1、第一章總則第二章行政管理第三章人力資源管理第四章財務管理第五章審計監察管理第 40 頁2015年）二o五年九月目錄第3頁第 12 頁第 24 頁第 36 頁 第 六 章考核獎罰管理第一章 總 則為明確公司管控原則，進一步規范公司各項管理工作，特制定本管理制度。第一條本制度為* 地產有限公司（以下簡稱公司）基本管理制度，適用于全公司。第二條本制度由公司總經理辦公會議審議通過，報董事會批準后實施。第三條公司總經理、各職能管理部門負責人為本制度落實執行的第一責任人。第四條公司監察和行政管理部門負責對公司各項制度、規定的執行落實情況進行監察和督導，保證制度體系的嚴格執行。第五條本制度由公司行政管理部門

2、負責起草和修訂， 解釋權歸公司行政管理部門。第二章 行政管理第六條文件格式及編碼管理公司及下屬部門的文件編碼由公司行政管理部門負責，報公司董事長批準后執行。第七條 會議管理一）公司行政管理部門負責本單位的會議管理。二）公司總經理辦公會議每月至少召開三次，根據工作需要可臨時組織召開，由公司總經理主持，公司副總經理和總經理助理參加，董事會高管及以上管理人員可列席本會 議，公司各職能部門和經營單位負責人可根據工作需要經主持人同意后列席本會議，具體 會議安排由公司行政管理部門負責。三）公司職能部門例會每月至少召開兩次，根據工作需要可臨時組織召開，由公司各職能部門負責。四）根據工作需要，公司專題會議由各

3、相關職能部門和業務單位負責。五）深圳市以外區域參加會議及會議單項費用超過 3000 元/ 人必須報執行董事或董事長批準。第八條 工作匯報管理一）公司董事（獨立董事除外）及總經理每月上旬當面向董事長進行一次工作述職。二）公司總經理每月 5 日前按要求格式以電子郵件形式向公司董事長和執行董事匯報本公司上月工作總結和本月工作安排。三）公司領導班子成員每季度末按要求格式以電子郵件形式向公司董事長和執行董事匯報個人工作總結和工作意見及建議四）公司管理部門第一負責人每月 5 日前以電子郵件形式向總經理和主管公司領導匯報本部門上月工作總結和本月工作安排。第九條 文件資料上報和批復管理一）需公司總經理審批的文

4、件資料應在七日內予以批復或回復；需公司副總經理審批的文件資料應在五日內予以批復或回復；需公司總監及以下人員審批的文件資料應在三 個工作日內予以批復或回復。二）所有緊急匯報或上報的文件資料（應注明緊急和具體上報時間） ，負責審批人須在 24 小時內予以批復或回復。三）所有需要董事長、執行董事或總經理審批的緊急匯報或上報的文件資料（應注明緊急和具體上報時間） ，由董事長、執行董事或總經理秘書收集后及時送至本人，在董事 長或總經理在審閱批復后，第一時間取出回復給相關人員。經理級以上人員在文件緊急程 度較高且總經理方便的情況下，可以采取直接送呈、現場審閱的方式進行。四）以上所有報批的文件資料，經辦人不

5、得隨意傳閱復印，必須嚴格保密。五）各級審批人在規定時間內沒有批復或回復上報資料的， 上報人可視為同意執行，同時上報人也可越級報上一級領導。 同一領導多次未按本制度規定要求予以批復或回復的， 可向上一級有關領導或相關部門進行申訴。六）重要的和涉及內容復雜的上報文件資料，發起人應事前與相關審批人進行有效溝通，以便信息全面，迅速決策。第十條 工作計劃管理一）公司工作計劃歸口管理部門為公司行政管理部門，負責工作計劃的匯總、審核及計劃執行過程中的統籌管理工作。二）公司各職能管理部門于每月 25 日前報下月度工作計劃至公司行政管理部門。三）公司各職能管理部門每季度末月的 20 日前報本部門季度工作計劃到公

6、司行政管理部門，經匯總審核報總經理辦公會議批準后實施。第十一條 保密管理一）公司行政管理部門負責制訂公司保密管理規定，規范各項保密管理工作，各部門的保密管理規定參照公司管理規定自行制訂。（二）公司及各部門的文件按對公司權益的影響程度和內容分為不同的保密等級，嚴格進行保密管理。（三）公司所有員工都有保守公司秘密的義務，不準以任何方式泄露公司秘密。第十二條文檔管理（一）公司行政管理部門負責制訂公司文檔管理規定，規范并對公司的各類文檔進行有效的管理，各部門的文檔管理規定參照公司相關管理規定自行制訂。（二）公司的文件資料、通知、通報和日常外報材料由總經理簽批，非日常外報資料和重要資料的外報必須由公司董

7、事長或執行董事批準，各類外報材料應復印備查。（三）所有請示報告應以書面簽字為準，特殊情況口頭請示批準的，事后應及時補辦書面手續，并由相關人員簽批。（四）每年第一季度內，公司各職能管理部門對所轄已執行完畢的各種重要資料，包括管理文檔、工程技術、項目、合同及業務往來信函等資料原件進行整理，上交公司檔案 管理部門保存，并辦理交接手續（使用中的文件除外）。（五）公司行政管理部門每季度負責對公司及各部門（除財務部門外）重要電子文檔妥善收存。進行匯總整理和妥善保管；財務文檔由財務管理部門負責制訂相關管理規定， 并亞壟（七）公司行政管理部門要對上交的各種文件資料合理分類，并注明密級，編號組卷裝訂，填寫卷內目

8、錄表，建立卷宗臺帳，妥善保管，規范借閱程序。（八）公司及各部門檔案管理人員對檔案的安全保管負責，并按國家有關檔案管理的法律法規的規定承擔法律責任。第十三條 合同管理（一）公司行政管理部門負責制訂公司合同管理規定， 規范公司合同管理的各項工作,保障公司的合法權益。（二）公司法務和監審管理部門負責起草或審核公司各類合同范本。（三）所有合同的簽訂必須符合合同法、國家相關法律法規的規定及集團有關合同簽訂和管理的內部規定。（四）對外業務，尤其是重要業務往來必須以合同方式約定各方權利義務，保證公司利益不受損失，合同生效之日起相關單位必須按合同內容嚴格履行。（五）因業務特殊需要，無法簽訂書面合同的，由公司總

9、經理審核提出書面說明，報董事長批準。（六）非本人工作崗位需要，未經合同最終審批人書面授權，任何人不得以個人名義代表公司對外簽訂一切合同，否則將依法追究其法律責任。（七）董事長有權簽批公司一切合同。（八）所有合同的簽訂人和審批人要對合同內容承擔全部責任，所有合同的執行單位和執行人要對合同的履行以及法律風險承擔全部責任。第十四條 辦公用品采購和使用管理公司行政管理部門負責公司辦公用品的統一采購和日常使用管理。采購辦公用品單次 批量 1000 元以下或單件 500 元以下由公司行政總監批準；購買辦公用品單次批量 1000 元3000 元或單件 500 元 2000 元由公司主管領導批準；購買辦公用品

10、單次批量 3000元以上或單件 2000 元以上由公司總經理批準。第十五條 文印和證照管理一）公司行政管理部門負責公司印章和證照的各項管理工作， 保證印章和證照安全、合法、有效。二）公司行政管理部門公司印章的刻制和管理，并制定相關使用規定。三）未經公司總經理批準，嚴禁開空白證明信函；經批準開出的空白證明信函應登記，信函內容必須復印備案并登記；未使用的必須及時交回。四）印章管理人員發現需蓋章內容有不符合國家及公司規定的，有權拒絕用印。五）公司及各部門所使用的印章由專人負責。公司級印章需外出攜帶時，須經總經理或印章授權人批準；公司所屬部門印章需外出攜帶時，須經公司印章授權使用人或總經理批準。七）公

11、司行政管理部門負責公司名片的統一管理和印制。八）行政文印人員應及時準確地完成經辦資料的處理，對公司保密材料要加強保密觀念，不得隨意打印、復印或傳真外泄，不得截留任何文件或材料。第十六條 車輛與司機管理一）公司車輛與司機由行政管理部門負責管理。二）公司領導經董事長批準可配備工作用車和專職司機。其他人員工作用車，由行政管理部門統一安排。三）公司所有車輛夜間一律停放在指定地點（出差除外） ，否則，造成車輛損壞或丟失由司機和車輛管理相關人員負責。四）公司所屬車輛價值在 30萬元以上小型轎車和 7 座以上面包車的婚慶和外借 3 天以上用車，須報公司總經理批準。第十七條 接待管理一）公司各類接待由行政管理

12、部門統一安排，對口業務部門應有專人負責到底。二）來到各公司視察、參觀、檢查的政府領導，應認真安排接待，并報總經理或主管副總經理批準接待方案。接待正市（廳）級及以上領導，由公司總經理報請董事長批準 接待方案。三）所有外來客戶，原則上以同級別對等接待；重要單位領導人來訪，應根據實際情況制定相應接待方案并報請總經理批準。第十八條 企劃與宣傳管理一）公司對外文化宣傳工作及品牌形象企劃方案的實施須經總經理批準后由各相關部門負責。二）公司行政部門負責組織策劃本公司的文化宣傳活動，展現公司的發展動態，提高員工凝聚力和歸屬感，豐富公司企業文化。（三）公司網站和內部信息發布須經公司行政主管領導審閱。對外信息發布

13、須報總經理 批準，重要信息對外發布，須報董事長批準。（四）統一匯總,相關工作人員不得以任何形式對外泄露。行政管理部門負責及時整理公司大事記，并以文字和聲像資料摘要記錄，定期（五）各職能管理部門應積極參與和配合企業宣傳工作，按時提供宣傳資料及稿件。公司的品牌和宣傳工作計劃與方案，需報經公司總經理辦公會審核通過，報請董事長批準后實施。第十九條計算機設備與應用軟件系統使用管理公司行政管理部門負責制定公司年度信息化建設方案，總經理批準后實施。公司行政管理部門負責制訂計算機設備與應用軟件系統使用的管理規定，保護計算機設備運行與應 用軟件系統的安全，保證系統運行穩定、可靠，提高辦公效率。第二十條網絡的使用

14、與管理（一）公司所有員工必須遵守國家有關法律、法規，嚴格執行安全保密制度，并對所提供的信息負責。任何個人不得利用計算機網絡從事危害國家安全、泄露國家秘密的活動;不得查閱、復制和傳播有礙社會治安和傷風敗俗的信息。違反制度者公司行政管理部門可 提出警告或停止其使用網絡，對情節嚴重者，將提交有關司法部門處理。（二）公司行政管理部門應嚴防黑客入侵。發現黑客入侵時，應及時處理。三）公司所有員工必須接受并配合公司有關部門依法進行的監督檢查和采取的必要措施，所有員工如果發現發布或傳播有礙社會治安、公司安全和不健康信息的行為有義務及時向公司行政管理部門報告。第二十一條 法律事務管理 公司的法律事務管理由行政管

15、理部門負責，主要內容包括但不限于重大法律事件的處理、合同審查、法律問題的咨詢。第二十二條 重大突發事件危機管理 公司的重大突發事件危機管理由公司行政管理部門負責，并在第一時間上報總經理和董事長。第二十三條 環境衛生管理 公司行政管理部門負責制訂環境衛生管理規定，規范環境衛生管理的各項工作，改善工作條件，美化環境，創 * 維護整潔、有序的工作環境。第二十四條 安全保衛和消防管理一）公司行政管理部門負責制訂公司安全保衛和消防管理規定， 加強各項安全管理，保證公司正常的生產經營秩序。二）行政管理部門應逐步建立健全安全管理預案，提高各類突發事件的應急處理能力。三）公司行政管理部門和有關監察部門應加強對

16、安全保衛工作的檢查，若發生重大事件應在第一時間上報集公司主要領導。（四）根據工作需要，需安排夜間或節假日值班的，各級值班人員必須嚴格履職，檢查和妥善安排各項安全保衛相關工作。第三章人力資源管理第二十五條公司各級管理人員的界定公司董事會成員（獨立董事除外）和公司總經理、副總經理、監事長為公司領導。公司董事長助理、總經理助理、各職能部門領導正職和經營單位領導班子成員為公司高級管理人員。各部門領導副職及其下屬經理和經營單位下屬部門負責人為公司基層管理人員。第二十六條編制管理公司人力資源管理部門根據業務發展的需要進行編制管理的相關工作并指導各部門定崗定編定員的相關工作。第二十七條招聘和錄用管理（一）普

17、通工作人員的招聘強調實際操作技能和敬業精神，專業人員和管理人員的招聘要注重個人素質，現實工作能力和未來發展潛力是比學歷和經驗更重要的因素。公司注重學歷，但不唯學歷；承認經驗，但不搞經驗主義。（二）各部門招聘計劃，由各部門提出，人力資源部門審核，總經理辦公會議批準。三）公司工作人員入職與離職由人力資源管理部門負責，公司總經理批準 四）錄用管理人員以公司發展戰略為目標，堅持“德才兼備、職才匹配”的原則，招募適合集團不同發展階段需求的優秀人才。在公司有領導關系的直系親屬的錄用和使用應回避，特殊情況需經董事長批準。第二十八條 勞動合同管理一）勞動合同及相關附件的范本由公司人力資源管理部門負責制訂，經總

18、經理辦公會審核，報董事會批準后執行。二）公司領導簽訂勞動合同由公司人力資源管理部門負責人負責，董事長批準后蓋章生效；公司其他員工簽訂勞動合同由人力資源管理部門負責，總經理批準后蓋章生效。三）公司勞動合同及勞務合同簽訂的公司代理人需經公司法人代表書面授權后，方具有簽約權利。四）公司人力資源管理部門負責制定相關勞動合同管理規定。五）公司所有人員都應簽訂勞動合同。拒絕與公司簽訂勞動合同的，應立即停止工作，終止勞動關系，辦理離職手續。六）各級顧問和返聘人員聘用需報董事長批準。第二十九條 社會保險管理公司人力資源管理部門負責根據集團公司和本區域實際情況， 依據勞動法規制訂相關社會保險規定和管理辦法。第三

19、十條試用與轉正管理（一）員工試用期限根據勞動合同和錄用審批表所規定的期限確定。（二）公司人力資源管理部門負責制訂公司員工的試用、轉正管理規定并報總經理辦公會議批準。（三）員工自轉正之日起享受轉正薪資標準及福利待遇。（四）公司所有管理人員需在試用期定期進行全面評估與考核，由人力資源管理部門制定評估與考核辦法。（五）公司所有試用期人員的管理由人力資源管理部門負責，具體業務工作情況與業務部門溝通。第三十一條績效管理與價值評估（一）價值評價要基于公司的核心價值觀，有利于促進戰略目標實現，有利于推動員工的自我開發與管理，有利于提高公司核心競爭力。（二）績效管理應以績效溝通和績效改善為主，以獎懲為輔；價值

20、評價方法以縱向考核為主，橫向考核為輔；績效考核內容以結果指標為主，過程指標為輔；對高層管理者的考核更強調結果指標，對基層管理者的考核更強調行為過程。（三）績效考核是一個管理過程，是實施公司戰略目標的有效工具，強調目標的達成以及達成目標過程中的輔導，其最終目的是促進公司經營效益的提高和組織能力與員工個人能力的提升。四）績效考核等級結果力求符合正態分布，考核結果應與員工的分配和晉升掛鉤。五）公司人力資源管理部門負責制定公司員工的績效管理規定行。第三十二條 任職資格管理一）任職資格標準是對高績效員工行為的分析、總結和提煉，源于員工的工作，并作為員工工作的指引。二）通過任職資格標準的建立及資格認證，構

21、筑多條職業發展通道，引導員工自我學習和自我發展，形成各業務領域的職業梯隊。三）通過各類職位的任職資格等級認證，規范員工工作行為，使做實的人不斷提高水平，使有能力的人不斷做實。四）通過對員工任職能力的客觀評價，為員工職位晉升與薪酬調整提供評價依據。五）主要職業通道為管理、專業、營銷、研發、工程技術等。第三十三條 激勵與分配形式公司激勵與分配的形式為：表揚、獎勵、福利、加薪、培訓、晉職、期權、股權等。第三十四條 薪酬管理一）公司人力資源管理部門負責制定員工薪資方案，經總經理審核，報董事長批準I.、F 后實施。二）決定員工薪資水平的因素為： 職位對公司的價值、員工實際的貢獻 （即工作績效 ）、員工擔

22、任職位的能力 （ 即任職資格水平 ） 、以及該職位相應的勞動力市場工資水平。三）公司超出薪資體系和標準的特殊薪資待遇的各種情形，由公司人力資源管理部門提出初步意見，由總經理審核，報董事長批準后執行。四）各級人員的調薪以績效考核結果為依據。五）薪酬發放1、公司人力資源管理部門負責員工的薪酬核算和發放管理。工資發放由公司財務部門=基礎性工統一發放。2、基礎性工資部分執行月薪制，月薪制的具體計算公式如下：員工月工資資X（當月實際出勤日/當月應出勤日）。3、公司所有人員工資由本人簽字領取，需他人代領的，必須經本人書面授權委托和工資最終審批人批準后，方可代領。4、員工因工作需要加班的，需填寫申請單，經本

23、部門負責人批準后方可加班，否則不予認可，加班工資按有關規定執行。5、員工工傷休假期間，按深圳市工傷待遇標準執行。6、員工工作崗位變動，工資分段計算。7、離職人員工資，按其當月實際出勤天數計算，在離職日結算與發放；不能在離職日發放的，與在職員工同時發放。8、公司每月 15 日前發放上月工資，遇節假日提前發放。員工工資不能按期發放的， 人力資源管理部門應及時通告員工，講明事由，并確定具體發放日期。第三十五條 培訓管理一）按照“崗位需要為主，兼顧能力開發”的原則建立分層分類的人力資源培訓開發體系，不斷提升人力資本價值。二）公司人力資源管理部門負責公司員工的培訓管理規定，編制年度培訓計劃和培訓費用預算

24、，報總經理辦公會議批準后執行。三）公司人力資源管理部門負責建立專業化的層級隊伍，確保每個層級都有充分的后備人員，并制訂相應的職業發展規劃和培訓計劃。四）人力資源管理部門需經常性安排公司人員的綜合教育、崗位技能等多形式日常性或臨時性培訓。五）各級管理人員的外派學習和考察，時間超過一周的須報董事長批準后實施。六）公司鼓勵員工利用業余時間參加各類專業（與所在崗位相關）教育培訓，人力資源管理部門負責制定相應的鼓勵政策。七）人力資源管理部門可負責對品德好、有管理和技術專長的員工定期進行相應的內部職稱評定，取得職稱資格并在相應崗位工作的專業技術人員可給予適當的職稱補貼。第三十六條 晉升管理一）任何員工的晉

25、升都基于其自身的現實業績和優異能力。公司強調開放性、公平 性和導向性，不斷吸納事業型人才進入公司的核心隊伍。（二）業務熟練、貢獻突出、綜合管理能力強的員工可以在管理崗位上晉職。業務精專、業績突出的專業、技術人員可以在專業通道上晉級。特殊人才和有特殊貢獻的員工可 以破格晉升。第三十七條各級管理人員的任免與管理（一）董事會和公司總經理領導班子成員及財務部門負責人的任免，由公司董事會提名，董事長批準。（二）公司除財務外各職能部門及經營單位（除總經理及董事會和財務以外的）管理人員的任免，由公司人力資源管理部門負責，報總經理辦公會議批準。（三）公司下屬經營單位總經理的任免，由公司人力資源管理部門負責，經

26、總經理辦公會議同意后，報董事長批準。（四）公司董事會下屬部門和公司各級財務部門管理人員的任免，由公司人力資源管理部門負責，報董事長批準。（五）公司各級管理人員的任免需報董事會備案。第三十八條公司各級財務部門出納崗位的人選，原則上由上一級公司委派，董事 長批準后確定。第三十九條考勤和休假管理（一）公司的工作時間和考勤管理規定由公司人力資源管理部門負責制訂。二）人力資源管理部門負責制訂公司員工的休假管理制度和規定。三）公司所有人員的請假（產假人員除外）超過三個月（ 90 天以上）的必須由董事長批準。第四十條 公司用人理念一）公司高管的用人標準是敬業奉獻、開拓進取、忠誠守信、富于責任感和使命感。二）

27、以員工實際工作能力和發展潛力為重。學習能力強、持續改進和創新、認同集團組織文化、具有韌性、不斷創造杰出業績的員工是集團的優秀人才。三）公司尊重人才，但不遷就人才，任何人才都必須接受公司管理和制度約束。四）開設多個晉升通道，創造均等發展機會，鼓勵員工通過自身努力獲得發展。五）人才配置做到優勢互補，結構合理，形成合力。六）人才選用不求全責備， 鼓勵多出成績，允許犯錯誤 ,但不允許屢次犯同樣的錯誤。七）不拘一格吸引、獎勵和晉升人才，對優秀人才原則上采取“小步快跑、梯級遞進”的晉升方式。八）嚴重違法亂紀的員工應被辭退。第四十一條 管理人員的行為規范一）各級管理人員應與公司戰略思想保持高度一致。二）應增

28、強決斷力和責任意識，明確決策責任主體，防止議而不決、互相推諉，保證決策的時效性與準確性。三）應保證足夠的執行力和行動力。即一旦形成決策，相關人員不論事前意見如何，都必須無條件執行，并以積極的態度強力推進，保證決策的有效性與執行性。四）工作中廉潔自律、公平公正。做到相互了解、相互溝通、相互支持、相互理解、相互關愛、相互監督。五）以身作則、愛崗敬業、堅持原則、開拓創新、勇于承擔責任，激勵和培養員工隊伍，充分發揮管理人員表率作用。第四十二條 員工行為規范一）公司所有員工應做到：1、認真學習并遵守公司制訂的各項規章制度，領會和踐行公司的企業文化。2、尊重公司所做出的決定，且必須無條件執行。3、主動維護

29、公司形象和領導的聲譽及形象。4、積極維護和創造公司良好的辦公環境。5、所有員工都應遵守社會公德、尊老愛幼，加強自身綜合素養、自律敬業。二）公司任何員工不得從事下述活動，否則將予以辭退或開除，乃至承擔法律責任：1、挪用企業資金或擅自將企業資金借貸給他人。2、自營或者為他人經營與本企業同類的業務。3、利用所在企業的地位和本人職權謀取私利。4、以任何形式將企業資產據為己有。5、從事任何其它損害企業利益的活動。6、散布、傳播謠言。7、毀損公司形象和惡意進行人身攻擊。第四十三條 員工管理一）公司要做好員工管理，為員工提供工作相關培訓和指導，使員工的行為符合公司要求， 培養和幫助員工完成工作任務， 員工行

30、為規范由公司人力資源管理部門制定細則， 由公司行政管理部門負責督查并提出相應獎懲建議。二）任何員工都可以對決策的實施過程進行監督，并以事實為根據，有權對決策效果越級提出質疑，保證決策的公開性與公正性。三）婚喪嫁娶管理1、遇有員工婚喪嫁娶事宜， 行政管理部門應以公司名義對員工統一表示慶賀或吊唁慰 問。2、所有員工家庭婚喪嫁娶事宜，未經董事長批準，不得以公司名義出面參與或具體安排、操辦相關事宜。3、公司各級管理人員操辦婚喪嫁娶事宜， 嚴禁利用職務影響或工作之便私自動用公司人力、物力等資源；員工如需參加慶賀或喪事吊唁的，應在工作時間以外出席，工作時間 確需出席時，可在不影響工作情況下請假出席。四）工

31、作紀律管理1、涉外人員在工作交往中，不得以任何名義和借口收受或變相收受業務單位、個人及下屬的禮品、禮金及各種有價證券。2、確因各種原因未能拒絕的禮品、禮金及有價證券的價值在2 萬以內的，應在 2 日 內上交公司行政管理部門，報總經理批準后處理；價值在 2 萬元以上的，應在 3 日內報董 事長批準后處理。3、嚴禁對外來公司辦事人員吃拿卡要和利用工作之便為親朋好友和個人謀取利益。4、各級管理人員和員工嚴禁在所從事本職工作之外直接或變相開展第二職業。5、非工作需要嚴禁工作期間和班前飲酒。6、所有外單位對公司的扣款、罰款、扣貨、退貨、財務截留、起訴和發生較大治安事件，以及可能對公司工作有較大影響或可能

32、給公司造成經濟和聲譽損失的事件，必須在第 一時間上報公司總經理和董事長，并及時拿出對事件及相關責任人的處理意見。第四十四條 人事檔案和員工信息管理一）檔案管理應做到完善員工內部檔案管理，規范外部檔案管理，防范公司用人風險。二）員工內部檔案由公司人事管理部門建立并按規定進行保管。三）員工內部檔案為公司保密文件，所有人應按照相關管理規定的要求進行使用和處置。四）公司員工的人事檔案關系不能轉入本公司管理的，須報經總經理批準。第四十五條 福利管理一）根據公司發展，通過適度的福利和保險政策，逐步為員工提供更具吸引力的生活安全保障、生活品質和社會聲譽。二）依據本人工作資歷、崗位責任、工作態度和個人貢獻，公

33、司可為其提供福利和有關保險待遇。三）人力資源管理部門負責制定公司人員的福利管理規定。第四十六條 企業文化建設一）企業文化建設的主要任務包括（但不限于）1、培育核心價值理念。價值理念是企業文化的核心和靈魂。培育核心價值理念，并引導全體員工認同和自覺奉行核心價值理念，是加強企業文化建設最為重要任務。核心價值 理念包括：企業宗旨、企業愿景、企業精神、企業作風、經營理念等。2、加強制度文化建設。包括促進價值理念與管理制度的融合；以及營造遵守規章制度的良好氛圍。3、提升公司形象。包括統一形象標志；加強品牌管理；履行社會責任；注重形象宣傳等。二）企業文化組織與實施：1、公司企業文化建設方案由人力資源管理部

34、門負責制定。2、公司企業文化建設方案的組織實施工作由公司行政管理部門負責。第四章 財務管理第四十七條 公司財務管理部門負責公司財務政策和財務制度的制定及管理，負責 公司關鍵崗位財務人員的管理，負責公司重大投融資活動、資金計劃、資金賬戶的管理， 負責公司會計核算、財務報告、全面預算、財務內控及風險的管理，負責公司財務信息化 建設，對公司整體的經營管理進行財務監控。第四十八條 財務審批管理公司的每一項財務支出，必須按“審批程序”和“審批權限”的規定，完成財務支出 的“簽字組合”。公司負責財務收支事項終審審批人員是董事長或委托授權人。一）公司財務管理部門負責制定本單位財務審批管理程序 , 由總經理審

35、核后 , 報董事長批準。二）財務審批權限1、資金計劃的款項支付審批權限每月資金計劃的制定，由公司財務管理部門負責，經總經理審核后，報公司執行董事 批準；每季度資金計劃和每月計劃外資金的使用，報公司董事長批準。2、借款審批權限公司總經理的單筆借款審批權限最高為 50萬元； 50100 萬元（含 100萬元）由總經理審核后報執行董事簽批；超過 100 萬元的由總經理審核后報董事長簽批。3、借款審批人規定公司董事會以外員工借款需由公司總經理批準；公司董事會工作人員的借款需由執行 董事批準；公司總經理和董事會非執行董事成員的借款需有董事長或執行董事批準。4、審批權限1）列入預算及計劃項目的有關合同與協

36、議在 500 萬元（含）以內的，按公司的審批程 序由公司總經理審批； 500 1000萬元（含 1000 萬元）的由公司總經理審核后報執行董事 審批；超過 1000 萬元以上的，由公司總經理審核后報董事長審批。2）列入預算及計劃內的項目付款，單筆預付款 100 萬元（含）以內，按公司的審批程 序由公司總經理審批； 100 200萬元（含 200 萬元）的由公司總經理審核后報執行董事審 批；超過 200 萬元以上的，由公司總經理審核后報董事長審批。3）所有無合同付款，必須由董事長批準；未經董事長批準，合同外預付款和外借款一律不得支付。5、資產管理審批權限1）2）公司各項貸款、資產抵押、對外擔保、

37、租賃承包合同必須由董事長批準。公司所有資產出租、資產抵押、轉借和抵償債務以及各相關公司之間財產調配和借用，必須報董事長批準；對外有償出租資產必須要及時、足額收取租金。3）年度內清理和處置資產原值單筆 50 萬元（含）以下或累計 200 萬元（含）以下的 由公司總經理批準， 以上的由董事長批準。 一次性購置固定資產價值在 50萬元（含） 以下的 支出，由公司總經理批準，以上的由董事長批準。6、捐贈、贊助等非常規性現金支出，單筆 5 萬元或年度內累計 50萬元以上的必須報董事長批準。本標準以內的由公司總經理辦公會批準。7、罰款、違約金等非常規性現金支出的審批權限一次性或同一事項在 20萬元（含）以

38、內的支出，由公司總經理審批， 以上的由董事長批準。8、公司以下業務必須經董事長批準1）壞賬損失；2）公司的設立、合并、分立、終止業務。第四十九條 資金和賬戶管理一）董事長有權簽批調動公司的一切資金。公司財務管理部門按照董事長的批示對公司內部資金實行統一調度。二）資金管理以計劃管理為基礎，實行資金計劃，對資金收支進行動態平衡管理，量入為出，統籌兼顧，實現資金高效運轉。（三）公司所有資金賬戶的設立和撤銷由財務管理部門負責，報公司總經理批準后實 施。（四）建立健全資金風險防范和管理評價機制。第五十條投融資管理（一）建立資本運作平臺，實現產業發展與資本運作良性互動，建立多元化融資渠道, 優化資本結構。

39、（二）公司所有對外投融資的協議、合同簽訂必須由董事長或授權委托人簽署。（三）公司內各項融資（包括選擇融資機構、融資方式及融資方案），必須經總經理審 核通過，董事長批準后執行。（四）公司對外擔保必須上報董事長批準。第五十一條 資產管理（一）清理和處置資產由董事長或授權委托人批準。（二）固定資產的折舊政策由公司根據國家財稅政策和企業具體情況確定，一經確定, 不得隨意變更。（三）固定資產管理部門會同財務管理部門每年至少對固定資產全面盤點一次，及時 編制盤點報告。屬于盤盈盤虧或有其他問題的資產，資產管理部門提出處理意見，按照相 關制度規定的審批權限進行審批。資產管理部門和財務管理部門應根據審批的結果同

40、時進 行臺帳登記和帳務處理。第五十二條 借款管理一）借款應按要求填寫借款申請單 （備用金借款需注明備用金） 。二）臨時借款時間最長不得超過 30 天，超過規定時間，因工作需要需繼續借支的，必須按程序重新簽批換據，否則財務扣發借款人工資直至還清借款或重新簽批換據為止。三）借款必須按申請及批準用途使用，在業務辦理完畢后按報銷管理規定及時辦理報銷并歸還借款手續。四）在借款擬用于的經濟業務暫緩實施或停止實施時應立即歸還借款，不得截留或挪作他用。否則一經發現核實，每日按所借款項 5%予以處罰。五）六）公司全體人員未經董事長或執行董事批準， 一人不得出現兩張或兩張以上借據。公司個人借款由財務管理部門每季度

41、末清理一次，結果報集團董事長。第五十三條 報銷管理一）財務報銷應首先清算借款，差額多退少補。二）本人費用報銷不得代簽代辦，必須本人親自辦理。三）各項報銷手續財務人員應嚴格審核，對有質疑的手續有權拒絕報銷。四）車輛費用報銷管理人員的公務和個人用車費用一律不得以司機名義簽報，各項車輛費用可由行政管理部門統一報銷，未經董事長批準，司機只能報銷本人出差補助和車輛路途費用，不得報銷與車輛無關費用。五）董事會工作人員費用報銷由執行董事簽批；公司總經理費用報銷由執行董事或董事長簽批；董事會董事成員費用報銷由董事長簽批；公司其他人員費用報銷由總經理簽 批。六）公司除董事長外，任何人員不得簽批本人報銷費用。七）

42、特別事宜手續的報銷，可由總經理先予簽批后報銷，月末由財務部門匯總后報董事長或董事長授權人員統一審批。第五十四條 差旅費報銷一）公司董事會成員及公司總經理出差，工作性開支實報實銷。二）隨同公司領導及以上人員出差，不能區分費用歸屬而實報實銷的，隨行人員不再享受出差補助。三）出差乘坐交通工具報銷1、公司領導出差可乘坐飛機頭等艙 / 商務艙、火車軟臥；公司高管人員隨同董事長出差可同上待遇；公司高級管理人員出差可乘飛機經濟艙、火車硬臥、火車動車一等位、客船二等艙。2、基層管理及以下人員乘客船出差的，應購買三等艙或以下等級。夜間乘火車，行駛時間在 20:00-6:00 之間，或連續乘火車在6 小時以上的，

43、可購硬臥票；長距離出行可乘坐飛機經濟艙。因特殊原因確需乘飛機公務艙、火車硬臥、火車動車一等位、客船二等艙以上的須報公司主管領導批準。（四）差旅費用報銷標準及相關規定1、具體標準按照不同的地區執行不同的標準，出差分四類地區，住宿費在標準定額以內憑票據報銷，超出定額部分由個人自負，特殊情況經公司執行董事批準。具體標準見下表:單位：人民幣元/日監事長、公司副總經理及高級管理人員基層管理人員其他人員城市類別ABCDABCDABCD住宿費標準800600400200600400200150400200150100地區分類：A B、C、D四類地區類別城市A北京、上海B天津、重慶、省會城市、大連、青島、蘇州

44、、無錫、寧波、溫州、廈門、深圳、珠海、東莞C除A B類列明以外的其它地級城市D除A、B、C類城市以外的其他一般縣、區、縣級市員工出差期間住宿費、出差補貼實行標準控制，超標自理;當日出差人員不得在外住宿。如遇特殊情況，需及時呈報上級主管同意按遠途出(3)差辦理;兩名同性員工（非高管及以上級別）共同出差，原則上只允許合住一間標準房,費用以單人職務中最高者核報。2、出差人員伙食及公雜費補助（含出差目的地市內交通費，不含往返機場交通費用）不分級別，但分地區，A級地區每人每天150元，B級地區每人每天100元，C級地區每人每天80元，D級地區每人每天60元。特殊情況經董事長或執行董事批準實報實銷的，不再

45、享受出差補助。3、公司安排在國內長期派駐人員（時間連續在三個月以上）公司可提供住宿，高級管理及以上人員享受生活補助費每人每天100元；基層管理人員享受生活補助費每人每天 80元；其他人員享受生活補助費每人每天60元。因特殊情況需入住酒店的，經總經理批準后,4、公司安排在國內長期派駐人員,非工作需要每月可報銷一次往返交通費用。按本條第4款標準執行。5、差旅交通費包括機票、火車票、汽車票、輪船票、公交地鐵票、訂票手續費及保險費。6、出差途中因工作需要或不可抗力需要改變路線和交通工具或延長在外時間的，需經審批人事先批準。不得因私事改變路線或延長出差時間，否則除不予報銷差旅費外，依情節輕重給予處分。7

46、、員工出差因個人原因發生的誤機、誤車費用，全部由個人承擔。因工作原因發生的誤機、誤車費用，必須由本人書面說明，經相關人員審批后，公司可予以報銷。8、駕駛或搭乘公司車輛出差者，公司不再支付交通費；住宿、餐飲、交通等費用由接待方或者公司提供的，公司不再予以報銷。9、非工作需要的游覽、參觀等費用均不予報銷。10、出差費用支出應嚴格控制在費用標準以內，所有支出均須提供有效票據，票面金額在費用標準以內的按實際支出金額報銷，超出標準的按標準報銷。11、出差人當日往返未在外住宿，連續 10 小時以內按出差補助標準 50%執行，連續 10小時以上的，執行全額出差補助標準。出差人員跨日往返（ 24小時內）未在外

47、住宿， 10 小時以內的按出差補助標準的 50%執行，10 小時以上、 15 小時以內的按出差補助標準的 100%執行； 15 小時以上的，按出差補助標準的 150%執行。12、外出培訓或參加有關會議人員，交納的會務費、培訓費已經包含食宿費用的，不得再報銷該期間的住宿費和出差補助。報銷費用時，必須提供會議通知和經辦部門負責人核定的外出培訓審批表。13、基層管理及以下人員如能自行解決出差住宿的，可按住宿標準的50%享受住宿補貼。14、如出差人員需要宴請客人的，應當在出差申請中提交預算，有特殊情況，需事先經部門負責人批準后方可實施，未經核準的費用由出差人自理。因公宴請招待，每餐應扣除當日伙食及公雜

48、費補助的三分之一。15、出差時支付禮品禮金費必須經總經理或執行董事事先批準方可辦理，報銷時需提供證明人。16、原則上避免公休日及節假日安排出差。如遇特殊情況，出差過程中的公休日及節假日按正常標準計發出差補貼或駐外補貼，不重復計發加班費。17、本出差住宿和補助標準為報銷最高標準，出差人及審批人應根據出差事由和目的地的實際情況盡可能節約出差費用。（五）因公出境（國）人員補助，原則上按照以下標準執行:單位：人民幣元/日高級管理及以上人員其他人員地區類別一級二級三級一級二級三級差旅補助標準（含食2000150012001000800600宿和市內交通費）地區等級劃分一覽表地區等級范圍一級日本、北美、西

49、歐、北歐、澳洲及香港等國家和地區二級澳門、臺灣、韓國、西亞、東歐、南歐等地區三級非洲、中美洲、東南亞、南美洲、前蘇聯等其他國家和地區1、如有特殊情況超出公司標準，須報執行董事或董事長批準。2、公司所有因公出境（國）須書面申請（含出行目的、預計時間及目的地的補助標準）報公司執行董事或董事長批準后方可報銷費用。第五十五條全面預算管理（一）公司財務管理部門是公司全面財務預算管理的組織、協調及執行機構，董事會負責全面預算管理的審核。公司主管財務的領導擔任全面負責預算管理的統籌與協調工作。（二）公司根據董事會下達的年度經營目標，編制本單位預算方案初稿。（三）公司編制完成預算表后，提交董事會審核并提出調整

50、意見。（四）公司財務管理部門將各職能管理部門修訂后的預算匯總，提交公司總經理辦公會議初審后，由公司董事會終審，最終確定年度全面預算。第五十六條會計核算與財務報告管理（一）會計核算、財務報告、會計檔案管理，應按照中華人民共和國會計法、企業會計準則、會計基礎工作規范和會計檔案管理辦法的規定及公司的有關財務管理規定執行。（二）財務報告分為財務報表和財務分析兩部分。其中，財務報表包括：資產負債表、利潤表和現金流量表及各種內部管理報表。會計核算應以發生的各項交易或事項為對象，如實記錄和反映公司的各項生產經營活動。（四）公司內部往來帳務每半年度必須清理結算一次，結果報公司總經理。（五）財務報告要求報送及時

51、，數據真實、準確，保證會計信息真實可靠、內容完整,為支持決策服務。第五十七條公司財務管理部門負責制定相關配套財務管理規定，上報公司董事會批準后實施。第五章審計監察管理第五十八條公司內部審計監察內部審計監察是指公司審計監察管理部門依據國家有關法律法規、財務會計制度和公 司內部管理規定，對公司各項經濟活動的合法性、合規性以及內部控制制度的健全性、有 效性進行系統的審計監督和評價，達到完善內控制度、規范經營活動、改進財務經營工作、 強化資產管理、防范和控制經營風險、實現經營目標、保證資產保值、增值。第五十九條審計監察管理規定（一）公司各項審計工作由公司董事會審計監察部門報經公司董事長批準后成立專項

52、審計小組，在董事會的領導下開展審計工作。（二）公司各項監察工作由公司董事會審計監察部門或公司運營管理部門負責，針對 公司各項監察事宜公司董事會審計監察部門或公司運營管理部門可根據實際情況，組織成 立專項監察小組；涉及公司重大事宜的監察需報經董事長批準后實施。（三）審計監察小組在執行審計監察任務時，在其認為有必要時，經董事長同意，可 抽調公司有關人員或聘請相關專家臨時參加審計監察小組的工作。（四）為維護公司的合法利益，保證公司經營管理活動的正常進行，促進內部審計監 察工作的健康發展，公司的審計監察人員應嚴格遵守保密制度，保證審計監察工作及審計 檔案的安全性和保密性，嚴格做到審計工作不泄密，審計檔

53、案不隨意外傳。第六十條 內部審計監察對象、范圍:（一）內部審計監察對象包括公司各級管理人員，公司董事會和公司有關工作。（二）公司審計監察管理部門負責對公司各項制度、規定的執行落實情況進行檢查和 考核，保證制度體系的嚴格執行。第六十一條全員監督管理（一）全員監督是指公司每位員工對損害公司利益的任何不正當行為均有監督和舉報的權利和義務。（二）公司對各類舉報人采取必要的保護和保密措施。（三）全員監督一定要實事求是，對沒有根據舉報、借監督之機誣告、報復陷害他人的要給予嚴肅處理。第六十二條 自查自糾管理（一）公司自查自糾活動不僅是針對公司內任何員工的個人違反財經紀律或在經營活動中損公肥私的現象進行糾查和

54、整改，還要針對公司的各種不良傾向在自身的主要表現進 行自我剖析，是一項自我教育、自我完善、健全組織、使自己與公司長期共存、共同發展 的規范性工作。（二）公司審計監察管理部門根據年度工作計劃或日常工作中發現的問題，起草自查自糾活動方案和通知。第六十三條過失行為管理（一）公司對各類過失行為（包括但不限于因本人原因給公司造成損失、損害公司利益、監管工作不到位）處理方式，分為通報批評、扣發有關薪酬、降職、降級、崗位調整、 解除勞動合同、損失賠償、法律責任追究等方式。（二）各類處理方式明確規定對應違規違紀適用行為。第六十四條 客戶監督與服務一）公司審計監察人員對涉外崗位部門與客戶之間的業務流程實施監督和提供服務防止商業賄賂、商業腐敗等不正當行為的發生。二）涉外崗位部門是指公司的各級部門與外單位有業務往來的崗位部門。三）涉外崗位部門有義務接受公司審計監察管理部門的監督，杜絕客戶以不正當手段取得和處理與我公司的業務。四）公司計監察人員有義務對公司客戶反映的問題進行調查，以充分維護客戶的合法利益。五）公司審計監察人員根據對公司客戶監督和服務的需要，有權要求涉外部門按照規定報送其相關工作