求0.30 1所有重點作業場所應配置急救箱，急救箱應放置在合適的位置且要進行標識。2急救箱內醫療器械、藥品由所聘任的健康協調員進行配置，每個急救箱內應保存一份急救用品清單，急救員要每日對急救箱進行檢查，及時通知健康協調員更換、補充藥品，保證醫療器械、藥品的完好齊全。3每一班組需任命2名經過培訓的專（兼）職急救員，急救員名單要在本單位張貼、公布。4有急救箱配置分布圖及急救用

23、品明細表。5井下設置的急救箱、隔絕式化學氧自救器等設置位置有明顯的標識，有急救箱及急救用品管理辦法。6有急救用品使用記錄。4.4.3定期對員工進行應急和自救培訓0.40 1生產現場每個班組至少有2名工作人員接受過急救培訓。2每年至少有5%的員工接受應急和自救培訓。3有培訓記錄。4.4.4煤礦保安體系完備0.30 1有本單位有效的通訊報警系統。2所有人員熟悉事故匯報程序。3所有人員接受過本質安全知識培訓。4有單位來訪、外來車輛、入井升井許可登記制度，并落實管理部門。5有治安巡邏制度并對確定的重點區域進行執勤巡邏，有記錄。4.4.5事故管理規范，事故防范有效0.50 1事故發生后應按照企業職工傷亡

24、事故報告和處理規定、國務院關于特大安全事故行政責任追究的規定等相關規定逐級上報，并做好相關記錄。2事故現場應急處置結束后，應及時搜集、整理有關資料，并對現場搶救工作情況進行匯總分析，形成現場搶救工作總結。3根據事故類別成立事故調查組對事故進行調查，事故調查結束后，形成事故追查記錄、事故調查報告。4指定部門對所有事故進行統計，建立事故和事件統計數據檔案；每月形成事故月報表，每年形成事故年度統計報表；計算年度百萬噸傷亡率和千人負傷率，并將計算結果及時向員工公布。5各單位/部門每周在安全活動日(每周五)中，對當月發生過的事故進行回顧，吸取經驗教訓，提高員工的事故防范意識，并填寫安全活動記錄；每年至少

25、組織一期事故案例回顧分析講座，有相應記錄。4.5 職業健康管理(7個元素)2.10 4.5.1作業人員周圍環境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿足健康要求0.50 1采掘工作面空氣溫度不得超過26，機電設備硐室空氣溫度不得超過30。2進風井口以下的空氣溫度必須在2以上。3地面作業場所綜合溫度不超過工作場所有害因素職業接觸限值中溫度上限值的規定。4車間噪聲符合工業企業設計衛生標準和煤礦安全規程中作業場所噪聲規定。5井下作業場所噪聲符合煤礦安全規程的規定。6井下作業場所的煤塵濃度符合煤礦安全規程的規定。7地面作業場所的CO最高容許濃度符合工作場所有害因素職業接觸限值的規定。4.5.2各作業環境衛生符合

26、規定0.30 1作業、辦公場所的衛生符合衛生檢查標準。2有作業、辦公場所的衛生檢查記錄。3對不符合項有整改計劃和整改措施。4有復查和驗證記錄。4.5.3餐飲、洗浴等公共場所衛生符合規定0.30 1有員工餐飲衛生標準，現場檢查與標準相符。2有員工洗浴、更衣衛生標準，現場檢查與標準相符。3公共場所配置了分類垃圾回收裝置。4有餐飲、洗浴等公共場所衛生檢查記錄。5對不符合項有整改計劃和整改措施。6有復查和驗證記錄。4.5.4煤礦健康監護體系完善0.30 1對在崗從業人員的健康檢查和健康監護符合煤礦安全規程規定。2有符合職業病防治法的職業病防治計劃，并按計劃開展職業病防治工作。3發現患有職業病的員工，立

27、即通知并提供治療及康復條件并妥善安置。4定期對員工進行健康體檢，并建立員工健康檔案。5員工上崗、轉崗、離崗前，進行健康檢查。6每次體檢結束后，對員工提供預防疾病和職業病的醫學建議。7定期向員工進行健康宣傳、學習、培訓，并有記錄。4.5.5個體防護設施有效0.30 1為員工配備齊全的防護設施，具體執行各公司的相關規定。2為噪音超標區工作的員工提供了有效的聽力保護用品。3為行車巷道內長期作業的人員配備了反光衣服。4使用與電源電壓相適應的驗電筆。5絕緣手套、電工絕緣靴、絕緣臺齊全可靠，耐壓等級符合要求。6礦燈無電線破損、燈頭失效、燈頭密封不嚴、燈頭圈松動及玻璃破裂。4.5.6各作業場所健康安全防護設

28、施齊全，配備符合要求0.20 1作業場所健康安全防護提示標志齊全。2浴室、滑行玻璃門要安裝安全玻璃。3調度室、通風機房、變電所配備應急照明設施。4所有壓力裝置的安全閥的調定值均被鎖定，安全閥泄壓排出口朝向安全區。5所有帶有向四周噴射、飛濺有害流體或固體的裝置都加裝了封閉護罩。6對機械、電氣設備需要保護的區域或部位加裝防護裝置。7輸送機機頭有防護欄、機尾有護罩，行人需跨越處設過橋，輸送機機頭機尾固定牢靠。8所有防護網、罩、欄、桿均無毛刺、尖角、孔洞等新的危險源。4.5.7煤礦醫療服務機構設置符合要求0.20 1有為煤礦提供及時服務的醫療機構。2醫療機構的設置符合要求，滿足員工正常需要。4.6 井下、井上環境保護管理(9個元素)2.00 4.6.1煤礦有完備的環境綜合治理計劃和目標，有專門機構檢查，有記錄0.10 1有完備的環境綜合治理計劃和目標。2每年按規定由指定部門對大氣、污水、廠界噪聲定期監測，有監測數據報表。3單位所轄所有區域的環境狀況有指定部門檢查，并有檢查記錄。4.6.2煤礦廢油脂管理符合要求0.30 1有廢油脂回收管理制度并執行。2油脂管理部門有“油脂使用和回收記錄”。3現場有防止油脂泄漏和廢油回收的設施或裝置。4現場無油脂灑落或隨意傾倒現象。5廢棄油品有明顯標識。4.6.3煤礦廢氣管理符合要求0.30 1對使用的鍋爐有當地技術檢驗部門的檢驗和