1、管 理 體 系 手 冊MANAGEMENT SYSTEM MANUAL二六年七月管理體系手冊 MANAGEMENT SYSTEM MANUAL編 號：版 次：7/A/2006修編日期：2006年6月29日審核日期：2006年6月30日批準日期：2006年7月1日實施日期：2006年7月10日批 準： 審 核：修 編：李斌 閆甲斌目 錄01 發布令102 公司管理者代表任命書203 方針和目標304 公司簡介505 手冊修編說明806 手冊修改狀況91 手冊適用范圍（QMS-1、EMS-1、OMS-1）102 引用標準（QMS-2、EMS-2、OMS-2）113 術語和定義（QMS-2、EMS-

2、2、OMS-2）124 管理體系（QMS-4、EMS-4.4、OMS-4.4）154.1 總要求（QMS-4.1、EMS-4.1、OMS-4.1）154.2 文件要求（QMS-4.2）164.2.1 總則（QMS-4.2.1、EMS-4.4.4、OMS-4.4.4）164.2.2 管理體系手冊（QMS-4.2.2、EMS-4.4.4、OMS-4.4.4）174.2.3 文件控制（QMS-4.2.3、EMS-4.4.5、OMS-4.4.5）184.2.4 記錄控制（QMS-4.2.4、EMS-4.5.4、OMS-4.5.3）204.2.5 法律法規及其他要求（QMS-7.2.1、EMS-4.3.

3、2、OMS-4.3.2）215 管理職責（QMS-5.1、EMS-4.4.1、OMS-4.4.1）235.1 管理承諾（QMS-5.1、EMS-4.4.1、OMS-4.4.1）235.2 以顧客為關注焦點（QMS-5.2）245.3 管理方針（QMS-5.3、EMS-4.2、OMS-4.2）245.4 策劃（QMS-5.4、EMS-4.3、OMS-4.3）255.4.1 管理目標（QMS-5.4.1、EMS-4.3.3、OMS-4.3.3）265.4.2 管理體系策劃（QMS-5.4.2、EMS-4.3、OMS-4.3）275.4.3 環境因素（EMS-4.3.1）275.4.4 危害辨識、風

4、險評價與控制策劃（OMS-4.3.1）295.4.5 管理方案（EMS-4.3.3、OMS-4.3.4）305.5 職責、權限與溝通（QMS-5.5.1、EMS-4.4.1、4.4.3、OMS-4.4.1、4.4.3）315.5.1 職責和權限（QMS-5.5.1、EMS-4.4.1、OMS-4.4.1）315.5.2 管理者代表（QMS-5.5.2、EMS-4.4.1、OMS-4.4.1）415.5.3 內外部溝通（QMS-5.5.3、EMS-4.4.3、OMS-4.4.3）415.6 管理評審（QMS-5.6、EMS-4.6、OMS-4.6）425.6.1 總則（QMS-5.6.1、EMS

5、-4.6、OMS-4.6）425.6.2 評審輸入（QMS-5.6.2、EMS-4.6、OMS-4.6）435.6.3 評審輸出（QMS-5.6.3、EMS-4.6、OMS-4.6）436 資源管理（QMS-6、EMS-4.4.1、OMS-4.4.1）446.1 資源提供（QMS-6.1、EMS-4.4.1、OMS-4.4.1）446.2 人力資源（QMS-6.2、EMS-4.4.1、OMS-4.4.1）446.2.1 總則（QMS-6.2.1、EMS-4.4.2、OMS-4.4.2）446.2.2 能力、意識和培訓（QMS-6.2.2、EMS-4.4.2、OMS-4.4.2）456.3 基礎

6、設施（QMS-6.3，EMS-4.4.1，OMS-4.4.1）466.4 工作環境（QMS-6.4）477 產品實現（QMS-7、EMS-4.4.6、OMS-4.4.6）507.1 產品實現的策劃（QMS-7.1）507.2 與顧客有關的過程（QMS-7.2）507.2.1 與產品有關的要求的確定（QMS-7.2.1）507.2.2 與產品有關的要求的評審（QMS-7.2.2）517.2.3 顧客溝通（QMS-7.2.3、EMS-4.4.3、OMS-4.4.3）527.3 設計和開發（QMS-7.3）537.4 采購（QMS-7.4、EMS-4.4.6、OMS-4.4.6）537.5 生產和服

7、務提供（QMS-7.5、EMS-4.4.6、OMS-4.4.6）557.5.1 生產和服務提供的控制（QMS-7.5.1、EMS-4.4.6、OMS-4.4.6）557.5.2 生產和服務提供過程的確認（QMS-7.5.2、EMS-4.4.6、OMS-4.4.6）567.5.3 標識和可追溯性（QMS-7.5.3、EMS-4.4.6、OMS-4.4.6）577.5.4 顧客財產（QMS-7.5.4）597.5.5 產品防護（QMS-7.5.5、EMS-4.4.6、OMS-4.4.6）597.6 監視和測量裝置的控制（QMS-7.6、EMS-4.5.1、OMS-4.5.1）608 測量、分析和改

8、進（QMS-8、EMS-4.5、OMS-4.5）638.1 總則638.2 監視和測量（QMS-8.2、EMS-4.5.1、OMS-4.5.1）638.2.1 顧客滿意（QMS-8.2.1）638.2.2 內部審核（QMS-8.2.2、EMS-4.5.5、OMS-4.5.4）648.2.3 過程的監視和測量（QMS-8.2.3、EMS-4.5.1、OMS-4.5.1）668.2.4 產品的監視和測量（QMS-8.2.4、EMS-4.5.1、OMS-4.5.1）688.2.5 環境和職業健康安全的監視和測量、合規性評價（EMS-4.5.1、4.5.2、OMS-4.5.1）698.3 不合格控制（

9、QMS-8.3、EMS-4.5.3、OMS-4.5.2）708.4 數據分析（QMS-8.4、EMS-4.5.1、OMS-4.5.1）728.5 改進（QMS-8.5）748.5.1 持續改進（QMS-8.5.1、EMS-4.5.3、OMS-4.5.2）748.5.2 糾正措施（QMS-8.5.2、EMS-4.5.3、OMS-4.5.2）748.5.3 預防措施（QMS-8.5.3、EMS-4.5.3、OMS-4.5.2）768.5.4 應急準備與響應（EMS-4.4.7、OMS-4.4.7）77附件一：山東電力建設第二工程公司組織機構圖79附件二：質量管理體系要素職責分配表80附件三：環境管

10、理體系要素職責分配表82附件四：職業健康安全管理體系要素職責分配表83附件五：產品實現過程（主要關系）流程圖84附件六：管理體系程序清單85附件七：管理體系作業程序清單8701 發 布 令為進一步提升山東電力建設第二工程公司的管理水平和效率，滿足電力建設市場和現場管理的要求，適應電力建設新形勢，建立以現代企業制度及優秀企業文化為特征的一流電力施工企業，公司按照GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000質量管理體系 要求、GB/T 24001-2004 idt ISO 14001:2004環境管理體系 要求及使用指南和GB/T 28001-2001職業健康安全管理體系 規

11、范的規定，制定了管理體系手冊。經審定符合上述標準、國家有關政策和法律法規要求，是公司長期從事電力建設積累的豐富經驗和現代管理理念相結合的產物，符合公司產品實現、服務等過程的實際情況，能夠指導企業各項管理工作。本手冊規定了公司的質量、環境、職業健康安全方針和目標，明確了質量環境職業健康安全管理體系的組織機構、職責和過程/要素的控制要求，體現了對顧客、社會和員工的承諾。手冊是公司質量、環境、職業健康安全活動的綱領性、法規性文件，是管理體系運行的依據，也是全體員工的行為規范。全體員工應充分理解公司的各項方針，嚴格按照手冊規定落實各項管理職責和要求，開展各項管理活動，在各自的崗位上為實現公司的質量、環

12、境、職業健康安全目標而努力，公司經理保證不發布與本手冊相違背的指示和指令。本手冊現行版本為7/A/2006版。本手冊自2006年7月10日起正式生效，F-2003版管理體系手冊同時作廢，公司全體員工必須遵照執行。特此公告公司經理： 二六年七月一日02 公司管理者代表任命書根據工作需要，經公司黨政領導集體研究，經理決定，任命：公司副總工程師劉振水同志為公司質量、環境、職業健康安全三大管理體系管理者代表，全面負責管理體系工作，職責如下：一、按照GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000質量管理體系 要求、GB/T 24001-2004 idt ISO 14001:2004環

13、境管理體系 要求及使用指南、GB/T 28001-2001職業健康安全管理體系 規范等標準規定組織建立、實施、保持和完善管理體系。二、配合公司經理及分管領導配置、協調、調度管理體系運行過程中所需的資源。三、負責與管理體系運行相關的各方（包括公司內部和外部）協調與聯絡工作，提高員工滿足顧客要求的意識。四、向公司經理及分管領導匯報管理體系運行情況，為持續改進管理體系提供決策依據。五、主持管理體系內部審核，組織監督檢查。六、協助公司經理組織籌備管理評審工作。特此通知公司經理： 二七年三月六日03 方 針 和 目 標03.1方針公司廣泛征求員工的意見，并經過反復討論、推敲、研究后，決定貫徹執行以下方針

14、：03.1.1質量方針一流的工作 一流的產品公司在工程施工管理、質量管理、服務等各方面，達到電力建設行業一流水平。根據目前的狀況和市場、顧客的需求，公司把遵紀守法作為前提和最低要求，以行業最高水平為參照，把工程質量、服務質量作為考核的主要指標，同時倡導創新、突破和“四新”應用，在管理和服務等方面不斷完善、改進和提高。“一流”的內涵是動態的、不斷變化的，追求“一流”包含了公司“持續改進”的要求，持續改進是公司不斷穩健發展的原動力，公司通過確保生產過程中的各個環節的工作的“一流”（過程），實現工程質量的“一流”（結果），符合標準要求的“過程方法”、“持續改進”等質量管理原則。公司的質量方針是公司的

15、管理、工程質量的總的宗旨和追求。03.1.2環境方針遵紀守法經營 奉行預防為主依靠全員參與 節能降耗增效努力持續改進 共建美好家園公司視保護環境、遵守環保法規為公司重要職責，積極培養員工的環保意識與技能，逐漸了解和控制周圍的環境因素并施加影響，采用可行技術，改進工藝，減少施工生產對環境的影響，保護人類共同生活的家園。03.1.3職業健康安全方針遵章守法 營造文明環境科學管理 永保一流體系預防為主 消除一切隱患珍愛生命 確保健康安全公司的職業健康安全管理，注重預防為主，強調遵章守紀，堅持“生命高于一切”、“責權利”的原則，依靠科技進步改善公司職業健康安全管理的績效，保障每一位員工的健康和安全。0

16、3.2目標03.2.1質量目標承建電力建設工程實現達標投產，單位工程一次驗收優良率100%，承壓焊口一次合格率96，產品質量居同行業領先水平。公司工程部每年制定公司年度質量目標，項目部制定本項目的質量目標，各單位分解并實施公司的質量目標。03.2.2環境目標詳見公司工程部每年制定的公司環境目標、指標及管理方案。03.2.3職業健康安全目標詳見公司安監部每年制定的公司職業健康安全目標及管理方案。04 公 司 簡 介04.1公司概況山東電力建設第二工程公司成立于1952年7月26日，擁有電力工程施工總承包壹級資質，主要承擔各類火電廠（含燃煤、燃氣、燃油）、風力電站、太陽能電站、核電站及輔助生產設施

17、等和各種電壓等級的送電線路和變電站整體工程施工總承包。同時具有房屋建筑工程施工總承包壹級、機電安裝工程施工總承包貳級、高聳構筑物工程專業承包壹級、管道及消防設施工程專業承包貳級等資質。公司資金、技術力量雄厚，機械裝備先進。公司擁有資產總額161751萬元，所有者權益17272萬元；現有員工3843人，其中基本員工2957人，引進人才886人；具有高級技術職稱人員81人、中級技術職稱人員397人，初級技術職稱人員1257人；現有工程焊接技術人員36人，其中高級工程師3人，焊接高級技師、技師37名，完成各種焊接工藝評定144項；公司機械和動力裝備精良，主力工程機械3190臺件，各類大型機械設備15

18、9臺件，并具有一大批高性能的焊接、機加工、計量鑒定、檢驗試驗、調試等生產設備及現代化的辦公設備，在國內同行業中處于領先地位。公司能同時滿足承擔多臺300MW、600MW、1000MW等級機組施工總承包的能力，是國家電力建設特大型建筑安裝綜合性施工一級企業。公司組織機構健全，由決策層、管理層和作業層三個層次構成，公司經理為企業法定代表人。由公司經理、黨委書記、副經理、工會主席、紀委書記和調研員等11人組成領導班子，經理助理、四總師輔助公司領導決策事務。設18個管理部室、2個中心作為管理層，4個專業工程處、5個專業公司為作業層，以及魯能光大公司、項目部，共同完成市場開發、工程管理、資產運營、施工生

19、產等工作，成就了以“鉆石”文化為核心的企業文化。公司先后建成火力發電廠119座，裝機211臺，裝機總容量22531.3MW，其中建成投產600MW及以上機組5臺、300MW機組21臺，同時聯合承建了廣東大亞灣核電站（2×900MW）、深圳嶺澳核電站（2×1000MW）和山東泰安抽水蓄能電站（總裝機1000MW）等工程。公司承建的石橫電廠一期主廠房工程、華能德州電廠二期主廠房工程、青島電廠一期建筑安裝工程、聊城電廠一期建筑安裝工程四獲全國建筑業最高獎魯班獎；三獲國家優質工程銀質獎；七獲優秀焊接工程獎；榮獲“全國精神文明工作先進單位”、“全國電力行業優秀施工企業”、“全國用戶滿

20、意施工企業”、“重合同守信用企業”、“國家技能人才培育突出貢獻獎”等榮譽稱號；1998年至今一直被評為“AAA級信用單位”；連續17年保持“省級文明單位”。公司依據GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000質量管理體系 要求、GB/T 24001-2004 idt ISO 14001:2004環境管理體系 要求及使用指南和GB/T 28001-2001職業健康安全管理體系 規范標準逐步建立了與電力建設特色相適宜的嚴密的質量、環境、職業健康安全管理體系，各項管理逐步實現文件化、程序化和規范化。1996年公司取得了質量管理體系認證證書，2000年和2001年又先后通過了環境

21、管理體系和職業健康安全管理體系認證，并順利通過認證后的監督檢查、換證和復評。公司員工發揚“樂觀應變、智慧圖強”的企業精神，倡導“用真情服務大眾”的核心宗旨，銘記“點燃激情、光大未來”的核心口號，以優質高效作為出發點，以“一流的工作，一流的產品”的質量方針為指導，立足山東、面向全國、放眼世界，始終如一地以豐富的建設經驗、優秀的工程質量、先進的施工技術、科學的管理方法、合理的造價及工期、滿意的服務，竭誠為國內外用戶服務。04.2公司聯系方式公司全稱：山東電力建設第二工程公司Shandong No.2 Electric Power Construction Corporation通訊地址：山東省濟南

22、市工業北路297號 No.297，North Industry Road，Jinan，Shandong，China郵政編碼（P.C）：250100電 話（Tel）：（0531）89812222傳 真（Fax）：（0531）88961747互聯網址：電子郵箱：Master04.3公司主要證書序證 書 名 稱序證 書 名 稱1營業執照12計量合格證2資質證書13壓力管道安裝許可證3組織機構代碼證14鍋爐安裝許可證4法人代表證書15對外承包工程經營資格證書5安全資格證書16消防營業執照6質量管理體系認證證書17消防資質證書7環境管理體系認證證書18消防安全生產許可證8職業健康安全管理體系認證證書19

23、甲級取費證書9土建試驗資質等級證書20稅務登記證10金屬試驗資質等級證書21起重機械制造許可證11調試資質等級證書22特種設備安裝改造維修許可證05 手冊修編說明為增強公司的市場競爭能力，不斷改進和完善質量、環境和職業健康安全管理體系，提高公司的綜合管理水平，滿足社會相關方和企業員工的要求，公司按照GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000質量管理體系 要求、GB/T 24001-2004 idt ISO 14001:2004環境管理體系 要求及使用指南和GB/T 28001-2001職業健康安全管理體系 規范三個標準的規定，結合公司生產實際情況，修編了公司管理體系手冊

24、，建立了文件化的管理體系。本手冊與管理體系程序和作業程序等共同構成了本公司質量環境職業健康安全管理體系文件，手冊的結構以GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000質量管理體系 要求的結構為基礎，對應GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000質量管理體系 要求的相應章節，手冊對于三個標準相容部分的條款（如文件控制、記錄控制、培訓、管理評審等），同時進行了闡述，對于相對獨立的要素，單獨進行了描述，為便于識別三個標準條款在手冊中的位置，手冊對三個標準的每一條款對應的內容給予了標識。本手冊的歸口部門：企業管理部本手冊修編：李 斌 閆甲斌本手冊審核：李春華

25、本手冊批準：張永江06 手冊修改狀況日期修改章節及內容頁號修改人通知單編號1 手冊適用范圍（QMS-1、EMS-1、OMS-1）1.1 范圍（QMS-1、EMS-1、OMS-1）本手冊適用于公司發電廠建筑、安裝工程施工生產有關的所有質量、環境和職業健康安全管理工作，以保證管理體系的有效運行和實現質量、環境、職業健康安全管理體系的持續改進。本手冊同時適用于質量、環境和職業健康安全工作的對外保證，以向顧客、認證機構及其他相關方證實公司具備工程施工生產全過程的質量、環境和職業健康安全的管理能力。由于電力建設工程施工的唯一性、特殊性，本手冊對產品質量的管理和控制是通過對工程生產的過程管理和控制來實現的

26、，公司堅持“推行科學管理，倡導文明施工，改善環境質量，追求用戶滿意，遵守法律法規，實現持續改進”的管理方針，遵守社會和國家法律法規要求，持續改進管理體系，提高顧客以及相關方的滿意度。1.2 刪減說明（QMS-1.2）由于本公司是建筑、安裝工程施工企業，主要過程是依據法律法規、標準以及圖紙的要求進行施工，不涉及產品的設計和開發，按照GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000質量管理體系 要求標準“1.2應用”條款規定，本手冊刪減“7.3設計和開發”，小口徑管道設計等設計的控制在工程施工過程中以措施或作業指導文件的形式給出并通過其進行控制。2 引用標準（QMS-2、EMS-

27、2、OMS-2）本手冊中引用下列標準所包含的條文，進而構成本標準的條文內容：GB/T 19000-2000 idt ISO 9000:2000質量管理體系 基礎和術語；GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000質量管理體系 要求；GB/T 24001-2004 idt ISO 14001:2004環境管理體系 要求及使用指南；GB/T 28001-2001職業健康安全管理體系 規范；國家相關的法律；行業和地方法規；行業和部頒標準及驗收規范。3 術語和定義（QMS-2、EMS-2、OMS-2）本手冊引用GB/T 19000-2000 idt ISO 9000:2000質量

28、管理體系 基礎和術語、GB/T 24001-2004 idt ISO 14001:2004環境管理體系 要求及使用指南及GB/T 28001-2001職業健康安全管理體系 規范中給出的術語和定義以及工程施工行業通用的術語和定義，并基于以下供應鏈關系和合同關系進行稱呼：供方 組織（本公司） 顧客本手冊出版時，所包含的術語和定義出自的標準或法律、法規、行政規章等均為有效版本，合同各方共同維護對于手冊執行期間引用標準或法律、法規、行政規章等的任何修改而引起手冊修改的不同步導致的有效性的變化，有利于縮短手冊和引用標準或法規、行政規章等修改這種“不同步”的時間。根據實際需要，下列方式解釋的術語和定義適用

29、于本手冊：3.1 術語和定義（QMS-2、EMS-2、OMS-2）顧客：指以協議或合同形式，將其建設項目交與本公司承建的人或機構。顧客的含義亦包括其授權人，在手冊中稱為甲方及其代表。組織：標準中的組織在本手冊中指山東電力建設第二工程公司，簡稱公司。供方：以合同或協議形式向公司提供物資或服務的人或廠家、銷售單位。在本手冊中供方分為物資供應供貨方、機械設備供應供貨方、工程分承包方。管理者代表：在公司的領導層中，由公司經理授權的負責本公司質量、環境和職業健康安全管理體系管理的人，負責組織公司管理體系的建立、實施、運行和完善。過程：一組將輸入轉化為輸出的相互關聯或相互作用的活動。外來文件：由國家和行業

30、頒布的法律、法規、標準、規范等，由顧客提供的圖紙、資料、標準等文件。相關方：關注本公司的質量、環境和職業健康安全管理績效或受其影響的個人或團體。事故：造成死亡、職業病、傷害、財產損失或其它損失的意外事件。審核：判定活動和有關結果是否符合計劃的安排，以及這些安排是否得到有效實施并適用于實現組織的方針和目標的一個系統化的驗證過程。 持續改進：增強滿足明示的、通常隱含的或必須履行的質量、環境和職業健康安全需求或期望的能力的循環活動，從總體上改善管理績效。危害：可能造成人員傷害、職業病、財產損失、作業環境破壞的根源或狀態。危害辨識：識別危害的存在并確定其性質的過程。事件：造成或可能造成事故的事件。危險

31、：特定危險事件發生的可能性與后果的結合。可承受的危險：組織根據法律義務和職業健康安全方針，將危險降低至可接受的程度。重大危險：通過風險評價，確定的不可容許或不可接受的危險。職業病：勞動者在生產活動及其他職業活動中，接觸職業性有害因素引起的疾病。風險評價：評價風險程度，并確定風險是否可容許的全過程。環境因素：一個組織活動、產品或服務中與環境發生作用的要素。3.2 縮寫本手冊使用“附件一：山東電力建設第二工程公司組織機構圖”給出的“單位”或“崗位”名稱，公司和項目部對應的“單位”或“崗位”職責權限分配原則上是一致的，注意識別、理解和運用。項目部組織機構設置執行公司人力資源部有關文件，由公司總部歸口

32、管理和控制，同時注意稱謂的區別。為方便閱讀和標識，本手冊并使用以下簡稱：QMS 質量管理體系EMS 環境管理體系OMS 職業健康安全管理體系管理體系 質量、環境、職業健康安全管理體系顧客 用戶、合同甲方及其代表供方 物資供應供貨方、機械設備供應供貨方和工程分承包方手冊 管理體系手冊程序 管理體系程序內審 內部管理體系審核公司 山東電力建設第二工程公司總工 總工程師 副總工 副總工程師企業部 企業管理部 工程部 工程管理部機械部 機械管理部 計經部 計劃經營部開發部 市場開發部 安監部 安全監察部國際部 國際工程部工程處 專業工程處及專業公司其他單位不再單獨列出。4 管理體系（QMS-4、EMS

33、-4.4、OMS-4.4）管理體系從策劃到完善的過程包括策劃體系、建立體系、實施運行、保持和完善等；對體系進行監視和測量的數據包括來自檢驗、試驗、驗收、監督檢查、內外部審核等，根據數據分析的結果，制定糾正或預防措施，實現體系的持續改進。4.1 總要求（QMS-4.1、EMS-4.1、OMS-4.1）4.1.1 總則公司根據GB/T 19001-2000 idt ISO9001:2000質量管理體系 要求、GB/T 24001-2004 idt ISO 14001:2004環境管理體系 要求及使用指南、GB/T 28001-2001職業健康安全管理體系 規范標準4.1條款的要求建立本公司的QMS

34、、EMS和OMS，并以GB/T 19001-2000 idt ISO9001:2000質量管理體系 要求的結構為基礎建立 “三合一”管理體系文件。公司應用PDCA循環和過程方法，識別并確定QMS、EMS和OMS所需的過程，確定這些過程的順序和相互作用，檢查控制準則和方法，并確保充分必要的資源和信息，監控這些過程措施的實施，實現過程的持續改進。 4.1.1.1 識別管理體系所需要的過程及其在本公司的應用。4.1.1.2 確定這些過程的順序和相互作用。4.1.1.3 確定為確保這些過程有效運作和控制所需要的準則和方法。4.1.1.4 確保獲得充分必要的資源和信息，支持這些過程的有效運作和完成對這些

35、過程的監視。4.1.1.5 測量、監控和分析這些過程，實施必要的措施，以實現對這些過程所策劃的結果和對這些過程的持續改進。4.1.2 識別結果4.1.2.1 公司產品實現主要過程：中標 合同簽訂 采購 施工和服務提供 測量和監控 交付 服務和回訪產品實現過程（主要關系）流程圖見附件五，組織機構圖見附件一，管理體系要素職責分配表見附件二、三、四。4.1.2.2 公司對相關的分包過程進行識別，并加以管理和控制（外包過程在要素采購條款中描述）。4.2 文件要求（QMS-4.2）4.2.1 總則（QMS-4.2.1、EMS-4.4.4、OMS-4.4.4）公司管理體系文件包括：4.2.1.1 管理方針

36、和目標，包括質量方針和目標，環境方針和目標、指標及管理方案，職業健康安全方針和目標及管理方案。 4.2.1.2 管理體系手冊（第一層次），描述公司的管理體系組織機構、職責分工、主要控制過程及要求等。4.2.1.3 管理體系程序（第二層次），作為整合管理體系的控制的主要對象、工作流程和要求。4.2.1.4 管理體系作業程序（第三層次），分為管理程序、操作規程、管理規定、應急預案和責任制五種形式。4.2.1.5 施工組織總設計、專業設計、特定項目的作業指導書及相關文件。4.2.1.6 記錄（規定管理體系運行過程中形成的記錄表格樣式）。4.2.1.7 項目管理手冊，規定項目部管理大綱、各管理部門和專

37、業工程處職責及工作程序等，是公司管理體系三個層次文件的展開和補充。4.2.1.8 各單位自行制定的與管理體系有關的規定、制度、辦法等，使公司管理體系三個層次文件具體化。4.2.1.9 文件相互關系管理體系手冊：主要描述管理體系的過程或各條款、要素要求，規定體系文件結構、建立、實施、保持及完善過程綱要，提供查詢下級文件的途徑，并闡述公司的各項管理方針、目標及各單位的職責、權限和相互關系。手冊是公司開展質量、環境、職業健康安全管理工作的綱領性文件，是本公司管理意圖和宗旨的展示，公司全體員工必須嚴格遵照執行。管理體系程序：程序文件上承管理體系手冊、下接管理體系作業程序，是保證管理體系穩健有效運行、規

38、范管理行為的主要管理文件，描述了針對體系中某過程、要素或活動的控制程序和方法，引出了必要的相關、支持性文件及表格等。管理體系作業程序：是為實施質量、環境、職業健康安全管理活動而規定的具體操作方法和步驟，是管理體系程序的支持性文件，形式多樣，索引了必要的相關、支持性文件及表格等。 公司管理體系的其他相關文件（見本手冊4.2.1條款）是公司管理體系文件的重要組成部分，在體系運行過程中不可缺少。4.2.2 管理體系手冊（QMS-4.2.2、EMS-4.4.4、OMS-4.4.4）4.2.2.1 總則管理體系手冊是本公司管理體系的綱領性文件，適用于本公司工程施工過程中涉及的所有質量、環境和職業健康安全

39、管理工作，是監督檢查、內審和第三方認證審核的依據。對有關章節的刪減詳見本手冊1.2條款。4.2.2.2 職責a公司經理負責公司管理體系的總策劃（見本手冊5.4條款），為體系的建立、實施、保持和完善提供必要的資源，負責制定公司的方針、批準手冊。b管理者代表負責組織管理體系的建立、實施、保持和完善管理工作，負責審核手冊。c企業管理部負責編寫手冊，落實公司領導意圖，審核、監督、檢查手冊的執行和實施。4.2.2.3 控制要求a內容要求：本手冊以GB/T 19001-2000 idt ISO9001:2000質量管理體系 要求為基礎，包容了GB/T 24001-2004 idt ISO 14001:20

40、04環境管理體系 要求及使用指南、GB/T 28001-2001職業健康安全管理體系 規范內容和要求，包含了管理體系的范圍以及各過程之間相互作用的表述，引用的程序文件和其它文件作為本手冊的組成部分。 b手冊由企業管理部編寫、管理者代表審核、經理批準后發布執行。c手冊應按規定的周期進行評審，以確保其相對于標準和內外部環境條件充分性、有效性和適宜性。d手冊應及時更新，由企業管理部根據評審結果提出修改意見。e手冊的修改、換版與作廢。手冊經多次修改或一次性修改內容過多，應更換版本，新版本發布舊版本同時作廢。4.2.2.4 相關文件MSP-00-07文件控制程序4.2.3 文件控制（QMS-4.2.3、

41、EMS-4.4.5、OMS-4.4.5）4.2.3.1 總則為確保公司管理體系的有效運行，保證在需要使用文件的各個場所能夠獲得適用文件的有效版本，對本公司體系中所有文件和資料必須進行控制。包括本公司編制的體系文件和適當范圍的外來文件，文件可采用任何形式或類型媒體。文件控制的范圍是公司管理、施工所涉及的法律、法規、合同協議、圖紙、手冊、程序、作業程序、工作標準、技術規范、管理標準、質量計劃、相關的外來文件及其他體系文件。4.2.3.2 職責a檔案中心是文件控制的歸口管理部門，負責公司范圍內的文件資料控制，負責制定文件控制的相關程序，對文件和資料的編寫、審查、批準、發布、修改、分發和作廢等做出具體

42、規定并組織實施、監督、檢查和控制；及時公布和發放有效文件清單，防止使用過期或作廢的文件和資料。b各管理部門和單位負責本部門、單位職責范圍內的文件資料的編制、更改、分發、管理和控制，建立本單位的文件資料控制臺帳。c文件接收單位負責按照文件控制程序，控制文件的接收、分發和借閱。d所有部門和單位的文件管理必須執行MSP-00-07文件控制程序要求。4.2.3.3 控制要求a文件的批準和發布1）所有的文件在使用和執行前必須經過具有相應權限的人員審核和批準，審批權限按照MSP-00-07文件控制程序規定執行，以保證其充分性、適宜性和有效性；2）文件在發布和使用之前應經過涉及到的相關部門會簽，主辦單位要保

43、持會簽記錄；3）法律法規、標準規范類，及時獲得最新版本并更新相應文件，每年度編制現行有效版本目錄。b文件的發放對文件的發放進行控制，以確保：1）對管理體系運行的各個場所均能夠得到相應文件的有效版本。文件分發范圍應由文件審批人員確認；2）外來文件以及上級與工程管理有關的文件，應經過分管領導和相關閱辦人員的簽字；3）所有受控文件均應有編號，以便檢索、查詢和管理；4）文件的發放應登記、記錄。c文件的保存1）文件的存放應明確標識和分類，確保文件的清晰并便于識別和檢索，并具備適當的防盜、防火、防潮、防蟲鼠、防磁化等有效的措施；2）根據文件載體的性質、文件的類別及保存期限，適當保存文件。d文件的修訂和評審

44、文件在實施過程中，文件的主管部門應收集該文件的實施情況的反饋信息，對其及時進行評審并保持記錄，確定是否需要修訂和更新。如果需要修改，則修改必須經過再次審批。修改可以是換版、換頁、局部更改，換頁和局部更改采用文件更改通知單的形式。e失效和作廢文件的處理從所有發放和使用場所及時撤出失效或作廢的受控文件（不包括有明顯有效時段標識的文件，如計劃等），防止誤用和錯用。f檔案中心負責公司范圍內文件管理的監督和檢查并保持記錄。h質量記錄作為一種特殊的文件，在本手冊4.2.4條款記錄控制中描述。4.2.3.4 相關文件MSP-00-07文件控制程序4.2.4 記錄控制（QMS-4.2.4、EMS-4.5.4、

45、OMS-4.5.3）4.2.4.1 總則對記錄的標識、存儲、保護、檢索、保存期限、處置等過程進行控制和管理，為公司質量、環境和職業健康安全管理活動符合標準要求并符合公司工程施工管理的實際情況和體系有效運行提供證據，實現產品和體系的可追溯性，為糾正、預防措施提供依據。記錄可以是工程形成的各階段的表格、報告、工作日志、會議紀要、攝像錄像帶盤、照片、底片、光盤、硬盤，以及可以作為證據的文件、函件等，包括來自合格供應商的記錄，可以是任何形式或類型的媒體。4.2.4.2 職責a檔案中心負責記錄的管理和控制，確定其范圍并規定其標識、編目、查詢、貯存和貯存期限、保管和處理；負責竣工資料的收集、整理、編目和移

46、交，負責竣工資料表格的印刷、分發。b工程部具體負責竣工資料表格的收集和設計管理。c各部門、單位負責按記錄控制程序管理和控制本部門、單位管理體系運行過程中產生的記錄。4.2.4.3 控制要求a公司記錄的表格式樣和編號執行相應的程序文件規定。b貯存記錄的保存期限，按照公司MSP-00-09記錄控制程序執行，記錄存儲的環境保持適宜，符合保存相應記錄的要求，有適當的防蟲鼠、防潮、防遺失、防損毀，光盤防止擠壓、變形和摩擦，磁盤的存儲處不得有強磁場，計算機中的數據要按照規定的時間間隔進行備份。c檢索記錄應編目、分類保存，按照一定的順序存放，以便于檢索并給予清楚的標識。d各部門、單位的各類記錄有明確的管理人

47、員，適當收集并管理，防止遺失。人員變動時做好交接，交接時交方開列出清單，雙方簽字。e到達規定的保存期限的記錄按照MSP-00-09記錄控制程序處理。4.2.4.4 相關文件MSP-00-09記錄控制程序4.2.5 法律法規及其他要求（QMS-7.2.1、EMS-4.3.2、OMS-4.3.2）4.2.5.1 總則為了確定本公司質量、環境和職業健康安全管理應遵守的法律、法規與其他要求，及時獲得這些法律、法規與其他要求的最新、有效版本，制定并實施MSP-00-08法律、法規與其它要求獲取、識別及合規性評價控制程序。4.2.5.2 職責a管理者代表負責適用于公司法律法規與其他要求的批準。b企業部負責

48、管理體系適用的法律法規與其他要求的收集并及時更新。c工程部、辦公室、檢測中心、人力資源部、安監部、檔案中心等各部門將收集到的關于質量、環境、職業健康安全法律法規與其他要求傳遞到企業部，企業部編制適用于公司的法律法規與其他要求清單，并傳遞到檔案中心交付印刷。d檔案中心負責采購、歸檔法律法規與其他要求，印發清單修正表。e人力資源部負責組織法律法規與其他要求相關的培訓。f項目部負責收集和傳遞項目所在地的有關質量、環境、職業健康安全方面的法律法規與其他要求。4.2.5.3 控制要求a按照公司文件要求，由檔案中心購買電子版法律法規數據庫。b各職責部門和項目部與地方行業主管部門建立聯系，獲取更新的法律法規

49、書目，購買新版的法律法規書籍。c檔案中心和各對口部門、單位與有關出版社建立聯系，獲取新版的法律法規書籍。d企業部通過互聯網查詢法律法規更新信息，下載更新的法律法規電子版本。e項目部收集和傳遞地方法規和有關質量、環境、職業健康安全方面的規定。f環境法律法規與其他要求包括： 國家法律、法規、規章、標準、國際公約、其他要求（各級政府有關環保的規范性文件、上級公司的要求、地方有關環境要求、相關行業要求、非法規性文件通知）。g企業部確定適用的法律法規并建立清單和摘錄，傳遞到檔案中心印發到各部門、單位/項目部。h企業部負責跟蹤環境法律法規與其他要求的變化并負責評價和更新。4.2.5.4 相關文件MSP-0

50、0-08法律、法規與其它要求獲取、識別及合規性評價控制程序5 管理職責（QMS-5.1、EMS-4.4.1、OMS-4.4.1）管理是計劃、組織、指揮、控制和激勵職責發揮的一系列協調活動，將人力、物力、財力等資源組織起來，形成合理的配置并運作，以實現公司的目標。管理職責主要是明確管理各個過程和環節分工，協調各個過程的接口，調動公司各部門、單位或員工的積極性，使公司一方面適應不斷變化的環境，與環境相協調，另一方面最大限度地發揮公司的潛力達到公司的目標。5.1 管理承諾（QMS-5.1、EMS-4.4.1、OMS-4.4.1）公司經理組織公司管理體系的建立、實施、保持、完善和持續改進工作，并起決定性作用，公司經理承諾：5.1.1 按照法律法規要求，經營公司的一切業務并通過各種信息交流和