1、南京藥業2019 年半年度報告重要提示一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理保證半年度報告內容的真實、準確、完整，不虛假記載、誤導性陳述或遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。二、公司全體董事出席董事會會議。三、 本半年度報告審計。四、公司、主管會計工作及會計機構（會計主管）明：保證半年度報告中財務報告的真實、準確、完整。五、 經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案無六、 前瞻性陳述的風險適用 不適用本報告涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性陳述，不公司對投資者的實質承諾，敬請投資者注意投資風險。七、是否被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況否八、 是否規定決策程序對外提供擔保

2、的情況？否九、風險提示公司已在本報告中詳細闡述可能面對的相關風險，敬請查閱第四節“經營情況的討論與分析” 之“可能面對的風險”。十、 其他適用 不適用2 / 131南京藥業2019 年半年度報告目錄釋義4公司簡介和主要財務指標4公司業務概要6經營情況的討論與分析8重要事項13普通股變動及股東情況28優先股相關情況31第一節第二節第三節第四節第五節第六節第七節第八節董事、監事、高級管理情況32第九節公司債券相關情況33財務報告33備查文件目錄131第十節第十一節3 / 131南京藥業2019 年半年度報告第一節釋義在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：第二節公司簡介和主要財務指標

3、一、公司二、人和方式三、基本情況變更簡介4 / 131公司地址南京化學工業園區長豐河西路99號公司地址的210047公司辦公地址南京市玄武區大道64號徐莊園研發五區5號樓公司辦公地址的210042公司董事會證券事務代表地址南京市玄武區大道64號徐莊園研發五區5號樓南京市玄武區大道64號徐莊園研發五區5號樓傳真信箱wellyywell-wellyywell-公司的中文名稱南京藥業公司的中文藥業公司的外文名稱Nanjing Well Pharmaceutical Co.,.公司的外文名稱縮寫Well Pharmaceutical公司的法定代表人常用詞語釋義公司、本公司、藥業指南京藥業藥業科技指南京

4、藥業科技生化指南京生物化學美東漢威科技指南京美東漢威科技舜泰指南京舜泰企業管理中心（有限合伙）科技指南京科技江蘇創投指江蘇創新創業投資二期基金（有限合伙）江蘇高投指江蘇高投創新中小發展創業投資合伙企業（有限合伙）潤信鼎泰指潤信鼎泰投資中心（有限合伙）無錫潤信指無錫潤信股權投資中心（有限合伙）化工指（南京）化工指證券監督管理委員會公司章程指南京藥業章程報告期指2019 年 1 月 1 日-2019 年 6 月 30 日報告期末指2019 年 6 月 30 日元、萬元指元、萬元南京藥業2019 年半年度報告四、披露及備置地點變更情況簡介五、公司股票簡況六、其他有關資料適用 不適用七、 公司主要會計

5、數據和財務指標(一) 主要會計數據：元幣種：(二)主要財務指標5 / 131主要財務指標本報告期（16月）上年同期本報告期比上年同期增減(%)基本每股（元股）0.840.87-3.45稀釋每股（元股）0.840.87-3.45扣除非經常性損益后的基本每股（元股）0.820.83-1.20加權平均產率（%）6.9910.95減少3.96個百分點扣除非經常性損益后的加權平均產率（%）6.7910.35減少3.56個百分點主要會計數據本報告期（16月）上年同期本報告期比上年同期增減(%)營業收入437,784,553.22407,453,253.437.44歸屬于上市公司股東的凈利潤76,504,8

6、53.3961,153,446.5625.10歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤74,310,374.9157,790,560.1228.59經營活動產生的現金流量凈額56,645,131.2440,764,378.9538.96本報告期末上年度末本報告期末比上年度末增減(%)歸屬于上市公司股東的產1,189,612,208.61614,609,988.5193.56總資產1,379,992,819.21808,198,479.8870.75股票種類股票上市所股票股票代碼變更前股票上海證券所藥業603351無公司選定的披露報紙名稱證券報、上海證券報、證券、證券日報登載半年度報告的指定

7、的公司半年度報告備置地點公司證券部報告期內變更情況索引無信箱wellyywell-報告期內變更情況索引無南京藥業2019 年半年度報告公司主要會計數據和財務指標的說明適用 不適用（1）經營活動產生的現金流量凈額較去年同期增長 38.96%，主要系銷售商品收到的現金增加及購買商品支付的現金減少所致。（2）歸屬于上市公司股東的資金到位所致。產較去年同期增長 93.56%，主要系報告期內公司募集（3）總資產較去年同期增長 70.75%，主要系報告期內公司募集資金到位所致。八、 境內外會計準則下會計數據差異適用 不適用九、 非經常性損益項目和金額適用 不適用:元幣種:十、 其他適用 不適用第三節公司業

8、務概要一、報告期內公司所從事的主要業務、經營模式及行業情況說明（一）公司主要業務情況公司自成立以來一直專注于藥用輔料及潤滑基礎油的研發、生產和銷售。公司致力制劑企業提供高安全性、多于成為具有影響力的藥用輔料和潤滑基礎油生產商，為功能性的藥用輔料，為潤滑油企業提供性能卓越的（二）公司主要經營模式1、采購模式潤滑基礎油。公司已建立合格供應商管理、采購過程管理、支付方面的完整系統的采購管理系統，根據公司訂單情況及庫存情況，實施采購。為保證物資采購的質量、規范采購行為，公司結合行業特點和公司實際情況，制定了較為完善的物資采購管理制度并嚴格執行，主要采購管理制度、和計量器具采購制度、采購程序、供方評定評

9、分細則等，就公司采購管理和實施部門、采購流程、供應商進行了規范。2、生產模式6 / 131非經常性損益項目金額附注（如適用）非資產處置損益-1,184,764.00計入當期損益的 補助，但與公司正常經營業務密切相關，符合 規定、按照一定標準定額或定量持續享受的 補助除外2,726,309.28其他符合非經常性損益定義的損益項目1,062,086.94所得稅影響額-409,153.74合計2,194,478.48南京藥業2019 年半年度報告公司采取以銷定產的方式生產。每年初，公司生產部根據年度銷售計劃，結合庫存情況，制訂年度生產計劃。每月初，生產部根據銷售訂單情況、銷售、庫存情況，制訂月度生產

10、計劃，并細化到每周形成周生產計劃， 3、銷售模式作業部下達。各作業部按照生產計劃排班實施生產。公司直接面向市場進行銷售，已建立完善的銷售體系。公司的銷售模式主要為直接銷售,公司下游客戶主要為藥品企業、大型潤滑油生產企業等。公司銷售部負責銷售、客戶開發和維護。公司制定管理制度、顧客滿意度調查表評分規則等制度對銷售、客戶服務程序進行規范。（三）公司所在行業情況1、公司所生產的藥用輔料是藥品生產的重要組成部分。根據中民藥品管理法規定，我國一直以來將藥用輔料參照藥品管理，藥用輔料生產企業的日常經營行為必須遵循行業管理的相關法規。近年來，我國行業頻出，其中仿制藥一致性評價和藥用輔料關聯審評審批對藥用輔料

11、行業具有深遠的意義。仿制藥一致性評價和關聯審評的開展，藥用輔料企業將轉變為下游制劑企業的緊密合作者，目前“重原料、輕輔料”的現狀。目前，國外藥用輔料占整個藥品制劑產值的 5-10%，而我國藥用輔料起步較晚，整體水平較低，藥用輔料在整個藥品制劑中占比較低，僅占我國藥品制劑總產值的 2%-3%，未來我國藥用輔料行業的發展空間和市場規模巨大。2、潤滑油基礎油行業的主管部門為發展和委員會、工業和化部、質量監督檢驗檢疫。行業自律組織。和化學工業聯合會、工學會精細化工專業委員會為其全國性潤滑油由基礎油和添加劑兩部分，基礎油通常在潤滑油中所占比例為 70%-99%。潤滑油基礎油行業與潤滑油行業緊密相關，潤滑

12、油基礎油的需求隨著潤滑油行業的變化而變化。19 世紀90 年始，隨著潤滑油消費總量的增長，潤滑油基礎油的需求也持續增長；近年來，潤滑油消費增速逐漸放緩，潤滑油基礎油的需求也呈現趨于平穩的態勢。我國潤滑油的生產以國內工廠生產為主，少量進口為輔，但基礎油的供應卻呈現全球化態勢。近年來，基礎油進口量占總供給量的比例持續提高。優質基礎油是生產高品質潤滑油的基礎。目前我國基礎油產能主要集中于 I 類基礎油及其他基礎油。受制于基礎油生產能力，國產 II類、III 類基礎油尚不能滿內潤滑油生產企業的需求，需要大量進口。我國潤滑油基礎油行業呈現低端基礎油供大于求而高端基礎油難以有效滿足市場需求的局面。二、報告

13、期內公司主要資產發生適用 不適用變化情況的說明三、報告期內競爭力分析適用 不適用報告期內，公司競爭力未發生變化。公司一直專注于藥用輔料及潤滑油基礎油的研發、生產和銷售。公司歷經近二十年的不懈努力，形成了醚類精準聚合、酯類定向、高效分離報告期內，公司技術。在上海證券所股票并上市，募集資金凈額 53,849.74 萬元，為募投項目的順利建設提供了充足的資金保障。隨著未來募投項目的建成投產，將有效提升公司經營業績，擴大公司在藥用輔料行業的領先優勢。7 / 131南京藥業2019 年半年度報告第四節經營情況的討論與分析一、經營情況的討論與分析2019 年上半年貿易摩擦進一步加劇，給宏觀環境帶來了更大的

14、波動和不確定性，呈現出快速貶值及雙向波動態勢。為了宏觀形勢，采取了減稅降費、寬松貨幣供應等一系列措施，積極促進實體發展，大力扶持民營企業，并取得顯著成效。報告期內，公司堅持以“綠色安全、專精特新”為；以醚類精準聚合、酯類定向合成、高效分離持續創新；不斷豐富技術引領；專注藥用輔料、結構、擴大市場占有率、提高潤滑基礎油主營業務，專業定制、知名度。2019 年上半年，公司實現營業總收入 43,778.46 萬元，較上年同期增長 7.44%；實現營業利潤 9,055.16 萬元，較上年同期增長 26.03%；實現歸屬于母者的凈利潤 7,650.49 萬元，較上年同期增長 25.10%。報告期內，公司重

15、點開展以下幾方面的工作：1、積極優化結構、調整目標市場，進一步提升市場價值報告期內，公司在持續聚焦公司優勢取得了較好成果。市場的同時，努力尋找新的機會，積極對接市場，（1）潤滑基礎油方面與去年同期相比， 處于領先地位，部分新潤滑油基礎油銷售量增長 4.82%，在國內醚酯類的基礎油領域，穩固持續增長，在高端應用市場，繼續有效推進了進程。同時，在國際市場，公司繼續維持原有業務市場，在把握原材料價格下行、成本有所降低的情況下，擴大了出口業務，彌補了國內市場需求不足的銷量；在此期間，仍然通過研究，持續拓展海外市場。（2）藥用輔料方面新品的開發及應用與去年同期相比，藥用輔料銷售量增長 25.50%，優勢

16、進一步擴大市場占有率，種持續在新市場領域開發應用，新品替代進口取得不俗的成績。持續跟進 7 個新品種在上百家客戶處推廣試用評價。在國際市場拓展方面，繼續推進歐盟及用輔料全球化銷售。相關質量體系認證，實現藥公司系統繼續發揮技術優勢，積極追求客戶終生價值，不斷在相關行業與客戶建立戰略合作伙伴，與客戶研發、戰略相互滲透，建立起具有優勢的市場價值；在藥用輔料行業，借助公司及擴大產能建立了良2、以創新研發為品質、研發優勢，率先與潛在客戶形成關聯，持續為新市場基礎。在募投項目生產報告期內，公司進一步加大研發投入，著力于藥用輔料和高級潤滑基礎油新及新技術的研發創新工作，進一步完善研發創新管理體系，取得了可喜

17、的成果。2019 年上半年，新增研發項目 14 個，其中涉及藥用輔料技術的項目 12 個，高級合成潤滑基礎油技術的項目 2 個，上年度延續項目 12 個；所有在研項目均按計劃穩步推進。公司進一步推進“知識產權戰略推進計劃”，加強知識產權的開發和維護工作，2019 年上半年提交發明專利申請 1 件，獲得發明專利 1 件，完成專利技術交底書 12 件。公司持續與國內知名高校及科研院所進行產學研合作研究工作，開展了相關注射用輔料在生物制品中應用研究；參與了藥典 2020 版多個藥用輔料標準的增（修）訂研究工作，進一步夯實了開發安全優質的注射用藥用輔料的基礎，提升了公司在國內藥用輔料行業的地位。同時，

18、公司不斷完善研發創新管理體系，制定了科學的管理制度， 3、高度重視安全生產研究創新工作的順利開展。報告期內，公司高度重視安全生產，嚴格執行安全生產法及有關安全生產和標準規范，建立了完善的安全生產管理體系，成立了由總經理任組長的安全生產委員會，設置了安全生產管理機構，具體負責公司的安全生產與教育、安全監督及考核等工作。報告期內，公司已根據相關規定，取得了新的安全生產經營資質。公司生產經營嚴格按照環境保護制度及內度執行，在業務流程上遵循有關環境保護的法律和法規。廢水、廢氣、固體廢棄物等主要污染物排放達到規定的排放標準。報告期內，公司未發生安全生產事故，亦未發生環保8 / 131南京藥業2019 年

19、半年度報告(一) 主營業務分析1財務報表相關科目變動分析表:元幣種:營業營業成本變動銷售費用變動所致。管理費用變動財務費用變動研發費用變動說明: 主要系公司積極開拓市場，營業收入較去年同期取得一定增長所致。說明: 主要系營業收入增長，營業成本增加所致。說明: 主要系公司積極應對市場，銷量增長的同時，運費及銷售工資增長說明: 主要系公司規模的不斷擴大，管理費用增加所致。說明: 主要系公司募集資金到位后利息收入增加及匯率變化影響匯兌損益所致。說明: 主要系公司以創新研發為，不斷加大研發投入，研發費用增加所致。經營活動產生的現金流量凈額變動現金減少所致。投資活動產生的現金流量凈額變動金管理所致。籌資

20、活動產生的現金流量凈額變動說明:主要系銷售商品收到的現金增加及購買商品支付的說明:主要系公司以閑置募集資金及閑置自有資金進行現說明:主要系公司，募集資金到位所致。其他變動說明: 無2其他(1) 公司利潤或利潤來源發生適用 不適用變動的詳細說明(2) 其他適用 不適用(二) 非主營業務導致利潤適用不適用變化的說明(三) 資產、負債情況分析適用不適用1. 資產及負債狀況：元9 / 131項目名稱本期期末數本期期末數占總資產的比例上期期末數上期期末數占總資產的比例（%）本期期末金額較上期期末變動比例（%）情況說明科目本期數上年同期數變動比例（%）營業收入437,784,553.22407,453,2

21、53.437.44營業成本283,479,528.93277,422,883.302.18銷售費用16,837,458.7014,278,773.2617.92管理費用30,638,839.2827,004,482.0413.46財務費用1,867,376.523,682,804.34-49.29研發費用13,860,175.2312,739,019.898.8經營活動產生的現金流量凈額56,645,131.2440,764,378.9538.96投資活動產生的現金流量凈額-353,017,019.00-45,975,946.84667.83籌資活動產生的現金流量凈額508,800,186.5

22、211,210,882.754,438.45南京藥業2019 年半年度報告（1）貨幣資金較期初增加 520.26%，主要系公司，募集資金到賬所致。（2） 新增（3） 其他性金融資產，主要系以閑置自有資金進行現金管理所致。資產較期初增加 2616.49%，主要系新增結構性存款所致。（4）固定資產較年初增加 32.82%，主要系公司辦公樓達到可使用狀態，轉固定資產所致。（5）其他非資產較期初下降 34.89%，主要系公司辦公樓轉固定資產所致。（6）實收資本（或股本）增加 86.67%，主要系本期新股及以資本公積轉增股本所致。（7）資本公積增加 128.83%，主要系，股本溢價所致。其他說明無2.

23、截至報告期末主要資產受限情況適用 不適用3. 其他說明適用 不適用(四) 投資狀況分析1、 對外股權投資總體分析適用 不適用10 / 131項目年末賬面價值受限其他貨幣資金650,000.00保證金固定資產4,058,148.98借款抵押無形資產4,036,188.17借款抵押（%）貨幣資金250,816,266.6818.1840,437,463.545.00520.26性金融資產10,000,000.000.72應收票據51,279,476.213.7267,539,160.358.36-24.07應收賬款110,098,618.377.9885,186,979.8810.5429.24預

24、付款項10,583,591.260.7714,271,988.991.77-25.84存貨122,893,844.158.91100,881,117.7712.4821.82其他資產268,016,767.0019.429,866,274.821.222,616.49固定資產283,375,188.7120.53213,353,735.3426.4032.82在建工程174,394,749.7712.64155,965,468.2519.3011.82無形資產42,077,371.403.0542,483,331.825.26-0.96其他非資產49,309,904.713.5775,727,

25、752.259.37-34.89短期借款99,728,722.407.2394,761,020.0011.725.24應付賬款57,636,765.254.1855,846,180.896.913.21實收資本（或股本）93,333,380.006.7650,000,000.006.1986.67資本公積879,520,889.1163.73384,356,882.4047.56128.83南京藥業2019 年半年度報告(1)的股權投資適用不適用(2)的非股權投資適用不適用(3) 以公允價值計量的金融資產適用不適用(五)資產和股權出售適用不適用(六) 主要控股參股公司分析適用 不適用(七) 公

26、司的結構化主體情況適用不適用二、其他披露事項(一)年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動 的警示及說明適用 不適用(二) 可能面對的風險適用不適用1、行業和市場風險（1）藥用輔料行業規范化進程不確定性帶來的風險我國藥用輔料行業起步較晚，行業集中度不高，質量標準體系有待進一步完善，市場上藥用輔料質量參差不齊，不利于藥用輔料行業的持續健康發展。藥監部門已重視并逐步加強藥用輔料行業的監督管理，持續完善藥用輔料質量標準體系，藥用輔料行業正逐步向規范化、標準化發展。11 / 131公司名稱藥業科技生化美東漢威科技主營業務藥用輔料的研發與銷售助劑的銷售藥用輔料的應用咨詢

27、與技術服務資本（萬元）4000.00400.004277.82資產總額（萬元）44,377.292,453.608,766.56負債總額（萬元）41,049.031,774.114,749.08所有者權益（萬元）3,328.25679.494,017.48營業收入（萬元）01,427.880凈利潤（萬元）-43.1690.57-212.16公司持股比例（%）100100100南京藥業2019 年半年度報告藥用輔料管理制度的建設和完善尚一定不確定性，行業的標準化和規范化進程尚需逐步推進，藥用輔料行業規范化進程的不確定性可能對公的發展造成一定影響。（2）藥用輔料關聯評審2016 年之前，帶來的風險

28、食品藥品監督管理對藥用輔料實行管理、分級。2016 年 8月，食品藥品監督管理發布關于藥包材藥用輔料與藥品關聯審評審批有關事項的公告（2016 年第 134 號），明確“將直接接觸藥品的包裝材料和容器、藥用輔料由單獨審批改為在審批藥品申請時一并審評審批”。此前已受理的藥品、藥包材和藥用輔料申請繼續按原規定審評審批。根據上述文件，公司已獲批準的藥用輔料，其批準證明文件在有效期內繼續有效；有效期屆滿后，可繼續在原藥品中使用，如用于其他藥品的臨床試驗或生產申請時，應按要求報送相批準證明文件，需與藥品關聯審評審批。的生產經營、市場推廣帶來一定的不關資料。公司新研發的藥用輔料，不再單獨核發藥品的審批周期

29、較長、確定性。一定不確定性，可能給公（3）藥用輔料生產質量管理規范、標準不斷提高帶來的風險藥用輔料質量安全的重要性的認識正逐步加強，藥用輔料質量管理正逐漸趨嚴。2006 年發布的藥用輔料生產質量管理規范對藥用輔料的質量進行了較為全面、系統的規范。2012 年，食品藥品監督管理生產、使用的監管。發布了加強藥用輔料監督管理的有關規定，進一步加強藥用輔料藥典2015 版從品種收載、標準體系的系統完善、質控水平的整體提升等方面進一步提升了藥用輔料的質量標準要求。隨著藥用輔料生產質量管理規范、質量標準不斷提高，公司可能需要滿足更高的質量要求、增加投入，從而導致生產運營成本提高。（4）市場競爭加劇的風險目

30、前我國藥用輔料團、法國羅蓋特公司、企業數量眾多，市場競爭激烈。同時，德國默克集團、德國美劑樂集卡樂康等國際輔料生產巨頭已通過獨資、合資等多種方式進入我國藥用輔料市場，市場競爭加劇。這些大型藥用輔料企業憑借其資金、技術實力的優勢，在部分市場占據在 業也地位、獲得超額利潤。潤滑基礎油方面，部分國內石油化工企業向下游衍生發展，同時國外潤滑油基礎油企建廠或設立銷售機構，加劇國內潤滑基礎油市場的競爭。市場競爭趨于加劇，如果公司不能在結構、質量、技術、研發等方面保持優勢，并積極研發新的、開拓市場，則可能2、經營風險失去市場競爭優勢、市場份額降低的風險。（1）及技術研發風險目前，我國藥用輔料和潤滑基礎油的、

31、技術和服務水平較國外先進仍有較大差距。行業的發展、下游產業的推動，必然促進藥用輔料和潤滑基礎油產業升級，性能、質量持續提高，品種和規格日益豐富。新及技術的研發一定的不確定性，加之藥用輔料安全性要求高、監管要求嚴格。如研發失敗、研發成果無法實現產生不利影響。、研發無法獲得市場認可，則可能對公司的經營業績（2）質量風險藥用輔料是藥品的重要組成部分，直接影響藥品的質量和藥效，到使用者的生命健康安全。藥用輔料質量直接影響的安全性。高度重視藥品的質量安全，并逐步加強藥用輔料的監管。同時，公司經營規模的擴大對公司質量水平的要求也相應提高。如公司不能持續評估和改進質量體系并有效執行，從技術、檢驗等方面持續改

32、進質量，則可能質量能力不能適應經營規模的擴大以及日益嚴格的監管要求的風險，公司藥用輔料司的經營產生不利影響。（3）主要原材料供應及價格波動的風險的質量和安全性可能受到影響，將對公環氧乙烷、環氧丙烷占公司原材料采購的比重較高，系公司主要原材料，其供應的充足與否、價格波動將直接影響公司的生產經營。環氧乙烷、環氧丙烷主要生產廠商為大型國有企業及大型12 / 131南京藥業2019 年半年度報告民營企業，如石化、等。如因供應商停產檢修、突況等因素導致原材料供應無法滿足生產，公司將開工不足、產銷量下降的風險。環氧乙烷、環氧丙烷是石化行業的下游，其價格與石油價格密切相關。若其價格持續發生較大幅度波動，而公

33、司在產成品定價、成本大幅波動而導致業績波動的風險。（4）環保及安全生產風險等方面未有效應對，則公司將成本公司的生產以工藝為主，在生產經營中會產生廢水、廢氣和固體廢棄物。、公眾對環保問題越來越重視，環保監管趨嚴。隨著對環境保護的要求越來越高，如果未來環境保護的要求或監管大幅提高，公司可能需要滿足更高的環保要求，或追加環保投入，從而導致生產運營成本提高，可能會影響公司的經營業績。公司生產中使用的環氧乙烷、環氧丙烷等化學原材料，具有易燃、易爆、腐蝕性或毒性等特質，對、使用有著較高的要求。如公司在未來生產規模擴大的過程中，未能持續健全安全生產體系并有效執行，或因外部不可抗因素而導致營產生不利影響。（5

34、）經營規模擴大帶來的管理風險安全事故發生，則可能對公司生產經募集資金投資項目實施后，公司的經營規模、生產能力、資產規模等方面大幅提高。公司規模的迅速擴大，對技術、研發、市場、生產、采購、財務、質量等方面的管理能力提出了更高、更精細化的要求。如果公司不提高管理水平和管理的精細化程度，可能導致因管理而影響業務的正常推進，從而影響公司的長期可持續發展。(三) 其他披露事項適用不適用第五節重要事項一、股東大會情況簡介股東大會情況說明適用 不適用二、利潤分配或資本公積金轉增預案(一) 半年度擬定的利潤分配預案、公積金轉增股本預案13 / 131是否分配或轉增否每 10 股送紅股數（股）0每 10 股派息

35、數(元)（含稅）0每 10 股轉增數（股）0利潤分配或資本公積金轉增預案的相關情況說明無會議屆次召開日期決議刊登的指定的查詢索引決議刊登的披露日期2019 年第一次臨時股東大會2019 年 3 月 26 日2019 年第一次臨時股東大會決議公告（2019-010）2019 年 3 月 27 日2018 年年度股東大會2019 年 5 月 10 日2018 年年度股東大會決議公告（2019-023）2019 年 5 月 11 日南京藥業2019 年半年度報告三、承諾事項履行情況(一)公司實際人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項適用 不適用注 1：的流通

36、限制和自愿鎖定的承諾、（一）控股股東及實際人自公司股票上市之日起 36、國承諾內，不轉讓或者委托他人管理本人在本次前直接或間接持有的公司，也不要求公司回購該部分。當公司股票上市后 6內公司股票連續 20 個日的收盤價均低于公司的股票價格，或者公司上市后 6期末收盤價低于公司的股票價格之情形，則本人在本次前持有的公司的鎖定期將自動延長 6。若公司已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則上述收盤價格指公司股票經調整后的價格。除遵守前述關于后）每年轉讓的公司鎖定的承諾外，本人在任職期間內（承諾中的所有鎖定期結束數量將不超過本人通過直接或間接方式持有公司總數的 25%。如本人出于任何離職，

37、則在離職后半年內，將不轉讓或者委托他人管理本人通過直接或間接方式持有的公司的，且人就任時確定的內和屆滿后半年內，每年轉讓的不超過本人通過直接或間接方式所持有的公司總數的 25%。另，在本人擔任公司董事及/或高級管理期間，本人將向公司申報本人通過直接或間接方式持有公司數量及相應變動情況；本人通過直接或間接方式持有公司的持股變動申報工作將嚴格遵守公司法、證券法、上市公司股東、高減持的若干規定、上海證券所股票上市規則及上海證券交上市公司股東及董事、監事、高級管理減持實施細則等相關、規范性、文件的規定及其他不時頒布實施的關于鎖定期及鎖定期滿減持上市公司股票的相關規范性文件的規定。自鎖定期屆滿之日起 2

38、4 直接或間接方式已持有的公司內，若本人試圖通過任何途徑或減持本人在本次前通過價，則本人的減持價格應不低于公司首次公開股票的格。若在本人減持前述前，公司已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則本人的減持價格應不低于公司股票價格經相應調整后的價格。不論本人在公司處的職務是否發生變化或者本人是否從公司處離職，本人均會嚴格履行上述承諾。 應調整。關于鎖定期及鎖定期滿減持上市公司股票的規則有所調整，則本承諾函作相（二）舜泰承諾“自公司股票上市之日起 36內，不轉讓或者委托他人管理本在本次前直接或間接持有的公司，也不要求公司回購該部分。當公司股票上市后 6內公司股票連續 20 個日的收盤價均

39、低于公司的股票價格， 前持有或者公司上市后 6期末收盤價低于公司的股票價格之情形，則本在本次的公司的鎖定期將自動延長 6。若公司已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除14 / 131承諾背景承諾類型承諾方承諾內容承諾時間及期限是否有履行期限是否及時嚴格履行如未能及時履行應說明未完成履行的具體如未能及時履行明下一步計劃與首次公開發行相承諾限售注 1注 1注 1是是不適用不適用其他注 2注 2注 2是是不適用不適用其他注 3注 3注 3是是不適用不適用其他注 4注 4注 4是是不適用不適用其他注 5注 5注 5是是不適用不適用解決關聯注 6注 6注 6是是不適用不適用解決同業競爭注 7注 7注

40、 7是是不適用不適用南京藥業2019 年半年度報告息事項，則上述收盤價格指公司股票經調整后的價格。自鎖定期屆滿之日起 24過直接或間接方式已持有的公司內，若本試圖通過任何途徑或減持本人在本次前通，則本的減持價格應不低于公司首次公開股票的發行價格。若在本減持前述前，公司已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則本的減持價格應不低于公司股票價格經相應調整后的價格。”（三）持有公司的高級管理（不擔任董事） 承諾：、承諾1、持有公司自公司本次的高級管理及上市完成之日起 36內，不轉讓或者委托他人管理本人在本次前直接或間接持有的公司當公司股票上市后 6，也不要求公司回購該部分內公司股票連續 2

41、0 個。日的收盤價均低于公司的股票價格之情形，則本人在本次價格， 前持有的或者公司上市后 6期末收盤價低于公司的股票公司的鎖定期將自動延長 6。若公司已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則上述收盤價格指公司股票經調整后的價格。除遵守前述關于后）每年轉讓的公司鎖定的承諾外，本人在任職期間內（承諾中的所有鎖定期結束數量將不超過本人通過直接或間接方式持有公司總數的 25%。如本人出于任何離職，則在離職后半年內，將不轉讓或者委托他人管理本人通過直接或間接方式持有的公司的，且人就任時確定的內和屆滿后半年內，每年轉讓的不超過期間，本人通過直接或間接方式所持有的公司總數的 25%。另，在本人擔

42、任公司高級管理本人將向公司申報本人通過直接或間接方式持有公司數量及相應變動情況；本人通過直接或間接方式持有公司的持股變動申報工作將嚴格遵守公司法、證券法、上市公司股東、高減持的若干規定、上海證券所股票上市規則及上海證券所上市公司股東及董事、監事、高級管理減持實施細則等相關、規范性文件的規、規范性文定及其他不時頒布實施的關于鎖定期及鎖定期滿減持上市公司股票的相關件的規定。自鎖定期屆滿之日起 24 直接或間接方式已持有的公司內，若本人試圖通過任何途徑或減持本人在本次前通過價，則本人的減持價格應不低于公司首次公開股票的格。若在本人減持前述前，公司已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則本

43、人的減持價格應不低于公司股票價格經相應調整后的價格。不論本人在公司處的職務是否發生變化或者本人是否從公司處離職，本人均會嚴格履行上述承諾。 應調整。關于鎖定期及鎖定期滿減持上市公司股票的規則有所調整，則本承諾函作相2、持有公司自公司本次的高級管理及上市完成之日起 12承諾：內，不轉讓或者委托他人管理本人在本次前直接或間接持有的公司當公司股票上市后 6，也不要求公司回購該部分內公司股票連續 20 個。日的收盤價均低于公司的股票價格之情形，則本人在本次價格， 前持有的或者公司上市后 6期末收盤價低于公司的股票公司的鎖定期將自動延長 6。若公司已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則上述

44、收盤價格指公司股票經調整后的價格。除遵守前述關于后）每年轉讓的公司鎖定的承諾外，本人在任職期間內（承諾中的所有鎖定期結束數量將不超過本人通過直接或間接方式持有公司總數的 25%。如本人出于任何離職，則在離職后半年內，將不轉讓或者委托他人管理本人通過直接或間接方式持有的公司的，且人就任時確定的內和屆滿后半年內，每年轉讓的不超過期間，本人通過直接或間接方式所持有的公司總數的 25%。另，在本人擔任公司高級管理本人將向公司申報本人通過直接或間接方式持有公司數量及相應變動情況；本人通過直接或間接方式持有公司的持股變動申報工作將嚴格遵守公司法、證券法、上市公司股東、高減持的若干規定、上海證券所股票上市規

45、則及上海證券所上市公司股東及董事、監事、高級管理減持實施細則等相關、規范性文件的規、規范性文定及其他不時頒布實施的關于鎖定期及鎖定期滿減持上市公司股票的相關件的規定。自鎖定期屆滿之日起 24內，若本人試圖通過任何途徑或減持本人在本次前通過15 / 131南京藥業2019 年半年度報告直接或間接方式已持有的公司，則本人的減持價格應不低于公司首次公開股票的價格。若在本人減持前述前，公司已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則本人的減持價格應不低于公司股票價格經相應調整后的價格。不論本人在公司處的職務是否發生變化或者本人是否從公司處離職，本人均會嚴格履行上述承諾。 應調整。關于鎖定期及鎖

46、定期滿減持上市公司股票的規則有所調整，則本承諾函作相（四）持有公司的監事、承諾自公司股票上市之日起 12內，不轉讓或者委托他人管理本人在本次前直接或間接持有的公司，也不要求公司回購該部分。除遵守前述關于后）每年轉讓的公司鎖定的承諾外，本人在任職期間內（承諾中的所有鎖定期結束數量將不超過本人通過直接或間接方式持有公司總數的 25%。如本人出于任何離職，則在離職后半年內，將不轉讓或者委托他人管理本人通過直接或間接方式持有的公司的，且人就任時確定的內和屆滿后半年內，每年轉讓的不超過本人通過直接或間接方式所持有的公司總數的 25%。另，在本人擔任公司監事期間，本人將向公司申報本人通過直接或間接方式持有

47、公司數量及相應變動情況；本人通過直接或間接方式持有公司的持股變動申報工作將嚴格遵守公司法、證券法、上市公司股東、董監高減持的若干規定、上海證券所股票上市規則及上海證券所上市公司股東及董事、監事、高級管理減持實施細則等相關、規范性文件的規定及其、規范性文件的規他不時頒布實施的關于鎖定期及鎖定期滿減持上市公司股票的相關定。不論本人在公司處的職務是否發生變化或者本人是否從公司處離職，本人均會嚴格履行上述承諾。 應調整。關于鎖定期及鎖定期滿減持上市公司股票的規則有所調整，則本承諾函作相（五）公司其他發起人、股東（不包含持股董事、監事及高級管理）江蘇創投、北信鼎泰、江蘇高投、無錫潤信、沈九四、及承諾“自

48、公司股票上市之日起 12內，不轉讓或者委托他人管理本人/本在本次前直接或間接持有的公司，也不要求公司回購該部分。”注 2、關于上市后三年內公司股價的預案公司于2017年9月17日召開2017年第三次臨時股東大會，審議通過了關于公司首次公開發行股票并上市后三年內股價預案的議案，主要內容如下：（一）股價“自預案啟動條件人本次上市后 3 年內，若出現連續 20 個日公司股票收盤價格均低于人上一個會計年度末經審計的每股產（每股產=合并財務報表中歸屬于母公司普通股股東權益合計數年末公司總數，下同）的情形（若因公司上市后派發現金紅利、送股、轉增、增發新股等除權除息等事項致使上述股票收盤價與公司上一個會計年

49、度末經審計的每股產不具可比性的，上述股票收盤價將做相應調整，下同），且人情況同時滿足中民共和國公司法、中民證券法、以及上海證券所對于回購、增持公司等行為的規定，保證回購、增持結果導致本公司股權分布不符合上市條件，本公司將啟動股價預案。”（二）具體措施和方案 “公司、控股股東及實際人、董事（不含董事及未領薪的外部董事）和高級管理人員為承擔公司股價義務的主體。除非后一順位義務主體自愿優先于或同時與在先順位義務主體承擔股價的義務，否則股價措施的實施將按照如下順位依次進行：1、公司回購股票；2、控股股東及實際人增持公司股票；3、董事（不含董事及未領薪的外部董事）、高級管理增持公司股票。在不影響公司上市條件的前提下，各主體具體實施1、公司回購公司股價措施及方案如下：16 / 131南京藥業2019 年半年度報告本公司預案啟動條件成就之日起的 20 個日內召開董事會會議討論通過具體的回購公司方案，并提交股東大會審議。在股東大會審議通過回購方案后，本公司將依法通知債權人，并向證券監督管理部門、證券所等主管部門報送相關材料，