1、核工業南京建設有限公司田灣核電項目部TIANWAN NUCLEAR POWER PREPARATORY OFFICE, NANJING NUCLEAR POWER BUILDING Co.工程名稱：Project name:田灣核電站3、4號機組負挖工程文件名稱：Document name:危險源辨識、風險評價與控制管理程序文件類別Doc. Type技術文件Tech. Document單位工程Unit Project3、4號機組負挖工程編制單位Developer Dep.核工業南京建設集團有限公 司田灣核電項目部文件編號CodeTHNJ/TFFW-AQ/CX-04A11/8/20CFC版次Re

2、v.日期Date狀態State編制/修改Dra./Nod審核Reviewed批準Approved修改說明Mod .Ref受控號Under-controlled No.非受控Non-controlled No.危險源辨識、風險評價與控制管理程序1.目的確保 XX 工程危險源辨識、風險評價和風險控制有效的運行，實現持續改進和提高職業健康安全績效。2. 適用范圍本程序適用于XX工程施工現場的危險源辨識、風險評價與控制。3. 職責3.1 項目經理3.1.1 負責本項目危險源辨識、風險評價及控制措施的制定工作。3.1.2 負責審批項目部重大危險源及其控制計劃清單 。3.2 質量安全部3.2.1 負責本項

3、目部施工區域危險源的辨識、評價。3.2.2 定期對危險源辨識及主要控制措施明細表進行更新。3.2.3 編寫制定重大危險源及其控制計劃清單 。4. 工作程序4.1 工作步驟4.1.1 選擇確定危險源區域。4.1.2 辨識區域內的危險源。4.1.3 危險源的定性和定量評價。4.1.4 確定重大危險源及其控制計劃清單 。4.2 危險源辨識4.2.1 各部門、施工隊根據施工作業特點辨識相關的危險源。4.2.2 、由項目經理組織各部門、班組召開專題會議對危險源進行辨識和評價，并制定相應的控制措施。4.2.3 質量安全部負責編寫危險源辨識及主要控制措施明細表 、 重大危險源及其控制計劃清單 。4.3 危險

4、源的分類危險源分為：物理性危害危險、化學性危害危險、生物性危害危險、心理生理性危害危險、行為性危害危險、其它危害危險共六大類。4.4 危險源識別的方法4.4.1 詢問和交流；4.4.2 現場觀察；4.4.3 查閱有關記錄；4.4.4 獲取外部工作任務分析；4.4.5 安全檢查表；4.4.6 作業條件危害性評價。4.5 危險源評價的方法4.5.1 對危險源評價時考慮危害在三種時態（過去、現在、將來）三種狀態（正常、異常 和緊急）以及七種類型（機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素、人機工程因 素）情況下的危險，通過直接經驗法和定量評價法分析危害導致危險事件發生的可能性和 后果，確定危害的大

5、小。4.5.2 直接經驗法是有可供參考先例，有以往經驗可以借鑒的危害辨識過程。4.5.3 定量危險性評價法以與系統危險性有關的三種因素指標值之積來評價系統人員傷亡 危險的大小。其簡化公式是：D=LEC1） L一發生事故的可能性大小。事故或危險事件發生的可能性大小，當用概率來表示時，絕對不可能的事件發生的概 率為0;而可能性小、完全意外發生的事件的分數值為1,在系統安全考慮時，絕對不發生事故是不可能的，所以人為地將事故實際不可能性的分數值定為0.1 ,而完全可能預料要發生的事件的可能性分數值定為10。介于兩者之間發生事故的可能性指定了若干個中間 值，如表1所示。表1發生事故的可能性（L）分 數

6、值事故發生的可能性10完全可能預料6相當可能3可能但不經常1可能性小完全意外0.5很不可能可以設想0.2極/、可能0.1實際不可能2） E暴露于危險環境的頻繁程度人員出現在危險環境中的時間越頻繁，則危險性越大。規定連續暴露在此危險環境的情況為10,而非常罕見地暴露在危險環境中的分數值定為0.5。同樣，將介于兩者之間的各種危險規定若干個中間值，如表 2所示。表2暴露于危險環境的頻繁程度（E）分數值暴露于危險環境的頻繁程度10連續槌路6每天工作時間內暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露3） c一發生事故可能造成的后果事故造成的人身傷害變化范圍很大，對傷亡事故來

7、說，可從極小的輕傷直到多人死亡 的嚴重結果。由于發生事故可能產生的范圍較廣，所以規定分數值為1100,輕傷規定為分數為1,把發生事故造成10人以上死亡的可能性分數規定為100,其它情況的分數值均 在1與100之間，如表3所示。表3發生事故產生的后果（C）分數值發生事故產生的后果10010人以上死亡4029人死亡151人死亡7傷殘3重傷1輕傷4） D1危險性分值根據公式就可以計算作業的危險程度，但關鍵是如何確定各個分值之積總分的評價。依據經驗，總分數值小于20被認為稍有危險為1級，是低危險需要注意；總分值在 20 70之間被認為一般危險為2級，可以接受；如果危險分數在70160之間，那就是顯著危

8、 險性定為3級，需要及時加以控制；如果危險分值等于或大于160時，其危險等級達到3級以上，那就表示有顯著危險或高度危險性，應立即停止生產直到環境得到改善為止，危 險等級在3級以上危險源被確認為重大危險源。危險等級的劃分是憑經驗判斷，難免帶有局限性，不能認為是普遍適用的。應用時需要結合實際情況予以修正。危險性分值等級劃 分如表4所小表4危險等級劃分分數值危險程度危險等級320極其危險5160 320高度危險470160顯著危險32070一般危險220稍有危險14.6 凡具備以下條件的均應確定為重大危險因素：4.6.1 不符合法律、法規及其它要求的；4.6.2 曾經發生過事故，及未采取有效控制措施

9、的；4.6.3 相關方有合理抱怨或要求的；4.6.4 直接觀察到的危險；4.6.5 定量評價（LEC法）評價危險等級在3級以上的危險。4.7 危險因素控制方法與措施4.7.1 制定目標、指標管理方案；4.7.2 制定管理程序；4.7.3 培訓與教育；4.7.4 制定應急預案；4.7.5 加強現場監督檢查；4.7.6 保持現有措施。4.8 據直接經驗法和定量評價法評價的結果，確定重大危險源及其控制計劃清單。對風險評價中確定的重大危險源和高風險作業，單獨編制專項安全施工方案，并上報工程公司 審核備案。4.9 危險源辨識應隨工程項目施工階段視情況隨時開展，定期進行危險源辨識及主要控 制措施明細表的更

10、新，確保職業健康安全風險處于受控狀態。4.10 將危險源辨識表上報CNPEff查備案,接受CNP*部門對現場危險源的管理。4.11 附錄1危險源辨識及主要控制措施明細表4.12 附錄2重大危險源及其控制清單。附錄1:危險源辨識及主要控制措施明細表項目：田灣核電站3、4號機組負挖工程填表日期：2011年8月25日部門或施工階段序號危險源事故類別LECD風險等級主要控制措施穿孔施工1懸崖、高處墜落物體打出、局處墜落1674221、對現場進行檢查，對發現的危險區域設置警示標識或隔離帶。2、對施工人員進行安全教育和針對性的技術交底，3、為所有施工人員配備合格的安全防護用品，鉆 機操作人員應配備防塵口罩

11、，登高、臨邊作業時應 使用安全帶。4、班組長應負責督促施工人員正確使用安全防護 用品，安全管理人員進行監督檢查。5、嚴格執行安全生產操作規程，杜絕違章操作。6、嚴禁邊穿孔邊裝藥，如因炮孔被堵塞需通孔應 安排人員指揮協調。2樹樁、樹根絆腳其他3611813物體打出3332724鉆機發動機噪音其他10616025鉆機產生粉塵其他10616026鉆桿接手脫落物體打出131317鉆機排氣筒溫度局燙傷灼燙331918鉆機在懸崖邊鉆孔，人、工具容易墜落物體打出、局處墜落3376327、采取合理的措施降低粉塵排放，確保鉆機捕塵裝置的正常運作。8、確保灑水車每日灑水不得少于三次。9、人員在噪音環境中連續工作時

12、間/、得超過半個小時。10、夏季高溫應配備相應的避暑藥品。11、節需時，停止施工，應將人員撤離至安全地帶。9高溫中暑其他36118110用空壓機風管吹工作室、工作服機械傷害63118111雷擊其他0.51157.5112釬桿折斷機械傷害631181危險源辨識及主要控制措施明細表項目：田灣核電站3、4號機組負挖工程填表日期：2011年8月25日部門或施工階段序號危險源事故類別LECD風險等級主要控制措施爆破施工1不按設計多裝藥， 少填塞長度，產生 飛石、粉塵。放炮331513531、按批準的爆破設計表進行爆破施工。2、按照爆破器材管理規定對爆破器材進仃營理。2裝藥過程意外產 生誤爆火藥爆炸0.2

13、6404823現場遺留、丟失爆 破器正其他16159034漏填塞或填塞質 量不高易產生飛 石放炮331513533、嚴格按照特種作業管理進行管理，確保持證上崗率100%.4、按照爆破安全操作規程進行爆破裝藥。5、在裝藥過程中，爆破技術人員負責監督檢查。5導爆管腳線拉斷， 出現盲炮其他11151516起爆網絡漏連或 錯誤，產生盲炮其他11151517警戒/、到位放炮331513531、嚴格按照爆破警戒規程對爆破警戒過 程進行控制，嚴禁違章操作。2、各警戒人員在使用前必須檢查自己使用的 對講機，確保信息溝通。8對講機溝通/、暢, 信號不清楚物體打出331513539人員、設備未撤到 安全區物體打出

14、3315135310未按照起爆信號提前起爆放炮0.561545211點火人員隱蔽場所不安全放炮0.56721212盲炮未發現放炮331513531、按照爆破施工流程認真進行爆破后的檢查工作。2、按照盲炮處理工作程序對發現的盲炮13盲炮處理不當放炮33151353進行處理。危險源辨識及主要控制措施明細表項目：田灣核電站3、4號機組負挖工程填表日期：2011年8月25日部門或施工階段序號危險源事故類別LECD風險等級主要控制措施土石方挖運1懸崖、陡坡墜物、滾后物體打出1674221、項目部安全管理人員每天對現場進行巡查， 制止各類“三違”行為，及時處理各類安全隱 患。質量安全部每周組織一次安全檢查

15、，一次 隱患排查，對發現的各類問題落實的相應班組， 并跟蹤關閉。對違章人員進行適當的處罰，如： 警告、罰款、清理出場等。2、定期對設備進行檢查、維修、保養，并留下 相關記錄。3、嚴格按照特種作業管理進行管理，確保 持證上崗率100%.4、嚴格執行安全生產操作規程，杜絕違章2車輛停靠距挖機太近，造成碰撞機械傷害6613623人員進入挖機的工作半徑機械傷害1674224場內車輛擁擠，無秩序機械傷害3635425運輸道路未達到要求，搶運其他1631816彎道、陡坡無警示車輛傷害1631817機械操作人員無證上崗或違章操作機械傷害1674228道路過于臨邊，或臨邊無高處墜落167422擋墻操作。9彎道

16、、陡坡停車、修車車輛傷害13154525、惡劣天氣時，應根據現場實際情況進行分析，10搶道，強行超車車輛傷害337632停止風險較大的施工作業。11車輛照明、安全裝置/、良，不齊全車輛傷害131545212棄渣時車箱后門石渣封堵導致車頭上翹車輛傷害1313113笄渣場滾石車輛傷害13721214無倒車鏡車輛傷害16161危險源辨識及主要控制措施明細表項目：田灣核電站3、4號機組負挖工程填表日期：2011年8月25日部門或施工階段序號危險源事故類別LECD風險等級主要控制措施土石方挖運15車輛剎車失靈車輛傷害16742216道路結冰車輛傷害33763217坡道車輛換擋車輛傷害66136218司機

17、在車輛行駛時接打電話車輛傷害66136219未按要求在施工前對車輛進行檢查，在施工過程中出現車輛故障車輛傷害66136220在雨雪等惡劣天氣卜施工車輛傷害其他傷害337632維修場地1氧氣瓶、乙快氣瓶和明火之可距離不足火災3376321、嚴格按照特種作業管理進行管理，確保 持證上崗率100%.2、嚴格執行安全生產操作規程，杜絕違章 操作。3、嚴格執行維修場地安全管理。4、安全管理人員每日進行巡查，每周組織專項 檢查，發現隱患限期整改；對違章人員進行適 當的經濟處罰。2動火區域附近有易燃物、未放置火火器火災6311813吸煙未到吸煙點，亂扔煙頭火災6613624氣管老化火災3611815氣瓶無防

18、護罩、減震圈，未 固定.火災6613626電路、電線不符合要求觸電3376327特種作業人員無證上崗其他傷害1676328人員未按規定配備安全防護用品觸電、灼燙、其他361181危險源辨識及主要控制措施明細表項目：田灣核電站3、4號機組負挖工程填表日期：2011年8月25日部門或施工階段序號危險源事故類別LECD風險等級主要控制措施腳手架1構架欠缺（如：構架缺少必須的結構構件，未按規定數量和要求搭設連墻件坍塌0.564012031、編制腳手架專項施工方案，對施工人員進 行技術交底。要求嚴格按照方案施工。2、嚴格執行安全生產操作規程，杜絕違章 操作。3、嚴格按照特種作業管理進行管理，確保持證上崗率100%.4、嚴格執行安全技術交底管理程序，每日 開工進行進行安全交底。5、大霧、雨、雪和六級風以上嚴禁高空作業。2在使用過程中隨意拆除必不可少的桿件和連墻件等坍塌0.564012033構架尺寸過大承載力不足或設計安全不夠與嚴重超載坍塌0.16402424地基出現過大的不均勻沉降坍塌0.26404825未按要求設置圍擋防護高出墜落3635426作業層未滿鋪腳手板高處墜落3635426、施工過程中，帶班隊長必須在現場進行監督，及時制