1、證券公司部機構設置及部門工作職責圍一、部機構設置按照 “以客戶為中心， 以服務為導向，專業化經營，集團化發展”的指導思想，以業務發展為主線，以風險控制為保證，以業務支持為輔助，明晰崗位責、權、利，充分體現“精簡高效、協調運轉”的原則來設置部機構，全公司部門劃屬三大中心：利潤中心、風險控制中心和支援中心。（一）利潤中心：利潤中心承擔發展公司業務、完成經營任務的職責， 是公司經營利潤的直接來源，是推動公司各項事業興旺發達的根本保證，是公司得以生存的基礎，要建立有效的激勵機制，充分調動員工積極性，鼓勵利潤中心員工為公司創收。利潤中心由各營業部、管理總部、東北管理總部、投資銀行部、自營業務部、受托資產

2、管理部、固定收益部和研究所等構成。（二）風險控制中心：負責公司部控制制度的建設和完善，采取有效措施對公司各種風險進行提前預警、及時發現，為公司業務發展提供可靠的風險防系統，確保公司規經營、穩健發展，這是公司穩步前進的保障。由計劃財務管理總部（簡稱計財總部）、稽核審計部和法律部等構成。（三）支援中心：負責為利潤中心提供支持和服務，為公司業務部門和風險控制部門提供行政后勤服務，優化公司人力資源配置和提供信息技術支持。由辦公室、人力資源部和信息技術部等構成。（四）公司經批準可以設立分支經營機構，由總裁擬定。（五） 公司可以根據業務發展需要，對現有部門設置進行調整或增加、撤銷，并報董事會備案。二、各部

3、門工作職責圍A、支援中心所轄部門（一）辦公室1、擬訂或協助擬訂公司一級的各項經營管理制度或修訂稿；2、組織落實公司董事會、監事會、總裁辦公會等的決定、決議和公司領導部署的其他工作；3、負責董事會、監事會和總裁的行政事務；在董事會和監事會閉會期間，負責處理兩會的日常事務。4、對行政公文簽收、登記，提出擬辦意見；流轉領導間閱讀、閱審、閱批的各類文件；5、了解掌握和督促各部門及營業部工作的決議、決定、批示等文件；6、協調解決各部門及營業部在經營管理過程中難以解決的困難和問題；7、負責協調各部門及營業部向總裁述職工作；8、負責公司行政公章的保管、使用工作；9、起草或協助起草工作計劃、報告、總結、請示、

4、批復、決定、決議、指示、通知、會議紀要、函、公告，以及總裁班子擬提交董事會的有關經營狀況的匯報材料等文件；10 、 閱讀并審核各部門及各營業部起草的以公司名義上報、外送、下發的各類文件；11、重要會議的組織和服務工作，整理領導講話、會議（會談）記錄、紀要等材料；12 、公司的宣傳、信息、接待、等工作；13 、公司的印信管理和綜合檔案管理；14、負責公司各類固定資產的審批、購買、登記、管理等；負責公司基建的有關工作，以及公司總部有關基建工作的落實等；15 、 負責公司各類車輛的購置和管理，用車的安排及車輛的維護，對駕駛員的管理等；16、負責公司日常辦公用品、禮品、宣傳品、名片等的定制、保管和發放

5、；17 、負責公司系統的安全保衛工作以及消防安全工作；18 、收集、整理、編報和傳遞機構客戶信息，建立客戶檔案；19 、在各部門信息庫的基礎上，建立可以使領導及時、快速了解公司管理和業務信息的平臺；20、編寫業務簡報，匯總和上報各部門工作動態和其他信息；21 、公司領導交辦的其他工作。（二）人力資源部人力資源部是公司人力資源規劃、開發、 管理中心和人力成本中心。依據現代企業制度的要求和公司人力資源集中統一管理的原則，探索和建立起能上能下、能進能出的用人機制和激勵機制，培養和建 設一支富有活力和精簡高效的員工隊伍。具體職責如下：1、負責擬訂公司一級人事、勞資和福利等方面的規章制度；2、草擬公司人

6、力資源基本政策和人才隊伍發展規劃；3、負責擬訂部機構設置、崗位設置和人員編制方案，經批準后組織實施；4、公司員工的聘用、聘任、調配、辭退等工作和勞動合同、人事檔案管理；5、擬訂員工薪酬、福利等分配激勵制度體系與保險制度體系，并組織具體實施；6、擬訂員工考核評價制度體系，組織實施干部任期考核及員工月度、年中和年終考評；7、員工專業技術職務資格的申報和從業資格管理工作；8、負責人力資源培訓工作的組織協調；9、管理公司總部員工出差、休假和考勤；10 、管理員工戶籍和出入境事務；11 、 負責有關人事、勞資、 福利、 培訓等方面的專業統計及分析；12 、公司領導交辦的其他工作。（三）信息技術部信息技術

7、部是公司信息系統規劃、建設、管理的主要職能部門，負責健全總公司及分支機構信息技術管理體系與組織機構，指導分支機構加強信息系統建設，為公司多項經營活動提供信息技術支持。具體職責包括：1、擬訂全公司與信息系統相關的規章制度；2、負責編制全公司信息系統建設的總體規劃，經批準后組織實3、根據公司業務發展的目標與計劃制定信息技術工作計劃并組織實施；4、負責全公司信息技術人員的統一歸口管理；5、會同有關部門負責全公司信息技術人員的培訓及考核工作；6、 負責公司綜合應用項目信息技術軟、硬件系統的選型及采購；7、審核公司各分支機構信息技術硬件設備和軟件產品的購置、報廢計劃和方案；8、負責全公司信息技術軟件系統

8、的統一規劃；9、 保障全公司信息系統的安全運行，為分支機構提供技術支持；10 、負責公司交易業務數據及其他重要數據的備份管理；11、負責公司各類信息技術文檔、資料的管理；12 、 負責對營業部的信息系統管理工作進行定期的專項檢查與考評工作；13 、指導和監督分支機構信息技術部工作；14、負責公司對外與公司部的建設和維護；15 、跟蹤研究信息技術的發展，合理、及時地推廣各類新技術；16、負責公司部信息技術的應用和培訓工作；17 、完成公司領導交辦的其他工作。B 、風險控制中心所轄部門（四）計劃財務管理總部（以下簡稱計財總部）計財總部是負責公司會計事項處理、統計分析與財務管理的部門， 承擔著財務核

9、算、資金管理和清算三大管理職能，具體職責包括：1、擬訂公司財務、會計管理制度，經批準后組織實施；負責對制度執行情況進行監督和考核；2、編制并執行公司年度財務預算，組織、協調、辦理公司年度財務決算,編制年度財務報告；3、編制公司資金預算計劃，負責資金調撥及對外融資等事務；4、與證券交易所的證券和資金的清算及相關事務；5、按照公司人力資源開發與管理辦法對各分支機構的主管會計進行調配、聘任、 監督和考核，并指導和監督各分支機構的財務工作；6、公司財務、會計報表和其他統計報表的填制、匯總、分析和報送工作；7、總公司本級財務管理和會計核算，包括擬訂費用預算、費用報銷審批等，各項費用、固定資產和對外投資等

10、業務及稅務等的核算；8、負責各分支機構存放公司的資金包括清算資金的會計核算，并對各分支機構的清算工作進行質量管理；9、全公司財務電算化的組織、實施、維護、管理等；18 、統一管理公司財務會計人員，并進行培訓和考核；19 、 與財稅、 審計等主管機關和清算代理機構的聯絡和協調工作；20 、公司領導交辦的其他工作。（五）稽核審計部稽核審計部是對公司資產的安全性和收益性、業務的合規合法性、部控制的完整性及遵循情況進行檢查的部門。具體職責包括：1、擬訂公司部稽核審計基本制度及有關管理辦法和實施細則；2、負責組織公司部稽核審計體系的建設；3、檢查和評價公司部控制制度的建設和執行情況；4、對公司系統分支機

11、構、經營部門進行例行審計、效益審計和其他審計，對分支機構和經營部門主要負責人進行任期和離任審計；5、監督檢查公司資產、重大投資和對外擔保事項的安全性，對公司面臨的重大風險提出預警；6、 負責對公司系統稽核審計人員的業務培訓、管理和年度考核；7、負責聯系稽核審計業務主管機關、行業協會，參與行業協會及有關專業團體活動，落實其對公司稽核審計工作的各項要求；8、接待舉報來訪，調查相關違規事件；9、公司領導交辦的其他工作。（六）法律部法律部負責公司對和對外的法律事務，為公司的業務提供法律咨詢， 并評判公司各項業務的合法性以及法律風險，保證公司的經營遵守國家法律、行政法規以及規章制度的要求。具體職責包括：

12、1、擬訂公司法律工作規章制度及有關實施細則；2、負責對全公司法律工作的統一管理，指導和監督各部門、各分支機構的法律工作；3、負責對以公司名義對外簽署的合同及有關法律文件的審查；4、負責公司業務活動中法律問題的咨詢與處置，對公司擬訂的基本管理制度提供法律意見；5、負責訴訟、仲裁、行政處罰等法律事務的管理；6、會同有關部門開展公司部的法律知識培訓工作；7、涉及公安、檢察、法院查詢公司有關事項的處理；8、公司領導交辦的其他工作。C、利潤中心所轄部門（七）經紀業務部經紀業務部是對公司經紀業務進行統籌管理與指導的職能部門，具體職責包括：1、擬訂經紀業務發展規劃和證券營業部、服務部的建設方案，經批準后組織

13、實施；2、擬訂公司經紀業務管理制度和工作規；3、負責證券營業網點新建、重大改造和遷址等事項的前期論證和網點建設工作；4、經紀業務的創新研究、業務拓展和人員培訓；5、對證券營業部及服務部的重要崗位人員進行考核，按照公司人力資源開發與管理辦法的規定進行調配和聘任；6、 證券交易席位、經紀業務有關資格和證照的申辦與管理工作；7、匯總分支機構各類業務報表，對公司經紀業務進行統計和分析；8、完善和發展公司經紀業務營銷體系；9、對分支機構進行現場和非現場業務檢查；10 、分支機構重大、突發性事件的協調和處理；11、統籌協調公司其他部門對分支機構的相關管理工作；12 、公司領導交辦的其他工作。（八）管理總部

14、管理總部是公司設立的區域經營管理機構，負責管理轄區各分支機構， 同時負責公司各項業務在區域的經營與拓展；既要成為公司的區域管理機構，也要成為公司的利潤創造部門。具體職責包括：1、 擬訂各項業務發展計劃、部管理制度和風險監督及控制辦法，經批準后組織實施；2、負責轄區分支機構的管理，對分支機構進行現場和非現場業務檢查；3、轄區分支機構重大、突發性事件的協調和處理；4、完善和發展公司在所轄區域的業務營銷體系；5、統籌協調公司其他部門對轄區分支機構的管理工作；6、對轄區分支機構的重要崗位人員進行考核，按照公司人力資源開發與管理辦法的規定，報請公司人力資源部進行調配和聘任；7、區域市場調研，挖掘客戶資源

15、，積極開展受托資產管理和投資銀行等業務，擴大公司各項業務在所轄區域的市場份額；8、負責公司與中國證監會、中國證券業協會及其他國家部委的關系協調與溝通；9、公司領導交辦的其他工作。（九）東北管理總部東北管理總部是公司設立的區域經營管理機構，負責管理轄區各分支機構，同時負責公司各項業務在區域的經營與拓展；既要成為公司的區域管理機構，也要成為公司的利潤創造部門。具體職責包括：1、 擬訂各項業務發展計劃、部管理制度和風險監督及控制辦法，經批準后組織實施；2、負責轄區分支機構的管理，對分支機構進行現場和非現場業務檢查；3、轄區分支機構重大、突發性事件的協調和處理；4、完善和發展公司在所轄區域的業務營銷體

16、系；5、統籌協調公司其他部門對轄區分支機構的管理工作；6、對轄區分支機構的重要崗位人員進行考核，按照公司人力資源開發與管理辦法的規定，報請公司人力資源部進行調配和聘任；7、區域市場調研，挖掘客戶資源，積極開展受托資產管理、投行等業務，擴大公司各項業務在所轄區域的市場份額；8、公司領導交辦的其他工作。（十）投資銀行部投資銀行部是負責公司證券發行承銷及上市推薦業務、兼并收購、財務顧問及其他相關的投資銀行業務的部門。具體職責包括：1、擬訂投資銀行業務發展計劃和業務規，經批準后組織實施；2、擬訂投資銀行業務部管理規章,經批準后組織實施；3、負責股票公開發行（包括新發和增發）、配股、可轉換債券等 金融產

17、品的項目開發、方案設計、文件制作、協調中介機構、向有關主管部門申報等工作；4、為企業和上市公司的改制和并購行為提供咨詢、策劃及財務顧問工作；5、負責公開發行企業的上市推薦工作；6、負責企業上市輔導工作；7、證券發行市場新業務的研究和開發；8、公司領導交辦的其他工作。（十一）自營業務部自營業務部是公司從事證券投資的自營業務部門，通過運用公司自有資金在證券市場上進行買賣交易，在有效控制投資風險的基礎上為公司獲取最大的證券投資收益，具體職責包括：1、擬訂公司證券自營管理辦法與證券投資的風險監督及控制辦法；2、在公司授權圍，制定年度投資計劃方案、某一段時間的投資策略，經批準后組織實施；3、 負責在滬、

18、深兩地證券交易所上市的股票和基金等自營業務；4、負責新股申購和機構配售證券的買賣業務，以及公司承銷的新股發行、上市的股票配股、增發新股等股票的余額包銷及買賣業務；5、 負責公司自營股東賬號的開設，賬號的分配使用及日常管理；6、擬訂自營業務部員工考核辦法；7、證券交易新品種的開發研究；8、公司領導交辦的其他工作。（十二）受托資產管理部受托資產管理部是接受客戶委托，在證券市場上對客戶委托資產進行有效的管理和運營，實現資產保值和增值的部門。具體職責包括：1、擬訂公司受托資產管理業務發展計劃和部管理制度，經批準后組織實施；2、管理和運作客戶委托資產。在公司授權圍，負責制定資產委托管理業務年度資產管理規模與投資計劃方案、投資策略，經批準后組織實施；3、負責公司資產委托管理客戶資源開發、培育與維護工作；4、通過向企業和上市公司提供資產委托管理服務，配合其他業務部門開展爭取新股發行、增發新股、配股、 兼并收購等項目