1、附件12015年度檢驗檢測機構資質認定專項監(jiān)督檢查一一檢驗檢測機構自查表檢驗檢測機構名稱自查時間聯(lián)系人姓名、職務電話、手機號資質認定（計量認證）證書編號（適用時）證書有效期其他資質認定證書編號（適用時，多張時依次添加）無證書有效期年 月日-年 月日檢驗檢測機構認可證書編號（適用時）證書有效期檢查 項目條款序號自查內容檢查條款符合情況自查情況描述（包括作為證據的 材料名稱、清單，文件號等）1.資質 認定 評審 有效 性1.1獲資質認定的檢驗檢測機構具 有明確的法律地位和法律責任 追溯關系。1）獨立法人實驗室應的注冊文件或登記文件在有效期內，其經營范圍中因含有 檢驗或檢測，并不得有與其檢驗檢測相同

2、的產品生產、制造、經營、修理等業(yè) 務；我公司營業(yè)執(zhí)照注冊號： 1107 , 營業(yè)有效期：2002 年06月18 日至2022年06月17日。所從 事的業(yè)務均在經營范圍內。2）設立非獨立法人實驗室的組織應符合標準化法或國家質檢總局86號令的規(guī)定。非獨立法人應持有其母體組織下發(fā)的“四獨立”的授權文件、及對實 驗室最高管理者的授權文件（法定代表人不作為實驗室最高管理者時）不適用本公司1.2獲資質認定的檢驗檢測機構規(guī) 范實施申請3）申請資質認定的材料齊備4）申請書填寫的項目完整、正確5）申請的檢驗檢測能力與儀器設備配置相適應，儀器設備一覽表中涵蓋所有的符合要求，見設備一覽表檢查 項目條款序號自查內容檢

3、查條款符合情況自查情況描述（包括作為證據的 材料名稱、清單，文件號等）抽樣、制樣、檢測、數據處理、軟件、及標準物質，儀器設備、標準物質與檢。驗檢測工作相適應6）申請材料中存有檢驗檢測所需場地場所的所有權、或使用權的證明文件；符合要求，有房產證、租賃合冋 等證明材料。7）申請材料中存有儀器設備的所有權、或使用權的證明文件；不以臨時借用的 設備、人貝申請資質認疋。符合要求，有2015年4月1日 采購設備發(fā)票等證明材料。8）檢驗檢測機構申請資質認定時提供真實材料符合要求，申請材料真實可靠。1.3獲得資質認定的檢驗檢測能力 真實可靠1）資質認定的檢測能力所涉及的設施和環(huán)境條件滿足相關法律法規(guī)、技術規(guī)

4、范或標準的要求設施條件滿足相關法律法規(guī)、技 術規(guī)范或標準的要求。2）資質認定的檢測能力范圍所涉及的檢測設備、標準物質正確配備、符合標 準規(guī)范經自查，我實驗室現(xiàn)設備狀態(tài)良 好，能夠滿足檢測要求3）獲得資質認定的檢驗檢測能力使用現(xiàn)行有效標準符合要求，使用現(xiàn)行有效標準。1.4評審報告能夠真實、規(guī)范1）評審報告中開具的不符合項能夠真實客觀反應檢驗檢測機構存在的冋題符合要求，不符合項能夠切實反 應實驗室存在的冋題。2）評審報告中開具的不符合項能夠追溯現(xiàn)場情況符合要求3）評審報告中推薦的檢驗檢測能力科學合理符合要求4）評審報告填寫信息完整符合要求材料齊全，填寫 完整。1.5整改報告能夠真實客觀反應 檢驗檢

5、測機構的整改情況1）不符合項的原因分析準確符合要求，對不合格項的原因分 析準確。2）整改措施正確符合要求，整改措施正確有效。檢查 項目條款序號自查內容檢查條款符合情況自查情況描述（包括作為證據的 材料名稱、清單，文件號等）2、依法 檢驗 檢 測、 誠信服 務、 為客 戶提 供合 格產品1.6檢驗檢測能力滿足標準、規(guī)范要 求1）識別檢驗檢測環(huán)境要求；配置相應監(jiān)測、控制和記錄設施；環(huán)境條件滿足檢 驗檢測技術要求經自查，我單位從事電氣防火、 消防設施檢測，在檢測過程中， 環(huán)境條件均滿足檢測技術的要 求。2）資質認定證書附表確定的檢測能力范圍所涉及的檢測設備、標準物質正確配 備、符合標準規(guī)范符合要求，

6、檢測設備配備正確、 符合標準規(guī)范。3）在用現(xiàn)行有效標準符合要求，定期標準查新，均使 用現(xiàn)行有效標準4）檢驗檢測人貝具備相應的技術能力符合要求，檢測人員 100 %持證 上岡，檢測人貝具備相應的技術 能力。1.7及時完成信息統(tǒng)計工作檢驗檢測機構應當定期向資質認定部門上報年度工作報告、統(tǒng)計數據等相關信 息。我單位于2015年5月25日取得 計量認證證書，在接下來的工作 中，我單位會定期向資質認定部 門上報年度工作報告、統(tǒng)計數據 相關信息。1.8及時做好變更備案機構名稱、地址、法人性質等發(fā)生變更的；法定代表人、最高管理者、檢驗檢 測報告授權簽字人等發(fā)生變更的；資質認定檢驗檢測項目取消的；檢驗檢測標

7、準或者檢驗檢測方法發(fā)生變更的；經自查，符合要求。我單位自取 得資質證書之日起，尚未出現(xiàn)機 構名稱、地址、法人性質、法定 代表人、最高管理者、檢測報告 授權人變更及資質認定檢測項目 取消、檢測標準及檢測方法變更。 在接下工作中，如今后工作中出 現(xiàn)以上變更事項的，我單位及時 作出變更備案。1.9認真做好自查工作檢驗檢測機構提供的自查報告能如實反映該組織的實際情況2015年7月21日經自查，自查檢查 項目條款序號自查內容檢查條款符合情況自查情況描述（包括作為證據的 材料名稱、清單，文件號等）報告中如實反映了實際情況。2.1建立公正檢驗檢測措施，實施公 正公平檢測服務1）檢驗檢測機構應當在其官方網站或

8、者以其他公開方式，公布其遵守法律法規(guī)、獨立公正從業(yè)、履行社會責任等情況的自我聲明，并對聲明的真實性負責。經自查體系文件、宣傳、合同洽 談有自我聲明。符合要求2）檢驗檢測機構及其人員從事檢驗檢測相關活動，應當遵守國家相關法律法規(guī) 的規(guī)定，遵循客觀獨立、公平公正、誠實信用原則，恪守職業(yè)道德，承擔社會 責任。經自查，符合要求，管理體系公 正性說明和保密管理程序中有詳細規(guī)定。3）檢驗檢測機構及其人員應當獨立于其出具的檢驗檢測數據和結果所涉及的利 益相關各方，不受任何可能干擾其技術判斷因素的影響，確保檢驗檢測數據和 結果的真實、客觀、準確經自查所檢測的項目，不涉及的 利益相關各方的利益和隸屬關系 及其他

9、有損公正性事宜；符合要 求4）從事檢驗檢測活動的人員，不得冋時在兩個以上檢驗檢測機構執(zhí)業(yè)；不得參 與任何有礙于檢驗檢測判斷獨立性和誠信度的活動。經自查，我檢測單位工作人員均 為公司專職坐班人員，無冋時在 兩家及以上檢測單位工作，在工 作中未出現(xiàn)有礙于檢測判斷獨立 性和誠信度的活動。22依據相關法律法規(guī)、技術規(guī)范實 施檢驗檢測1）檢驗檢測機構應當在資質認定范圍內，按照相關標準或者技術規(guī)范要求以及 規(guī)定的程序，及時出具檢驗檢測數據和結果。經自查，符合要求，詳見檢測 報告管理程序。2）檢在其檢驗檢測報告上加蓋檢驗檢測專用章，并標注資質認疋標志。 加蓋的“檢驗（檢測）報告專用章”，有授權、批準文件。經

10、自查，符合要求，在加蓋檢測 報告專用章均有授權、批準文件， 并建立了檢測報告管理程序， 且按照此管理程序執(zhí)行。3）在資質認定證書有效期限內出具檢驗檢測報告，當資質認定證書超出有效期，在暫停期間，資質認定證書銜接空檔期間不對外出具具有證明作用的數據和結 果。我單位于2015年5月25日取得 計量認證證書（有效期至：2018年5月25日），在接下來的工作 中，我單位會嚴格遵守相應法律 法規(guī)，在資質認定證書超出有效檢查 項目條款序號自查內容檢查條款符合情況自查情況描述（包括作為證據的 材料名稱、清單，文件號等）期或在暫停期間，資質認定證書 銜接空檔期間不對外出具具有證 明作用的數據和結果。4）對外出

11、具的具有證明作用的數據和結果真實、可靠，不出具虛假數據，不偽 造數據和結果經自查，我單位嚴格遵守相關法 律法規(guī)、技術規(guī)范進行檢測。所 出具的檢測報告真實、可靠。5）檢驗檢測機構應當保證其基本條件和技術能力能夠持續(xù)符合資質認定條件 和要求。基本條件和技術能力不能持續(xù)符合資質認疋條件和要求，不向社會出 具具有證明作用數據和結果的。經自查，符合要求。我單位的人 員、設備、人員技術能力能夠持 續(xù)符合資質認定的條件。我單位 會嚴格遵守相應法律法規(guī)，在基 本條件與技術能力不能持續(xù)符合 資質認定條件和要求時，我單位 嚴格執(zhí)行不向社會出具具有證明 作用數據和結果。6）不得篡改實際檢驗檢測數據和結果，出具虛假檢

12、驗檢測數據和結果；不得出 具的檢驗檢測數據和結果不實；不得未經檢驗檢測出具檢驗檢測數據和結果經自查，符合要求，我單位相關 負責人對出具的每一份檢測報告 嚴格把關。并制定了結果質量 控制程序對檢驗結果進行有效 的質量控制，未出現(xiàn)未經檢測就 出具檢測報告的情況。2.3出具規(guī)范檢驗檢測報告檢驗檢測機構出具檢驗檢測數據和結果時，應當注明檢驗檢測依據，并使用符 合資質認定 評審準則規(guī)定的用語進行表述。經自查，符合要求。我單位出具的檢測報告中注明了檢測依據， 檢測依據按照資質認定評審準則 的用語進行表達2.4檢驗檢測報告內容信息真實 可靠1）檢驗檢測報告的信息符合資質認定評審準則規(guī)定并有規(guī)范的格式；2）數

13、據或結果符合檢驗檢測標準規(guī)定；經自查，符合要求，我單位制定 了結果質量控制程序并對檢檢查 項目條款序號自查內容檢查條款符合情況自查情況描述（包括作為證據的 材料名稱、清單，文件號等）3）報告副本能復現(xiàn)已發(fā)出的檢驗檢測報告實際狀態(tài)，檢驗檢測項目與檢驗任 務委托書一致；4）人員簽字、騎縫章、頁碼標識、編號標識完整；5）不隨意涂改檢驗報告；檢驗檢測報告與檢驗檢測原始記錄相符。測結果進行有效的質量控制，控 制內容涵蓋了此 5項要求。2.5檢驗檢測報告的原始記錄能 夠真實記錄檢驗檢測活動過程1）原始記錄信息完整、能復現(xiàn)檢驗檢測過程；2）原始記錄有規(guī)范的格式；3）數據或結果的表述方式符合檢驗檢測標準規(guī)定；

14、4）參與抽樣、制樣、檢測人員的簽字標識別完整；5）有頁碼標識、文件編號標識、編號標識、6）與檢驗檢測報告有可追溯關聯(lián)；7）不隨意涂改檢驗原始記錄；8）電子版原始記錄有避免丟失或改動措施。經自查，符合要求，我單位制定 了記錄管理程序，結果管理 程序，原始記錄使用現(xiàn)行規(guī)范格 式，原始記錄信息、編號填寫完 整，原始記錄無涂改，參檢人員 均已在原始記錄簽字確認。2.6在“檢驗檢測報告“上簽字的人 員具有相應的資質和能力1）在批準范圍簽發(fā)檢驗檢測報告；非授權簽字人不得簽署檢驗檢測報告或者結 論。2）檢驗檢測機構授權簽字人應當具有中級以上專業(yè)職稱或者資質認定評審準則 規(guī)定的同等能力，并經考核合格。3）在“

15、檢驗檢測報告”、“檢驗檢測原始記錄”上簽字的檢驗檢測人員經過培訓 合格上崗證件熟悉法律法規(guī)及檢驗檢測標準；4）能準確熟練實施檢驗檢測操作；5）食品檢驗人員滿足任職要求；6）最高管理者、技術負責人與申報、備案情況是否一致。經自查，符合要求，我公司在批 準范圍簽發(fā)的檢檢測報告報告； 授權簽字人均經過評審組現(xiàn)場考 核批準，檢測報告中未出現(xiàn)非授 權簽字人簽字情況。所有檢測人 員均滿足任職要求，考核合格持 證上崗。最高管理者，技術負責人與申報 備案情況一致。本單位不從事食 品檢驗。2.7原始記錄、及檢驗檢測報告保管檢驗檢測機構應當對檢驗檢測原始記錄和報告歸檔留存，保證其具有可追溯性。經自查，符合要求，我

16、公司對檢 測原始記錄和檢測報告均已歸檔 留存。檢查 項目條款序號自查內容檢查條款符合情況自查情況描述（包括作為證據的 材料名稱、清單，文件號等）原始記錄和報告的保存期限不少于10年。我單位于2015年5月25日取得 計量認證證書后開展的消防檢測 服務，在接下來的工作中，我方 嚴格按照相關規(guī)定對檢測報告及原始記錄進行歸檔保存2.8“檢驗檢測報告“中的檢驗檢測 任務均與客戶進行了有效的合 同評審1）對于客戶委托的檢驗檢測，均應簽署檢驗任務委托書；2）檢驗任務委托書中應準確填寫檢驗檢測項目、檢驗檢測依據、樣品處理方 式、異議復議期、編號、雙方簽字等信息。經自查，符合要求，已完成檢測 項目，均已簽署檢

17、驗任務委托書， 委托書中均已填寫了檢測項目名 稱、檢測依據異議復議期、編號、 甲乙雙方簽字信息。2.9保護客戶財產，良好樣品管理檢驗檢測機構應當按照相關標準、技術規(guī)范以及資質認定評審準則規(guī)定的要求， 對其檢驗檢測的樣品進行管理。檢驗檢測機構接受委托送檢的，其檢驗檢測數據和結果僅證明樣品所檢驗檢測 項目的符合性情況。經自查，我單位從事電氣防火、 消防設施檢測，不存在接收和保 存客戶樣品的過程。2.10如實施分包檢驗，應符合相關要 求檢驗檢測機構需要分包檢驗檢測項目時，應當按照資質認定評審準則的規(guī)定， 分包給依法取得資質認定并有能力完成分包項目的檢驗檢測機構。具體分包的檢驗檢測項目應當事先取得委托

18、人書面冋意。經自查，不存在分包檢測情況。3.檢驗 檢測 機構 應當 定期 審查3.1設置內部組織機構； 明確部門職 責設立質量管理部門，明確各部門職責，畫組織機構框圖，任命技術負責人、質 量負責人、部門負責人，內審員、監(jiān)督員、檔案管理員各管理崗位人員。經自查，符合要求，詳見質量 手冊。3.2內部審核真實有效內部審核的程序、計劃及實施記錄完備有效，對不符合項的開具判標準確，整 改有效，內審報告能夠反映機構體系文件與準則的一致性。符合要求。詳見內審報告。3.3管理評審真實有效管理評審是否按照準則 4.11相關要素開展，管理評審中對體系的發(fā)展及改 進作出具體的規(guī)定，并有效落實。經自查，符合要求，詳見

19、管理 評審程序及管理評審報 告。檢查 項目條款序號自查內容檢查條款符合情況自查情況描述（包括作為證據的 材料名稱、清單，文件號等）和完 善管 理體 系，并確 保有 效實 施。3.4設立人員崗位及人員職責明確各崗位人員及其職責。設定人員任職條件，人員滿足崗位要求；設定人員 保密規(guī)定；食品檢驗機構中級技術職稱人員達30%以上。經自查，符合要求，我單位的質 量手冊中明確了各崗位人員及 其職責，在公正性聲明中明 確了檢測人員的保密規(guī)定，本單 位不從事食品檢驗。3.5質量監(jiān)督工作有效性監(jiān)督計劃完備，有監(jiān)督員任命文件，監(jiān)督員數量能全部覆蓋檢驗檢測專業(yè)技術 領域；監(jiān)督員能否按計劃開展監(jiān)督工作，相關記錄是否完

20、備。經自查，符合要求。我單位制定 了技術監(jiān)督管理程序，記錄完 善。3.6制定及實施保密規(guī)定檢驗檢測機構及其人員應當對其在檢驗檢測活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘 密和技術秘密負有保密義務，并制定實施相應的保密措施。經自查，沒有發(fā)生國家涉密項目， 對客戶商業(yè)秘密和技術秘密能夠 遵守保密義務，符合要求。3.7人員培訓制定和實施全員培訓計劃，對培訓效果進行考核，考核合格持證上崗經自查，符合要求。我單位對所 有員工均進行了人員培訓，并對 培訓人員進行了考核，考核合格 后持證上崗。3.8人員技術檔案完整，保存良好建立全員技術檔案；檔案的內容元整；并及時更新。經自查，我單位各類人員均設有 技術檔案，符合要求。3.9建立和維持文件管理程序對文件的編制、審核、批準、標識、發(fā)放、保管、修訂和廢止等進行有效控制。經我單位自查對文件的編制、審 核、批準、標識、發(fā)放、保管、 修訂和廢止符合程序文件要 求。3.10制定服務和供應品采購控制程 序規(guī)范實驗室服務和供應品購買、驗收和儲存。經自查，符合要求。3.11實驗環(huán)境與設施頭驗至環(huán)境整潔；區(qū)域