1、IATF16949 認證最基本的要求必須提交的審核證據 一階段審核v 顧客資料：包括汽車顧客清單、汽車顧客特殊要求清單、與顧客簽訂的合同/協議等以及合同或協議的評審、連續12個月的訂單；v 體系策劃：過程控制清單、過程矩陣圖、過程關系圖、風險控制方案、程序文件清單、手冊、記錄清單；v 內部審核：包括體系審核、所有涉及到汽車產品制造的過程審核、所有汽車產品的產品審核；如年度計劃、審核計劃、審核報告等v 管理評審：評審計劃、評審報告等；v 過程績效指標：連續12個月的績效指標統計及趨勢，包括業務計劃中規定內容、質量目標、質量成本分析、過程指標；v 與顧客有關的績效：顧客抱怨/投訴/退貨處理資料（匯

2、總表、登記表、8D報告/PPM指標及趨勢、超額運費等）、顧客滿意度評價；v 與供方有關的績效：供方的PPM指標及趨勢、超額運費等；v 汽車產品標準、顧客圖紙、APQP資料、對產品的顧客確認記錄/第三方檢測報告等。 二階段審核v 管理層? 公司內外部環境因素分析：SWOT分析（競爭對手、行業標桿等）、宏觀因素分析（政治、經濟、文化等）、微觀分析（行業、產品結構/定位、發展趨勢等）；? 企業風險分析：產品安全、生產安全、環保、財務、設計、制造、供應、行業等；? 公司戰略：未來35年的公司總體戰略規劃及目標，戰略展開（職能戰略）及戰略目標展開；? 年度業務計劃/經營計劃制訂及統計：按照公司總體戰略目

3、標制訂本年度公司級業務計劃并落實到各部門，建立公司各部門的KPI指標，按規定周期收集和統計目標達成結果并進行趨勢分析，提出改進措施。需提交連續12個月的統計結果。業務計劃包括每個顧客及供應商的業績監控、質量成本、質量目標、經營性指標、管理性指標、過程指標等。? 管理評審：管理評審計劃各部門匯報資料匯總管理評審會議簽到管理評審報告持續改進計劃實施結果；? 內部審核：? 體系審核：內部審核實施計劃審核實施記錄體系審核報告不符合項報告（含原因分析、糾正措施及驗證）不符合項分布表首/末次會議簽到表；? 過程審核：過程審核年度計劃過程審核實施計劃審核實施記錄過程審核報告不符合項報告（含原因分析、糾正措施

4、及驗證）不符合匯總表首/末次會議簽到表；? 產品審核：產品審核年度計劃產品審核實施計劃實施記錄（含：全尺寸報告、各項功能和性能實驗報告、材料報告）產品審核報告； v 生產? 生產計劃：客戶訂單/銷售計劃制造可行性評審生產計劃生產指令生產統計；包括產能分析；? 生產工藝管理：作業準備驗證（首檢）、工藝參數監控記錄（如生產不負責則由質量負責）；? 生產過程控制：交接班記錄、生產動態記錄（設備維修、模具/工裝維修、刀具/工具更換、產品更換、物料更換等）；? 現場管理：區域劃分（生產區、合格區、來料放置區、待檢區、不合格區、發貨區、通道等）、產品標識、現場應保持干凈整潔；v 設備? 臺帳設備卡年度保養

5、計劃保養記錄日常點檢記錄維修記錄績效指標統計；滿足預測性維修要求；? 新設備或大修后設備驗收記錄臺賬設備履歷；? 設備標識：環境保護設備/安全防護設備/關鍵設備的標識及狀態標識（待修、停用、正常等）；? 特種設備管理：清單、備案資料、年檢記錄；包括：行車、叉車、電梯、壓力容器、鍋爐等。v 工裝? 新工裝：開發計劃工裝設計（圖紙、標準等）采購訂單/自制計劃驗收單（檢驗記錄等）臺帳? 日常管理：臺帳庫存定期檢查記錄維修記錄定期精度檢查報告報工裝履歷廢申請單（要填上處置記錄）? 工裝標識：編號、產權及狀態標識（待修、停用、正常、報廢等）；注：工裝包括工具、專用檢具、模具、夾具、刀具（含磨具）、可重復

6、利用的物流器具等。v 質量? 新的原料或新零件樣品報告（公司的檢驗和試驗記錄、生產試用報告等；供方提供的材料報告、功能性能報告、可靠性試驗報告及第三方的檢測報告等）；? 常規采購的產品報檢單進貨檢驗記錄；? 生產過程：工藝參數監控記錄（如質量不負責則由生產負責）、產品檢驗報告書、過程質量記錄（自檢、首件檢驗、巡檢、轉序檢、入庫檢、現場控制圖、定期Cpk分析報告等）、成品檢驗記錄（檢驗記錄單、報告書）、標識（現場要有即可）、顧客來料檢驗記錄；? 退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表匯總8D報告變更通知單+文件更改通知單相關文件修訂（控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規程等）；該項由營銷或質量提供！? 不

7、合格控制：不合格處置單、如報廢則有報廢通知單、返工有返工復檢記錄、不合格匯總表定期的不合格優先減免計劃糾正/預防措施驗證記錄變更通知單+文件更改通知單相關文件修訂（控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規程等） ；? 針對重大不合格項目糾正/預防措施驗證記錄 變更通知單+文件更改通知單相關文件修訂（控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規程等）；? 監視和測量裝置：臺帳校準/檢定計劃校準/檢定記錄（內外部的校準記錄、偏離記錄、校準履歷等）有效期標識試用前的校正記錄試驗設備的日常點檢記錄定期巡查記錄；該類裝置包含產品的檢驗和試驗設備/儀器儀表/檢具和監控過程參數的儀器儀表（如壓力表、溫控器、電壓表、電流表、

8、流量計、時間繼電器、熱電偶等）等；定期的MSA分析報告；? 實驗室：標準樣品一覽表樣品標識卡；實驗室環境條件監控記錄（溫濕度、清潔度等）；? 試驗樣品登記試驗原始記錄試驗報告試驗樣品處理記錄等；v 技術? 新品開發：每個系列產品至少一套完整的APQP資料；關注產品標準、顧客要求、開發目標、產品設計驗證/評審/確認記錄、階段性驗證報告等；? 所有汽車產品的PPAP資料，包括所有產品的圖紙、控制計劃、工藝文件。? 過程驗證：工藝驗證記錄（PPK、MSA、特殊過程、產能、成本、合格率等）；? 設計更改：申請單變更前的評審變更方案變更記錄變更后的評審技術通知單/文件更改通知單 相關文件修訂（圖紙、標準

9、、FMEAs、控制計劃、工藝、檢驗規程等）變更履歷；? 技術文件管理：技術文件清單文件歸檔記錄復印分發記錄修訂記錄修訂后的收發記錄借閱記錄；外來文件清單（與產品有關的標準）文件歸檔記錄復印分發記錄有效性檢查及更新記錄借閱記錄；v 營銷? 市場營銷：市場分析、行業分析、市場定位、業務分析、競爭對手與行業標桿分析、SOWT分析、營銷策略、營銷規劃等；? 顧客檔案：顧客清單顧客特殊要求清單；? 合同管理（包括銷售合同、技術協議、質量協議、圖紙等）合同評審表；? 訂單管理：顧客訂單/銷售計劃可制造性評審記錄月度訂單登記發貨計劃訂單執行跟蹤記錄發貨記錄銷售業績統計；? 退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表匯總

10、8D報告變更通知單+文件更改通知單相關文件修訂（控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規程等）；該項由質量或營銷提供！? 滿意度管理：顧客滿意度調查表（發給客戶）/顧客滿意度測評（內部評價）顧客滿意度評價報告；? 顧客文件管理：顧客文件清單（顧客標準、圖紙、合同、技術要求、相關協議等）文件歸檔記錄復印分發記錄更新記錄修訂后的收發記錄借閱記錄；v 采購? 供應商資料：可接受供應商清單供應商資料（基本信息調查表、營業執照復印件、機構代碼證復印件、體系證書復印件（含質量體系、環境體系等）、特殊行業生產許可證/運輸證復印件、危險廢棄物處理資質等）；? 供方評價：供方開發計劃資料收集潛在供方清單評審計劃供應商

11、評審記錄可接受供應商清單采購協議（新品開發協議、技術協議、質量協議、保密協議、價格協議、框架采購合同、物流/包裝協議、環保協議等）；? 樣件管理：新品開發技術文件簽訂和發放（各類協議、圖紙、標準等）OTS送樣樣件認可PPAP提交（必要時）PPAP認可（必要時）量采；? 變更管理：更新后的文件文件收發記錄（舊文件回收、新文件發放）零件更改后送樣送樣樣件認可PPAP提交PPAP認可量采切換；? 采購管理：物料需求計劃采購計劃采購訂單報檢單進貨檢驗記錄入庫單供應商業績評定? 不合格控制：不合格處置單處置記錄（退貨、挑選等）供方整改整改驗證記錄供應商業績考核供方文件管理：與供方有關的文件清單（標準、圖

12、紙、合同、技術要求、相關協議等）文件歸檔記錄復印分發記錄更新記錄修訂后的收發記錄v 倉庫? 賬卡物一致、標識清楚、堆放整齊、防護符合環境要求、出入庫記錄齊全、先進先出方式明確、庫房區域劃分/布局、出貨檢查記錄等? 相關方財產管理（硬件：設備、工裝/模具/檢具/物流器具、材料或零件等）：相關方財產清單到貨通知檢查記錄產權標識入庫管理出貨記錄/消耗記錄/周轉記錄定期檢查/保養/維護或維修記錄損壞記錄（如有）報告相關方的記錄（如有）；具體管理按公司的設備、工裝/模具/檢具/物流器具、材料或零件等的管理要求進行；v 人力資源? 培訓：培訓需求（各部門提出、公司戰略、崗位能力評價、新員工/轉崗員工、安全

13、/環保、新品開發等）年度培訓計劃月度培訓計劃培訓記錄（簽到表、培訓記錄）培訓效果評價；? 人力資源管理：員工名冊、新員工試用考核、特殊工種人員情況表、技能矩陣及能力評價、員工績效考核、頂崗計劃、職業規劃及晉升通道、合理化建議/自主改善/QC小組活動。? 滿意度評價：員工滿意度調查員工滿意度調查匯總分析改進措施及驗證；v 文控/記錄? 受控文件清單（管理性清單）文件審批分發記錄修訂記錄修訂后的收發記錄借閱記錄；? 記錄清單（含規定的保存周期）分發記錄修訂記錄修訂后的收發記錄；說明：1、管理性文件包括手冊、方針目標、年度經營計劃、程序文件、記錄格式、管理制度、操作規程、作業指導書等。2、操作規程及作業指導書不包括產品制造工藝類文件。v 財務? 成本核算：至少核算到各工序產品成本；