1、文件編號標識和追溯管理程序編制單位版本/版次編制日期版本編制日期編 制 記 要備 注A/02005/10新版編制批 準審 核編 制產(chǎn)品狀態(tài)和唯一性標識顧客訂單要求產(chǎn)品圖紙要求生產(chǎn)管理要求監(jiān)督抽查相符率標識規(guī)定、規(guī)范標識和追溯管理程序批次管理辦法打標機、沖壓模具、鑄造模具、計算機系統(tǒng)、標識材料標簽標識和追溯管理過程技術員、生產(chǎn)者檢驗員倉管員質管員標識和追溯管理過程烏龜圖1.目的：在接收、生產(chǎn)、交付和服務的全過程中，對產(chǎn)品進行產(chǎn)品標識和狀態(tài)標識，以確保能識別產(chǎn)品及產(chǎn)品的狀態(tài)，防止不同規(guī)格產(chǎn)品的混用或誤用，防止未經(jīng)檢驗或不合格產(chǎn)品流入下道工序，并確保在需要時能夠實現(xiàn)追溯。2.范圍： 適用于本公司產(chǎn)品

2、（包括原材料、半成品、成品、外購件等）的標識和可追溯性管理。3.職責：3.1倉庫負責倉儲產(chǎn)品(包括原材料、半成品、成品、外購件等)的標識和標識的維護工作，防止材料的誤領、誤用。3.2各生產(chǎn)單位負責所屬區(qū)域內產(chǎn)品(包括原材料、半成品、成品、外購件等)的標識及標識的維護工作。3.3質量部負責對各單位產(chǎn)品標識的實施情況進行監(jiān)督檢查。4.有關術語和定義：4.1產(chǎn)品標識：用于識別產(chǎn)品（包括半成品、成品、外購件等）的型號和供應商等特征的標記，可以在產(chǎn)品上用刻、腐蝕、鑄、沖和鉚等方法做出永久性標識，也可以在產(chǎn)品上用粘貼的方法做出標簽等非永久性標識。4.2狀態(tài)標識：用于識別產(chǎn)品(包括原材料、半成品、成品、外購

3、件等)的檢驗或試驗狀態(tài)的標識，分待檢、合格、不合格和回用等狀態(tài)，可以用標簽、印章、區(qū)域、標牌和各種記錄等方式表示。4.3包裝標識：用于產(chǎn)品（包括半成品、成品、外購件等）的包裝箱（或袋）上，能識別產(chǎn)品的名稱、圖號、數(shù)量、重量、生產(chǎn)日期、保質期和防護要求等的標識。包裝標識可采用標簽和印刷等方式表示。5.標識和追溯管理辦法工作流程及工作流程說明：5.1工作流程：作 業(yè) 流 程權責單位/負責人表 單標識要求標識的策劃NO審批YES原材料、外購件的標識生產(chǎn)過程中產(chǎn)品的標識完工產(chǎn)品的標識庫存產(chǎn)品的標識可追溯性要求檢驗和試驗狀態(tài)標識控制監(jiān)督檢查 NO YES繼續(xù)運行股司技術部/技術人員生產(chǎn)單位/工藝員生產(chǎn)單

4、位/審批人員各單位/倉管員、檢驗員、生產(chǎn)者 各單位/檢驗員、生產(chǎn)者各單位/檢驗員、生產(chǎn)者各單位/檢驗員、生產(chǎn)者各單位/檢驗員、生產(chǎn)者各單位/檢驗員、生產(chǎn)者質量部/質管員合格卡、不合格品回用卡、待檢卡合格卡、標牌、不合格品、回用卡、待檢卡合格卡、不合格品回用卡、待檢卡合格卡、不合格品回用卡、待檢卡5.2 標識和追溯管理工作流程標準序號流程塊工作內容或標準一標識要求技術部根據(jù)股司或公司的要求對產(chǎn)品提出明確的標識要求。二標識的策劃各生產(chǎn)單位工藝員負責根據(jù)圖紙及標識要求，策劃產(chǎn)品標識的形式和時機，對于未形成永久性標識的工序，可以用合格證、標識牌、油漆標識等非永久性標識表示。各生產(chǎn)單位對所要標識產(chǎn)品的標

5、識有疑惑的，由各單位向技術部提出申請，技術部再向股司有關單位進行溝通，并及時將溝通結果反饋到各生產(chǎn)單位。標識部位及方法應在工藝文件中明確。三審 批圖樣和工藝文件的審批按QG/PJ301-Z技術性文件管理規(guī)范實施。四原材料、外購件的標識一、永久性標識：1、當需要做永久性標識時，對供方提供的產(chǎn)品，物資部和銷售部要在供貨合同或質量協(xié)議中對產(chǎn)品標識作出明確的規(guī)定，規(guī)定供方按發(fā)動機永久性標識規(guī)定或圖紙的要求進行永久性標識，不同的供方提供的同類型產(chǎn)品，要有不同的產(chǎn)品標識,保持各自的唯一性。2、供方要按規(guī)定方法進行標識。3、物資部和銷售部要分別把各自采購件的產(chǎn)品標識和識別方法匯總成采購件產(chǎn)品標識，發(fā)放至技術

6、部、冷工車間、沖焊車間、質量部和銷售部。二、檢驗與試驗狀態(tài)標識1、原材料進公司后，由倉管員負責檢查其標識是否完好、清晰，然后由倉管員利用本公司的標簽予以標識，標識中應注明名稱、規(guī)格、數(shù)量、進貨日期、批號及檢驗狀態(tài)等。對于生鐵，還應做好堆號標識。2、外購外協(xié)件進公司后，由倉管員負責用待檢卡（或產(chǎn)品標識牌）進行標識。標識中應注明名稱、圖號（或規(guī)格）、數(shù)量、進貨日期、批次號等（使用產(chǎn)品標識牌標識時，產(chǎn)品標識牌上應注明檢驗狀態(tài)為待檢）。3、經(jīng)檢驗合格的原材料、外購外協(xié)件，由檢驗員出具合格卡，交由倉管員懸掛在對應的原材料、外購外協(xié)件上，并將產(chǎn)品標識牌上的檢驗狀態(tài)更改為合格。4、經(jīng)檢驗不合格的原材料、外購

7、外協(xié)件，由檢驗員出具不合格卡交由倉管員懸掛在對應的原材料、外購外協(xié)件上，同時由倉管員將產(chǎn)品標識牌上的檢驗狀態(tài)更改為不合格。經(jīng)檢驗不合格的原材料、外購外協(xié)件由倉管員將其放置于“不合格品”區(qū)域（對于不便移動的原材料或外購外協(xié)件，可放置在原處，但必須與其他原材料或外購外協(xié)件有明顯的分界線）。5、不合格品經(jīng)評審回用的，由檢驗員出具回用卡，交倉管員替換原不合格卡。6、只有經(jīng)檢驗合格，或經(jīng)評審同意回用的原材料和外購外協(xié)件方可由倉管員辦理入庫手續(xù)。五生產(chǎn)過程中產(chǎn)品的標識一、永久性標識：1、鑄造車間按產(chǎn)品圖樣和工藝要求對鑄造毛坯做出永久性標識，并做好記錄。2、冷工車間、轉向泵車間和沖焊車間按產(chǎn)品圖樣和工藝要求

8、對產(chǎn)品作出永久性標識，并作好記錄。3、轉向泵車間按產(chǎn)品圖樣和工藝要求在規(guī)定部位釘上轉向泵銘牌,并作好記錄。二、檢驗和試驗狀態(tài)標識（一）鑄件毛坯在生產(chǎn)過程中流轉的狀態(tài)標識：1、由檢驗員對鑄件毛坯進行檢驗后，按下表的要求對鑄件毛坯進行標識：檢驗狀態(tài)標識方法適用產(chǎn)品不合格在小頭端面用粉筆畫“”要求復拋的曲軸毛坯（上油前）在小頭端面用粉筆畫“/”要求返工的曲軸毛坯（上油前）降級使用在小頭端面涂黃色油漆，油漆面積不小于20mm降級做630曲軸使用的430曲軸毛坯在小頭端面涂綠色油漆，油漆面積不小于20mm降級做配件使用的430曲軸報廢紅色油漆“X”所有的鑄件毛坯2、對經(jīng)檢驗不合格的鑄件毛坯，由生產(chǎn)單位隔

9、離到不合格品區(qū)域；對經(jīng)檢驗判定為報廢的鑄件毛坯，由生產(chǎn)單位隔離到廢品區(qū)域。（二）其他產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中流轉的狀態(tài)標識1、其他產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中的標識按下表要求進行：檢驗狀態(tài)標識填寫人懸掛人待檢待檢卡生產(chǎn)者生產(chǎn)者合格合格卡檢驗員生產(chǎn)者不合格不合格卡檢驗員生產(chǎn)者讓步接收回用卡檢驗員生產(chǎn)者報廢紅色油漆做“X”檢驗員/2、對經(jīng)檢驗不合格的產(chǎn)品，由生產(chǎn)單位隔離到不合格品區(qū)域；對經(jīng)檢驗判定為報廢的產(chǎn)品，由生產(chǎn)單位隔離到廢品區(qū)域。六完工產(chǎn)品的標識1、待檢驗的完工產(chǎn)品（含毛坯件、沖壓焊接件、熱處理件和各種機加工件等），由生產(chǎn)者用待檢卡進行標識。2、經(jīng)檢驗員檢驗合格的完工產(chǎn)品用合格卡進行標識，有合格卡的完工產(chǎn)品可以

10、流轉入庫。3、經(jīng)檢驗不合格的完工產(chǎn)品用不合格卡進行標識，不合格品由生產(chǎn)單位放置于不合格品區(qū)域，等待不合格評審。4、經(jīng)評審為讓步接收的完工產(chǎn)品，用回用卡進行標識（替換原不合格卡）。有回用卡的完工產(chǎn)品可以流轉入庫。5、在產(chǎn)品流轉入庫前，各生產(chǎn)單位負責對有包裝要求的產(chǎn)品按包裝規(guī)范要求進行包裝標識。注：待檢卡、合格卡、不合格卡和回用卡式樣見附件。七庫存產(chǎn)品的標識1、由倉管員負責對各類庫存產(chǎn)品進行分區(qū)、分類存放，并進行標識。當產(chǎn)品出庫時,確保產(chǎn)品標識的正確傳遞。2、對于顧客提供的產(chǎn)品要注明“*提供”（*為具體的顧客名稱）以示區(qū)別。八可追溯性要求1、下列情況要進行可追溯性標識： 1）設計開發(fā)需要跟蹤質量的

11、零部件； 2）需要跟蹤質量的新開發(fā)供方的產(chǎn)品；3）需要跟蹤質量的整改件；4）緊急放行的產(chǎn)品；5）其它需要跟蹤的產(chǎn)品。2、當有可追溯性要求時，提出單位應規(guī)定該產(chǎn)品可追溯性唯一性的標識以及標識的方法和記錄要求。3、各相關單位按規(guī)定進行可追溯性標識和記錄。4、在追溯過程中形成的記錄按規(guī)定進行控制。九檢驗和試驗狀態(tài)標識控制1、各有關單位必須始終保護好檢驗和試驗狀態(tài)標識,不得損壞和丟失、不得隨意涂改或取消，防止誤用不合格品，以確保只有通過規(guī)定的檢驗和試驗或經(jīng)批準放行的產(chǎn)品才能轉序、入庫和出廠。2、凡發(fā)現(xiàn)標識損壞或丟失,要立即報告檢驗員,由檢驗員重新檢驗后再標識。十監(jiān)督檢查質量部要對各單位的產(chǎn)品標識、檢驗和試驗的狀態(tài)標識進行監(jiān)督檢查，對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的標識不相符問題要及時反饋責任單位進行整改。十一繼續(xù)運行當監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)各單位的產(chǎn)品標識、檢驗和試驗的狀態(tài)標識符合要求時，則按檢查時的狀態(tài)繼續(xù)運行。6.相關文件/數(shù)據(jù)序號文件編號文件名引用處1QG/PJ210產(chǎn)品質量先期策劃管理程序2QG/PJ216采購管理程序3QG