1、江西省萍鄉市三善機電有限公司文件編號 IP-PSS知識產權管理手冊（符合 GB/T 29490-2013）版本號：第A版本第1版次受控狀態： 發放編號：批準：審核： 編制：2013-09-02 發布2013-09-02 實施江西省萍鄉市三善機電有限公司發布管理手冊目錄在舁 廳P內容貝碼01刖百102頒布令203公司簡介304知識產權方針、目標405任命書51范圍6總則6內容6目的6范圍6應用62規范性引用文件73術語和定義84知識產權管理體系9總體要求9文件要求94.2.1總則94.2.2外來義件與記錄文件9-105管理職責11管理承諾11知識產權方針11策劃115.3.1知識產權管理體系策劃

2、115.3.2知識產權目標115.3.3法律法規和其他要求11-12職責、權限和溝通125.4.1管理者代表125.4.2機構125.4.3內部溝通12管理評審135.5.1評審輸入135.5.2評審輸出136資源管理14人力資源146.1.1知識產權工作人員146.1.2教育與培訓146.1.3人事合同146.1.4入職146.1.5離職146.1.6激勵15基礎設施15財務資源15信息資源157基礎管理16獲得16維護16運用167.3.1實施、許可和轉讓167.3.2投資融資167.3.3合并與并購167.3.4標準化167.3.5聯盟及相關組織16-17保護177.4.1風險管理177

3、.4.2爭議處理177.4.3涉外貿易17合同管理17-18保密188實施和運行19立項19研究開發19采購19生產19-20銷售和售后209審核和改進21總則21內部審核21分析與改進21附錄A管理制度文件目錄22附錄B過程關系圖23附錄C知識產權管理體系主要活動過程分配表2425附錄D知識產權管理體系記錄表單25管理制度目錄在舁 廳P文件名稱文件編號版本頁碼1知識產權管理總則IPGL-01A/126總則IPGL-01A/126管理制度IPGL-01A/126-29附則IPGL-01A/1302專利管理制度IPGL-02A/131總則IPGL-02A/131專利的管理IPGL-02A/131

4、-32專利的查新、檢索IPGL-02A/132-33專利的申請IPGL-02A/133-34專利的應用IPGL-02A/134-35專利的保護IPGL-02A/135-36附則IPGL-02A/1363商標管理制度IPGL-03A/137總則IPGL-03A/137商標注冊IPGL-03A/137商標印制IPGL-03A/137商標使用IPGL-03A/137-38商標使用許可和受讓使用IPGL-03A/138商標保護IPGL-03A/138商標的管理IPGL-03A/139附則IPGL-03A/1394企業著作權管理制度IPGL-04A/140總則IPGL-04A/140著作權登記IPGL-

5、04A/140著作權使用管理IPGL-04A/140著作權使用許可和轉讓IPGL-04A/140著作權保護IPGL-04A/1405商業秘密管理制度IPGL-05A/141總則IPGL-05A/141商業秘密保護的責任和義務IPGL-05A/141商業秘密的內容IPGL-05A/141-42密級管理IPGL-05A/142商業秘密的確定和申報IPGL-05A/143商業秘密的使用權限IPGL-05A/143保密條款的約定IPGL-05A/144外來人員的管理IPGL-05A/144違反商業秘密保護的處罰IPGL-05A/144檢查與考核IPGL-05A/144附則IPGL-05A/144在舁

6、廳P文件名稱文件編號版本頁碼6知識產權獎懲制度IPGL-06A/1457知識產權應急方案IPGL-07A/146-488技術"同管理辦法IPGL-08A/149總則IPGL-08A/149技術合同的管理IPGL-08A/149技術合同條款IPGL-08A/150技術合同的價款及支付方式IPGL-08A/150技術入股IPGL-08A/150-51附則IPGL-08A/1519知識產權申請控制程序IPGL-09A/152-5310知識產權檢索控制程序IPGL-10A/15411知識產權變更、放棄控制程序IPGL-11A/15512知識產權信息發布控制程序IPGL-12A/15613保密

7、協議書IPGL-13A/157-5814競業限制協議書IPGL-14A/159刖百公司的發展在于創新，創新的成果體現在知識產權上，知識產權現已成為公司 競爭力的核心要素。公司是自主創新的主體，更是知識產權創造、運用、管理和保護的主體，提高公司的知識產權管理工作水平是增強自主創新能力的重要保證。本手冊是依據公司知識產權管理規范，結合公司的特點和實際，遵行“可 行、實效、系統、準確、簡明”的原則編寫。希望公司全體員工能認真學習，理解執 行，做好知識產權管理工作，提高知識產權創造、管理、運用和保護水平，滿足管理 規范要求。頒布令實施公司知識產權管理是公司獲得持續發展的關鍵，是提升公司市場競爭力的保

8、證。全體員工務必牢記“強化全員意識，創新引領未來 ”的知識產權管理方針，并 以此為已任，在自己的工作中監控、保護知識產權。本手冊是依據公司知識產權管理規范編制而成，現予以頒布，自 2013-9-2 起生效實施。該手冊是公司知識產權管理的規范性文件，全體員工必須理解、貫徹、執行。總經理（簽字）：2013年9月2日公司簡介1 公司概況江西省萍鄉市三善機電有限公司是國內最早專業從事生產增壓器核心零部件密封環、噴嘴環、浮動軸承的公司。公司成立于2002年，落戶在國家級萍鄉經濟開發區高新技術工業園北區，占地面積 7000多平米，交通便利。公司以客戶為核心，以科技為手段，以創新為靈魂，竭力打造優質領先品牌

9、;以人為根本，以誠信為基石，以文化為依托，精心培育高效一流公司。2002年開發的“銘鋁合金密環”被列為國家級火炬計劃項目、市科技進步獎一等獎，公司獲省高 新技術公司。主導產品有渦輪增壓器用銘鋁鑄鋼、鴇鋁合金、銘不銹鋼材質的系列密 封環，不同硬度要求的系列浮動軸承，各種規格型號的噴嘴環。產品規格型號已達幾 百種，產品性能穩定，可替代進口，在國內處領先地位。公司總資產近2000萬元，年銷售產值達千萬元以上。公司于2003年通過了 ISO9001: 2000國際質量管理體系認證，于 2004年12月 通過了 ISO/TS16949: 2002質量體系標準，并每年通過監督審核，為產品的質量保證 奠定了

10、堅實的基礎。公司注重新技術、新工藝、新產品的開發，重視知識產權的創造、管理、運用和 保護，目前公司已申請和獲授權專利有 13項國家實用新型專利和2項發明專利，注 冊商標一項。2 通訊及地址地址：江西省萍鄉市高新技術園北區郵編：337000電話：（0799） 6796557傳真：知識產權方針、目標公司的知識產權管理方針應符合法律法規要求，能為管理目標的制定提供框 架，能體現公司特色、知識產權特點、易讀易記。公司的知識產權目標應與公司發展的方針一致，目標應設置可測量數據，并可 以在公司內部的分解落實。公司知識產權方針和目標如下：1、 知識產權方針： 強化全員意識， 創新引領未來2、 知識產權目標：

11、專利產品、技術轉化率80% 采購合同知識產權條款100% 新申請專利每年2-5項。總經理：2013-9-2任命書為貫徹執行公司知識產權管理規范及相關法律法規要求，特任命謝錦林同志為公司知識產權管理者代表，負責下列工作：1) 領導、審查、批準和監督知識產權管理機構的各項工作；2) 協調公司內外有關知識產權的工作；3)4)確保知識產權管理體系運行和改進需要的各項資源的落實; 及時向最高管理者提供有關知識產權信息。總經理:2013-9-2 實施、保持和持續改進，規范公司的知識產權工作。總則內容本手冊包括了公司知識產權管理規范的全部要求以及體系所需過程的相互 作用。包括公司知識產權管理的方針、體系要求

12、、資源管理、運行控制、合同管理、 檢查、分析和改進。目的貫徹公司知識產權管理規范國家標準，促進公司建立生產經營活動各環節 知識產權管理活動規范，加強知識產權管理，提高知識產權獲取、維護、運用和保護 水平。范圍本手冊適用于公司內部和外部經營活動全過程。本手冊涉及評價公司是否滿足 公司知識產權管理規范標準和有關法律法規要求的評價體系。應用公司知識產權活動涉及公司知識產權管理規范全部條款內容，沒有刪減。GB/T 19000-2008GB/T 19001-2008GB/T 21374-2008GB/T 29490-20132 規范性引用文件質量管理體系 基礎和術語質量管理體系要求知識產權文獻與信息 基

13、本詞匯公司知識產權管理規范3 術語和定義本手冊采用公司知識產權管理規范中的術語和定義。4知識產權管理體系總體要求公司按公司知識產權管理規范的要求建立知識產權管理體系，形成文件，加以實施和保持，并持續改進其有效性。文件要求4.2.1 總則知為你琳I體系文件包括形成文件的知識產權方針、目標、知識產權管理控制程序、知識產權管理活動記錄，并按公司文件管理的的規定要求對文件進行管理。體系結構如下圖所示：控制程序k知識產權方針、目標應有量化指標（定量和定性）規劃、年度目標、年度工作計劃等對知識產權獲取、維護、運用和保護過程進行控制（誰做、做什么、何時做、怎么做）本知識產權的活動形成記錄根據公司的規模、活動

14、類型、過程及其相互作用的復雜程度以及員工的能力確定所需的文件及詳略程度；文件采用的媒體形式或類型有：紙張、磁盤（帶）、光盤、照片、樣件以及其他電子媒體或組合；形成的相關文件：文件控制程序、文件目錄、文件發行記錄表、文件借閱表。4.2.2 文件控制知識產權管理體系文件是公司實施知識產權管理的依據，應予以控制：公司應根據自身需要，建立知識產權申請、維護、 管理、獎勵以及保密等各方面的內部控制程序，并按要求進行管理；公司建立的控制程序應在發布或更新發布前得到審核和批準；公司應根據控制程序進行管理， 并對執行情況進行定期跟蹤、 評價， 確保制度控制的有效性；公司知識產權管理體系文件的管理應根據文件類別

15、及秘密級別的不同分別進行；文件應按公司 文件控制程序 的規定進行管理， 對文件的發布、 標識、 更改、使用、保存、廢止進行控制，以保證體系的有效實施。形成的相關文件： 文件控制程序、知識產權申請、管理及保密等控制制度、文件評審記錄表。4.2.3 外來文件與記錄文件應根據知識產權管理要求進行記錄，為知識產權管理體系有效運行提供客觀依據， 記錄應有部門和記錄人落款和時間， 確保過程實施的可追溯性， 并按記錄管理要求進行管理，記錄應滿足下列要求：記錄填寫應做到詳細、準確、及時、字跡清晰、內容完整，易于識別和檢索；記錄可以采用文字（表格）、照片、電子媒體等；記錄的形成、保管、使用、廢棄應按公司的記錄控

16、制程序要求進行；對于外來文件與記錄文件， 公司應采取措施保證其完整性， 并明確保管方式和保管期限。形成的相關文件： 記錄控制程序、相關記錄、記錄清單臺帳、原始記錄。5 管理職責管理承諾最高管理者是公司知識產權管理的第一責任人，其職責主要有：制定知識產權方針、 目標， 確保為實施知識產權管理提供適宜的組織機構， 并配備必要的資源；建立和健全各級知識產權管理責任， 落實職能， 就知識產權管理的有關事宜予以授權；貫徹國家有關知識產權管理工作的方針、政策、法令、 法規，制定公司知識產權管理方針和目標，并使之在全體員工中理解貫徹。知識產權方針公司知識產權方針強化全員意識，創新引領未來方針為知識產權目標的

17、制定提供總體框架。知識產權機構通過培訓、教育、宣傳等方式，向全體員工宣貫知識產權方針。方針由最高管理者批準，發布實施（詳見）。公司根據內外部環境的變化， 組織對知識產權方針的適宜性進行評審， 必要時進行修改。策劃5.3.1 知識產權管理體系策劃公司應識別所涉及的知識產權種類及其作用，如專利權、商標權、著作權（含計算機軟件著作權） 、商業秘密、集成電路布圖設計、植物新品種權、地理標志及商號權等；公司應按標準的要求建立知識產權管理機構和相應的管理程序，規范工作職責，使之形成文件加以實施和保持，并持續改進；知識產權管理機構牽頭， 依據知識產權方針將知識產權目標分解為可以落實的具體目標， 由相關部門負

18、責實施。 實施過程中形成的文件應落款可追溯， 以實現對公司生產經營活動中各環節知識產權創造、運用、保護和管理的有效運行和控制；定期開展檢查、分析、評價，確保持續改進，對已出現和潛在的不符合知識產權管理要求的問題， 采取糾正和預防措施， 對體系進行及時調整、修訂和完善，促進知識產權目標的實現。形成的相關文件： 知識產權管理制度和工作職責、知識產權管理臺帳（包括專利、商標、著作權等） 、改進措施。5.3.2 知識產權目標最高管理者應根據公司的實際情況，確定知識產權目標。由最高管理者組織制定公司的知識產權管理目標， 知識產權管理部門負責在公司的相關職能部門和各作業層次上建立知識產權目標；知識產權目標

19、應與知識產權方針保持一致，內容應包括對持續改進的承諾；知識產權目標應分解到各職能部門，部門指標應力求量化且可以測量；對知識產權目標應實施動態管理， 各職能部門定期對本部門目標實施情況進行 檢查、考核評價，并報知識產權管理部門。形成的相關文件： 年度知識產權目標分解、考核記錄。5.3.3 法律法規和其他要求法律、法規及其他要求包括下列內容：1） 國家頒布的有關的知識產權法律法規（如專利法、商標法等） ；2） 涉及知識產權的相關法規（如計算機軟件保護條例） ；3） 我國簽訂的國際條約（如專利合作條約）；4） 各級地方人大、政府頒布的有關知識產權的法規政策；5） 其他相關方所提出的要求。建立信息獲取

20、渠道通過訂閱雜志報刊，關注政府（國家、省、市各級） 、部門（如知識產權局）行業（如本行業）等相關網站，及時有效的獲得法律、法規和其他要求；對收集到的法律、 法規及其他要求的相關內容應及時向相關部門及相關人員進行傳達；建立法律、法規及其他要求的臺帳，對法律、法規及其他要求的變化、更新情況進行跟蹤，獲取最新信息，并及時向相關部門及相關人員進行傳達。形成的相關文件： 相關原始記錄、法律法規及其他要求一覽表。職責、權限和溝通5.4.1 管理者代表最高管理者應在最高管理層中指定一名成員作為管理者代表， 授予其權利負責以下知識產權工作：建立、實施并保持知識產權管理體系的運行；領導、審查、批準和監督知識產權

21、管理機構的各項工作；向最高管理者報告知識產權管理績效和改進需求；確保全體員工對知識產權方針和目標的認知；確保知識產權管理體系運行和改進需要的各項資源的落實；協調公司內外有關的知識產權工作；確保知識產權外部溝通的有效性。總經理5.4.2機構知識產權辦主任財務綜合部市場部質保部技術部生產部知識產權管理體系組織機構圖建立知識產權管理機構，配備專職或兼職工作人員，負責落實總體工作；其他職 能部門負責落實與本部門相關的知識產權工作。5.4.3內部溝通采取有效措施在公司內部建立知識產權溝通渠道， 如在各相關職能部門設立知識 產權聯絡員，確保對知識產權管理體系的有效性進行溝通。管理評審管理評審由最高管理者定

22、期組織實施，對知識產權的適宜性和有效性進行評估；應按策劃的時間問隔（每年至少一次）進行知識產權管理體系的管理評估；評估目的是評估知識產權管理體系的適宜性和有效性；評估依據是知識產權管理方針和預期的目標，必要時，應考慮內外部環境的變化； 評估結論應明確管理體系調整和方針、目標改進的需求，以及采取措施的可行性， 以利于持續改進。5.5.1 評審輸入評審輸入應包括：知識產權方針和目標；內部審核結果；公司經營目標、策略及新產品、新業務的規劃情況；公司知識產權基本情況及風險評估信息；技術、標準發展趨勢；財務經費實施績效；預防和糾正措施的實施情況，如對知識產權有重大影響的措施；以往管理評估的跟蹤措施實施情

23、況及有效性；可能影響管理體系正常運行各方面出現的變化， 如制度、 法律法規、 政策的變化等。5.5.2 評審輸出評審輸出應包括：提出知識產權方針和目標的改進措施；提出知識產權管理制度及管理程序的改進措施；確定人力資源、基礎設施、財務資源及信息資源投入措施；保持評審的輸入和輸出記錄；實施評審的決定和措施，在管理者代表的主持下，制定責任部門，制訂實施計劃，明確完成時間。 計劃報最高管理者批準后， 下發實施， 各相關職能部門對實施情況進 行協調、監督和檢查。形成的相關文件： 相關原始記錄、管理評審計劃、管理評審報告、改進措施。6 資源管理6.1.1 知識產權工作人員對知識產權工作人員的任職條件應明確

24、規定，應使其能力與崗位職責要求相適應。對人員能力的判斷應從其接受教育的程度， 培訓效果， 技能水平， 個人職務和崗位經歷等綜合考慮，選拔能勝任本職工作的人員從事管理和作業活動。知識產權工作人員主要指知識產權管理人員以及專利工程師。形成的相關文件： 管理職責、能力要求6.1.2 教育與培訓識別和確定知識產權工作人員所必須的能力。 制定培訓計劃并執行， 使知識產權工作人員具備相應的知識、技能和經驗。公司應組織全體員工按業務領域和崗位要求開展知識產權培訓， 如生產部門、 技術部門、 市場部門、 行政部門等部門的員工， 使其了解工作與實現知識產權目標的關系。公司針對職能部門負責人、 主要業務骨干的知識

25、產權培訓教育， 可根據自身特點和知識產權管理工作的實際需要， 靈活實施， 合理設置培訓教育的內容。保持教育、培訓的適當記錄。 全體員工和新入職員工應當開展知識產權知識的宣傳普及工作， 以提高全體員工和新入職員工的知識產權意識。通過培訓等方式確保中、 高層管理人員具有一定的知識產權意識， 保持教育、 培訓的適當記錄。形成的相關文件： 培訓申請表、培訓工作計劃、培訓實施情況記錄6.1.3 人事合同公司新進員工時， 公司應在勞動合同中明確員工的知識產權保護責任、 權利和義務。對涉及或可能知悉公司商業秘密等知識產權信息的員工， 應在合同中規定其負有的保密義務，明確其保密責任和義務。公司可與員工簽訂競業

26、禁止合同， 并要求員工交回屬于公司的可能造成公司技術秘密、 商業秘密外泄的各種實物和資料， 并簽訂保密協議， 以書面形式明確其承擔的競業禁止義務， 以及員工對涉及的公司商業秘密的保密責任和期限。 但競禁止合同或條 款的設立不得違反國家有關競業禁止的規定，并應給予員工相應的競業限制補貼。形成的相關文件： 勞動合同 （知識產權歸屬協議） 、 競業禁止協議書、 保密合同、 員工離職（退休）資料交割清單、相關記錄6.1.4 入職公司應了解新進員工已有的知識產權權利義務, 避免侵害他人知識產權，進行適當的知識產權背景調查和溝通，以及入職知識產權培訓。公司與員工的勞動 上崗合同中應明確員工的知識產權保護責

27、任、權利和義務，對涉及或可能知悉公司商業秘密等知識產權信息的員工， 規定其負有的保密義務 （也可與員工簽訂專門的保密合同） ，明確其保密責任和義務。對于研究開發、 技術、 工藝等與知識產權關系密切的崗位， 也可與員工簽訂專門的知識產權聲明文件，明確其保密責任和義務。形成的相關文件： 入職員工知識產權背景調查表、新入職員工知識產權背景會議紀要、知識產權聲明、相關記錄6.1.5 離職為防止公司員工流動后，造成或加劇同業競爭，員工離職或退休后，應進行離職、退休員工的知識產權懇談，提醒相應的知識產權事項。對于涉及核心知識產權的員工離職或退休時， 應交回屬于公司的全部資料、 實驗數據、儀器設備、樣品，并

28、簽訂保密協議，以書面形式明確知識產權的權屬、其承擔的競業禁止義務，以及員工對涉及的公司商業秘密的保密責任和期限。勞動合同：合同中應包含涉及或可能知悉公司商業秘密及知識產權信息等保密條款。保密合同： 對重大科研項目或對公司經濟利益有重大影響的項目， 應與相關人員另行簽訂單項保密合同，約定具體事項。形成的相關文件： 離職（退休）員工知識產權會議紀要、相關記錄6.1.6 激勵公司應建立激勵機制， 制定知識產權獎勵的制度， 獎勵應形成獎勵記錄， 歸檔備查。文件中應明確：明確給員工創造的知識產權給予相應的物質獎勵和精神獎勵。 物質獎勵標準不低于國家相關法律規定的標準。獎罰分明，同時明確員工在造成知識產權

29、損失時，應承擔的責任。形成的文件： 知識產權獎勵制度、專利申請獎勵表、專利授權獎勵表、相關記錄基礎設施根據需要配套相關資源， 包括主要的配套資源為知識產權管理軟件、 數據庫、 計算機、網絡設備、辦公場所地等。形成的相關文件： 相關采購或實施記錄財務資源公司應當為知識產權管理工作的有效開展提供相應的經費保障， 設立知識產權經常性預算費用， 主要包括用于知識產權申請、 注冊、 登記、 維持、 檢索、 分析、 評估、訴訟和培訓等事項； 用于知識產權管理機構運行； 用于知識產權激勵； 有條件的公司可設立知識產權風險準備金。形成的相關文件： 知識產權經費管理規定、知識產權費用預算表、相關記錄信息資源公司

30、知識產權信息包括內部信息和外部信息， 其收集和維護管理應由知識產權管理部門歸口管理。信息分類1）內部信息包括：專利、商標、版權、商業秘密、專有技術、許可證貿易等各類知識產權信息。2）外部信息包括：國家和各級政府有關知識產權的法律、法規和政策措施，國內外相關專利文獻、 商標注冊等信息，相關專業期刊、圖書、 雜志等出版物記載的相關技術信息，競爭對手及其產品技術信息等。信息資源管理1）根據公司的產品、行業等情況識別信息的要求。2）識別并獲得內部和外部住處的來源。3）將信息轉換為對公司有用的知識，并傳達給相關人員。4）利用數據、信息和知識來確定并實現公司的知識產權方針和目標。5）確定適宜的安全性和保密

31、性。6）評估使用信息所獲得的收益，以便對信息和知識的管理進行改進。7）信息發布前必須進行審批。8）建立專利信息數據庫并進行有效維護和及時更新。形成的相關文件： 知識產權臺帳、知識產權信息傳遞的記錄。7 基礎管理獲取公司根據知識產權目標， 制定知識產權創造和取得的年度工作計劃， 明確所需要的知識產權的種類（如專利、商標、著作權等）及創造和取得的方式和途徑。在研發活動項目立項前進行必要的檢索， 研發過程中進行跟蹤檢索， 成果產出后進行最終檢索， 并及時辦理相應的知識產權取得手續， 確保知識產權的合法性和有效性。公司的自主研發活動建立研發管理流程， 建立項目立項、 審批制度， 產出成果知識產權取得審

32、批制度， 研發活動記錄制度等制度規范。 研發活動應形成完整的文件和記錄，使知識產權創造過程具有可追溯性。形成的相關文件： 研發管理制度、專利申請程序、專利信息檢索程序、相關的原始記錄、 知識產權工作計劃、知識產權檢索及跟蹤檢索記錄、成果記錄、知識產權申請審批記錄、查新報告、知識產權申請臺帳維護知識產權部對公司擁有的知識產權按照性質、 價值等進行分類， 建立分類管理檔案。建立知識產權定期評估制度，由知識產權部對擁有的各類知識產權進行價值評估，以便對放棄或維持該知識產權做出決策。知識產權發生權屬變更時，根據公司有關制度，對變更及時辦理相關手續。公司對知識產權實施放棄的， 應明確審批程序和權限， 辦

33、理手續， 由知識產權管理部門備案。有條件的公司可以建立知識產權分級管理機制， 由知識產權部配備專職或兼職人員進行有效的監管和日常維護。形成的相關文件： 相關記錄、知識產權管理臺帳（包括專利、商標、版權軟件著作權等） 、知識產權有效性評估記錄、知識產權變更審批表、知識產權放棄申報審批記錄 運用7.3.1 實施、許可和轉讓公司應根據法律法規的規定， 在生產經營過程和市場交易活動中， 合理運用知識產權。有條件的公司可以評估知識產權對產品銷售的貢獻。公司在制定知識產權運用策略前，針對公司作為讓與方和受讓方分別設定調查內容，可以根據知識產權評估原則對知識產權進行評估。形成的相關文件： 知識產權管理制度、

34、商標管理辦法、專利管理辦法、知識產權運營相關的手續文本和相應的記錄7.3.2 投資融資公司在投資融資活動前， 應當確認知識產權資產狀況， 做到盡職調查義務， 同時進行價值評估。形成的相關文件： 知識產權運營相關的手續文本和相應的記錄7.3.3 合并與并購公司通過合并或并購等方式取得知識產權的， 應當要求對方提供知識產權資產清單， 確認其知識產權資產狀況， 做到盡職調查義務， 并且在合并合同中明確知識產權歸屬。形成的相關文件：知識產權運營相關的手續文本和相應的記錄7.3.4 標準化參與標準化工作的要求：公司參與其他標準化組織的， 首先需要去了解標準化組織涉及的知識產權政策， 按照政策的要求提案、

35、披露和許可承諾。公司牽頭組建標準工作組的，需要制定相應的知識產權政策和工作程序。形成的相關文件： 標準化知識產權信息檢索報告、標準化工作程序7.3.5 聯盟及相關組織參與知識產權聯盟或其他組織前，應了解其知識產權政策評估參與利弊；組建知識產權聯盟時， 以知識產權為基礎， 與聯盟公司共同推動技術標準， 增加公司的行業話語權， 在聯盟內將自有知識產權作為交易籌碼與聯盟公司互換使用， 構建專利池，開展專利合作。形成的相關文件： 聯盟參與程序、聯盟組建程序 保護7.4.1 風險管理尊重他人知識產權， 通過檢索、查新等開展侵權的可能性調查，出具調查報告， 采取措施防止侵犯別人的知識產權（包括辦公、生產等

36、設備及軟件） 。知識產權部根據有關法律法規規定， 對知識產權實施市場監控， 各部門發現任何侵犯公司知識產權的現象應及時向公司書面報告， 由知識產權部跟蹤和調查相關知識產權被侵權行為，依法維權，活動過程應有記錄。公司按照知識產權風險分析和預警機制，預防和應對知識產權糾紛。形成的相關文件： 知識產權風險分析和預警機制、調查報告、相關原始記錄7.4.2 爭議處理監控知識產權被侵犯的情況， 適時運用行政和司法途徑保護知識產權， 在處理知識產權糾紛時， 評估訴訟、仲裁、 和解等不同處理方式對公司的影響， 選取適宜的爭議解決方式。形成的相關文件： 相關原始記錄7.4.3 涉外貿易公司的對外貿易和合作包括技

37、術引進與輸出、服務外包、合作開發、工程承包、產品進出口等， 在對外貿易和合作中， 要收集并了解涉及公司知識產權在輸出國家或地區的法律法規狀況，輸出國家或地區的相關知識產權法律規定。公司在對外貿易和合作過程中，應對技術或產品在我國和相關國家的知識產權狀況、所涉及法律法規等進行分析，形成分析報告。對外貿易和合作合同中涉及的知識產權， 合同簽訂部門應明確其權利歸屬， 使用方法和范圍、侵權責任的承擔、后續改進成果權屬等知識產權條款。對涉及知識產權的技術出口要依法辦理審批手續， 同時公司按照 知識產權預警和應急預案加強對輸出技術或產品的知識產權進行監管。對外貿易和合作過程中輸入輸出的知識產權使用情況由知

38、識產權辦進行建檔記錄。形成的相關文件：知識產權預警和應急預案、輸出國（地區）法律法規狀況報告、知識產權海關備案記錄合同管理公司對經營中簽署的涉及知識產權內容合同進行規范的管理，明確知識產權權 屬、權利、義務條款，在合同簽訂前進行評審，并對合同變更進行跟蹤評審，以避免 因知識產權問題遭受損失，合同由相關職能部門委派專人負責保管。合同包括公司與外單位簽訂的合同， 主要包括公司與合作方的合同（如委托開發合 同、合作開發合同等），知識產權運用合同（如許可合同、轉讓合同、以及投資入股 合同等），產品貿易合同（如購銷合同、進出口合同、展覽展銷合同、加工承攬合同 等），知識產權委托合同（檢索與分析、預警、申

39、請、訴訟、侵權調查與鑒定、管理 咨詢等）。公司簽訂對外合同或合同變更之前，應對合同標的涉及的知識產權內容進行法律審 查，根據合同的內容和性質，明確相應的知識產權權屬和雙方權利義務條款。重大事項（如重大技術、裝備引進，重大產品投資等）在合同簽訂前，應組織開展 知識產權審查論證，避免因知識產權問題而導致重大損失；對于某些合同（如專利權轉讓、許可合同等）國家有關行政區管部門有格式合同示 范文本的，應當盡量采用。對某些合同（如專利權、商標權轉讓合同）國家法律規定需要辦理相關審批手續后 才能生效的，公司在合同簽訂后，應及時辦理相應手續。形成的相關文件：合同知識產權審查表、知識產權審查論證報告、保密制度、

40、保密協議保密公司對經營中簽署的技術秘密進行規范的管理，明確知識產權權屬、權利、義務條款，在秘密確認前進行評審，秘密確認后進行跟蹤檢查，以避免泄密遭受損失。建立商業秘密專家評審組，對商業秘密申請項目進行評審及確認秘級、 保密期限和 涉密人員，對保密期限到期的商業秘密進行重新評審，確定是否解密或續簽。確定秘密管理內容、秘密載體、管理方法、管理范圍與管理程序，對秘密產生過程 中載有秘密相關信息的存儲介質和廢舊載體管理， 對涉及重大科研項目或對公司經濟 利益有重大影響的相關人員保密管理，對外交流、論文審核管理，對發現泄漏公司秘 密事件和涉密人員應急管理。保密的范圍包括明確涉密人員，設定保密等級和接觸權

41、限；明確可能造成知識產權 流失的設備，規定使用目的、人員和方式；明確泄密信息，規定保密等級、期限和傳 遞、保存及銷毀的要求；明確涉密區域，規定客戶及參訪人員活動范圍等。形成的相關文件： 商業秘密申請表、保密合同、秘密管理有關的獎勵、懲罰、秘密保密費用管理費用、秘密知識宣傳培訓記錄、涉密資料的歸檔保存記錄。8 實施和運行立項項目立項前要進行知識產權的檢索調查， 分析該項目所涉及的知識產權信息， 包括各關鍵技術的專利數量、 地域分布和專利權人信息等； 通過知識產權分析及市場調研相結合， 明確該產品潛在的合作伙伴和競爭對手；編制立項報告（如開發報告、項目申報書、項目申請書） ；進行知識產權風險評估，

42、并將評估結果、防范預案作為項目立項與整體預算的依據，避免重復研發和資源浪費。立項報告內容應包括： 對項目領域的科技文獻、 專利文獻進行檢索， 對該技術領域的現有技術發展狀況、知識產權狀況和競爭對手狀況進行分析。隨著設計和開發的進展，必要時更新研發計劃。形成的相關文件：檢索報告、科研計劃、立項報告、研發項目知識產權狀況分析報告研究開發對研究與開發活動中形成的檔案和記錄進行管理，以使研發活動具有可追溯性，并準確界定研發創新成果的知識產權權利歸屬。建立研發活動的知識產權跟蹤檢索與監督制度，及時調整研發策略和內容，避免資源浪費與規避侵權風險。研究與開發活動中的知識產權管理由知識產權部與技術部配合實施。

43、研發成果產出后技術部進行最終文獻檢索，并由知識產權管理部門組織評估、確認, 形成知識產權評估報告。評估報告應明確取得知識產權的可能性、知識產權類型及保護建議，報公司領導審 批，采取相應的保護措施。建立研發成果發布審批制度，研發成果信息按規定的程序審批后對外發布。研究與開發評估活動的知識產權管理由知識產權辦與技術部配合實施。形成的相關文件：開發創新活動的相關記錄、專利技術登記表、研發創新活動技術文件、知識產權評估報告、相關記錄采購公司對原材料、設備等采購活動加強知識產權管理。對涉及知識產權標記的產品由技術部識別供方的相關知識產權信息并由采購部負責向供方收集，必要時要求供方提供權屬證明，并按規定進

44、行知識產權的標識。加強對供方信息、供貨渠道、進價策略等住處資料的保密工作，防止商業秘密泄漏。對采購產品的知識產權進行監管，采購合同中要明確知識產權條款，明確雙方知識 產權權利義務。采購活動的知識產權管理由知識產權辦與采購部門配合實施。形成的相關文件：合同知識產權審查表、供方知識產權權屬證明材料 生產生產過程的知識產權應進行有效管理，對涉及知識產權的內容提交知識產權管理部 門組織評估，采取保護措施。管理內容包括生產過程中形成的產品與工藝方法等技術改進與創新、合理化建議、階段性發明創造等成果。委托加工、來料加工、貼牌生產等對外協作生產的過程中，在加工、生產合同中應 設立知識產權條款，明確雙方知識產

45、權權利義務，界定權屬、保密責任、加工標的發 生侵權時對方應承擔的責任等。生產過程中形成的不宜對外公開的文件記錄， 應按知識產權保密的規定采取相應的 保密措施。形成的相關文件：知識產權保密制度、合同知識產權審查表、合理化建議等記錄銷售和售后產品銷售前，知識產權部對市場同類產品知識產權狀況進行調查分析（專利分布、 商標注冊情況），對公司產品的知識產權建立保護機制，也防止銷售侵犯他人知識產 權的產品。產品投入市場后，建立產品銷售市場監控機制。通過市場銷售網絡和營銷隊伍，監 控同類產品的市場投放情況。通過產品信息發布會、展覽會、各類媒體廣告、網絡等 多種途徑收集同類產品來源信息。一旦發現同類產品涉嫌侵

46、犯公司知識產權， 應進行重點信息收集，掌握對方侵權證 據，積極采取維權措施，確保侵權行為能得到及時有效的制止和處理。產品升級或市場環境發生變化時，及時進行跟蹤調查，調整知識產權保護和風險規 避方案，適時形成新的知識產權。知識產權管理部門應建立侵權記錄，整理侵權材料，并形成檔案。形成的相關文件：侵權記錄匯總表、合同知識產權審查表、市場知識產權分析 記錄。9 審核與改進總則內部審核公司建立、 保持和實施內部審核程序， 以確保其知識產權管理體系符合標準的要求。評價結果作為管理評估的輸入材料。知識產權辦負責制定內部評審計劃，定期進行內部評價。內部評審人員應符合相應的資質要求。內部評審程序1）制定內部評

47、審實施計劃，包括評價目的、范圍、準則、方法等。2）評價準備，成立評審組，進行文件準備。3）實施評審。4）分析評價審核結果，編制評價報告，提出改進措施并跟蹤驗證。形成的相關文件： 內部評審計劃、內部評審記錄、內部評審報告、改進措施分析與改進知識產權辦采用適宜方法對檢查或其他來源的信息進行分析， 以證實其是否保持實 現預期結果的能力。識別需監視和測量的過程，它涉及產品實現的全過程。對過程能力進行分析，分析過程的輸入、活動和輸出是否滿足預期目標，對照預定 目標找出差距，分析原因，找出改進方法。可供選擇的方法有內審、過程審核、過程 輸出的監視和測量、過程有效性的評價以及工作質量檢查活動等。在過程的監視

48、和測量中應采取統計技術在內的適宜方法。分析結果應傳遞到相關部門，并為公司決策提供有效的支持。改進的信息來源1）方針、目標執行情況。2）管理評審、內部評審結果。3）體系過程檢查、分析結果。4）相關方（如第三方評審部門）提出的問題。知識產權部根據以上信息反映的問題，確定責任部門。由責任部門對問題進行原因分析，與知識產權部配合制定和落實改進措施， 并實施 改進。知識產權部追蹤驗證改進措施，以促進知識產權管理體系的持續改進。形成的相關文件：改進措施附錄A知識產權管理體系管理制度文件目錄管理制度文件目錄序號文件名稱文件編號備注1知識產權管理總則IPGL-012專利管理制度IPGL-023商標管理制度IPGL-034公司著作權管理制