1、附件1： 危險化學品從業單位安全標準化標準及考核評分細則（通用）考 核 要 素標準分 標 準 內 容考核要點與評分辦法考核方法與關注點1 負責人與職責（100）1.1負責人201.企業主要負責人是本單位安全生產的第一責任人,應全面負責安全生產工作，落實安全生產基礎和基層工作。本項5分。 主要負責人不明確或未明確安全生產第一責任人，扣3分。 主要負責人不了解“雙基”工作內容，扣2分。 主要負責人不明確安全生產主體責任的內容，扣2分。 查文件或安全生產責任制，應明確主要負責人是安全生產第一責任人。 與主要負責人面談，主要負責人是否了解“雙基”工作的內容。 與主要負責人面談。2.企業主要負責人應組織

2、實施安全標準化，建設企業安全文化。本項5分。 未按本規范要求實施安全標準化，扣3分。 主要負責人不重視安全文化建設，扣1分；未開展多種形式的安全文化建設活動，扣1分。 查文件是否規定實施安全標準化或是否制定實施安全標準化工作方案或主要負責人未親自組織實施（抽查有關文件、會議記錄）安全標準化。 與主要負責人面談，是否了解安全文化建設的內容，開展了哪些形式的安全文化活動（形式包括：安全知識演講比賽、漫畫等）。3.企業主要負責人應作出明確的、公開的、文件化的安全承諾，并確保安全承諾轉變為必需的資源支持。本項5分。 無文件化的安全承諾，扣5分。 主要負責人未簽字，扣2分。 未向社會公開，扣1分。 未提

3、供資源支持，扣2分。查文件，與主要負責人交談。4.企業主要負責人應定期組織召開安全生產委員會（以下簡稱安委會）或領導小組會議。本項5分。 主要負責人未定期組織召開安委會會議，每季度至少召開一次，漏一次扣1分。 無會議記錄或會議記錄沒有具體內容，每發現1次，扣1分。抽查3次以上的安委會會議記錄，檢查主要負責人是否缺席或會議記錄是否有具體內容。1.2 方針目標101.企業應堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”的安全生產方針。主要負責人應依據國家法律法規，結合企業實際，組織制定文件化的安全生產方針和目標。安全生產方針和目標應滿足：1）形成文件，并得到所有從業人員的貫徹和實施；2）符合或嚴于相關法律法

4、規的要求；3)與企業的職業安全健康風險相適應；4)目標予以量化；5)公眾易于獲得。 本項3分。 未制定或不符合本規范要求扣3分。 公眾不易獲得扣1分。 目標未量化，扣1分。 抽查員工，每人次不符合要求扣0.5分。查文件，抽查員工。2.企業應簽訂各級組織的安全目標責任書，確定量化的年度安全工作目標，并予以考核。企業各級組織應制定年度安全工作計劃，以保證年度安全工作目標的有效完成。本項7分。 未制定安全目標責任書，未覆蓋各級組織，缺少一個部門扣1分。 各級組織未制定安全工作計劃，缺少一個部門扣1分。 安全工作目標未量化，未對安全目標完成情況進行考核。每漏掉一個部門扣1分。 安全目標責任書、安全工作

5、計劃、安全工作目標，未結合工作特點簽訂或制定，內容千篇律，視為沒有簽訂或制定。 查考核記錄，考核流于形式視為未考核。1.3機構設置201.企業應設置安委會或領導小組，設置安全生產管理部門或配備專職安全生產管理人員，并按規定配備注冊安全工程師。本項10分。 安委會未設立或虛設，扣5分。 未設安全管理機構，或未按山東省安全生產條例配備專職安全生產管理人員，每少一人扣3分。 未配備注冊安全工程師，扣0.5分。查文件及相關人員證書。2.企業應根據生產經營規模大小，設置相應的管理部門。本項5分。未設置相關部門或相關管理人員，少一個部門或人員扣1分。查文件，與12個部門領導交談。管理部門或人員崗位的設置應

6、根據企業規模大小設置，宜包括負責以下工作的部門或人員：設備、動力、生產、技術、教育、財務、環保、供銷、運輸等。3.企業應建立、健全從安委會或領導小組到基層班組的安全生產管理網絡。本項5分。 未建立從安全生產委員會到班組的安全管理網絡扣5分。 安全管理網絡中每缺少一個部門或車間、班組扣1分。 查安全管理網絡圖及組織機構設置情況（或組織機構圖）。 與安全管理部門交談。1.4職責301.企業應制定安委會或領導小組和管理部門的安全職責。本項10分。未制定安委會、各管理部門、各車間、班組的安全職責。每漏掉一個部門扣1分。查資料。車間、班組如工作性質差別不大，可合并制定。2.企業應制定主要負責人、各級管理

7、人員和從業人員的安全職責。本項10分。查安全生產責任制，缺少一類人員職責，扣1分或相關人員對本崗位責任制不了解，每人次不符合，扣1分。 抽查3人對安全職責的了解情況； 應特別關注特種作業人員的安全生產職責。3.企業應建立安全責任考核機制，對各級管理部門、管理人員及從業人員安全職責的履行情況和安全生產責任制的實現情況進行定期考核，予以獎懲。本項10分。 無安全責任考核制度扣10分。 未定期考核，扣5分。 無獎懲記錄，扣5分。 考核對象有漏項，每漏一個部門（人員）扣1分。查考核記錄，根據企業制度情況確定考核頻次，每季度宜考核一次。 1.5安全生產投入及工傷保險201.企業應依據國家、當地政府的有關

8、安全生產費用提取規定，自行提取安全生產費用，專項用于安全生產。本項5分。 未建立安全投入保障制度，扣5分。 安全費用提取標準低于有關規定，扣3分。查相關資料。2.企業應按照規定的安全生產費用使用范圍，合理使用安全生產費用，建立安全生產費用臺賬。本項10分。 未建立安全費用臺帳，扣5分。 安全費用挪作他用，扣3分。查臺帳。3.企業應依法參加工傷社會保險，為從業人員繳納工傷保險費。本項5分。未參加工傷保險的，扣5分;參加工傷保險不全的，少1人扣1分。查相關資料。考 核 要 素標準分 標 準 內 容考核要點與評分辦法考核方法與關注點2 風險管理（100）2.1范圍與評價方法101.企業應組織制定風險

9、評價管理制度，明確風險評價的目的、范圍和準則。本項3分。 無制度文本，扣3分。 未明確風險評價目的，扣1分。查文件，查資料。2.企業風險評價的范圍應包括：1)規劃、設計和建設、投產、運行等階段；2）常規和非常規活動；3）事故及潛在的緊急情況；4）所有進人作業場所人員的活動；5）原材料、產品的運輸和使用過程；6）作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；7）丟棄、廢棄、拆除與處置；8）企業周圍環境；9）氣候、地震及其他自然災害等。本項2分。風險評價范圍不明確，或未覆蓋所有活動、區域扣2分。查相關資料。3.企業可根據需要，選擇科學、有效、可行的風險評價方法。常用的評價方法有：1）工作危害分析（JH

10、A）;2)安全檢查表分析（SCL）;3)預危險性分析（PHA）;4)危險與可操作性分析（HAZOP）5）失效模式與影響分析（FMEA）6）故障樹分析（FTA）7）事件樹分析(ETA)8）作業條件危險性分析（LEC）等方法。本項2分。未確定危險與有害因素辨識及風險評價的方法，或方法不適用，扣2分。查風險評價管理制度或作業指導書。4.企業應依據以下內容制定風險評價準則：1）有關安全生產法律、法規；2）設計規范、技術標準；3）企業的安全管理標準、技術標準；4）企業的安全生產方針和目標等。本項3分。未制定評價準則或評價準則不符合企業實際情況，扣3分。查相關資料。2.2風險評價301.企業應依據風險評價

11、準則，選定合適的評價方法，定期和及時對作業活動和設備設施進行危險、有害因素識別和風險評價。企業在進行風險評價時，應從影響人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重程度分析。本項25分。 未根據已選定的危險、有害因素識別方法開展辨識，扣3分。風險評價時未根據評價準則并結合本單位的實際從影響人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重程度進行分析，扣10分。危險、有害因素識別和風險評價范圍有遺漏，每遺漏一處扣3分。查相關資料。氯堿生產單位風險評價關注點詳見附件2“2.2.1”合成氨生產單位風險評價關注點詳見附件3“2.2.1”2.企業各級管理人員應參與風險評價工作，鼓勵從業人員積極參與風險評價和風險控制。本

12、項5分。評價人員組成不合理，缺一類人員未參與扣2分。查評價記錄或現場詢問，了解參與人員組成。2.3風險控制201.企業應根據風險評價的結果及經營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業在選擇風險控制措施時：1）應考慮：（1）可行性；（2）安全性；（3）可靠性。2）應包括：（1）工程技術措施；（2）管理措施；（3）培訓教育措施；（4）個體防護措施。本項15分。 無不可接受的風險清單（尤其是重大風險清單），扣3分； 無控制措施或控制措施未落實，缺一項扣3分；控制措施不合理，一項措施不合理扣3分。查評價記錄，查相關資料。控制措施是指應進一步采

13、取的控制措施，而不是原有的控制措施。評價結果為無不可接受的風險，經現場查看與實際情況不符合，而又未制定具體措施的應視為無控制措施。2.企業應將風險評價的結果及所采取的控制措施對從業人員進行宣傳、培訓，使其熟悉工作崗位和作業環境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應采取的控制措施。本項5分。 抽查培訓記錄、班組活動記錄，無相關內容，扣3分； 抽查現場作業人員對崗位風險掌握情況，每人次不掌握扣1分。查培訓記錄，抽查現場作業人員。2.4隱患治理101.企業應對風險評價出的隱患項目，下達隱患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定負責人、定資金來源、定治理期限。企業應建立隱患治理臺賬。本項3分。 查隱患登

14、記（治理）臺帳和隱患整改通知書，無臺帳，扣2分。 無整改通知書，缺1份，扣1分。 未做到“四定”，每處隱患扣1分。或未落實整改措施并驗證的，扣1分。查文件、資料等相關內容。2.企業應對確定的重大隱患項目建立檔案，檔案內容應包括：1）評價報告與技術結論；2）評審意見；3）隱患治理方案，包括資金概預算情況等；4）治理時間表和責任人；5）竣工驗收報告。本項2分。 未建立檔案的，扣2分； 檔案內容不全，每缺一項扣1分。無重大隱患按缺項處理。查檔案、資料等。3.企業無力解決的重大事故隱患，除采取有效防范措施外，應書面向企業直接主管部門和當地政府報告。本項3分。 未采取有效防范措施的，扣3分。 未書面向安

15、監部門和當地政府報告的，扣2分。無重大隱患按缺項處理。查文件資料。4.企業對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計劃，限期解決或停產。本項2分。未制定整改計劃的，扣2分。無重大隱患按缺項處理。查資料。*2.5重大危險源201.企業應按照GB 18218辨識并確定重大危險源，建立重大危險源檔案。本項4分。無重大危險源的單位按缺項處理。重大危險源未進行定期檢測或評估或監控，扣20分。 未按GB 18218進行辨識，確定重大危險源扣3分。確定不全，每遺漏一個扣1分。 未建立檔案，每遺漏一個扣1分。 通過查看現場和安全評價報告完成本項的考評。 檔案內容（包括：危險物質名稱、數量、性質

16、、位置、管理人員、管理制度、評估報告、檢測報告等）。氯堿生產單位關注點見附件2“2.5.1”合成氨生產單位關注點見附件3“2.5.1”2.企業應按照有關規定對重大危險源設置安全監控報警系統。本項3分。無監控、報警設施，扣3分。查看現場。3.企業應按照國家有關規定，定期對重大危險源進行安全評估。本項2分。未定期進行評估的，扣2分。查看安全評價報告或有關評估記錄。4.企業應對重大危險源的設備、設施定期檢查、檢驗，并做好記錄。本項2分。無定期檢查、檢驗記錄，扣2分；記錄流于形式，無具體內容，扣1分。查檢查、檢驗記錄。5.企業應制定重大危險源應急救援預案，配備必要的救援器材、裝備，每年至少進行1次重大

17、危險源應急救援預案演練。本項2分。 未制定應急救援預案或預案無可操作性，扣2分。 未配備必要的救援器材、裝備，扣2分。 未進行演練或演練流于形式，扣1分。查應急救援預案，查現場，查演練方案或記錄。6.企業應將重大危險源及相關安全措施、應急措施報送當地縣級以上人民政府安全生產監督管理部門和有關部門備案。本項3分。查重大危險源備案記錄或備案證明，未備案扣3分，每漏報一個相關單位扣1分。有關單位應為公安（消防、治安）部門、周邊社區、環保部門、醫療部門、協作單位等。7.企業重大危險源的防護距離應滿足國家標準或規定。不符合國家標準或規定的，應采取切實可行的防范措施，并在規定期限內進行整改。本項4分。 新

18、建企業與周邊的防護距離不符合規定扣4分。 老企業與周邊的防護距離不符合規定，且未采取切實可行的防范措施或未在規定期限內進行整改，扣4分。查現場，查安全評價報告。2.6風險信息更新101.企業應適時組織風險評價工作，識別與生產經營活動有關的危險、有害因素和隱患。本項4分。未在適時的時機進行危險、有害因素辨識、風險評價，缺一次時機扣2分。查工作臺帳、資料等。適時的時機應包括動火、檢維修等臨時性作業情況。2.企業應定期評審或檢查風險評價結果和風險控制效果。本項2分。未定期評審或檢查風險控制效果，扣2分。查工作臺帳、資料等。3.企業應在下列情形發生時及時進行風險評價：1）新的或變更的法律法規或其他要求

19、；2）操作條件變化或工藝改變；3）技術改造項目；4）有對事件、事故或其他信息的新認識；5）組織機構發生大的調整。本項4分。每發現一種情況未及時進行風險評價，扣2分。查工作臺帳、資料等。考 核 要 素標準分 標 準 內 容考核要點與評分辦法考核方法與關注點3 法律法規與管理制度（100）3.1 法律法規201.企業應建立識別和獲取適用的安全生產法律、法規、標準及其他要求管理制度，明確責任部門，確定獲取渠道、方式和時機，及時識別和獲取，定期更新。本項8分。 無文件化制度扣8分。 無責任部門或責任部門不明確扣2分。 未明確獲取渠道、方式和時機扣2分。 未形成法規清單扣2分； 未及時更新，每一項法規不

20、符合扣0.5分。 未保存文本（或電子文本），缺少一項法規扣0.5分。查文件、資料。清單中有過期、作廢或缺少的法律法規或標準規范，視為未及時更新。2.企業應將適用的安全生產法律、法規、標準及其他要求及時對從業人員進行宣傳和培訓，提高從業人員的守法意識，規范安全生產行為。本項7分。未及時宣傳和培訓，每少一項法規扣1分。查培訓記錄或活動記錄。對復審企業，應重點關注新發布的法律法規、標準的宣傳和培訓。3. 企業應將適用的安全生產法律、法規、標準及其他要求及時傳達給相關方。本項5分。未及時傳達給相關方，每發現一次扣1分。查相關記錄。3.2符合性評價15企業應每年至少1次對適用的安全生產法律、法規、標準及

21、其他要求的執行情況進行符合性評價，消除違規現象和行為。本項15分。 未進行符合性評價扣10分，評價不全，每漏一項法律法規扣1分。 對評價發現的不符合項，未進行原因分析，未制定整改措施或整改措施不落實，每項不符合扣2分。 查符合性評價記錄（評審表）、評價報告。對復審企業重點關注達標以來新發布、修訂的法律法規、標準。3.3 安全生產規章制度251.企業應制定健全的安全生產規章制度，至少包括下列內容：1）安全生產職責；2）識別和獲取適用的安全生產法律法規、標準及其他要求；3）安全生產會議管理；4）安全生產費用；5）安全生產獎懲管理；6）管理制度評審和修訂；7）安全培訓教育；8）特種作業人員管理；9）

22、管理部門、基層班組安全活動管理；10)風險評價；11）隱患治理；12）重大危險源管理；13）變更管理；14）事故管理；15）防火、防爆管理，包括禁煙管理；16）消防管理；17）倉庫、罐區安全管理；18）關鍵裝置、重點部位安全管理；19）生產設施管理，包括安全設施、特種設備等管理；20）監視和測量設備管理；21）安全作業管理，包括動火作業、進人受限空間作業、臨時用電作業、高處作業、起重吊裝作業、破土作業、斷路作業、設備檢維修作業、高溫作業、抽堵盲板作業管理等；22）危險化學品安全管理，包括劇毒化學品安全管理及危險化學品儲存、出人庫、運輸、裝卸等；23）檢維修管理；24）生產設施拆除和報廢管理；2

23、5）承包商管理；26）供應商管理；27）職業衛生管理，包括防塵、防毒管理；28）勞動防護用品（具）和保健品管理；29）作業場所職業危害因素檢測管理；30）應急救援管理；31）安全檢查管理；32）自評等。本項20分。 查看文本，每少一項內容扣1分。 制度的內容不符合法律法規的要求及本單位的實際情況，不具有可操作性，每項內容不滿足上述要求，扣1分。至少抽查十項制度，檢查其內容是否具有可操作性。氯堿生產單位的制度還應包括的內容見附件2“3.3.1”合成氨生產單位的制度還應包括的內容見附件3“3.3.1”2.企業應將安全生產規章制度發放到有關的工作崗位。本項5分。 查發放記錄，未發放到各個工作崗位，缺

24、少一個崗位，扣2分； 抽查工作崗位，每發現一個崗位無規章制度扣2分。工作崗位至少應包括所有職能部門、所有車間、班組*3.4操作規程251.企業應根據生產工藝、技術、設備設施特點和原材料、輔助材料、產品的危險性，編制操作規程，并發放到相關崗位。本項20分。 查看文本，每少一種扣3分； 查發放記錄或抽查工作崗位，每發現一個崗位無操作規程扣25分。 所有生產崗位、所有通用工種（管工、焊工等特種作業）都應編制崗位操作規程。 崗位操作規程內容應符合實際情況，且應包括以下內容：本崗位工藝指標、工藝操作方法、正常開停車程序、緊急停車程序和處理方法、可能發生事故原因分析和處理方法、操作過程注意事項、設備巡回檢

25、查的規定、本崗位有毒有害允許濃度、消防器具的使用等。至少抽查六項崗位安全操作規程，檢查其內容是否滿足上述要求。l氯堿生產單位關注點見附件2“3.4.1”合成氨生產單位關注點見附件3“3.4.1”2.企業應在新工藝、新技術、新裝置、新產品投產或投用前，組織編制新的操作規程。本項5分。未編制新的操作規程，扣5分。無“四新”時按缺項處理查相關資料。3.5修訂151.企業應明確評審和修訂安全生 產規章制度和操作規程的時機和頻次，定期進行評審和修訂，確保其有效性和適用性。在發生以下情況時，應及時對相關的規章制度或操作規程進行評審、修訂：1）當國家安全生產法律、法規、規程、標準廢止、修訂或新頒布時；2）當

26、企業歸屬、體制、規模發生重大變化時；3）當生產設施新建、擴建、改建時；4）當工藝、技術路線和裝置設備發生變更時；5）當上級安全監督部門提出相關整改意見時；6）當安全檢查、風險評價過程中發現涉及規章制度層面的問題時；7）當分析重大事故和重復事故原因，發現制度性因素時；8）其他相關事項。本項9分。 未明確評審和修訂時機和頻次，扣4分。 未按本單位規定的頻次進行評審、修訂，扣3分。 未及時進行評審、修訂，扣2分。查文件及相關記錄。2.企業應組織相關管理人員、技術人員、操作人員和工會代表參加安全生產規章制度和操作規程評審和修訂，注明生效日期。本項2分。查評審及相關記錄，參加人員不全，缺少一類人員，扣1

27、分。查評審及相關記錄。3.企業應及時組織相關管理人員和操作人員培訓學習修訂后的安全規章制度和操作規程。本項2分。未及時進行宣貫、學習扣2分。查宣貫、培訓記錄。4.企業應保證使用最新有效版本的安全生產規章制度和操作規程。本項2分。查工作現場及從業人員持有的制度或操作規程，發現有過期作廢版本扣2分。查工作現場。考 核 要 素標準分 標 準 內 容考核要點與評分辦法考核方法與關注點4培訓教育（100）4.1 培訓教育管理101.企業應嚴格執行安全培訓教育制度，依據國家、地方及行業規定和崗位需要，制定適宜的安全培訓教育目標和要求。根據不斷變化的實際情況和培訓目標，定期識別安全培訓教育需求，制定并實施安

28、全培訓教育計劃。本項3分。 未制訂培訓教育目標和要求，扣1 分； 未按規定識別培訓教育需求或識別不全，扣2 分； 無有效安全培訓教育計劃，扣2 分； 安全培訓教育計劃未有效實施，扣 2 分。 查培訓計劃，每期培訓是否明確目標與要求。 對培訓教育需求應進行辨識、分析。 并根據培訓教育需求制定培訓教育計劃。計劃應包括內部計劃和外部計劃。2.企業應組織培訓教育，保證安全培訓教育所需人員、資金和設施。本項1分。未落實組織培訓教育的人員、資金或設施，扣1分查有無培訓場所、組織實施的人員、教師、或培訓計劃無法落實（包括培訓教育資金計劃不落實）等。3.企業應建立從業人員安全培訓教育檔案。本項2分。未建立培訓

29、教育檔案或檔案不全，扣2分；培訓教育臺帳（記錄）不符合，每項扣0.5分。培訓教育檔案應包括：培訓教育臺帳（記錄）；每位從業人員入廠以來歷次培訓教育記錄，應一人一檔；培訓檔案應記錄培訓時間、內容、和考核結果等。4.企業安全培訓教育計劃變更時，應記錄變更情況。本項1分。未記錄計劃變更情況扣2分；記錄不全，每條扣0.5分。查培訓教育計劃的執行情況，未按計劃進行視為有變更。 5.企業安全培訓教育主管部門應對培訓教育效果進行評價。本項2分。未進行有效的培訓效果評價扣2分；漏評1次扣1分。查評價記錄。6.企業應確立終身教育的觀念和全員培訓的目標，對在崗的從業人員進行經常性安全培訓教育。本項1分。培訓目標未

30、包含終身教育或全員培訓的扣1分；對在崗人員的培訓教育未經常進行的扣1分。根據培訓管理制度及培訓檔案做出綜合判斷。*4.2管理人員培訓教育201.企業主要負責人和安全管理人員應接受專門的安全培訓教育，經安全生產監管部門對其安全生產知識和管理能力考核合格，取得安全資格證書后方可任職，并按規定參加每年再培訓。本項10分。主要負責人未接受培訓（含再培訓）或無安全資格證書扣20分；安全管理人員未接受培訓（含再培訓）或無安全資格證書缺一人扣20分。查有關證書。2.企業其他管理人員，包括管理部門負責人和基層單位負責人、專業工程技術人員的安全培訓教育由企業相關部門組織，經考核合格后方可任職。本項10分。相關人

31、員未接受培訓或未經考核或考核不合格上崗的，每人次扣2分。 先任職，后上崗視為未考核而上崗。 安全培訓教育應分類施教，若發現本項所指人員的安全培訓教育采用一本教材、一張試卷應扣分。4.3從業人員培訓教育201.企業應對從業人員進行安全培訓教育，并經考核合格后方可上崗。從業人員每年應接受再培訓，再培訓時間不得少于國家或地方政府規定學時。本項5分。抽查員工培訓教育檔案（記錄），每個考核不合格或未經安全培訓教育而上崗的員工，扣2分。每年至少應進行一次再培訓，未進行，扣2分；再培訓教育的學時數不符和規定要求的，每人次扣1分。查培訓教育檔案或記錄；抽查5名員工。2.企業特種作業人員應按有關規定參加安全培訓

32、教育，取得特種作業操作證，方可上崗作業，并定期復審。本項5分。抽查特種作業人員臺帳及特種作業操作資格證書，每人不符合扣1分。查臺帳，查5名員工。3.企業從事危險化學品運輸的駕駛員、船員、押運人員，必須經所在地設區的市級人民政府交通部門考核合格（船員經海事管理機構考核合格），取得從業資格證，方可上崗作業。本項4分。抽查作業人員臺帳及上崗資格證書，每人不符合扣2分。本單位無運輸車輛、無相關人員時作缺項處理。查臺帳，查員工。4.企業應在新工藝、新技術、新裝置、新產品投產前，對有關人員進行專門培訓，經考核合格后，方可上崗。本項6分。未進行專門培訓扣3分；有關人員未經考核上崗操作扣3分。無“四新”投產的

33、按缺項處理。查培訓記錄，查員工。*4.4 新從業人員培訓教育201.企業應按有關規定，對新從業人員進行廠級、車間（工段）級、班組級安全培訓教育，經考核合格后，方可上崗。本項10分。抽查新員工培訓記錄每人次未接受三級培訓教育而上崗，每發現一人扣20分。查培訓記錄，查員工。2.企業新從業人員安全培訓教育時間不得少于國家或地方政府規定學時。本項10分。抽查新員工培訓檔案（記錄）每人次培訓學時不足的，扣2分。查培訓記錄，查員工。4.5 其他人員培訓教育101.企業從業人員轉崗、脫離崗位一年以上（含一年）者，應進行車間（工段）、班組級安全培訓教育，經考核合格后，方可上崗。本項3分。抽查培訓教育檔案（記錄

34、），每人次不符合扣1分。查培訓記錄。2.企業應對外來參觀、學習等人員進行有關安全規定及安全注意事項的培訓教育。本項2分。抽查培訓記錄，每人次不符合扣1分。查培訓記錄。3. 企業應對承包商的作業人員進行入廠安全培訓教育；經考核合格發放入廠證，保存安全培訓教育記錄。進人作業現場前，作業現場所在基層單位應對施工單位的作業人員進行入現場前安全培訓教育，保存安全培訓教育記錄。本項5分。 未建立承包商作業人員臺帳扣3分； 無培訓的相關記錄扣5分； 無入廠證扣3分； 每人次考核不合格而發放入廠證的扣2分。查工作臺帳，查相關記錄。4.6 日常安全教育201.企業管理部門、班組應按照月度安全活動計劃開展安全活動

35、和基本功訓練。本項4分。未開展活動的扣4分；未按計劃開展活動的每項或每部門扣1分。查相關資料；與安全管理部門及班組有關人員交談。2.班組安全活動每月不少于2次，每次活動時間不少于1學時。班組安全活動應有負責人、有計劃、有內容、有記錄。企業負責人應每月至少參加1次班組安全活動，基層單位負責人及其管理人員應每月至少參加2次班組安全活動。本項4分。查班組安全活動記錄，每項不符合扣1分。查班組活動記錄。頻次、學時、負責人未參加各扣1分。3.管理部門安全活動每月不少于1次，每次活動時間不少于2學時。本項4分。查部門安全活動記錄，每項一個部門不符合扣1分。查相關記錄。4.企業安全生產管理部門或專職安全生產

36、管理人員每月至少1次對安全活動記錄進行檢查，并簽字。本項4分。查安全活動記錄，每項不符合扣1分。查相關記錄。5.企業安全生產管理部門或專職安全生產管理人員應結合安全生產實際，制定管理部門、班組月度安全活動計劃，規定活動形式、內容和要求。本項4分。未制定部門、班組安全活動計劃扣4分；計劃內容每項不符合扣1分。查相關記錄。考 核 要 素標準分 標 準 內 容考核要點與評分辦法考核方法與關注點5 生產設施及工藝安全（100）*5.1 生產設施建設151.企業應確保建設項目安全設施與建設項目的主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。本項5分。查項目建設“三同時”資料，發現一個項目資料不全，缺一

37、項資料扣3分。危險化學品建設項目安全許可實施辦法（8號令）實施之前的建設項目按缺項處理。2.企業應按照建設項目安全許可有關規定，對建設項目的設立階段、設計階段、試生產階段和竣工驗收階段規范管理。本項5分。查各階段資料，每項不符合扣2分。查各階段文件、資料。3.企業應對建設項目的施工過程實施有效安全監督，保證施工過程處于有序管理狀態。本項2分。查施工監督管理記錄，未進行有效管理扣2分。無在建項目按缺項處理。查對施工隊伍的協議，監督管理記錄；查施工單位資質。4.企業建設項目建設過程中的變更應嚴格執行變更管理規定，履行變更程序，對變更全過程進行風險管理。本項2分。查變更資料，每項不符合扣1分；未進行

38、風險管理的扣1分。查設計變更、查變更單，查資料與現場。5.企業應采用先進的、安全性能可靠的新技術、新工藝、新設備和新材料。采用淘汰落后的工藝、設備的，扣100分。本項1分。采用淘汰落后的工藝、設備，扣1分。按國家產業政策判定，注意規定的時間界限。氯堿生產單位關注點見附件2“5.1.5”*5.2 安全設施251.企業應嚴格執行安全設施管理制度，建立安全設施臺賬。本項5分。查安全設施管理制度、臺帳，沒有建立臺帳的扣4分。查臺帳等資料。2.企業應確保安全設施配備符合國家有關規定和標準，做到：1）宜按照SH 3063-1999在易燃、易爆、有毒區域設置固定式可燃氣體和/或有毒氣體的檢測報警設施，報警信

39、號應發送至工藝裝置、儲運設施等控制室或操作室；2）按照GB 50351在可燃液體罐區設置防火堤，在酸、堿罐區設置圍堤并進行防腐處理；3）宜按照SH 3097-2000在輸送易燃物料的設備、管道安裝防靜電設施；4）按照GB 50057在廠區安裝防雷設施；5）按照GB 50016、GB 50140配置消防設施與器材；6）按照GB 50058設置電力裝置；7）按照GB 11651配備個體防護設施；8）廠房、庫房建筑應符合GB 50016、GB 50160；*9）在工藝裝置上可能引起火災、爆炸的部位設置超溫、超壓等檢測儀表、聲和/或光報警和安全聯鎖裝置等設施。10）其他本項5分。抽查現場、每發現一處不

40、符合扣1分。未按照有關規定或標準在易燃、易爆、有毒區域設置檢測報警設施或在可能發生火災、爆炸的部位設置防超溫、超壓安全聯鎖設施或泄壓設施及其它控制設施，扣100分。對有危險工藝的企業，按安監總管三（2009）116號、魯安監2008149號的要求考核。氯堿生產單位關注點見附件2“5.2.2”合成氨生產單位關注點見附件3“5.2.2”3.企業的各種安全設施應有專人負責管理，定期檢查和維護保養。本項5分。查定置管理圖或安全設施臺帳，無專人負責的，扣4分；查檢查和維護保養記錄，未定期檢查和保養，漏一項扣1分。查資料，記錄。4.安全設施應編入設備檢維修計劃，定期檢維修。安全設施不得隨意拆除、挪用或棄置

41、不用，因檢維修拆除的，檢維修完畢后應立即復原。本項5分。無檢修計劃扣1分；未按計劃定期檢修，扣1分；隨意拆除、挪用或棄置不用扣1分；檢修完畢未立即復原，又未采取安全措施，扣1分。查安全設施檢修資料和裝置現場。5.企業應對監視和測量設備進行規范管理，建立監視和測量設備臺賬，定期進行校準和維護，并保存校準和維護活動的記錄。本項5分。無監視和測量設備臺帳，扣2分；未定期進行校準和維護，每種扣1分；扣完為止。查設備臺帳，查有關記錄。5.3 特種設備51.企業應按照特種設備安全監察條例管理規定，對特種設備進行規范管理。本項1分。未按特種設備安全監察條例相關要求進行管理，扣1分。查相關資料。2.企業應建立

42、特種設備臺賬和檔案。本項1分。查特種設備分類臺帳，并核對檔案；無檔案、臺帳，扣1分。查臺帳和有關檔案。3.特種設備投入使用前或者投入使用后30日內，企業應當向直轄市或者設區的市特種設備監督管理部門登記注冊。本項0.5分。查登記使用證，每缺一臺設備沒有登記扣0.5分。查相關資料。4.企業應對在用特種設備進行經常性日常維護保養，至少每月進行一次檢查，并保存記錄。本項0.5分。查維護保養記錄，每發現一處不符合扣0.5分。抽查現場、查記錄。5. 企業應對在用特種設備及安全附件、安全保護裝置、測量調控裝置及有關附屬儀器儀表進行定期校驗、檢修，并保存記錄。本項0.5分。查檢修、校驗記錄，每發現一處不符合扣

43、0.5分抽查現場、查記錄。6.企業應在特種設備檢驗合格有效期屆滿前一個月向特種設備檢驗檢測機構提出定期檢驗要求。未經定期檢驗或者檢驗不合格的特種設備，不得繼續使用。企業應將安全檢驗合格標志置于或者附著于特種設備的顯著位置。本項1分。查特種設備臺帳、檢測報告，每發現一處不符合扣1分。抽查現場，查記錄。7.企業特種設備存在嚴重事故隱患，無改造、維修價值，或者超過安全技術規范規定使用年限，應及時予以報廢，并向原登記的特種設備監督管理部門辦理注銷。本項0.5分。查報廢及注銷手續，每發現一處手續不符合扣0.5分。查相關資料。氯堿生產單位還應關注的內容見附件2“5.3.7”*5.4 工藝安全251.企業操

44、作人員應掌握工藝安全信息，主要包括：1）化學品危險性信息：（1）物理特性；（2）化學特性，包括反應活性、腐蝕性、熱和化學穩定性等；（3）毒性；（4）職業接觸限值。2）工藝信息：（1）流程圖；（2）化學反應過程；（3）最大儲存量；（4）工藝參數（如：壓力、溫度、流量）安全上下限值。3）設備信息：（1）設備材料；（2）設備和管道圖紙；（3）電氣類別；（4）調節閥系統；（5）安全設施（如報警器、聯鎖等）。本項3分。現場詢問操作人員，相關人員一人次不了解或了解不全面，扣1分。現場抽查操作人員。氯堿生產單位關注點見附件2“5.4.1”合成氨生產單位關注點見附件3“5.4.1”2.企業應保證下列設備設施運

45、行安全可靠、完整：1）壓力容器和壓力管道，包括管件和閥門；2）泄壓和排空系統；3）緊急停車系統；4)監控、報警系統；5）聯鎖系統；6）各類動設備，包括備用設備等。本項4分。每項不符合扣1分。未辦理相關手續停用安全聯鎖設施，扣25分。對1）項，查閱檢驗報告；對2）項，查安全閥查檢驗報告；防爆膜查出廠合格證及更換記錄；對3）、4）、5）項，查調試記錄；對6）項，查現場和設備檔案。3.企業應對工藝過程進行風險分析：1）工藝過程中的危險性；2）工藝場所潛在事故發生因素；3）控制失效的影響；4）人為因素等。本項3分。未進行風險分析，扣3分；未采用適當的方法進行風險分析，扣2分。較適宜的方法是HAZOP分

46、析4.企業生產裝置開車前應組織檢查，進行安全條件確認。安全條件應滿足下列要求：1）現場工藝和設備符合設計規范；2）系統氣密測試、設施空運轉調試合格；3）操作規程和應急預案已制訂；4）編制并落實了裝置開車方案；5）操作人員培訓合格；6）各種危險已消除或控制。本項3分。查安全條件確認各個階段形成的方案、檔案、記錄，每項不符合扣1分。查相關資料。重點關注原始開車和大修后的開車。氯堿生產單位還應關注的內容見附件2“5.4.4”。合成氨生產單位還應關注的內容見附件3“5.4.4”。5.企業生產裝置停車應滿足下列要求：1）編制停車方案；2）操作人員能夠按停車方案和操作規程進行操作。本項3分。無停車方案和停

47、車記錄，扣2分；現場抽查操作人員，對停車方案及操作規程不了解，扣1分。查停車方案和有關記錄。氯堿生產單位還應關注的內容見附件2“5.4.5”6.企業生產裝置緊急情況處理應遵守下列要求：1）發現或發生緊急情況，應按照不傷害人員為原則，妥善處理，同時向有關方面報告；2）工藝及機電設備等發生異常情況時，采取適當的措施，并通知有關崗位協調處理，必要時，按程序緊急停車。本項3分。查工藝操作規程或制度，無異常情況處理的內容扣1分；異常情況處理記錄不符合要求， 扣1分。查工藝操作規程或有關制度。7.企業生產裝置泄壓系統或排空系統排放的危險化學品應引至安全地點并得到妥善處理。本項3分。現場檢查，每發現一處不符

48、合，扣1分。現場檢查。對于有毒有害的危險化學品應滿足本條要求。氯堿生產單位關注點見附件2“5.4.7”。合成氨生產單位關注點見附件3“5.4.7”。8.企業操作人員應嚴格執行操作規程，對工藝參數運行出現的偏離情況及時分析，保證工藝參數控制不超出安全限值，偏差及時得到糾正。本項3分。未嚴格執行操作規程，每發現一處扣1分；工藝參數出現偏離，未及時進行原因分析并糾正，扣1分。查工藝規程或操作規程、查操作記錄。現場詢問操作人員。氯堿生產單位工藝參數見附件2“5.4.8”。合成氨生產單位工藝參數見附件3“5.4.8”。5.5 關鍵裝置及重點部位51.企業應加強對關鍵裝置、重點部位安全管理，實行企業領導干

49、部聯系點管理機制。本項1分。.制度中未明確承包人的責任，到承包點的活動頻次，活動的內容等內容，缺一項內容扣1分。.未實施定點承包的安全管理機制，扣2分，每漏一點扣1分。企業領導指廠級領導。查文件及有關資料。2.聯系人對所負責的關鍵裝置、重點部位負有安全監督與指導責任，包括：1）指導安全聯系點實現安全生產；2）監督安全生產方針、政策、法規、制度的執行和落實；3）定期檢查安全生產中存在的問題；4）督促隱患項目治理；5）監督事故處理原則的落實；6）解決影響安全生產的突出問題等。本項1分。監督與指導內容不符合規范的要求，每缺一項扣1分。扣完為止。關鍵裝置、重點部位的界定由企業進行；查安全活動記錄。3.

50、聯系人應每月至少到聯系點進行一次安全活動，活動形式包括參加基層班組安全活動、安全檢查、督促治理事故隱患、安全工作指示等。本項1分。查安全活動記錄，每少活動一次或活動內容不符合要求，一次不符合扣1分。查有關記錄，應有意見、工作指示、簽字。4.企業應建立關鍵裝置、重點部位檔案，建立企業、管理部門、基層單位及班組監控機制，明確各級組織、各專業的職責，定期進行監督檢查，并形成記錄。本項1分。未形成監督機制，扣2分。查檢查記錄，未定期檢查扣1分；扣完為止。j查檔案及有關記錄。k檔案內容應包括：工藝參數、控制指標，設備運行及檢修、儀表、安全設施運行檢修維護情況、安全檢查記錄等。氯堿生產單位關注點見附件2“

51、5.5.4”合成氨生產單位關注點見附件3“5.5.4”5.企業應制定關鍵裝置、重點部位應急預案，至少每半年進行一次演練，確保關鍵裝置、重點部位的操作、檢修、儀表、電氣等人員能夠識別和及時處理各種事件及事故。本項1分。未制定應急預案，扣1分，每缺一處或一項預案扣1分；每少演練一次，扣1分；查應急預案及有關記錄。6.企業關鍵裝置、重點部位為重大危險源時，還應按2.5條執行。按2.5進行。5.6檢維修151.企業應嚴格執行檢維修管理制度，實行日常檢維修和定期檢維修管理。本項5分。查制度文本，無相關內容，扣3分；未嚴格執行扣2分。查制度，查資料。2.企業應制訂年度綜合檢維修計劃，落實“五定”，即定檢修

52、方案、定檢修人員、定安全措施、定檢修質量、定檢修進度原則。本項4分。查檢修計劃及方案，未制定計劃或方案未做到“五定”，扣2分。查相關文件、資料。3.企業在進行檢維修作業時，應執行下列程序：1）檢維修前：（1）進行危險、有害因素識別；（2）編制檢維修方案；（3）辦理工藝、設備設施交付檢維修手續；（4）對檢維修人員進行安全培訓教育；(5)檢維修前對安全控制措施進行確認；（6）為檢維修作業人員配備適當的勞動保護用品；（7）辦理各種作業許可證。2）對檢維修現場進行安全檢查。3）檢維修后辦理檢維修交付生產手續。本項6分。未按規定執行的，每項不符合扣2分。查相關臺帳、記錄。5.7拆除和報廢101.企業應嚴

53、格執行生產設施拆除和報廢管理制度。拆除作業前，拆除作業負責人應與需拆除設施的主管部門和使用單位共同到現場進行對接，作業人員進行危險、有害因素識別，制定拆除計劃或方案，辦理拆除設施交接手續。本項4分。 制度中未明確責任部門和工作程序、未對清洗、報廢等程序做出規定的，一項不符合扣1分；未嚴格執行的扣1分。 未制定拆除計劃、未進行風險分析的，一項不符合扣1分。查相關資料。2.企業凡需拆除的容器、設備和管道，應先清洗干凈，分析、驗收合格后方可進行拆除作業。本項3分。查驗收記錄，未按程序進行驗收，每發現一處扣1分。查相關記錄。3.企業欲報廢的容器、設備和管道內仍存有危險化學品的，應清洗干凈，分析、驗收合格后，方可報廢處置。本項3分。未履行報廢程序的，每發現一處扣1分。查資料，查現場。氯堿生產單位還應關注的內容見附件2“5.7.3”。考 核 要 素標準分 標 準 內 容考核要點與評分辦法考核方法與關注點6 作業安全（100）6.1 作業許可25企業應對下列危險性作業活動實施作業許可管理，嚴格履行審批手續，各種作業許可證中應有危險、有害因素識別和安全措施內容：1）動火作業；2）進入受限空間作業；3）破土作業；4）臨時用電作業；5）高處作業；6）斷路作業；7）吊裝作業；8）設備檢修作業