1、本核查表是根據(jù)可操作性的HACCP體系規(guī)范和國際食品法典委員會編制的HACCP體系應用指南而制定的。為確保審核的完整，審核時還要應用垂直性/平行性法規(guī)為依據(jù)。1.管理保證1.1有什么證據(jù)證明管理層實施了HACCP體系？1.2企業(yè)是否制定了食品安全方針?1.3HACCP計劃如何制定? 此計劃是否涵蓋了加工過程中與食品安全相關的各個方面？1.4是否建立了HACCP小組？1.5HACCP小組由哪些成員組成?1.6HACCP小組成員是否都受過相應的培訓?1.7是否指定了HACCP小組組長并規(guī)定其職責和權限？1.8是否明確HACCP小組成員的職責和權限?1.9HACCP小組成員的知識水平如何？(檢查培訓

2、證書、資格、經(jīng)驗等)1.10HACCP小組組長是如何協(xié)調HACCP小組工作的?1.112.產(chǎn)品說明2.1是否對產(chǎn)品或類似產(chǎn)品進行了詳細說明？2.2是否對關于產(chǎn)品安全的條件進行了說明？（如PH、AW等）2.3是否對原料和輔料（受限輔料與非受限輔料）進行了詳細說明?2.4是否對包裝形式進行了說明？2.5是否對貯存條件進行了說明？2.6是否有標簽說明？2.7是否對銷售方式進行了說明?2.8是否對保質期進行了說明？(在什么溫度條件下?)2.9是否對產(chǎn)品的預期使用進行了說明?2.10是否明確適宜的消費者? (如過敏者、老年人、兒童、病人、免疫力缺乏者等 )2.11是否對為了安全目的而采取的特殊方法進行了

3、說明?3加工流程圖3.1加工流程圖是否全面?3.2流程圖中是否包括所有的原料、輔料（受限輔料與非受限輔料應分開）、包裝程序、貯藏程序?3.3工藝流程圖制定后是否有變化？3.4加工或產(chǎn)品參數(shù)改變時，HACCP小組如何獲得這些信息?3.5這些變化是如何被記錄和核準的?3.6在發(fā)生的變化被實施以前是否與HACCP小組討論過？3.7是否有返工情況？包含在工藝流程圖中嗎？3.8是否有加工延遲？3.9在流程圖上是否提供了足夠的關于產(chǎn)品安全的條件（如溫度、PH等）3.10是否對工藝流程與現(xiàn)場操作的一致性進行現(xiàn)場確認?4.危害分析和預防措施4.1HACCP小組如何進行危害分析的?4.2是否只識別了顯著危害?4

4、.3對于所有的危害是否在質上或量上做出評估？是否對所有的原料和輔料（包括返工）進行了危害分析？4.4是否對所有的加工步驟進行了危害分析?4.5是否明確危害的類型/來源？4.6HACCP小組如何評估危害發(fā)生的可能性？4.7危害分析時利用了什么信息?4.8對每個危害是否有適宜的預防措施?4.9這些措施能控制危害嗎？這些預防措施是如何被確認的4.10這些預防措施與工廠的實際操作水平一致嗎？5. 關鍵控制點 CCP5.1關鍵控制點是如何確定的? (檢查支持性文件) ?5.1.1是否使用過判斷樹?5.1.2是否正確地使用了判斷樹?5.1.3是否建立了所有的必要的關鍵控制點？5.2如何說明不用關鍵控制點控

5、制的危害?6.關鍵限值6.1每個關鍵控制點是否都建立了關鍵限值?6.1.1關鍵限值是如何設定的? 6.1.1有證明材料嗎? (國家/國際標準、相關法律法規(guī)要求、實驗數(shù)據(jù)、參考文獻等)6.1.2如何確認關鍵限值可以預防可能發(fā)生的危害？6.2如何區(qū)別關鍵限值和操作限值?6.3關鍵限值的設立符合的實際操作水平嗎？7.監(jiān)控程序7.1是否建立了可行的監(jiān)控程序？7.1.1是否對所有的CCPs都制定了監(jiān)控程序?7.1.2必要時，是否評估監(jiān)控程序的可靠性?7.1.4所有的CCP 是否都使用了監(jiān)控表格?7.1.5CCP表格是否正確填寫?7.1.6監(jiān)控頻率是否充分?7.2是否有監(jiān)控程序被持續(xù)執(zhí)行的證據(jù)?7.3監(jiān)控

6、設備狀態(tài)如何?7.3.1監(jiān)控設備的校準是否很充分?7.4是否有符合統(tǒng)計原理的抽樣計劃進行確認?7.5是否明確產(chǎn)品的標識以確保發(fā)生偏離時產(chǎn)品可追溯?7.6發(fā)生偏離時是否采取了糾正措施?7.7是否確定了各監(jiān)控人員的職責?7.7.1如何對監(jiān)控人員進行培訓的?7.8是否有過程控制記錄證明每天的加工處于控制中?7.8.1記錄與描述的活動是否一致？7.8.2監(jiān)控記錄被指定的負責人復核了嗎?8.糾正措施8.1是否有糾正措施程序?8.2有什么證據(jù)證明當CCP發(fā)生偏離時采取了有效的糾正措施?8.3是否指定部門或負責人采取糾正措施并明確其職責和權限?8.4不合格品是如何處理的?8.4.1處理不合格品有明確的記錄嗎

7、?8.5如何處理受到影響的產(chǎn)品？8.6所采取的糾正措施是否記錄? 如何驗證糾正措施的有效性？8.7當關鍵控制點反復發(fā)生偏離時，是否考慮對加工或HACCP計劃進行調整？9.驗證程序9.1是否建立了明確的和適宜的驗證程序?9.2這些驗證程序是如何相互聯(lián)系的?9.3是否規(guī)定了職責、權限、方法、頻率以及評估形式?9.4驗證的頻率和方法是否充分以確保HACCP 體系的運行正常和有效以及符合相關法規(guī)的要求？9.5如何進行HACCP計劃的首次確認？9.6驗證程序是否包括對記錄的復核?9.7是否對CCP失控和產(chǎn)品處置進行定期復核?9.8驗證人員是否經(jīng)過培訓?9.9是否包括對消費者投訴的評估?9.10是否及時更

8、新HACCP控制方面信息?9.11是否對衛(wèi)生監(jiān)控程序定期進行驗證?9.12如何及多久進行一次內審？（參見程序15-內審）9.13如何利用驗證結果來改進體系?10.文件和記錄保持程序10.1組織遵循什么制定體系管理文件？10.2體系文件是如何被控制的?10.3文件在發(fā)放前是否經(jīng)過受權？如驗證程序文件10.4如何控制文件的發(fā)行和更新？10.4.1所有文件是否現(xiàn)行有效?10.5是否有相關的法規(guī)、標準？10.6如何控制文件的修改?10.7記錄易于評估嗎?10.8HACCP記錄是否清楚地編號?10.9是否在考慮到組織的規(guī)模和實際情況下制定的文件和記錄保持程序10.10如何保持HACCP記錄以防損壞和丟失

9、？ 10.11HACCP記錄保持多長時間?11.培訓 11.1是否有識別培訓需要的程序?11.1.1是否對員工的表現(xiàn)進行評估?11.2是否有培訓計劃?11.3利用了什么樣的資源進行培訓?11.4企業(yè)中有多少人經(jīng)過了HACCP基本原理和相關法規(guī)的培訓？11.4.1 CCP監(jiān)控人員是否經(jīng)過培訓?11.5有多少人參加了內審培訓？11.6是否對員工進行衛(wèi)生控制方面的培訓?11.7企業(yè)如何驗證這些培訓?12.回收12.1是否有回收程序以處理可能發(fā)生的產(chǎn)品回收?12.2在什么情況下需要回收?12.3是否指定部門或負責人處理產(chǎn)品回收，并明確其職責和權限?12.4是否發(fā)生過回收?12.5發(fā)生回收時涉及到多少產(chǎn)

10、品?12.6原因是什么？12.7企業(yè)如何處理回收的產(chǎn)品?12.8企業(yè)如何確保收回所有受影響的產(chǎn)品?12.9回收程序或所采取的回收是否符合法規(guī)要求？（如果有相應的法規(guī)規(guī)定）13.消費者投訴13.1是否有消費者投訴處理程序?13.2是否指定部門或負責人處理消費者投訴，并明確其職責和權限?13.3是否發(fā)生過消費者投訴?13.3.1這些投訴與產(chǎn)品安全有關嗎？13.4如果投訴與產(chǎn)品安全有關，企業(yè)采取了什么措施?13.5是否記錄消費者投訴?13.6消費者投訴是否被用來評價體系?14.0衛(wèi)生控制程序14.01是否有衛(wèi)生控制程序?14.02這些程序是否包含衛(wèi)生控制的所有方面?14.03是否對衛(wèi)生控制程序的有效

11、性進行確認？14.04違反衛(wèi)生操作規(guī)范時采取了什么措施?14.05是否對衛(wèi)生監(jiān)控結果進行記錄？14.1水的安全14.1.1是否對水質進行檢測?14.1.2水質檢測頻率如何? 由誰來做水質檢測/14.1.3是否使用井水？周圍環(huán)境狀況如何?14.1.4是否對水進行處理? (如加氯)14.1.5是否對余氯進行檢測?14.1.6是否有供水、排水網(wǎng)絡圖?14.1.7是否有發(fā)生交叉污染的可能? (如飲用水與非飲用水的交叉污染等)14.1.8是否保持水質檢測記錄？14.2食品接觸表面的清潔和衛(wèi)生14.2.1食品接觸表面的狀況是否符合衛(wèi)生要求? （設備、工器具、員工的服裝和手套等）14.2.2是否有清潔計劃?

12、14.2.3清潔計劃是否充分？14.2.4清潔設備是否足夠并狀態(tài)良好?14.2.5是否對清潔效果進行監(jiān)控和驗證? (微生物)14.2.6清潔員工是否經(jīng)過培訓?14.3防止交叉污染14.3.1車間布局是否合理?14.3.2不同風險區(qū)域的工器具是否分開?14.3.3如何處理被污染的產(chǎn)品？14.3.4是否有其它發(fā)生交叉污染的可能性? (如運輸車輛、手推車等)14.4洗手、手消毒和衛(wèi)生間設施的維護14.4.1是否有洗手、手消毒和衛(wèi)生間設施維護計劃?14.4.2是否有足夠的洗手、手消毒設施? (車間入口和主要加工區(qū)域)14.4.3衛(wèi)生間設施是否足夠并狀態(tài)良好？14.4.4是否有發(fā)生交叉污染的可能性?14

13、.5.防止食品、食品包裝材料、食品接觸表面摻入其它外來物14.5.1包裝材料是否狀態(tài)良好14.5.2是否對產(chǎn)品及包裝材料進行適當?shù)母采w?14.5.3是否有冷凝水？14.5.4潤滑油、維修工具等是否符合衛(wèi)生要求?14.5.5照明設施是否有保護措施? (玻璃)14.5.6車間的環(huán)境狀況如何？14.6有毒化合物的標識、貯存和使用14.6.1有毒化合物是否有專人負責?14.6.2有毒化合物是否隔離存放?14.6.3有毒化合物是否明確地標識？14.6.4是否有可用的說明書?14.6.5是否有使用領取記錄14.6.6操作人員是否經(jīng)過安全使用培訓？14.7員工的健康14.7.1是否有員工健康及個人衛(wèi)生要求的

14、檢查程序?14.7.2是否執(zhí)行了這些檢查程序?14.7.3員工是否定期進行健康檢查？(健康證等)14.7.4員工是否經(jīng)過個人衛(wèi)生要求方面的培訓?14.7.5是否有培訓記錄？14.8害蟲控制14.8.1是否有害蟲控制計劃? 14.8.2捕鼠點是否充分? 是否有滅鼠網(wǎng)絡圖？防鼠設施是否可靠?14.8.3門、窗以及其它防蟲、防鼠設施是否狀況良好？14.8.4殺蟲藥劑是否有效?14.8.5企業(yè)復核確保對蟲害、鼠害的有效控制?14.8.6是否有監(jiān)控記錄?14.9結構和布局14.9.1墻壁、地面狀況是否良好?14.9.2污水的排放是否充分?14.9.3通風是否良好?14.9.4工序間是否有合理的隔離？14.9.5設備、設施和加工布局是否合理?14.9.6加工間是否擁擠/堵塞?14.9.7貯存空間是否充足? (干燥/冷凍產(chǎn)品)14.10廢物處理14.10.1企業(yè)是如何控制廢棄物的?14.10.2車間內的廢物容器是否有足夠?14.10.3車間內廢物是否及時清理?（車間內廢物停留不能超過一個工作