1、工程索賠注意事項一、工程索賠的概念索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。在工程承包市場上，一般稱工程承包方提出的索賠為施工索賠，即由于業主或其他方面的原因，致使承包者在項目施工中付出了額外的費用或造成了損失，承包方通過合法途徑和程序，通過談判、訴訟或仲裁，要求業主償還其在施工中的費用損失的過程。二、工程索賠的分類1、按照干擾事件分類：、工期拖延索賠；注：建設單位對施工單位提出的合理工期延長（又對工程有重大影響的）要求的無理拒絕，施工單位應及時復文，重申工期延長的理據。如工期要求再次被全部否定，則應采取果斷措施向建設單位及

2、監理提出因此而停工的通知，并聲明由此而引致的一切責任由建設單位負責。避免整個工程完工后（實際已造成工期違約時）才對導致超期完工原因的責任歸屬進行爭論的被動局面的出現。、不可預見的外部障礙或條件索賠；、工程變更索賠；注：對于一些設計變更及修改較多的工程，如果合同中無條款明確對每份變更提交影響工期及增加造價報告的時間限制，施工單位也應定期（每季）對其進行整理、匯總并編制變更、修改工程的預算，及時送出給監理及建設單位予以簽認。這樣做好處有二：首先可避免因修改變更過多，到工程完工結算時才對其進行整理，會遭遇收集不齊全的問題，而使施工單位蒙受經濟損失；其次是可使施工單位對工程成本支出做到心中有數，根據對

3、每季統計出的設計變更及修改工程量進行匯總，可清楚地知道其引致的工程造價變化是否達到調整合同工程款撥付比例及方式的限度（如果施工合同有約定因增加工程造價超過合同造價一定比例，付款方式及比例另行調整的話），如果達到調整條件，施工單位還可及時提出申請，減少施工單位資金的壓力。此外，不斷的設計變更和修改對工期的影響也不可忽視。對于手續完備（注意：由工程設計人簽字蓋章，同時經建設單位蓋章認可的變更、修改方為手續完備，僅上述其中一方認可的不可作為有效的變更、修改文件）的工程設計變更修改，施工單位應及時對其作出工期延誤程度的評估，在編制定期變更、修改工程預算的同時，提出合理、明確的工期順延要求。因為階段性地

4、解決問題，有利于施工單位把握建設單位的意圖，采取積極有效的措施應對，避免問題的長期積累，且已是既成事實的情況下，造成施工單位在談判上處于相對劣勢的被動局面。、工程中止索賠；、其他索賠（如貨幣貶值、物價上漲、法令變化、建設單位推遲支付工程款引起索賠）等注：在施工過程中，施工單位在符合施工合同“關于工程款支付”條文規定的條件下，應及時取得監理工程師對支付條件已經滿足的確認，并開具支付證明書以便向建設單位提出工程進度款的支付申請。在此，要特別注意監理工程師出具的“支付證明書”所簽具的滿足支付條件的日期，因為此日期是施工合同中約定的支付工程款合理期間的起算點，超出此期間支付的，根據合同法第二百八十三條

5、規定：“發包人未按照約定的時間和要求提供原材料、設備、場地、資金、技術資料的，承包人可以順延工程日期，并有權要求賠償停工、窩工等損失。”在工程款拖欠嚴重的情況下，施工單位甚至可明確知會建設和監理單位：如在一定的期限內還未收到施工單位按合同應收的工程款，將在某一確定的日期實施停工。需注意，當真的發生停工情況，應做好開始停工日期的確認，并提交因停工而造成的窩工人數和機械呆置的清單等導致直接經濟損失的統計表給監理工程師簽認，如遇監理工程師不肯簽認的情況，則施工單位須求諸于公證機關予以公證，以利日后作為索賠的依據。2.按合同類型分類：、合同規定的索賠；注：施工合同的簽訂只是表明當事人就合同內容達成合意

6、而使合同成立，但并不意味合同立即生效。、非合同規定的索賠、道義索賠3.按索賠要求分類：、工期索賠；注：在施工過程中遇到一些因建設單位原因造成的工期延誤（如因建設單位未及時提供必要的設計圖紙等造成停工的情況），“根據合同法關于合同協作履行的原則：1）當事人之間要互通情況，互相照顧，及時向對方介紹履行的進程，以便及時發現問題，迅速解決問題；2）如因客觀原因不能履行合同時，應當及時向對方通報，雙方都應采取措施加以補救，盡量減少損失。”施工單位事先應提醒建設單位及監理注意此情況，當現實問題出現后，要讓其確認此事實同時作出工期延長申請，如遇建設單位對此拒不簽認延長工期的情況，為保障自己的合法權益和以后的

7、工期索賠提供證據，施工單位可向公證機構提出對此事實及因此而影響的具體時間作出公證申請，并辦理公證。此工期延遲事實消除后，施工單位應及時對因此而造成的經濟損失開列清單，知會并盡力使建設單位及監理予以確認。因為合同法第二百八十四條規定：“因發包人的原因致使工程中途停建、緩建的，發包人應當采取措施彌補或者減少損失，賠償承包人因此造成的停工、窩工、倒運、機械設備調遷、材料和構件積壓等損失和實際費用。”、費用索賠等。4.按索賠起因分類：、建設單位違約索賠；注：一般情況下，造成工程遲遲未能正式開工的原因大多是由于辦理該工程的施工許可證手續未能完善等原因造成的，而通常這種局面是因為一些應由建設單位提供的證件

8、材料不全（如因建設用地開發商改變而引致的土地產權轉移手續未辦好等）造成的。施工單位在此段時間發生的臨時用水、臨時用電、進駐人員的工資費用也是一筆不少的數目。對于此類因建設單位造成的非正常支出，施工單位應把每天的費用開支清單詳細列出，并發文建設單位予以確認（注意這里只是對每天的費用予以確認，至于計費的時限就以建設單位與施工單位簽訂的場地移交書的日期開始至本工程開工報告正式簽定日期為止）。、合同錯誤索賠；、合同變更索賠；注：在施工過程中，如果遇到建設單位指令增加附加工程項目，要求施工單位提供合同以外的服務項目時，“由于合同中有索賠有效期的規定，在實際工作中，合同變更必須與提出索賠同步進行，甚至先進

9、行索賠談判，待達成一致后，再進行合同變更。”、工程環境變化索賠；注：因自然災害影響或業主方面的原因導致沒能如期向承包商移交合格的、可以直接進行施工的現場，承包商可以提出將工期順延的工期索賠或由于窩工而直接提出經濟索賠。例如：甲方提供的施工場地條件與合同條款約定出入較大，使乙方重新布置施工平面，場地的變化改變了原提供的施工運輸通道，新提供的運輸通道需要搭設設45米隔離欄檔板，以保證學校學生及居民的安全，甲方應承該項措施費用。、不可抗力因素索賠等。注：不可抗力發生后，在合理的期限內，提供有關機構的證明，以證明不可抗力事件發生及其影響當事人履行合同的具體情況，這種證明應當采用書面形式。三、工程索賠依

10、據民法通則、合同法以及全民所有制建筑安裝企業轉換機制實施辦法等都有涉及工程索賠的條款，可以作為推行工程索賠的法律依據。1、民法通則第106條規定：公民、法人違反合同或者不履行其他義務的，應當承擔民事責任。如規定“公民、法人由于過錯侵害國家的、集體的財產，侵害他人的財產、人身的，應當承擔民事責任。”這里所指的民事責任是根據法律規定在民事上應負的給付義務。這種給付義務包括一般民事義務和侵權行為或債務不履行所造成的賠償義務。根據民事責任原則，在民法通則第111條對違反合同的民事責任作了如下規定：“當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定條件的，另一方有權要求履行或者采取補救措施，并有權要求

11、賠償損失。”第112條規定：“當事人一方違反合同的責任，應當相當于另一方因此所受到的損失。”在施工合同履行過程中，發包人違反合同的現象屢屢發生，這種違反合同的現象可能是合同內的因素，也可能是合同外的因素；可能是發包人故意行為，也可能是客觀原因，發包人不能履行合同或者不能完全履行合同。無論什么情況，只要是發包人的責任使建筑企業遭受到合同價款以外的損失或影響工期，建筑企業就可以依法要求發包人采取補救措施，并有權要求賠償損失，這種要求賠償權，就是依法索賠權。2、合同法第107條至114條也有上述類似規定。在施工合同履行過程中，由于發包的過錯，建筑企業可以依據這些條款向發包人要求其支付違約金和賠償金，

12、這種要求即為索賠。另外，合同法第286條及最高人民法院對其“優先受償權”的司法解釋，為建筑企業的索賠提供了優先受償的法律支持。合同法第六十三條規定“執行政府定價或者政府指導價的，在合同約定的交付期限內政府價格調整時，按照交付時的價格計價。逾期交付標的物的，遇價格上漲時，按照原價格執行；價格下降時，按照新價格執行。逾期提取標的物或者逾期付款的，遇價格上漲時，按照新價格執行；價格下降時，按照原價格執行。”3、國家建設部、國家體改委和國務院經貿辦發布的全民所有制建筑安裝企業轉換經營機構實施辦法第34條規定，要“按照國家慣例，建立工程索賠制度。”第6條規定，“對于建設資金不足，物資供應短缺的工程，企業

13、有按照合同規定追究違約責任，并有權調整施工進度。”第7條規定，“工程的承包價格應有企業與發包單位本著公平、合理的原則，通過投標競爭，在雙方簽定的工程承包合同中規定。在工程施工中如發生工程量變化，設計變更等，企業有權要求按有關規定調整預、決算。”上述條款也可作為建筑企業向發包人要求索賠的依據。四、施工索賠的機會施工索賠是一項涉及面廣、學問頗深的技巧，是承包商保護自己并獲取利益的手段。承包商在事業上的成功，很大程度上取決于其是否善于索賠。而在施工管理中能否及時、全面地發現潛在的索賠機會是索賠工作的前提條件，作為索賠工作人員必須具有豐富的施工管理經驗，熟悉施工中的各個環節，通曉各種建筑合約和建筑法規

14、，并具有一定的財會知識，才能全方位的捕捉潛在的索賠機會。實際上，施工索賠機會存在于項目施工的全過程。（一）、業主的行為潛在著索賠機會。1、因業主提供的招標文件中的錯誤、漏項或與實際不符，造成中標施工后突破原標價或合同包價造成的經濟損失；注：交給承包商的標書中圖紙或工程量表有時難免會出現錯誤,如果由于改正這些錯誤而使施工費用增加或工期延長,承包商有權提出工期和費用的索賠。這些錯誤包括: 、設計圖紙與工程量表中的要求不符;定額外用工用料，如在墻壁和樓板上人工鑿洞等均不包括在施工圖預算內，可計算現場簽證費用；當地定額站公布的材料市場預算價格，是否已包含安裝費、管理費等費用；工完場清是指的垃

15、圾清理，即垃圾堆放甲方指定地點，不包括垃圾外運。對地方矛盾協調費、技術措施費、搶工費等一般以實際發生簽證計；下浮比例一般以招投標定的比例計。、現場條件與設計圖紙要求相差較大,大量增加了工程量; 、純粹的工程量錯誤。、圖紙中疏漏、錯誤、不明、不祥、不符合實際、各專業之間相互沖突等問題。對于固定總價合同，清單漏項，不增加費用；一般情況下不能以清單漏項向業主索賠的，承包商認為這圖紙不明確，屬于設計變更，應該費用增加。通常采取原圖紙完善、變更或干脆取消。）工程量清單計價規范中明確，工程量清單中的風險分擔，建設方承擔量的風險，承包商承擔價的風險，漏項歸根結底也是量的風險，所以漏項問題看似建設方

16、的責任。但由于與固定總價合同形式的結合使用，清單的量的風險實際也是由承包商承擔。清單計價規范中說明：合同中綜合單價因工程量變更需調整時，除合同另有約定外，應按照下列辦法確定：      工程量清單漏項或設計變更引起新的工程量清單項目，其相應綜合單價由承包人提出，經發包人確認后作為結算的依據。      由于工程量清單的工程數量有誤或設計變更引起工程量增減，屬合同約定幅度以內的，應執行原有的綜合單價；屬合同約定幅度以外的，其增加部分的工程量或減少后剩余部分的工程量的綜合單價由承包人提出，經發包人確認后，作為結算的依據

17、。2、業主未按合同規定交付施工場地；注：建設單位要求施工單位進駐施工現場時，建設單位是否提供按合同規定的開工條件，否則，施工單位有權拒絕進駐。3、業主未在合同規定的期限內辦理土地征用、青苗樹木補償、房屋拆遷、清除地面、架空和地下障礙等工作。導致施工場地不具備或不完全具備施工條件；4、業主未按合同規定將施工所需水、電、電訊線路從施工場地外部接至約定地點，或雖接至約定地點但沒有保證施工期間的需要；      注：供水、供電是否滿足施工需要？5、業主沒有按合同規定開通施工場地與城鄉公共道路的通道或施工場地內的主要交通干道、沒有滿足施工運輸的需要、沒有保證施工期

18、間的暢通；6、業主沒有按合同的約定及時向承包商提供施工場地的工程地質和地下管網線路資料，或者提供的數據不符合真實準確的要求；7、業主末及時辦理施工所需各種證件、批文和臨時用地、占道及鐵路專用線的申報批準手續而影響施工；8、業主未及時將水準點與座標控制點以書面形式交給承包商；9、業主未及時組織有關單位和承包商進行圖紙會審，末及時向承包商進行設計交談；10業主沒有妥善協調處理好施工現場周圍地下管線和鄰接建筑物、構筑物的保護而影響施工順利進行；11、業主沒有按照合同的規定提供應由業主提供的建筑材料、機械設備；12、業主拖延承擔合同規定的責任，如拖延圖紙的批準、拖延隱蔽工程的驗收、拖延對承包商所提問題

19、進行答復等，造成施工延誤；13、業主未按合同規定的時間和數量支付工程款；注：此時承包商不僅要求支付應得款項，而且還有權索賠利息，因為業主對應支付款的拖延將影響到承包商的資金周轉。）14、業主要求趕工；注：當工程遇到不屬于承包商責任的事件發生,或改變了部分工程的施工內容而必須拖延工期時,業主基于某種考慮(如為了按期完成國家下達的投產指標)堅持不予展延,這就迫使承包商加班趕工,在施工現場不合理的投入較多的機械和勞務,雖然總進度上可能加快,但由于現場施工條件的限制,機械和人工可能發揮不了應有的效率而導致成本的增加。為此,承包商除可以要求因工期延誤造成的損失外,還可以提出對趕工措施費、降效損失費、新增設備租賃費等方面的補償要求。15、業主提前占用部分永久工程；注：工程實踐中經常會出現業主從經濟效益方面考慮將部分單項工程提前使用，或從其他方面考慮提前占用部分分項工程。如果不是按合同中規定的時間，提前占用部分工程，而