1、1.1.系統(tǒng)運維管理1.17.1. 環(huán)境管理序號1234項目內(nèi)容a) 應(yīng)指定專門的部門或人員定期對機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等檢測項目設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理；結(jié)果記錄符合情況符合b) 應(yīng)指定部門負(fù)責(zé)機(jī)房安全，并配備機(jī)房安全管理人員，對機(jī)房的出檢測項目入、服務(wù)器的開機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)行管理；結(jié)果記錄符合情況符合c) 應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度，對有關(guān)機(jī)房物理訪問，物品帶進(jìn)、帶出檢測項目機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方面作出規(guī)定；結(jié)果記錄符合情況符合d) 應(yīng)加強(qiáng)對辦公環(huán)境的保密性管理，規(guī)范辦公環(huán)境人員行為，包括工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙、不在辦公區(qū)接待來訪人檢測項目員、工作人員離開座位應(yīng)確保終端計算機(jī)退

2、出登錄狀態(tài)和桌面上沒有包含敏感信息的紙檔文件等。結(jié)果記錄符合情況符合1.17.2. 資產(chǎn)管理序號項目內(nèi)容a) 應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任部門、重檢測項目要程度和所處位置等內(nèi)容；1 結(jié)果記錄符合情況符合b) 應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)檢測項目任部門，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為；2 結(jié)果記錄符合情況符合c) 應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對資產(chǎn)進(jìn)行定性賦值和標(biāo)識管理，根據(jù)資產(chǎn)3 檢測項目的價值選擇相應(yīng)的管理措施；序號項目內(nèi)容結(jié)果記錄符合情況符合d) 應(yīng)規(guī)定信息分類與標(biāo)識的原則和方法，并對信息的使用、存儲和傳檢測項目輸?shù)冗M(jìn)行規(guī)范化管理。4 結(jié)果記錄符合情

3、況符合1.17.3. 介質(zhì)管理序號123456項目內(nèi)容a) 應(yīng)建立介質(zhì)安全管理制度，對介質(zhì)的存放環(huán)境、使用、維護(hù)和銷毀檢測項目等方面作出規(guī)定；結(jié)果記錄符合情況符合檢測項目b) 應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對各類介質(zhì)進(jìn)行控制和保護(hù)，并實行存儲環(huán)境專人管理；結(jié)果記錄符合情況符合c) 應(yīng)對介質(zhì)在物理傳輸過程中的人員選擇、打包、交付等情況進(jìn)行控檢測項目制，對介質(zhì)歸檔和查詢等進(jìn)行登記記錄，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點；結(jié)果記錄符合情況符合d) 應(yīng)對存儲介質(zhì)的使用過程、送出維修以及銷毀等進(jìn)行嚴(yán)格的管理，對帶出工作環(huán)境的存儲介質(zhì)進(jìn)行內(nèi)容加密和監(jiān)控管理，對送出維修或檢測項目銷毀的介質(zhì)應(yīng)首先清除介質(zhì)中的敏

4、感數(shù)據(jù)，對保密性較高的存儲介質(zhì)未經(jīng)批準(zhǔn)不得自行銷毀同；結(jié)果記錄符合情況符合檢測項目e) 應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)備份的需要對某些介質(zhì)實行異地存儲，存儲地的環(huán)境要求和管理方法應(yīng)與本地相同；結(jié)果記錄符合情況符合檢測項目f) 應(yīng)對重要介質(zhì)中的數(shù)據(jù)和軟件采取加密存儲，并根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對介質(zhì)進(jìn)行分類和標(biāo)識管理。結(jié)果記錄序號項目內(nèi)容符合情況符合1.17.4. 設(shè)備管理序號12345項目內(nèi)容a) 應(yīng)對信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）、線路等指定檢測項目專門的部門或人員定期進(jìn)行維護(hù)管理；結(jié)果記錄符合情況符合b) 應(yīng)建立基于申報、審批和專人負(fù)責(zé)的設(shè)備安全管理制度，對信息系檢測項目統(tǒng)的各種軟硬件設(shè)備

5、的選型、采購、發(fā)放和領(lǐng)用等過程進(jìn)行規(guī)范化管理；結(jié)果記錄符合情況符合c) 應(yīng)建立配套設(shè)施、軟硬件維護(hù)方面的管理制度，對其維護(hù)進(jìn)行有效檢測項目的管理，包括明確維護(hù)人員的責(zé)任、涉外維修和服務(wù)的審批、維修過程的監(jiān)督控制等；結(jié)果記錄符合情況符合d) 應(yīng)對終端計算機(jī)、工作站、便攜機(jī)、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使檢測項目用進(jìn)行規(guī)范化管理， 按操作規(guī)程實現(xiàn)主要設(shè)備 （包括備份和冗余設(shè)備）的啟動 /停止、加電 /斷電等操作；結(jié)果記錄符合情況符合檢測項目e) 應(yīng)確保信息處理設(shè)備必須經(jīng)過審批才能帶離機(jī)房或辦公地點。結(jié)果記錄符合情況符合1.17.5. 監(jiān)控管理和安全管理中心序號項目內(nèi)容a)應(yīng)對通信線路、 主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備

6、和應(yīng)用軟件的運行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、檢測項目用戶行為等進(jìn)行監(jiān)測和報警，形成記錄并妥善保存；1 結(jié)果記錄符合情況符合b) 應(yīng)組織相關(guān)人員定期對監(jiān)測和報警記錄進(jìn)行分析、評審，發(fā)現(xiàn)可疑2 檢測項目行為，形成分析報告，并采取必要的應(yīng)對措施；序號項目內(nèi)容結(jié)果記錄符合情況符合c) 應(yīng)建立安全管理中心，對設(shè)備狀態(tài)、惡意代碼、補丁升級、安全審檢測項目計等安全相關(guān)事項進(jìn)行集中管理。3 結(jié)果記錄符合情況符合1.17.6. 網(wǎng)絡(luò)安全管理序號1234567項目內(nèi)容a) 應(yīng)指定專人對網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理，負(fù)責(zé)運行日志、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄的日常檢測項目維護(hù)和報警信息分析和處理工作；結(jié)果記錄符合情況符合檢測項目b) 應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，

7、對網(wǎng)絡(luò)安全配置、日志保存時間、安全策略、升級與打補丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定；結(jié)果記錄符合情況符合檢測項目c) 應(yīng)根據(jù)廠家提供的軟件升級版本對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行更新，并在更新前對現(xiàn)有的重要文件進(jìn)行備份；結(jié)果記錄符合情況符合檢測項目d) 應(yīng)定期對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全漏洞進(jìn)行及時的修補；結(jié)果記錄符合情況符合檢測項目e) 應(yīng)實現(xiàn)設(shè)備的最小服務(wù)配置，并對配置文件進(jìn)行定期離線備份；結(jié)果記錄符合情況符合檢測項目f) 應(yīng)保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權(quán)和批準(zhǔn)；結(jié)果記錄符合情況符合檢測項目g) 應(yīng)依據(jù)安全策略允許或者拒絕便攜式和移動式設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)接入；結(jié)果記錄序號項目內(nèi)容符合情況符合檢測項

8、目h) 應(yīng)定期檢查違反規(guī)定撥號上網(wǎng)或其他違反網(wǎng)絡(luò)安全策略的行為。8 結(jié)果記錄符合情況符合1.17.7. 系統(tǒng)安全管理序號1234567項目內(nèi)容檢測項目a) 應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問控制策略；結(jié)果記錄符合情況符合檢測項目b) 應(yīng)定期進(jìn)行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時進(jìn)行修補；結(jié)果記錄符合情況符合c) 應(yīng)安裝系統(tǒng)的最新補丁程序，在安裝系統(tǒng)補丁前，首先在測試環(huán)境檢測項目中測試通過，并對重要文件進(jìn)行備份后，方可實施系統(tǒng)補丁程序的安裝；結(jié)果記錄符合情況符合檢測項目d) 應(yīng)建立系統(tǒng)安全管理制度，對系統(tǒng)安全策略、安全配置、日志管理和日常操作流程等方面作出具體規(guī)定；結(jié)果記錄符合情況符合檢

9、測項目e) 應(yīng)指定專人對系統(tǒng)進(jìn)行管理，劃分系統(tǒng)管理員角色，明確各個角色的權(quán)限、責(zé)任和風(fēng)險，權(quán)限設(shè)定應(yīng)當(dāng)遵循最小授權(quán)原則；結(jié)果記錄符合情況符合f) 應(yīng)依據(jù)操作手冊對系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)，詳細(xì)記錄操作日志，包括重要的檢測項目日常操作、運行維護(hù)記錄、參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容，嚴(yán)禁進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的操作；結(jié)果記錄符合情況符合檢測項目g) 應(yīng)定期對運行日志和審計數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以便及時發(fā)現(xiàn)異常行為。結(jié)果記錄序號項目內(nèi)容符合情況符合1.17.8. 惡意代碼防范管理序號1234項目內(nèi)容a) 應(yīng)提高所有用戶的防病毒意識，及時告知防病毒軟件版本，在讀取檢測項目移動存儲設(shè)備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡(luò)上接收文件或郵件之前，先進(jìn)行病毒檢查，對

10、外來計算機(jī)或存儲設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前也應(yīng)進(jìn)行病毒檢查；結(jié)果記錄符合情況符合檢測項目b) 應(yīng)指定專人對網(wǎng)絡(luò)和主機(jī)進(jìn)行惡意代碼檢測并保存檢測記錄；結(jié)果記錄符合情況符合c) 應(yīng)對防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫升級、定期匯報等作檢測項目出明確規(guī)定；結(jié)果記錄符合情況符合d) 應(yīng)定期檢查信息系統(tǒng)內(nèi)各種產(chǎn)品的惡意代碼庫的升級情況并進(jìn)行記檢測項目錄，對主機(jī)防病毒產(chǎn)品、防病毒網(wǎng)關(guān)和郵件防病毒網(wǎng)關(guān)上截獲的危險病毒或惡意代碼進(jìn)行及時分析處理，并形成書面的報表和總結(jié)匯報。結(jié)果記錄符合情況符合1.17.9. 密碼管理序號項目內(nèi)容a) 應(yīng)建立密碼使用管理制度，使用符合國家密碼管理規(guī)定的密碼技術(shù)檢測項目和產(chǎn)品。1 結(jié)

11、果記錄符合情況符合1.17.10. 變更管理序號項目內(nèi)容檢測項目a) 應(yīng)確認(rèn)系統(tǒng)中將發(fā)生的變更，并制定變更方案；1 結(jié)果記錄符合情況符合序號項目內(nèi)容b) 應(yīng)建立變更管理制度，系統(tǒng)發(fā)生變更前，向主管領(lǐng)導(dǎo)申請，變更和檢測項目變更方案經(jīng)過評審、審批后方可實施變更，并在實施后將變更情況向相關(guān)人員通告；2結(jié)果記錄符合情況符合c) 應(yīng)建立變更控制的申報和審批文件化程序，對變更影響進(jìn)行分析并檢測項目文檔化，記錄變更實施過程，并妥善保存所有文檔和記錄；3 結(jié)果記錄符合情況符合d) 應(yīng)建立中止變更并從失敗變更中恢復(fù)的文件化程序，明確過程控制檢測項目方法和人員職責(zé)，必要時對恢復(fù)過程進(jìn)行演練。4 結(jié)果記錄符合情況符

12、合1.17.11. 備份與恢復(fù)管理序號12345項目內(nèi)容檢測項目a) 應(yīng)識別需要定期備份的重要業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng)等；結(jié)果記錄符合情況符合b) 應(yīng)建立備份與恢復(fù)管理相關(guān)的安全管理制度，對備份信息的備份方檢測項目式、備份頻度、存儲介質(zhì)和保存期等進(jìn)行規(guī)范；結(jié)果記錄符合情況符合c) 應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和數(shù)據(jù)對系統(tǒng)運行的影響，制定數(shù)據(jù)的備份策檢測項目略和恢復(fù)策略， 備份策略須指明備份數(shù)據(jù)的放置場所、文件命名規(guī)則、介質(zhì)替換頻率和將數(shù)據(jù)離站運輸?shù)姆椒ǎ唤Y(jié)果記錄符合情況符合d) 應(yīng)建立控制數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)過程的程序，對備份過程進(jìn)行記錄，所檢測項目有文件和記錄應(yīng)妥善保存；結(jié)果記錄符合情況符合e) 應(yīng)定期

13、執(zhí)行恢復(fù)程序，檢查和測試備份介質(zhì)的有效性，確保可以在檢測項目恢復(fù)程序規(guī)定的時間內(nèi)完成備份的恢復(fù)。序號項目內(nèi)容結(jié)果記錄符合情況符合1.17.12. 安全事件處置序號123456項目內(nèi)容a) 應(yīng)報告所發(fā)現(xiàn)的安全弱點和可疑事件，但任何情況下用戶均不應(yīng)嘗檢測項目試驗證弱點；結(jié)果記錄符合情況符合b) 應(yīng)制定安全事件報告和處置管理制度，明確安全事件的類型，規(guī)定檢測項目安全事件的現(xiàn)場處理、事件報告和后期恢復(fù)的管理職責(zé)；結(jié)果記錄符合情況符合c) 應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)管理部門對計算機(jī)安全事件等級劃分方法和安全事檢測項目件對本系統(tǒng)產(chǎn)生的影響，對本系統(tǒng)計算機(jī)安全事件進(jìn)行等級劃分；結(jié)果記錄符合情況符合d) 應(yīng)制定安全事件報

14、告和響應(yīng)處理程序，確定事件的報告流程，響應(yīng)檢測項目和處置的范圍、程度，以及處理方法等；結(jié)果記錄符合情況符合e) 應(yīng)在安全事件報告和響應(yīng)處理過程中，分析和鑒定事件產(chǎn)生的原因，檢測項目收集證據(jù)，記錄處理過程，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，制定防止再次發(fā)生的補救措施，過程形成的所有文件和記錄均應(yīng)妥善保存；結(jié)果記錄符合情況符合f) 對造成系統(tǒng)中斷和造成信息泄密的安全事件應(yīng)采用不同的處理程序檢測項目和報告程序。結(jié)果記錄符合情況符合1.17.13. 應(yīng)急預(yù)案管理序號項目內(nèi)容序號12345項目內(nèi)容a) 應(yīng)在統(tǒng)一的應(yīng)急預(yù)案框架下制定不同事件的應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案框檢測項目架應(yīng)包括啟動預(yù)案的條件、應(yīng)急處理流程、系統(tǒng)恢復(fù)流程和事后教育和培訓(xùn)等內(nèi)容；結(jié)果記錄符合情況符合b)