1、三標一體化管理體系內部審核檢查表（二次）日期：2005年8月17日表格編號：LYQG-028受審核部門設備工程處內審員審核依據GB/T19001質量管理體系、GB/T24001環境管理體系、GB/T28001職業健康安全管理體系、公司管理手冊、程序文件、作業文件及國家有關適用法律法規。序號規范摘要審核內容審核辦法審核記錄1Q4.2.3E4.4.5S4.4.5文件發布是否受控？本部門適用的文件有哪些？有無適用文件清單？部門刑責人交談查看文件清單.查文件是否為有效版本，有無丟失和損壞.是否有更改、修改記錄2Q4.2.4E4.5.4S4.5.3是否設置了標準要求的必要記錄？有無記錄清單？對記錄的管理

2、是否規定了不同的保存期限？記錄是否按規定進行標識？標識是否清晰并具有可追溯性？記錄的填寫是否真實、及時、清楚、正確？通過查閱記錄清單和相關記錄（各2-3種），了解其標識、編號、保存期限、填寫、更改、保管、保存和過期處置實施情況，是否符合記錄控制程序的要求。3Q5.3E4.2S4.2公司的管理方針是什么？各層次員工是否對組織管理方針充分溝通、理解，并有效貫徹？采用什么措施傳達管理方針？與負責人交談。可抽查詢問員工對管理方針的了解和理解情況。4Q5.4.1E4.3.3S4.3.3公司的管理目標是什么？員工是否知道和理解組織所制定的目標內容？是否依據總目標制定了部門的分解目標？分解是否適宜并可測量考

3、核？抽查詢問員工是否了解和理解組織和本部門的管理目標內容。查閱相關職能和層次上管理目標分解的文件。三標一體化管理體系內部審核檢查表（二次）日期：2005年8月17日表格編號：LYQG-028受審核部門設備工程處內審員審核依據GB/T19001質量管理體系、GB/T24001環境管理體系、GB/T28001職業健康安全管理體系、公司管理手冊、程序文件、作業文件及國家有關適用法律法規。序號規范摘要審核內容審核辦法審核記錄5Q5.5.1E4.4.1S4.4.1本部門的職責是什么？部門負責人及員工是否明確自己的職責、權限及相互關系，并被有效履行？查閱組織結構圖及規定的部門、崗位職責、權限及相互關系及溝

4、通方法的文件，并對部門、崗位進行詢問、了解，予以證實。6Q6.2部門是否識別了從事影響質量活動的各類崗位人員的任務、性質及能力的要求？是否根據崗位職責所要求的能力安排人員？查閱崗位入職要求等文件，證實對人力資源能力需求的識別需求、資格要求和滿足情況。7Q6.2.2E4.4.2S4.4.2對各崗位基本培訓要求是否確定（培訓計劃）？是否按需求提出/安排了培訓？對員工是否建立并保持教育、培訓、技能和經歷方面的記錄？員工對本崗位責任制、操作規程掌握如何？查閱部門培訓需求計劃及相關培訓記錄，與職工面談、觀察工作態度等方式來證實培訓情況和效果。8Q7.4是否規定了對供方的選擇和定期評價準則？實施情況如何？

5、對供方的控制是否體現了采購產品對隨后實現過程及其產品的影響程度？是否記錄了評價的結果和跟蹤措施？是次不符合是否已改正？部門負責人交談查相關記錄三標一體化管理體系內部審核檢查表（二次）日期：2005年8月17日表格編號：LYQG-028受審核部門設備工程處內審員審核依據GB/T19001質量管理體系、GB/T24001環境管理體系、GB/T28001職業健康安全管理體系、公司管理手冊、程序文件、作業文件及國家有關適用法律法規。1審核內容審核辦法審核記錄9Q7.6是否對確保產品符合規定要求所需的測量和監控裝置進行了識別？是否配備了必要的測量和監控裝置？測量和監控裝置的測量能力是否與測量要求相一致？

6、對測量和監控裝置的控制是否滿足標準中規定的各項要求？發現測量和監控裝置偏離較準狀態時，對先前測量結果的有效性采取了哪些復評方式？是否根據復評結果采取了相應的糾正措施？是次不符合是否已改正？部門貝貴人交談查看文件、記錄10Q8.5部門策劃和實施了哪些持續改進的過程？使每個員工都有參與改進的意識和機會？采用的改進措施是否有效？通過詢問部門負責人和查閱有關文件，檢查對持續改進機會的識別。檢查相關職能部門展開的質量目標是否包括持續改進的內容和改進證據。三標一體化管理體系內部審核檢查表（二次）日期：2005年8月17日表格編號：LYQG-028受審核部門設備工程處內審員審核依據GB/T19001質量管理

7、體系、GB/T24001環境管理體系、GB/T28001職業健康安全管理體系、公司管理手冊、程序文件、作業文件及國家有關適用法律法規。序號規范摘要審核內容審核辦法審核記錄11E4.4.6S4.4.6本部門設備臺帳是否建立？統計是否齊全、準確？設備購進、按裝、驗收、使用、維護是否符合要求？設備運行檢查、維護、檢修、大修是否按規定要求進行？設備故障排除是否及時、有效？特種設備安裝是否具有資質驗收是否符合程序要求？設備管理、操作、維修人員是否履行職責，并按程序要求進行？制度是否得到落實？閑置設備管理是否到位，有無記錄？電氣操作、維護、檢修是否符合程序要求？有無重大故障？故障排除是否及時？排除故障是否

8、按規定辦理有關手續？電氣工作人員能否達到程序要求？是否經上級有關部門培訓取得資質？安全用電有無重大不符合？重點部位測試、記錄是否齊全、真實有效？用電線路、電氣設備使用有無危險源，是否得到控制？鍋爐操作人員能否達到要求？是否經上級部門培訓取得相應資格？與部門負責人交談查臺帳和相關記錄查現場設備運行狀況查特種設備說明書、安裝單位資質證明由查設備管理、維修、操作人員對設備了解掌握情況查本單位用電運行相關記錄現場抽查供、用電是否符合要求抽查鍋爐操作工和電氣操作工上崗證件和崗位責任制及操作規程三標一體化管理體系內部審核檢查表（二次）日期：2005年8月17日表格編號：LYQG-028受審核部門設備工程處

9、內審員審核依據GB/T19001質量管理體系、GB/T24001環境管理體系、GB/T28001職業健康安全管理體系、公司管理手冊、程序文件、作業文件及國家有關適用法律法規。序號規范摘要審核內容審核辦法審核記錄12E4.3.1S4.3.1環境因素識別、危險源辨識、評價的目的、適用范圍、職責是什么？本部門環境因素、危險源是如何識別（辨識）、評價的？辨識的范圍有哪些？是否充分、全面？本部門主要存在哪些環境因素、危險源，具體控制措施是什么？是否建立了部門的重大危險源清單、重要環境因素清單？與部門偵貴人交談詢問員工.查看危險源辨識、評價控制表，有無新危險源，是否得到控制.抽查生產現場13E4.3.2S

10、4.3.2法律、法規獲取、識別、更新的目的？本公司獲取的法律、法規途徑有哪些？是否充分？本部門適用的法律法規有哪些？執行情況如何？與部門負責人交談，抽查員工了解情況.查看法律法規和其他要求清單.查看評價記錄.查看管理方案，運行記錄查看受控文件登記表三標一體化管理體系內部審核檢查表（二次）表格日期：2005年8月17日編號：LYQG-028受審核部門設備工程處內審員審核依據GB/T19001質量管理體系、GB/T24001環境管理體系、GB/T28001職業健康安全管理體系、公司管理手冊、程序文件、作業文件及國家有關適用法律法規。序號規范摘要審核內容審核辦法審核記錄14E4.4.7S4.4.7公司應急中心、機構設置有哪些？應急通訊、信息溝通重點有哪些？應急控制程序對本部門有哪些要求？對這類特殊過程是否作了規定？