1、北京首信股份有限公司信息披露管理辦法2001年 11月 20日北京首信股份有限公司第一屆董事會第次會議通過）第一章 總則第一條 為了對公司信息披露工作實行有效管理， 統一公司信息披露的渠道 和程序，規范公司的信息披露工作， 接受股東和社會監督， 維護股東的合法權益， 根據中華人民共和國公司法 、中華人民共和國證券法等國家法律、法規和 本公司章程，制定本辦法。第二條 本辦法所指的信息是指本公司經營、生產過程中產生的一切信息， 包括但不限于：1、產品信息；2、投 資信息（包括對外合作等） ；3、經營信息（經營方針、經營計劃等） ；4、財務會計信息（財務會計報告、審計報告、盈利預測）5、股東大會情況

2、（通知、公告、決議） ；6、董 事會情況（通知、公告、決議等） ；7、監 事會情況（通知、公告、決議等） ；8、總 裁辦公會內容（決定等） ；9、股權變動情況。（配股、增資）；10、股東狀況（股東變動情況） ；11、本公司涉及的訴訟情況；對外擔保情況；股權擔保情況（是指本公司的股東以持有的本公司股權對外質押的14、情況）；上市申請文件（招股說明書、上市公告書、定期報告、臨時報告）15、重要合同；16、17、關聯交易情況；18、本公司分紅派息情況；19、下屬公司經營情況。本公司聘請的中介機構變化情況（會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、管理顧問公司等） ；第三條本辦法所稱的信息披露是指將本辦

3、法規定的信息向給特定或者不特定的單位或者個人公開的行為。第四條公司應當按照中華人民共和國公司法 、中華人民共和國證券法等有關法律、法規和本公司章程、本辦法的規定，及時披露有關信息。第五條信息披露應當遵循真實、 準確、完整和公正的原則。信息披露的程序應當符合法律、法規、本公司章程和本辦法的規定。第六條 信息披露應當遵守本公司保密制度的規定， 注意保守本公司的技術秘密和經營秘密。中國最大的資料庫下載第二章 信息披露的管理第七條 董事會秘書是本公司信息披露的代表， 負責協調和組織本公司的信息披露事宜， 建立健全有關信息披露制度， 參加本公司所有涉及信息披露的有關會議，及時知曉本公司重大經營決策及有關

4、信息資料。第八條 證券管理部是本公司信息披露的管理部門，在董事會秘書的領導下，按照本辦法的規定行使本公司信息披露管理的各項職權。第九條 董事會秘書負責披露下列信息：1、招股說明書和配股說明書；2、定期報告（包括年度報告、中期報告、季度報告）3、臨時報告；4、本公司對外的各種公告；5、股東大會、董事會、監事會的決議；6、應當由董事會秘書披露的其它信息；應當由董事會秘書披露的信息，本公司內部其它單位不得披露第十條 證券管理部是本公司信息披露的管理部門， 按照本辦法的規定行使 公司信息披露管理的各項職權。證券管理部行使下列職權：1、協助董事會秘書進行信息披露工作；2、負責本公司各單位信息披露的前置審

5、批；3、負責本公司各單位信息披露的備案；4、根 據總裁的授權和決定， 依照法律、法規、本公司章程和本辦法的規定，負責披露除由董事會秘書負責披露的其它信息5、收集、整理本公司各單位報送的信息；6、應當由證券管理部行使的其它職權。第十一條 本辦法規定的信息披露的方式包括但不限于：1、公告；2、新聞發布會；3、招聘啟事；4、新聞報道；5、商業廣告；6、印刷品、宣傳品；7、展覽；8、接待來訪、回答咨詢、聯系股東） 。第十二條 本公司下列情形的信息披露應當經過審批：1、公告；2、新聞報道；3、新聞發布會、產品發布會；技術鑒定會；4、展覽；5、商業廣告；6、宣傳品、印刷品；第十三條 信息披露應當經過下列程

6、序：1、提出申請，并將申請連同與所披露的信息有關材料在需要披露之日前3 日內報至證券管理部。2、證券管理部收到申請和材料后應立即報送至董事會秘書審批。3、董事會秘書審查后簽署意見并由證券管理部將意見反饋給申請單位。董 事會秘書應當在收到證券管理部轉報的申請和材料后 2 日內做出意見。4、董事會秘書對披露的材料有疑問的，申請披露單位應當做出解釋；董事會秘書要求修改的，申請單位應當在做出修改后重新上報審批。5、審批完畢后，證券管理部將申請和有關材料備案保存。第三章 信息的匯集和整理第十四條 各單位應將本辦法第一條信息所列的信息在發生的當月最后 3個工作日內以書面和電子數據的形式報送至證券管理部備案

7、。 各單位報送的信息 應當由本單位負責人簽字。 證券管理部應當由專人對各單位報送的書面信息進行 簽收。第十五條 發生重大事件時， 各單位應當及時、 迅速將信息報送至證券管 理部。重大事件是指下列事件：1、公司訂立重要合同，該合同可能對本公司資產、負債、權益和經營成果中的一項或者多項產生顯著影響；2、公司的經營政策或者經營項目發生重大變化；3、公司發生重大的投資行為或者購置金額較大的長期資產的行為；4、公司發生重大債務；5、公司未能歸還到期重大債務的違約情況；6、公司發生重大經營性或者非經營性虧損；7、公司資產遭受重大損失；8、公司生產經營環境發生重要變化；9、新頒布的法律、法規、政策、規章等，可能對公司的經營有顯著影響；10、董事長、百分之三十以上的董事或者總經理發生變動；11、涉及公司的重大訴訟事項；12、公司進入清算、破產狀態。第十六條 證券管理部應設專人對匯集的信息進行保存，并且對信息進 行分類整理，以便于及時對外進行信息披露。第四章 附則第十七條 本辦法由本公司董事會討論通過后生效。董事、監事、總裁、 副總裁、董事會秘書以及本公司其它單位