1、中煤集團公司施工企業綜合項目管理信息系統監理大綱（供參考）北京賽迪信息工程監理有限公司2009年5月目 錄第一章項目概述11.1項目背景11.2項目建設目標和原則1項目建設目標1建設思路與原則11.3項目建設要求21.4項目建設意義3第二章監理工作概述42.1監理指導思想42.2監理服務目標42.3監理服務范圍52.4監理服務依據52.5監理組織結構5第三章監理對本項目建設的理解和監理工作重點83.1工程建設目標分析83.2建設內容分析83.3系統建設技術要求分析9系統技術路線分析9系統架構分析10系統部署方案分析10培訓與維護分析103.4本項目的監理重點及關鍵控制點分析11數據庫建設11應

2、用系統開發11系統集成11系統信息安全12系統監控管理、運維體系建設123.5監理方對項目建設風險的應對措施和建議12數據庫建設12應用系統開發13系統集成14系統安全15技術培訓15系統管理、運維體系建設173.6綜合項目管理信息系統建設的監理工作重點17總體結構方面17系統之間接口方面18數據管理方面18軟件開發方面18第四章項目各階段監理措施204.1本項目準備階段監理措施20資料收集階段監理措施21業務調研階段的監理措施244.2本項目實施階段監理措施26總體規劃階段監理措施26系統分析與設計階段監理措施29開發階段監理措施31系統安裝與配置階段監理措施33系統上線階段監理措施344.

3、3本項目驗收階段監理措施35初驗和試運行階段監理措施35終驗和系統移交階段監理措施39 第一章 項目概述1.1 項目背景中煤第一建設公司、中煤第五建設公司及中煤建筑安裝工程公司是中煤能源集團公司下屬的三家大型建筑、施工企業。目前，三家公司和集團公司的內部局域網及廣域網已基本建成；但由于集團各公司信息化建設水平參差不齊，導致使用的各種應用軟件系統種類繁雜，無法進行統一的管理。為改善現狀，中煤集團和各級企業都在總結經驗教訓的基礎上，圍繞企業發展戰略目標和核心業務，借助信息化手段逐漸實現管理升級。三家分公司在這樣的背景下決定投資建立一套綜合項目管理信息系統。1.2 項目建設目標和原則1.2.1 項目

4、建設目標中煤集團公司施工企業綜合項目管理信息系統將具備全周期的綜合項目管理功能，系統將以成本控制為核心、以進度計劃為主線、以合同管理為載體實現如下目標：1. 建立一套完善的工程項目管理體實現成本、進度、 質量、安全、合同、信息、溝通協調、工程資料等工程業務處理，實現資金、人力、材料、庫存、機械設備等各個方面的生產資源統一管理；2. 通過全面生產資源的管理，實現項目關鍵要素的實時動態監控，達到優化項目進度、控制項目成本的目的；3. 通過構建高效率的信息鏈，規范企業業務流程，幫助企業有效的降低項目成本及施工風險，提高項目收益，提高企業的核心競爭力。1.2.2 建設思路與原則1. 系統必須確保系統的

5、功能滿足建設部施工總承包企業特級資質標準中信息化考核的標準。2. 系統在縱向上支持從業務層、執行層到決策層等不同深度的應用；在橫向支持從工程甲方、工程乙方、工程物料供應商等不同方面的應用；在內容上涵蓋全部的經營、技術、財務、審計、人力等各業務部門的應用，提高公司的管控力。3. 系統要遵循易操作性、健壯性、實用性、高效性和安全性原則，以建設綜合項目管理信息系統為核心，利用成熟的應用集成技術，集成公司各類應用系統，實現建設工程項目數據集中管理、全局共享。加強公司對各板塊、成員公司或以地區劃分的建設工程項目的管理和監控，滿足公司各級管理建設工程項目的需求，即各級建設項目管理機構都能通過綜合項目管理信

6、息系統實現職責范圍內的項目管理需求，為本公司領導決策和建設工程項目監督管理提供所需的數據分析依據和報表。1.3 項目建設要求1. 建立簡捷、明快、直觀的適應各級工程項目綜合管理機構和不同管理層需要的項目管理瀏覽窗口（管理駕駛艙）。2. 能夠適應公司分支機構相應信息系統的快速建立和平臺搭建。3. 提供項目管理流程的建議方案，協助公司完善項目管理方案。4. 系統具有前瞻性，具有較強的應變能力，系統有版本變更或升級時，本公司無需投入較多的成本，就能方便快捷地進行日常的版本更新和升級。5. 系統具有良好的開放性，能夠提供綜合項目管理系統與其它外圍系統的接口標準和方案。6. 系統必須能與本公司正在使用的

7、其它管理信息系統，特別是與集團公司正在實施的ERP系統有良好的接口，確保數據的連貫和一致。7. 提供滿足總部和子分公司各部門需要的統計信息和決策數據功能。8. 有完善的技術解決方案文檔、培訓資料。9. 有完整的建設工程項目綜合管理系統架構設計理念，包含業務模型和技術架構，應易于擴展。10. 系統框架設計具備三層架構以及組件、插件的設計理念，具備良好的擴展性，滿足日常的需求變更。11. 軟件有統一的開發規范、開發框架和完善的配置管理。12. 為了保證本項目的成功，開發商應具有成熟的模塊化產品，根據招標人情況進行定制的方式完成。其軟件產品必須是成熟可靠的，其開發應用的管理思想必須是先進的，其業務流

8、程必須是可優化的，其實現的功能必須是完整并可以擴展的，其運行必須是高效安全的。同時在系統開發過程中應不斷檢測、評價和調整系統實施方案。1.4 項目建設意義監理理解，中煤集團公司施工企業綜合項目管理信息系統的建設意義著重體現在以下幾個方面：1. 是認真貫徹落實科學發展觀，堅持以信息化帶動工業化、以工業化促進信息化的重要舉措；2. 是提高企業管理水平，提高集中管控能力，增強企業核心競爭力，促進用戶企業持續、快速、健康發展的迫切需要；3. 是中煤集團借助信息化手段，創新管理理念，改進管理方法，實現國有資產保值增值的戰略任務；4. 是實現用戶企業內部的互聯互通、資源共享，實現企業信息流、資金流、物質流

9、、工作流融合的重要途徑。第二章 監理工作概述2.1 監理指導思想北京賽迪信息工程監理有限公司（以下簡稱“賽迪監理”）憑借自身的、多年的監理經驗，將按照中煤集團公司施工企業綜合項目管理信息系統的建設目標和要求，遵循國家和行業相關信息系統工程監理的標準和規范，依據工程建設合同和用戶需求，應用現代的項目管理方法及手段，對工程的各層面各階段進行管理、控制和協調。賽迪監理將按照合同條款約定的監理范圍和內容，在約定的時間內，按監理規劃派出專業配套、符合資格條件的監理人員進行項目監理工作，組建監理機構，正常有序地開展監理工作，完成監理合同所約定的監理任務，并承擔相應的監理責任。2.2 監理服務目標中煤集團公

10、司施工企業綜合項目管理信息系統工程不是一般意義上的管理信息系統工程和信息化建設工程，項目不僅涉及到各種信息技術，還涉及到企業管理方法的升級、改造，是一個復雜的企業管理系統工程；因此，對監理實踐經驗、技術和管理要求很高。賽迪監理將在管理過程中，采用先進、科學、適用的信息化監理行業規范及工程管理手段進行本工程的實施監理，服務目標主要包括：n 對承建單位進行監控，促使項目在開發、安裝部署及培訓等行為符合國家法律法規和中煤集團的有關政策，并制止建設行為的隨意性和盲目性，促使項目進度、質量按計劃（合同）實現，力求建設行為合法、科學、合理又經濟；n 促進建設單位與承建單位的有效溝通，使系統承建單位能夠全面

11、準確了解用戶的實際需求，同時用戶能及時控制項目的進展情況；n 促使承建單位為項目實施的全過程建立一套明確、合理、可行的計劃或者規程，并利用與之相應的審核、監理機制和手段對其執行過程進行有效控制；n 促使系統的關鍵技術指標在項目實施過程中處于受控狀態，及早預測和發現可能影響施工計劃的各種因素，及時糾正可能影響系統功能與性能的缺陷。2.3 監理服務范圍監理通過正確理解綜合項目管理信息系統的建設目標和內容，充分了解企業組織結構及業務特點，將對該工程的前期準備、實施、培訓及售后服務等內容進行監理，具體包括：n 對承建方提供的本項目規劃方案、建設方案、實施方案及其他文檔進行審核；n 對承建方所提供的軟件

12、產品、各種培訓服務及實施過程相關環節的質量、進度、投資等進行控制；n 對本工程的合同執行、工程文檔等進行管理；n 協調好項目各單位之間關系，公正、公平的處理好有關各方的爭議。2.4 監理服務依據n 建設單位與項目承建單位簽訂的合同n 建設單位與監理單位簽訂的監理合同n 其他與合同相關的附件n 建設單位對本工程的批示、函電、決議及技術文檔n 國家有關的政策、標準及法規文件2.5 監理組織結構根據中煤集團一建公司綜合項目管理信息系統監理工作的要求，賽迪監理將組成項目監理部，項目監理部設總監理工程師1名、總監代表1名和監理工程師若干名，開展項目監理工作。監理日常工作將由賽迪監理派出的現場監理部實施并

13、執行，總監代表常住項目現場，代表賽迪監理公司主持監理部的日常業務，在賽迪監理公司的統一管理下，依照賽迪監理公司的監理業務規范組織實施具體的監理工作。總監理工程師主要職責：n 根據監理合同約定的工作內容，明確項目監理部職能部門和監理人員的崗位責任，領導組織各監理工作人員，對工程質量、進度、成本、系統安全、知識產權保護進行控制，對合同管理工作進行領導，對工程進行總協調，使工程始終處于受控狀態。檢查和監督監理人員的工作，根據工程項目的進展情況可進行人員調配，對不稱職的人員進行調換。主持編寫工程項目監理規劃及審批項目監理實施方案。n 協助建設單位確定合同條款和工程承建合同的談判。n 不定期地組織或參加

14、技術專題會議和質量事故分析會議。 并簽發監理月報、監理工作階段報告、專題報告和項目監理工作總結，主持編寫工程質量評估報告。n 組織對承建單位編報的工程進度計劃的審查，對工程月報和工程進度款支付憑證簽署定意見。n 審核并簽署開工、停工、復工等指令和報審表。審定承建單位的開工報告、系統實施方案、系統測試方案和進度計劃。審核簽認子系統工程和單元工程的質量驗收記錄。負責指定專人記錄工程項目監理日志。n 簽署監理部對外發出的各類報表、通知和文件，對監理部門內部各類行政事務進行審批。n 主持編寫并簽發監理月報、監理工作階段報告、專題報告和項目監理工作總結，主持編寫工程質量報告。n 組織監理人員審查承建單位

15、的竣工資料和對監理檔案資料進行整理與交付，力爭與監理工作同步。n 工程竣工后，組織監理人員進行總結，并以書面材料上報建設單位。n 協助建設單位處理承建單位索賠。總監工程師代表的主要職責為：n 按總監理工程師的授權，行使總監理工程師的部分職責和權利。n 主持監理協調會，對存在的問題進行協調，并安排做好記錄，形成“會議紀要”，以便監督促檢查。n 就工程存在的重大事情及自己不能協調解決的問題及時向總監理工程師報告。n 保持與建設單位的聯系，按時向建設單位報告工程進度和各項目標控制情況。監理工程師主要職責為：n 在主管的專業工程的質量、進度、工程計量方面開展監理工作，并對總監理工程師負責。n 對所監理

16、的工作范圍內容清楚，熟悉設計要求、工程驗收規范和監理工作程序。n 參與編制項目監理規劃中本專業部分，并負責本專業項目監理實施方案的編寫。n 審查開工報告：就承建單位報送的所分管的單位工程開工報告進行審查，如同意開工，提交總監理工程師審定，如不同意開工，提出不同意理由及要求，退回報送單位。n 審查工程實施方案：對承建單位報送的工程實施方案進行審查，如同意，填寫意見后送總監理工程師審定批準，如不同意，提出不同意理由及要求后，退回報送單位。n 參加分部、分項工程驗收，作好驗收記錄。n 負責本專業監理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監理日志、監理月報。n 審核承建單位上報的各種報表，簽發有關指令、通知

17、，審核交驗技術材料。n 就工程存在的重大事情及自己不能協調解決問題及時向所屬監理組長報告。第三章 監理對本項目建設的理解和監理工作重點3.1 工程建設目標分析本工程的主要目標是建立中煤集團施工企業綜合項目管理信息系統，并通過建立一套完善的工程項目管理體系，實現全周期的綜合項目管理功能。以成本控制為核心、以進度計劃為主線、以合同管理為載體，實現成本、進度、 質量、安全、合同、信息、溝通協調、工程資料等工程業務處理，實現資金、人力、材料、庫存、機械設備等各個方面的生產資源統一管理。通過全面生產資源的管理，實現項目關鍵要素的實時動態監控，達到優化項目進度、控制項目成本的目的。通過綜合項目管理信息系統

18、的實施，構建高效率的信息鏈，規范企業業務流程，幫助企業有效的降低項目成本及施工風險，提高項目收益，提高企業的核心競爭力。3.2 建設內容分析綜合項目管理信息系統主要包括綜合能力管理、招投標管理、計劃進度管理、成本管理、物資管理、成本管理、安全管理、竣工管理、風險管理、設備管理、管理駕駛艙、檔案管理、知識管理、OA系統等十五項主要功能。監理對系統的部分重點建設內容進行分析，主要包括：1、綜合能力管理通過系統綜合能力管理功能實現與公司建立的綜合項目管理協同平臺各項目間的協同辦公；綜合項目管理系統能對各項目進行進度管理、合同管理、物資管理、成本管理、安全管理、質量管理、竣工管理等功能；綜合項目管理系

19、統建立與財務系統、人力資源系統、辦公自動化系統、檔案管理系統的數據集成。2、計劃進度管理計劃進度管理功能實現項目進度管理功能，進度計劃能與物資資源相互聯系。能夠實現單項目計劃橫道圖、網絡圖的編制，實現多項目計劃進度的顯示、目標對比和統計分析；能與合同管理、成本管理、物資管理、人力、設備管理等系統共享數據；具備通過與成本管理的結合，相互校驗，相互監控，解決成本和計劃進度分離的現象，掌握項目進展真實情況的功能；具備現場工作記錄、統計工程進展情況、人工、材料、機械投入及其他現場發生情況記錄與流轉等功能；能以圖、表形式反映承包工程項目的進度動態情況；具備風險預警功能。3、質量管理能夠識別、采集、分類和

20、歸依質量知識，形成質量知識庫；質量檢查記錄的錄入、匯總、分析功能，可生成對應的隱患整改通知書，并由相關單位反饋整改情況；完整的質量管理知識庫的建立與維護；按ISO9000質量管理標準，按PDCA建立完備的質量體系，包括質量管理目標和計劃的制定，質量檢查情況及處理的動態管理；采用圖形式對質量檢查情況的反映。4、設備管理實現設備屬性、設備履歷、設備使用、維護等相關數據的錄入、匯總、查詢和利用；對施工機械設備進行分類管理，統一編碼，具有完備的使用計劃制定、設備調撥、設備維修、維護記錄、設備備品、備件管理、設備危險源管理等功能。完整反映設備履歷和臺帳，設置設備管理風險閥值，據此提供風險預警提示；對企業

21、施工機械設備和其他設備的同步管理；具備設備調撥、盤點等管理功能；實現設備全生命周期的跟蹤，包括設備采購計劃、到貨驗收、安裝管理、出庫管理、設備變賣、處置、租賃、報廢管理等。5、知識管理建立先進、實用的知識管理系統，能實現知識采集、知識資產傳遞及利用、知識資產創新、教育培訓、效益分析和知識資產的保護等功能。3.3 系統建設技術要求分析3.3.1 系統技術路線分析綜合項目管理信息系統建設的技術路線應滿足以下要求：1) 系統建設必須采用主流開發技術，如.net2.0或 J2ee技術。2) 系統建設必須采用通用開發工具，不得使用任何封閉的專用開發工具，避免由此引起的系統不兼容等問題；3) 系統在設計時

22、必須充分考慮系統每個模塊的可擴充接口；能夠實現跨平臺和跨數據庫；采用多服務器集群和動態負載平衡技術。4) 應采用嚴格的面向對象的分析和設計方法；系統采用開放性框架體系； 5) 數據庫要求支持SQL Server 2000版本或Oracle9i以上版本。6) 遠程數據傳輸要具有斷點傳輸機制和離線工作機制。3.3.2 系統架構分析1) 系統應采用B/S結構，分三層部署。2) 主要模塊具有最大重用度。3) 系統具有可移植性：系統不依賴環境，也就是說系統不做修改或做很少修改就可以運行在其他環境中。4) 系統要易于維護，具有可理解性、可測試性、可修改性。3.3.3 系統部署方案分析1) 系統部署方案應提

23、供整個系統的網絡結構圖，提出運行本系統所需要的網絡帶寬建議；2) 硬件配置方案，應包括硬件配置分布圖，各硬件配置所需資源和數量，提供設備配置清單等；3) 硬件配置方案應提供其他輔助設備配置的詳細說明，提供配置清單建議；4) 系統部署方案應提供其他中間件軟件、輔助軟件產品和版本的配置建議；5) 系統部署方案應提供詳細描述熱備方案及保障高可用性方案。6) 綜合項目管理信息系統要能同時支持集中式和分布式部署。3.3.4 培訓與維護分析1) 提供系統使用操作培訓，并提交用戶使用手冊；2) 提供系統維護方案，包括各個組件的監控方式；3) 提供各種典型的出錯處理方法；4) 提供系統框架及結構設計的培訓。3

24、.4 本項目的監理重點及關鍵控制點分析如上節所分析的，綜合項目管理信息系統建設包括的內容廣泛、技術跨度大，涉及到服務器系統、數據庫技術、信息安全、應用軟件開發等眾多技術分支。在工程建設過程中無疑會遇到各種各樣的問題和挑戰。通過比較詳盡的分析，我們將綜合項目管理信息系統建設過程中的關鍵環節和難點概括如下：3.4.1 數據庫建設數據庫是實現系統建設和應用的基礎，包括招投標信息、質量信息、進度計劃信息、財務成本信息等，同時還需要針對系統功能特點設計相應的數據庫結構，這部分建設會涉及到數據建模、數據的收集、整理、入庫、維護、管理等多方面的內容，其中既包含技術環節，同時在用戶認證資料的收集整理過程中，也

25、依賴組織協調等行政性管理和工作。由于數據庫涉及的數據類別非常多，數據量非常大，所以建庫工作瑣碎、繁雜，但同時又不容有絲毫的差錯，因為數據信息的差錯會導致將來在綜合項目管理信息系統使用中，長期存在不準確隱患。3.4.2 應用系統開發根據監理的分析，綜合項目管理信息系統建設需要對已有系統的功能進行連接，同時新增十五個系統軟件需要進行開發。應用軟件的需求定義和軟件開發過程的質量保證一直以來都是信息系統建設過程中比較難控制的環節，特別是在軟件開發單位的軟件過程控制措施不是很完善的情況下。應用系統開發的成功與否，對整個綜合項目管理信息系統工程的成敗影響最為直接、直觀，因此對此高風險區域，必須給予高度的關

26、注。3.4.3 系統集成如上節分析，綜合項目管理信息系統主要包括十五個主要功能，是一個復雜的軟件系統開發項目。因此，如何將其全部集成整合成一體，尤其是已有系統和新開發系統的整合，按照設計要求實現正常運轉，對技術和項目管理的要求都非常高，對項目整體的成敗也最為關鍵。3.4.4 系統信息安全綜合項目管理信息系統作為項目管理的一個基礎平臺，涉及到許多資料和信息，其信息的安全重要性是不容置疑的。從信息傳輸過程的安全，信息系統邊界的安全，到信息訪問控制管理的安全，都是必不可少的。這里面既涉及信息安全的技術，也涉及信息安全的制度設計和管理，是近年來日趨重視的一個關鍵環節，一個解決不好信息安全問題的信息統，

27、肯定不是一個成功的信息系統。3.4.5 系統監控管理、運維體系建設綜合項目管理信息系統是一個需要長期運行和使用的系統，工程建設的最終目的是為了建成后投入應用。在國內信息化建設中普遍存在的重建設、輕運維的觀念，導致很多信息系統建成后不能充分發揮作用，甚至被廢棄。因此，在系統建設過程中同時著手進行系統管理、運維體系的建設，對系統的未來投入運行使用做好技術保障、制度保障和資金保障，將有利于工程從建設階段向運行階段的平滑過渡，有利于在工程建成后盡快、充分地利用其功能，發揮其作用。所以運維體系的建設也是影響工程成敗的一個十分關鍵的環節。3.5 監理方對項目建設風險的應對措施和建議3.5.1 數據庫建設對

28、于綜合項目管理信息系統數據庫建設，按照以下關鍵控制點進行針對性的控制： 數據庫設計和技術架構的審核 審核數據庫的數據字典、邏輯設計、物理設計。對基礎數據庫的數據格式規范、數據庫設計方案進行分析審核，設計一個數據項齊全、結構合理、高效存取、便于使用的基礎信息庫是系統建設成功和方便未來拓展的關鍵 由于基礎信息數據庫信息需要長期保存、用戶數據量不斷增長、訪問程度頻繁等原因，對其軟硬件基礎設施要求也很高。要對服務器、存儲設備、備份設備、數據庫平臺的選型進行嚴格把關 對數據庫系統的可用性和安全性設計方案審查把關 審核基礎數據庫的存儲備份及數據恢復方案 接口設計和數據交換的標準規范 審查接口設計，分析數據

29、接口方式，保證開發和維護效率 審查數據交換的標準規范，及交換數據與數據格式、數據項設計的一致程度 數據準備 數據的準備和加載是系統正式投入運行前的一個關鍵環節，數據的準確和完整性對系統的正常運行具有非常關鍵的作用。監理對數據庫的數據準備工作主要控制點為： 審查數據采集的內容、格式，確保采集的數據項完整，符合要求 協助完善數據采集計劃，對數據采集的流程、時間安排、采集范圍、采集方式進行監控 對數據清理、驗證的方法和技術手段把關 監控采集數據的質量， 全程跟蹤和監督數據加載入庫的過程3.5.2 應用系統開發監理對于綜合項目管理信息系統建設所涵蓋的招投標管理、計劃進度管理、成本管理、物資管理、成本管

30、理、安全管理、竣工管理、風險管理等系統應用功能，具有以下針對性的控制措施： 需求分析審核，確保需求分析能夠充分反映各應用系統的業務要求。 系統設計方案的審核 審核各應用系統的概要設計方案，審核軟件系統架構、系統軟件基礎平臺、中間件平臺及采用的編程技術等 審核系統的詳細設計方案，分析各模塊輸入輸出，數據接口及相關的數據庫設計等 嚴格控制軟件開發過程 審查軟件開發計劃、軟件配置管理計劃、軟件過程測試計劃等 跟蹤分析系統各個階段開發工作的規范執行情況 審查軟件過程文擋的齊全性、規范性、內容完整性 審查用戶培訓計劃，并評估培訓效果 應用軟件測試的把關 審查測試方案，對測試方法、測試流程，測試組織、測試

31、用例進行審查評估，使測試能夠達到應有的目的 審查測試的組織準備工作，協調各方配合測試工作 審查監督測試環境、測試人員、測試過程，保證測試工作真實、有效 對測試結果進行評估，發現存在的問題以及測試是否符合要求3.5.3 系統集成綜合項目管理信息系統建設工程中包括了多項系統集成工作，現將主要系統集成工作概括如下： 綜合項目管理信息系統服務器、存儲設備、備份設備和網絡安全設備等的集成 系統軟件，包括操作系統、數據庫軟件、協同管理軟件、備份軟件、殺毒軟件、中間件等與其運行的硬件平臺的集成 各應用子系統與其運行的硬件平臺的集成 已有系統和新開發系統的集成 系統集成工作主要包括以下關鍵控制點： 系統集成和

32、實施方案的審核 審核關鍵設備、系統軟件選型方案 采購的硬件設備到貨后，進行嚴格的到貨驗收。包括質量檢驗、測試等 對設備安裝、系統軟件、應用軟件的安裝調試進行全程跟蹤 嚴格按照設計方案要求對系統集成進行總體驗收3.5.4 系統安全在工程綜合項目管理信息系統建設中，系統安全主要涉及以下方面的內容： 網絡的安全 系統的安全 數據的安全 應用的安全 安全管理制度的完善系統安全監理工作主要包括以下關鍵控制點： 總體安全方案的審核 安全設備的選型 審查防火墻安全策略的設置 審查網絡防病毒方案并監控實施 審查系統軟件平臺的安全性保證等級 審查數據的安全等級劃分方案以及各級應用人員使用權限劃分方案 審查統一用

33、戶認證平臺方案 對各項安全管理制度進行審查3.5.5 技術培訓技術培訓是項目建設的重要環節，這關系到系統能否正常使用并最終發揮理想的作用。技術培訓包括管理人員、專業系統維護技術人員的培訓和系統使用人員的培訓三個部分。以便對工程的實施進行有效的管理，同時，保證工程驗收移交后，建設單位能夠勝任系統的全部運行、操作、維護、故障分析處理、設備（軟件）維修和管理等工作。監理督促集成商提供用戶的培訓服務，并且提交培訓教案。確定培訓時間、培訓質量指標、培訓地點、培訓人數、考核成績。確保培訓工作能夠按計劃有效開展，監理工作重點是：l 確保本工程技術培訓得到有效實施；l 審核集成商提交的培訓計劃和培訓業績目標；

34、l 督促集成商建立有效的培訓管理機制和培訓績效評估辦法；l 對學習效果和培訓績效進行監理；l 督促集成商進行培訓績效評估并提交培訓績效報告。重點工作內容主要包括：l 審查集成商的培訓實施計劃，確保按照合同和建設單位要求制定培訓實施計劃，確保集成商的人員配置滿足計劃要求，確保計劃的合理性和可操作性；l 重點審核集成商培訓業績目標，制定一個有效的培訓績效目標可以從以下幾個方面進行考慮： 落實逐層的目標管理 理清及調整培訓需求 分析培訓需求，找出績效關鍵 設定具體并可衡量的目標 討論及確認l 審查集成商的培訓計劃，確保監督集成商按照合同和建設單位的要求制定培訓計劃，培訓計劃的可操作性強；l 確保培訓

35、對象、培訓教材、培訓時間、培訓方式和培訓師資得到明確、合理的確定；l 監督集成商的培訓管理機制，主要包括的內容是： 培訓需求 （1）培訓需求問卷調查及訪談（2）培訓會議（3）個別培訓計劃之提出 培訓計劃（1）外包（2）承建單位自己的講師團 培訓實施 （1）具體行動計劃與追蹤（2）在崗培訓 培訓評估l 監督技術培訓計劃的實施，實施計劃的執行情況和效果通報給建設單位；l 對學習效果進行監督，在監理過程中著重考慮： 建設單位的員工個人 工作團隊 訓練技術 整體組織3.5.6 系統管理、運維體系建設對于系統管理和運維體系建設，其關鍵控制環節如下： 系統運行狀態的監控 運維的組織設計和角色職責定位 系統

36、運行維護應急方案的制定與實施 運維的規章和制度建設 運維的后備技術支撐保障 備品備件的供應 運維的效果評估及持續改進3.6 綜合項目管理信息系統建設的監理工作重點基于綜合項目管理信息系統建設所面臨的情況復雜，功能豐富等特點，賽迪監理將憑借自身在企業信息化項目中的豐富經驗，給業主方提供專業的咨詢服務和合理化建議，認真履行監理職責，針對綜合項目管理信息系統各模塊的建設任務和工作要點，在系統過程建設中監理將重點關注以下環節：3.6.1 總體結構方面n 系統應采用先進、成熟的體系架構；n 各業務模塊要采用統一的體系結構，總體設計要符合綜合項目管理信息系統建設及推廣總體方案的要求；n 系統應具有良好的擴

37、展性，能滿足企業發展的需要；n 在系統的推廣實施方面，要充分考慮企業現有的工作情況，采用科學、合理的實施策略；n 系統應具有良好的報表定制和查詢功能。3.6.2 系統之間接口方面n 系統應能夠實現和現有系統的有效整合；n 系統建設應采用標準開放的接口協議；n 系統各模塊之間的接口定義清楚，參數類型明確；n 系統各模塊應滿足高內聚和低耦合的要求；n 系統的操作界面具有統一的格式和風格。3.6.3 數據管理方面n 對既有歷史數據的整合設計和實現；n 系統各模塊之間數據的映射規則、表件關系映射規則、異構數據源連接機制、增量數據處理機制等方面的設計和實現；n 系統各模塊數據共享的規則實現、數據傳輸機制

38、、問題數據反饋機制的設計和實現；n 數據管理與業務系統中標準編碼表管理、數據質量綜合評價、問題數據分析等功能模塊的設計和實現；n 各主體數據庫的結構設計和數據裝載情況。3.6.4 軟件開發方面系統建設的軟件開發任務應符合軟件工程標準、規范的要求：n 充分考慮企業需求，做好需求調研和分析工作；n 采用先進、成熟架構，進行系統概要設計和詳細設計；n 代碼編寫規范、注釋清楚；n 單元、集成測試計劃清楚，執行合理；n 系統測試能夠證明系統滿足用戶需求；n 重視軟件使用培訓工作；n 提交的文檔種類齊全，符合規范。第四章 項目各階段監理措施本項目的監理工作是從監理合同簽訂之日開始，直到提交監理總結報告結束

39、，步驟如下：n 監理單位與建設單位就監理內容、監理費用等達成一致，并簽訂監理委托合同；n 組建本工程監理項目部。項目部由總監理工程師、專家、監理工程師和其他監理人員組成；n 總監理工程師編制監理規劃，并與建設單位協商確認；n 由總監理工程師組織各專業監理工程師編制工程階段監理實施細則；n 在工程的各個階段，對工程過程進行監理。在監理過程中，可能根據需要不斷調整監理細則。監理項目部定期把監理工作和工程情況向建設單位匯報。n 在工程的后期階段，協助建設單位完善工程運行的管理體系，并監督承建單位完成承諾的后期服務。n 監理業務完成后，向建設單位提交監理總結報告等最終監理檔案資料。n 本項目監理項目部

40、的監理工程受北京賽迪信息工程監理有限公司的質量保證體系約束，以保證監理工作的質量。綜合項目管理信息系統是龐大的技術工程，必須對項目實施的全過程進行監理，以保證系統的正確規劃、組織實施，直到任務的圓滿完成。項目監理始終貫穿于項目的全過程。按照賽迪監理對中煤集團公司施工企業綜合項目管理信息系統建設的理解，我們把本項目的監理工作按照監理內容劃分為項目準備階段、開發實施階段、驗收階段；為此，北京賽迪信息工程監理有限公司確立以下各階段監理的監理措施：4.1 本項目準備階段監理措施4.1.1 資料收集階段監理措施中煤集團公司施工企業綜合項目管理信息系統包含：綜合管理、招投標管理、計劃進度管理、成本管理、合

41、同管理、物資管理、質量管理、安全管理、竣工管理、風險管理、設備管理、管理駕駛艙、檔案管理、知識管理、OA系統功能模塊，由于系統涉及功能較多。賽迪監理將會根據中煤集團提供的資料最大程度的熟悉并了解集團業務現狀和實際要求，敦促承建單位收集所需的各種項目資料，并根據建設單位的需求進行評審與審核。在這個階段中，監理將重點采取進度控制、文檔管理、溝通協調等措施，確保該階段順利實施。 資料收集階段進度控制監理措施針對中煤集團公司施工企業綜合項目管理信息系統建設目標和原則，賽迪監理將敦促承建單位根據合同約定的工期制定資料收集階段的進度計劃，審核計劃的可操作性，必要時召開各方參與的評審會，確認一

42、個各方均接受認可的進度實施方案。在資料收集的過程中，監理將采取旁站、巡查、聽取承建單位進度報告等方式，審查承建單位進度計劃的執行情況，并根據進度偏離的嚴重程度采取必要的糾偏措施，保證資料收集階段進度計劃的完滿實現。1）審核承建單位進度計劃賽迪監理會要求承建單位必須考慮到將任務分配、人力資源分配、時間分配要與工程進度相協調。2）實時跟蹤進度的方法賽迪監理對資料收集的進度進行實時跟蹤，并要求承建單位對進度計劃進行動態調整，以確保該階段進度目標的實現。賽迪監理會建立進度檢查制度，做好進度跟蹤的監理日志，審核承建單位在每個報告期內提交的工程進度報告，以監理例會、階段專題會議等形式檢查計劃進度與實際進度

43、的差異，進行進度的動態管理、進度分析和調整，定期向建設單位報告有關資料收集的進度情況。3）對資料收集進度實時跟蹤賽迪監理采取旁站、巡查、聽取承建單位進度報告等方式，對資料收集的進度實時跟蹤。在第一時間掌握承建單位資料收集的概況，協助承建單位分析收集過程中遇到的意外及困難情況，做好相關的進度記錄。4）進度偏離時的監理措施當進度偏離計劃時，監理會及時指出，并協助承建單位分析原因，提出對策建議，同時督促承建單位盡快采取措施。監理會定期就進度調整出具報告，通過這個報告，建設單位項目管理部門將能夠判斷和評價項目各個方面是否偏離目標，偏離多少。偏差包括實際情況與原計劃不相符的任何地方，例如時間安排，人力資

44、源，設備，任務安排等各方面。監理不僅是查找已執行工作與原計劃的偏差。很多時候，通過監理如實反映出的現階段工作的情況后，使建設單位很容易判斷后續工作原定計劃的不合理性，需要及時修訂這部分計劃。具體監理工作包括：識別偏差、分析偏差、制定偏差減緩計劃、偏差的跟蹤和控制。監理還會及時對中煤集團公司施工企業綜合項目管理信息系統建設過程中出現的進度變更與相關各方溝通協調，發現和解決問題，將進度變更風險控制在最小范圍內，保證工程整體進度能夠預期實現。 資料收集階段文檔管理監理措施資料收集的完整與正確與否，是中煤集團公司施工企業綜合項目管理信息系統業務調研等后續階段制定決策依據的關鍵，因此做好該

45、階段文檔管理是監理關注的重點內容。1）資料文檔的配置管理工作內容監理會管理好資料收集階段產生的各類文檔，并做好相應的配置管理工作，包括：門類、條目、格式、版本、流轉、評審、變更等內容。2）做好該階段的監理日記和大事記賽迪監理會將該階段所從事的監理工作逐日寫入監理日志，特別是涉及收集資料的格式確定、企業資料收集的先后順序等事項，將做詳細作出記錄。3）做好該階段各類會議紀要賽迪監理為確保階段規范、有序、有效，按工程的進展召開會議，監理工程師會做好各類會議的會議紀要，主要包括：（1）總體協調會議總體協調會議是承建單位對企業各個部門的業務流程初步了解，收集各個部門業務流的所有單據，和各個部門人員的認識

46、，了解他們對綜合項目管理信息系統的認識和期望，以便制訂相應的工作計劃的會議，也是檢查各項準備工作是否就緒，并且明確監理程序的會議。總體協調會議由總監理工程師和建設單位聯合主持召開，邀請承建單位的授權代表和用戶企業代表參加。（2）項目監理例會項目監理例會是履約各方溝通情況，交流信息，協調處理，研究解決階段實施中存在的各方面問題，由工程監理單位總監理工程師組織與主持的例行工作會議。（3）資料收集專題研討會議專題研討會議是為解決資料收集突發或者遺留難點等專門問題而召開的協調會議，專題會議由總監理工程師或授權監理工程師主持。專題會議應認真做好會前準備，監理工程師會認真做好會議記錄，并整理會議紀要，由總

47、監理工程師簽認，發給項目有關方面。4）管理好該階段各類文檔在資料收集過程中，會產生大量的項目信息資料。我們將根據監理文件管理制度，結合該階段實施特點，及時收集、整理、存儲這些工程信息資料；分類存儲有關監理文檔資料，形成完整的檔案資料。從而為監理工程師對下一階段的進度控制、質量控制、投資控制及和合同管理等提供可靠的信息支持。5）做好該階段監理周報及專題監理報告建立工程監理的匯報制度是保證工程順利進行的有效方法，可以使工程實施處于透明的可監控狀態。由承建單位定期或不定期向監理單位提交工程進展的情況匯總，并提交下一時期的資料收集計劃，監理方協同建設單位審核工程的進度與質量，向建設單位提交監理意見并反

48、饋給承建單位，以此建立工程各方密切的聯絡，保證工程有計劃有步驟的穩妥的向前推進。監理單位將定期或不定期地向建設單位提供監理周報、月報等有關工程監理及項目管理等方面的信息。6）該階段完成后階段性項目總結階段監理總結報告由總監理工程師組織編寫，由該階段專業監理工程師參加，綜合階段月報和所有的監理資料，對階段工程進度、階段工程質量、合同管理及其他事項進行統一的綜合分析，總結出該階段監理結論。4.1.2 業務調研階段的監理措施系統建設所涉及到的業務流程多樣，功能復雜。因此在業務調研階段存在著承建單位對建設單位的業務需求理解不全面不準確的可能，常發生承建單位認為某一個業務功能的實現非常簡單，而實際上建設

49、單位業務標準的要求很復雜的情況。在這種情況下，賽迪監理會著重審核承建單位制訂的調研計劃。調研結束后會要求承建單位出具需求調研報告、業務診斷報告及需求分析報告。以及結合需求分析報告，根據所提供的系統，在充分發揮系統功能的前提下，針對綜合項目管理系統建設相關業務提出合理化建議，而且在調研前應做一定范圍的理念培訓。如果不在監理單位的協調下進行建設單位與承建單位充分的溝通，往往造成承建單位按照自己的理解進行開發的情況，如果在測試階段沒有發現此類問題則給系統造成重大隱患，如果發現問題則造成工程建設返工與延期。因此該階段監理將重點采取質量控制、文檔管理、溝通協調等措施，保證后續分析與設計工作的質量、進度、

50、投資與變更的按計劃實施。 業務調研階段質量控制措施業務調研是奠定綜合項目管理信息系統建設成功的基礎，是確定下一階段分析與設計的范圍的重要工作內容，因此該階段的質量必須重點關注。賽迪監理將采取如下措施：1）監理單位將根據合同依據來審查業務調研的調研提綱、調研計劃并提出審查意見，審核業務咨詢的實施方案。必要時，總監理工程師組織專家進行評審，提出評審意見。2）監理單位與業主和承建單位共同探討，提出補充建議。承建單位根據評審意見和補充建議編制調研與咨詢情況補充說明，并提交監理單位。3）監理單位審查調研與咨詢情況補充說明，并提交最終監理意見，業主根據監理意見對承建單位的業務調研工作作出安排

51、。4）監理單位在不影響承建單位的日常調研任務的前提下以抽查的方式進行監控。并把上述監理工作予以記錄，形成監理記錄，并對問題或隱患提出監理意見；要求承建單位匯報完成咨詢的成果資料，走訪確認該結果的真實性并記錄。總監理工程師對監理工程師的原始監理資料和監理意見進行審查，根據情況確定專項監理任務進行專項監理，并向業主提交專項監理報告。業主根據監理報告對承建單位工作做出整改決定。5）檢查承建單位文檔的完備性、符合性。 業務調研階段文檔管理控制措施在業務調研過程中，同樣會產生大量的項目信息資料。我們將根據監理文件管理制度，結合該階段實施特點，及時收集、整理、存儲這些工程信息資料；分類存儲有

52、關監理文檔資料，形成完整的檔案資料。從而為監理工程師對下一階段的進度控制、質量控制、投資控制及和合同管理等提供可靠的信息支持。（1）建設單位資料的收集n 及時收集建設單位各下屬企業反饋的業務調研結果。n 及時收集建設單位的針對文檔的說明及政策文件。n 收集建設單位對項目質量建設提出的各種建議和看法。（2）承建單位提供的信息收集（經監理工程師認可）n 收集該階段的調研方案、調研成果，咨詢報告。主要有業務調研計劃、需求調研報告、業務診斷報告及需求分析報告；針對用戶企業流程規劃的業務藍圖設計方案。n 進度信息的收集：項目的季、月的實施進度計劃等； 業務調研階段溝通協調監理措施1）組織與

53、項目有關的協調會議賽迪監理會組織有關的協調會分配業務調研的相關任務，協調建設單位配合承建單位的業務調研，并提供正確完備的業務信息；召開協調會，保證咨詢的效果，達到順利推進項目實施的目標。監理機構會依據現場工程進度情況，定期或不定期召開不同層級的現場協調會議，解決調研過程中的相互配合問題。處理工作中溝通、解決問題方法的矛盾。對于因突發性變更事件引起的進度問題，監理單位會召開緊急協調會議，督促各方采取應急措施趕上進度要求，以便系統開發工作能以預期的進度完成。在監理實施過程中，監理單位與建設單位的聯系均以書面函件為準。在緊急情況下會先口頭或電話通知，事后會在規定時間內補做書面通知。2）組織好階段例會

54、項目例會是通報項目每一報告期發生問題，解決疑難、推進項目實施的重要方式。例會的重點是解決報告期內的遺留問題，做出下一報告期的計劃。然后在實施過程中具體實現。3）工程通知與回復以通知與回復的形式讓信息在建設單位、賽迪監理與承建單位之間，在各單位內部人員之間流動，協調大家的思想與行動，以保障項目的總目標得以實現。要使這一形式有效地發揮，必須做到：1、簡潔，即只包含有關人員需要了解的觀點；2、必須完整，即要包括有關人員了解的全部觀點；3、必須具有結構，即它必須以一定的形式，把觀點清晰地傳遞給受眾。4.2 本項目實施階段監理措施4.2.1 總體規劃階段監理措施中煤集團公司施工企業綜合項目管理信息系統建

55、設業務功能眾多，在建設周期中有多個子應用模塊需要進行集成，每個子模塊本身又會根據工程特點制定自己的階段工作計劃。這就存在了系統的問題即不同子功能模塊相互之間的集成和系統與其他相關系統的對接。賽迪監理建議建設單位的總體規劃宜從全局出發，統籌安排系統實施部署的規模和布局，促進本項目的均衡協調發展。賽迪監理認為，總體規劃階段的工作，首先要分析說明原有標準流程與規劃藍圖設計之間的差異與匹配程度，要明確標準流程和需要開發滿足的功能。然后要合理確定綜合管理信息系統項目中平臺及各子系統分期部署的適當時機，妥善安排先后順序。這個階段重點是梳理用戶企業的現有標準流程，理解建設單位的信息化總體規劃和具體實施部署的

56、目標，階段成果是形成系統分析報告與系統設計方案，為隨后的系統分析與設計做準備。監理的工作重點是保證這個規劃目標的順利實現，需要采取投資控制、文檔管理、組織協調等相關措施。 總體規劃階段投資控制監理措施投資控制貫穿于項目建設的全過程，但是總體規劃針對的是中煤集團綜合項目管理信息系統的部署安裝實施規劃與推廣方案，這個階段做好投資控制對企業目標的實現有重大意義。因為規劃的好與壞會導致項目投資的多少，因此合理、經濟的控制好項目投資，可以最大限度減少項目的總成本。1）識別總體擁有成本影響因素規劃階段做好投資控制，首先需要明確項目的總體擁有成本影響因素有哪些。賽迪監理認為，這些影響因素主要需要考慮：1、企業自身情況越復雜，規劃和部署成本越高。 2、未經定義的操作流程越多，總體擁有成本越高。 3、項目越復雜，總體擁有成本越高。 4、總體擁有成本并未估算因使用所提供的產品或服務可能產生的收益。 5、直接預算成本包括硬件、軟件、管理