1、跨國公司在我國實(shí)施研究與開發(fā)戰(zhàn)略的思考2001-03-13浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 戴志敏摘要：跨國公司在我國進(jìn)行研究與開發(fā)投資已成為近年來引進(jìn)外資的一種新形式。本文分析了跨國公司在我國實(shí)施技術(shù)開發(fā)的表現(xiàn)形式，探討了這種現(xiàn)象的內(nèi)在和外在原因，提出要重視并認(rèn)清跨國公司的技術(shù)研究與開發(fā)戰(zhàn)略及其對中國經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)在和未來所可能產(chǎn)生的影響，從而提出了若干對策建議。研究與開發(fā)（RD）是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程的重要推動(dòng)力量之一，是一個(gè)企業(yè)或國家技術(shù)創(chuàng)新潛力的重要指標(biāo)。90年代以來，隨著我國引進(jìn)外資的擴(kuò)大，許多跨國公司已不滿足于單純的投資于生產(chǎn)和銷售領(lǐng)域，其觸角已擴(kuò)展到直接在我國投資設(shè)立研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)，面對跨國公司咄咄逼人的

2、態(tài)勢，我們有必要認(rèn)真研究并制定相應(yīng)的對策。一、跨國公司在我國進(jìn)行RD戰(zhàn)略的表現(xiàn)形式（一）在中國建立研究機(jī)構(gòu)跨國公司在中國大陸的投資，由加工、制造等領(lǐng)域，逐漸向培訓(xùn)、分銷乃至研究開發(fā)等知識型服務(wù)領(lǐng)域延伸，其中設(shè)立研究開發(fā)機(jī)構(gòu)已經(jīng)成為跨國公司對中國大陸投資的新趨勢。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，到1997年5月，全國與國外、境外合資辦的研發(fā)機(jī)構(gòu)約有56個(gè)，其中以中科院和大學(xué)系統(tǒng)為多，這些新近成立的研發(fā)機(jī)構(gòu)大多從事通訊、計(jì)算機(jī)、軟件、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、生物技術(shù)等高新技術(shù)領(lǐng)域。1998年，世界計(jì)算機(jī)行業(yè)兩大巨頭相繼在中國建立研究機(jī)構(gòu)：5月，英特爾公司宣布在未來5年注冊5000萬美元，在上海成立英特爾研究發(fā)展機(jī)構(gòu)；微軟公司則于

3、1998年底在北京中關(guān)村成立了未來規(guī)模在100人左右的微軟中國研究院，準(zhǔn)備在6年中投資8000萬美元”。來自美國紐約的世界周刊1999年11月28日報(bào)道：在中國建立研究中心的跨國公司，有來自美國的IBM公司、微軟公司、英特爾公司、杜邦公司、摩托羅拉、朗訊、3M等，也有來自加拿大、日本、歐洲的國家或地區(qū)的跨國公司。跨國公司的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)集中在北京和上海，其主要原因是這兩座城市匯集中國著名高校、科研院所，代表中國最高科研水平。此外兩地?fù)碛邢冗M(jìn)的基礎(chǔ)設(shè)施、交通發(fā)達(dá)、信息交流通暢、政府工作高效，而且規(guī)范。這些研究機(jī)構(gòu)可以及時(shí)了解技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)，又可以了解政府的政策，并且可以獲得政府提供的良好服務(wù)。（二）

4、爭奪中國優(yōu)秀人才在中國建立研究機(jī)構(gòu)只是跨國公司整個(gè)策略的一個(gè)部分（當(dāng)然是最重要的一部分），爭奪中國最優(yōu)秀的人才也是這項(xiàng)策略的重要目的之一。如果跨國公司能夠在中國獲得最優(yōu)秀的人才，那么它們在中國將不會(huì)遇到有競爭力的企業(yè)，中國的市場也就是它們的。為此跨國公司采取多種手段，通過多種渠道通過中國國有企業(yè)爭奪中國優(yōu)秀人才。跨國公司對中國的人才投資不再僅僅依靠高薪待遇挖“現(xiàn)成的人才”?，F(xiàn)在跨國公司把目標(biāo)轉(zhuǎn)向名牌大學(xué)的學(xué)生，通過推行一些教育計(jì)劃，或者競賽項(xiàng)目，吸引中國的學(xué)生加入這些計(jì)劃，使這些學(xué)生在潛移默化中對跨國公司產(chǎn)生好感。比如微軟中國研究院推出“微軟學(xué)者計(jì)劃”，每年從各大學(xué)挑選10名計(jì)算機(jī)專業(yè)優(yōu)秀博士

5、生，授予“微軟學(xué)者”稱號，并資助出國學(xué)術(shù)活動(dòng)。不僅如此，跨國公司甚至已經(jīng)開始把目光投向年幼的孩子，從爭才到尋苗。比如美國摩托羅拉公司2000年啟動(dòng)了“希望之星獎(jiǎng)學(xué)金”，負(fù)責(zé)這一項(xiàng)目的摩托羅拉人士稱，他們將由單純的救助轉(zhuǎn)向人才的培養(yǎng)；美國英特爾公司和中國科協(xié)達(dá)成正式協(xié)議，資助中國最年輕的優(yōu)秀學(xué)生到美國參加2000年5月舉行的“小諾貝爾獎(jiǎng)”的英特爾科學(xué)天才選拔賽；軟件業(yè)最著名的跨國公司微軟公司，決定向全球每一位一線授課教師和高級教師都將免費(fèi)贈(zèng)送微軟公司OFFICE2000專業(yè)版和名為ENCARTA的百科全書一套。微軟將捐贈(zèng)價(jià)值344億美元的軟件來支持這一計(jì)劃。同時(shí)，惠普等公司也參與其中。我們是否可

6、以認(rèn)為：如果從小你接觸的互聯(lián)網(wǎng)和領(lǐng)你進(jìn)入這美麗的網(wǎng)絡(luò)世界的人都來自INTEL（英特爾）、MICROSOFT（微軟），你會(huì)忘記它們嗎？跨國公司的這些動(dòng)作，預(yù)示著跨國公司對人才的競爭，正在發(fā)生時(shí)間和空間的變化。對人才的爭奪，就是對中國最優(yōu)秀的學(xué)生的爭奪。一些專家認(rèn)為，跨國公司在北大、清華建實(shí)驗(yàn)室，就是這種時(shí)空轉(zhuǎn)變的最好體現(xiàn)?？鐕景蜒芯吭恨k到中關(guān)村，就等于把遠(yuǎn)在美國的科研環(huán)境、待遇搬到中國來了，并以這種方式來影響中國最優(yōu)秀的、最年輕的群體。（三）針對中國市場確定研究與開發(fā)課題許多研發(fā)機(jī)構(gòu)在運(yùn)作中都設(shè)計(jì)了針對我國并符合我國市場需要的課題，如計(jì)算機(jī)的漢化及中文環(huán)境下計(jì)算機(jī)的易用性問題；計(jì)算機(jī)進(jìn)入中國

7、家庭及與家電結(jié)合、上網(wǎng)問題。微軟中國研發(fā)中心自1994年以來，在開發(fā)中國市場需要的通用軟件方面已有107個(gè)產(chǎn)品投入市場，成為中國軟件市場上最大的外商。摩托羅拉公司在中國設(shè)立了18個(gè)研究中心和實(shí)驗(yàn)室，由于將其在華研發(fā)中心分設(shè)在各類產(chǎn)品銷售部，與市場需要結(jié)合緊密，成效顯著。目前，該公司在中國的總投資已達(dá)2856億人民幣，成為中國最大的外商投資企業(yè)。除了應(yīng)用性研究與開發(fā)之外，跨國公司還十分重視基礎(chǔ)研究，以未來中國的市場需求為目標(biāo)，進(jìn)行各種課題的設(shè)計(jì)與研究，體現(xiàn)了跨國公司在華投資的長期性戰(zhàn)略目標(biāo)。（四）確立在中國的知識產(chǎn)權(quán)、知識領(lǐng)域的壟斷地位現(xiàn)在，世界經(jīng)濟(jì)已經(jīng)到了知識經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，知識產(chǎn)權(quán)是知識經(jīng)濟(jì)的核

8、心?？鐕驹谠黾訉χ袊顿Y的同時(shí)，通過申請專利的方式取得知識產(chǎn)權(quán)，以建立或維持在相關(guān)領(lǐng)域的壟斷地位。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，1999年7月到9月，國內(nèi)企業(yè)申請的專利數(shù)量為3723件、國外企業(yè)申請的專利數(shù)量為5l71件。國內(nèi)企業(yè)申請實(shí)用新型專利為13480件，外觀設(shè)計(jì)專利的數(shù)量26280件，大大超過國外企業(yè)申請的數(shù)量89件和6017件。同期，授予專利權(quán)的國內(nèi)企業(yè)為784件，國外企業(yè)為1315件；授予實(shí)用新型的國內(nèi)企業(yè)為15301件，國外71件；外觀設(shè)計(jì)國內(nèi)8920件，國外1004件。實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利屬于發(fā)明水平較低的專利技術(shù)，在審查中，專利機(jī)關(guān)也只是對此進(jìn)行形式審查。專利法對授予發(fā)明專利的專利申請，在

9、先進(jìn)性方面提出了較高的要求。衡量一個(gè)國家或者企業(yè)的實(shí)力、尤其是科技實(shí)力，往往以掌握的專利數(shù)量和專利所涉及的領(lǐng)域?yàn)橹饕獦?biāo)志。通過對比可以發(fā)現(xiàn)，在發(fā)明專利申請數(shù)量上，我國企業(yè)申請的數(shù)量則比國外企業(yè)少得多。造成這種局面的主要原因，是我國企業(yè)在創(chuàng)新的能力方面比較弱，對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識也比較淡漠。一些發(fā)達(dá)國家的跨國公司在進(jìn)入中國市場的同時(shí)，積極申請專利技術(shù)保護(hù)，以便在一些相關(guān)領(lǐng)域建立或維持技術(shù)的壟斷。這些跨國公司就是利用中國是一個(gè)發(fā)展中國家，技術(shù)水平較低，在中國企業(yè)尚未具備與他們抗衡能力的時(shí)候，先占據(jù)有利的地位。這有點(diǎn)象在技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行的“圈地運(yùn)動(dòng)”。如果國外企業(yè)在高新技術(shù)領(lǐng)域里占據(jù)了絕大部分的知識產(chǎn)權(quán)

10、，這不僅影響我國企業(yè)的正常經(jīng)營活動(dòng)，而且還將極大地限制我國企業(yè)的發(fā)展。這是我們當(dāng)前許多企業(yè)陷入困境的重要原因。二、跨國公司在我國實(shí)施RD戰(zhàn)略的成因分析筆者認(rèn)為，上述現(xiàn)象的出現(xiàn)并不值得大驚小怪，這實(shí)際上是跨國公司在中國實(shí)施市場爭奪戰(zhàn)略的一種深化，目的是控制中國有關(guān)技術(shù)的主導(dǎo)權(quán)，進(jìn)而獲得更多的壟斷利潤。從全球范圍看，中國并不是第一個(gè)跨國公司在海外設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的國家，其中原因，可以從內(nèi)外兩方面來探討。（一）外部因素的影響近年來，跨國公司所面臨的外部環(huán)境因素發(fā)生了很多變化，其中最重要的就是經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展趨勢、信息時(shí)代的到來以及國際競爭的不斷加劇。這些外部的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、市場因素等都迫使跨國公司轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的

11、技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略，從全球化戰(zhàn)略角度出發(fā)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)發(fā)展的全球化。1經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展趨勢的影響經(jīng)濟(jì)全球化是指世界各國在全球范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)一體化。其中，生產(chǎn)活動(dòng)全球化是其最主要的表現(xiàn)形式之一。研究與開發(fā)的全球化是生產(chǎn)全球化的必然結(jié)果?？鐕緸榱烁玫亻_拓和服務(wù)國外市場，為生產(chǎn)活動(dòng)的當(dāng)?shù)鼗?wù)而在海外子公司建立研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)，這種技術(shù)應(yīng)用型機(jī)構(gòu)的使命主要有兩方面，一是解決工藝和設(shè)備的當(dāng)?shù)鼗?；二是研究?dāng)?shù)厥袌?，把公司本部開發(fā)的產(chǎn)品當(dāng)?shù)鼗Ａ硗?，國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的深入使發(fā)達(dá)國家之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)度不斷提高?？鐕局g通過戰(zhàn)略聯(lián)盟、強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、兼并收購、參股控股和交叉許可等方式可減少研發(fā)活動(dòng)中的專利摩擦和成本支出，集

12、中優(yōu)勢資源以提高團(tuán)隊(duì)競爭力。2信息技術(shù)發(fā)展的影響90年代以來，隨著信息技術(shù)的發(fā)展和全球信息高速公路的建立，信息技術(shù)在企業(yè)經(jīng)營中廣泛應(yīng)用，這為研究與開發(fā)全球網(wǎng)絡(luò)化奠定了技術(shù)基礎(chǔ)。信息技術(shù)在全球研究與開發(fā)網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用，可帶來以下顯著效益：由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)而帶來的資源效益；與專家的交流改善以及孤立狀況的減少而帶來的效益；空間柔性化，能充分利用全球分散的稀缺科技人才；全球研究與開發(fā)的管理與協(xié)調(diào)帶來的效益等。這些效益大大推動(dòng)了跨國公司全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展以及全球化技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施。3.國際競爭因素的影響這種影響主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，伴隨全球經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展過程，市場競爭日益激烈。知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使

13、科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新成為企業(yè)獲取高額利潤、爭奪市場、提高競爭力的重要手段。為了保持競爭優(yōu)勢，跨國公司直是技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新的主要實(shí)施者。而為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)的不斷進(jìn)步，很多跨國公司建立了海外研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)以跟蹤和學(xué)習(xí)世界領(lǐng)先技術(shù)，或組織成戰(zhàn)略聯(lián)盟、合資企業(yè)以期通過發(fā)揮雙方比較優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的突破。第二，從細(xì)分市場開拓而言，企業(yè)要想在競爭中立于不敗之地，不僅要在成本和質(zhì)量上勝過對手，更要具備快速響應(yīng)顧客的多元化需求，在產(chǎn)品開發(fā)速度上勝過對手的能力，提高產(chǎn)品或行業(yè)的進(jìn)入壁壘。所以，為了迎合不同社會(huì)和文化對產(chǎn)品的不同需求，企業(yè)必須研究當(dāng)?shù)厣鐣?huì)和文化，開發(fā)出當(dāng)?shù)厥袌鏊璧漠a(chǎn)品。建立當(dāng)?shù)鼗难邪l(fā)部門有助于跨國

14、公司依靠熟悉當(dāng)?shù)厝宋?、市場環(huán)境的人力資源來完成這類技術(shù)改進(jìn)、技術(shù)輔助的研發(fā)活動(dòng)。（二）內(nèi)部因素的影響從跨國公司自身發(fā)展角度看，促進(jìn)其進(jìn)行全球技術(shù)研究與開發(fā)的原因主要在于跨國公司彌補(bǔ)所存在的“戰(zhàn)略缺口”的需要、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的需要以及在全球范圍內(nèi)利用有效資源的需要。1彌補(bǔ)自身“戰(zhàn)略缺口”的需要隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，高、精、尖技術(shù)產(chǎn)品的研制過程也往往表現(xiàn)為一項(xiàng)龐大而復(fù)雜的系統(tǒng)工程，對科研資金、技術(shù)、人才以及組織管理等各個(gè)方面的要求越來越高。因此跨國公司經(jīng)常會(huì)發(fā)現(xiàn)，在競爭環(huán)境客觀要求他們?nèi)〉玫募夹g(shù)突破與他們依靠自身資源和動(dòng)力能達(dá)到的目標(biāo)之間存在一個(gè)缺口，這個(gè)缺口被稱為“戰(zhàn)略缺口”。這種“戰(zhàn)略缺口”使

15、得跨國公司如果僅利用自身有限的科技資源和創(chuàng)新能力來從事一些重大科研項(xiàng)目是難以取得預(yù)期效果的。為了彌補(bǔ)這種“戰(zhàn)略缺口”，就要求跨國公司在比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上開展國際間的科技交流與合作，共同聯(lián)手開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，充分發(fā)揮各自專業(yè)化水平的長處，實(shí)現(xiàn)雙方優(yōu)勢要素的互補(bǔ)。2規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的需要隨著科學(xué)技術(shù)日新月異的發(fā)展和市場競爭的加劇，新產(chǎn)品、新技術(shù)的研發(fā)費(fèi)用、難度和風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)增加；另外，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化趨勢不斷加強(qiáng)，新產(chǎn)品的生命周期明顯縮短。因此，跨國公司需要在全球制造網(wǎng)絡(luò)內(nèi)分?jǐn)傔@種高成本和高風(fēng)險(xiǎn)，以整個(gè)系統(tǒng)作為技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)移的自由空間。對于一些需要巨額資金的技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目，各跨國公司紛紛建立了不同形式的技術(shù)聯(lián)合體，加強(qiáng)

16、在高新技術(shù)研究中的交流與合作，從而推動(dòng)了跨國公司的科研開發(fā)日益走向國際化。3充分利用資源的需要隨著世界各國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，第三世界教育科技水平的提高，以及全球技術(shù)發(fā)展的非均衡性，很多跨國公司開始設(shè)立利用當(dāng)?shù)刂橇Φ难芯颗c開發(fā)機(jī)構(gòu)，其目的在于更為有效地利用國外公司、大學(xué)和其他科研機(jī)構(gòu)等技術(shù)資源，或?qū)で笱芯颗c開發(fā)的低成本，提高研究與開發(fā)的效率。由于知識是唯一不遵守收益遞減規(guī)律的生產(chǎn)工具，一旦擁有則不斷擁有，因此跨國公司通過設(shè)立利用當(dāng)?shù)刂橇图夹g(shù)資源的研發(fā)機(jī)構(gòu)，就可以積累經(jīng)驗(yàn)和吸收他人經(jīng)驗(yàn)的方式來不斷修正自己，形成一種良性動(dòng)態(tài)的“于中學(xué)”機(jī)制，并不斷發(fā)展完善其全球化技術(shù)發(fā)展能力和經(jīng)營組織能力，從而降低技術(shù)

17、開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的成本與風(fēng)險(xiǎn)。三、對策建議（一）政府：優(yōu)化科研開發(fā)環(huán)境跨國公司大多傾向于在科研政策寬松、服務(wù)設(shè)施完善、創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品的市場銷售潛力巨大的東道國進(jìn)行技術(shù)開發(fā)，特別是東道國的科研環(huán)境和配套設(shè)施是跨國公司關(guān)注的焦點(diǎn)。我國現(xiàn)在引進(jìn)技術(shù)的科研環(huán)境還存在很多問題，如整體科研水平較低、配套設(shè)施不完善、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力等等，這些都成為跨國公司的障礙。另外，即使跨國公司在中國設(shè)立了分支機(jī)構(gòu)（多為技術(shù)應(yīng)用型機(jī)構(gòu)），由于所引進(jìn)的技術(shù)一般滯后于母國的研發(fā)水平，同時(shí)我國“國產(chǎn)化”效率和水平不高，這些都制約了跨國公司轉(zhuǎn)讓技術(shù)的“溢出效應(yīng)”的充分發(fā)揮。為了提高外商直接投資的技術(shù)檔次以及技術(shù)“溢出效應(yīng)”的充分發(fā)揮

18、，從政策角度來看應(yīng)采取以下措施：1培育和完善全國統(tǒng)一的要素市場要打破地區(qū)分割和行業(yè)限制，形成全國統(tǒng)一的要素市場，勞動(dòng)力、資金、技術(shù)等生產(chǎn)要素在企業(yè)之間、地區(qū)之間能自由流動(dòng)，這樣才能加快技術(shù)的“溢出效應(yīng)”的發(fā)揮，使引進(jìn)的技術(shù)能夠充分得到應(yīng)用和擴(kuò)散，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)的普遍進(jìn)步和升級。2實(shí)施產(chǎn)業(yè)傾斜政策，引導(dǎo)利用外資的重點(diǎn)行業(yè)中的企業(yè)吸引跨國公司的技術(shù)投入和研發(fā)機(jī)構(gòu)的建立政府可通過制定產(chǎn)業(yè)傾斜政策，鼓勵(lì)計(jì)算機(jī)、通訊、生物技術(shù)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的跨國公司進(jìn)入我國。通過合資經(jīng)營、戰(zhàn)略聯(lián)盟、BOT等方式引進(jìn)技術(shù)，不僅能促進(jìn)我國傳統(tǒng)工業(yè)部門的發(fā)展和新興工業(yè)部門的培育，而且由于這些技術(shù)有著廣闊的發(fā)展前景，跨國公司也會(huì)進(jìn)行大量的人力資本投資和開發(fā)。3增加科研投入，加強(qiáng)人力資源開發(fā)，完善科研環(huán)境只有不斷增加科研投入，才能在資金上支持我國整體技術(shù)水平的發(fā)展；同時(shí)，較高的人力資本投資不僅可以加強(qiáng)吸引外來投資的區(qū)位優(yōu)勢，而且可以提高吸引外來技術(shù)的效果。因此，應(yīng)制定政策，鼓勵(lì)高等院校與企業(yè)充分接觸，尤其是在技術(shù)、工程、管理等應(yīng)用科學(xué)領(lǐng)域更應(yīng)將教育和應(yīng)用緊密聯(lián)系在一起。此外，政府還可鼓勵(lì)企業(yè)對人力資源進(jìn)行培訓(xùn)開發(fā)，提高員工的整體素質(zhì)，加強(qiáng)技術(shù)應(yīng)用與創(chuàng)新能力。（二）企業(yè)：加強(qiáng)技術(shù)交流與合作1加快企業(yè)集團(tuán)組建，積極與海外跨國公司進(jìn)行多層次、多形式的合作企業(yè)應(yīng)積極通過資本市場進(jìn)行有益的企業(yè)兼并，增強(qiáng)技術(shù)實(shí)力和資