1、工程建設監(jiān)理基本理論和相關法規(guī)沖刺班第1講講義第一節(jié)建設工程監(jiān)理的基本概念內容提要:建設工程監(jiān)理制產生的背景建設工程監(jiān)理的概念建設工程監(jiān)理的性質建設工程監(jiān)理的作用建設工程監(jiān)理的理論基礎現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢建設工程法律法規(guī)建設工程監(jiān)理規(guī)范及相關文件建設程序建設工程主要管理制度大綱要求:了解:建設工程監(jiān)理制產生的背景;建設工程法律法規(guī)體系。熟悉:建設工程監(jiān)理相關知識;建設程序;建設工程管理制度;建設工程安全生產監(jiān)理工作的主要內容和程序。掌握:建設工程監(jiān)理的性質、作用和特點;建設工程質量和安全生產的監(jiān)理責任。第一節(jié)建設工程監(jiān)理的基本概念一、建設工程監(jiān)理制產生的背景(了解分為

2、三階段理解:第一階段:從新中國成立直至20世紀80年代,我國固定資產投資基本上是由國家統(tǒng)一安排計劃(包括具體的項目計劃,由國家統(tǒng)一財政撥款。采用兩種方式:一般建設工程,由建設單位自己組成籌建機構,自行管理;重大建設工程,從相關單位抽調人員組成工程建設指揮部,由其進行管理。第二階段:80年代我國進入了改革開放的新時期,國務院決定在基本建設和建筑業(yè)領域采取一些重大的改革措施,例如,投資有償使用(即“撥改貸”、投資包干責任制、投資主體多元化、工程招標投標制等。在這種情況下,改革傳統(tǒng)的建設工程管理形式,已經勢在必行。否則,難以適應我國經濟發(fā)展和改革開放新形勢的要求。第三階段:建設部于1988年發(fā)布了“

3、關于開展建設監(jiān)理工作的通知”,明確提出要建立建設監(jiān)理制度。建設監(jiān)理制作為工程建設領域的一項改革舉措,旨在改變陳舊的工程管理模式,建立專業(yè)化、會化的建設監(jiān)理機構,協(xié)助建設單位做好項目管理工作,以提高建設水平和投資效益。建設工程監(jiān)理制于1988年開始試點, 5年后逐步推開,1997年中華人民共和國建筑法(以下簡稱建筑法以法律制度的形式作出規(guī)定,國家推行建設工程監(jiān)理制度,從而使建設工程監(jiān)理在全國范圍內進入全面推行階段。二、建設工程監(jiān)理的概念(熟悉(一定義所謂建設工程監(jiān)理,是指具有相應資質的工程監(jiān)理企業(yè),接受建設單位的委托,承擔其項目管理工作,并代表建設單位對承建單位的建設行為進行監(jiān)督管理的專業(yè)化服務

4、活動。建設單位也稱為業(yè)主、項目法人,擁有確定建設工程規(guī)模、標準、功能以及選擇勘察、設計、施工、監(jiān)理單位等重大問題的決定權。工程監(jiān)理企業(yè)是指取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照,具有監(jiān)理資質證書的依法從事建設工程監(jiān)理業(yè)務活動的經濟組織。(二監(jiān)理概念要點建筑法明確規(guī)定,實施監(jiān)理的建設工程,由建設單位委托具有相應資質條件的工程監(jiān)理企業(yè)實施監(jiān)理。建設工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè),這是我國建設工程監(jiān)理制度的一項重要規(guī)定。建設工程監(jiān)理不同于建設行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部門,它具有明顯的強制性,是行政性的監(jiān)督管理,它的任務、職責、內容不同于建設工程監(jiān)理。同樣,總承包單位對分包單位的監(jiān)督管理也不能視為

5、建設工程監(jiān)理。建筑法明確規(guī)定,建設工程監(jiān)理的實施需要建設單位的委托和授權。工程監(jiān)理企業(yè)應根據(jù)委托監(jiān)理合同和有關建設工程合同的規(guī)定實施監(jiān)理。建設工程監(jiān)理只有在建設單位委托的情況下才能進行。只有與建設單位訂立書面委托監(jiān)理合同,明確了監(jiān)理的范圍、內容、權利、義務、責任等,工程監(jiān)理企業(yè)才能在規(guī)定的范圍內行使管理權,合法地開展建設工程監(jiān)理。工程監(jiān)理企業(yè)在委托監(jiān)理的工程中擁有一定的管理權限,能夠開展管理活動,是建設單位授權的結果。承建單位根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定和它與建設單位簽訂的有關建設工程合同的規(guī)定接受工程監(jiān)理企業(yè)對其建設行為進行的監(jiān)督管理,接受并配合監(jiān)理是其履行合同的一種行為。工程監(jiān)理企業(yè)根據(jù)委托監(jiān)理合

6、同和有關建設工程合同對建設行為實施監(jiān)理,僅委托施工階段監(jiān)理的工程,只能根據(jù)委托監(jiān)理合同和施工合同對施工行為實行監(jiān)理;委托全過程監(jiān)理的工程,可根據(jù)委托監(jiān)理合同以及勘察合同、設計合同、施工合同對勘察單位、設計單位和施工單位實行監(jiān)理。建設工程監(jiān)理的依據(jù)包括工程建設文件、有關的法律法規(guī)規(guī)章和標準規(guī)范、建設工程委托監(jiān)理合同和有關的建設工程合同。(1工程建設文件包括批準的可行性研究報告、選址意見書、用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證、批準的施工圖設計文件、施工許可證等。(2有關的法律法規(guī)規(guī)章和標準規(guī)范法律:建筑法、合同法、招標投標法行政法規(guī):建設工程質量管理條例、建設工程安全生產管理條例部門規(guī)章:工程建設

7、監(jiān)理規(guī)定標準、規(guī)范:工程建設標準強制性條文、建設工程監(jiān)理規(guī)范建設工程監(jiān)理范圍可以分為監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的建設階段范圍。(1工程范圍。根據(jù)建筑法,國務院公布的建設工程質量管理條例對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性的規(guī)定,建設部又進一步在建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定中對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了具體規(guī)定。下列建設工程必須實行監(jiān)理:1國家重點建設工程:依據(jù)國家重點建設項目管理辦法所確定的對國民經濟和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。2大中型公用事業(yè)工程:項目總投資額在3000萬元以上的下列項目供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目;科技、教育、文化等項目;體育、旅游、商業(yè)等項目;衛(wèi)生、社會福利等項

8、目;其他公用事業(yè)項目。3成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程:建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設工程。4利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程:包括使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目;使用國外政府及其機構貸款資金的項目;使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。5國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程:項目總投資額在3000萬元以上關系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設、城市基礎設施、生態(tài)環(huán)境保護、信息產業(yè)、能源等基礎設施項目;學校、影劇院、體育場館項目。【2006.1】依據(jù)建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定,下列工程項目必須實行監(jiān)理的是(。答案:C(2階段范圍。建設工程監(jiān)理可以適用于工

9、程建設投資決策階段和實施階段,但目前主要是建設工程施工階段。在建設工程施工階段,建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位和工程監(jiān)理企業(yè)均承擔各自的責任和義務。在施工階段委托監(jiān)理,其目的是更有效地發(fā)揮監(jiān)理的規(guī)劃、控制、協(xié)調作用,為在計劃目標內建成工程提供最好的管理。三、建設工程監(jiān)理的性質(掌握建設工程監(jiān)理具有服務性,是從它的業(yè)務性質方面定性的。建設工程監(jiān)理的主要手段是規(guī)劃、控制、協(xié)調,主要任務是控制建設工程的投資、進度和質量,最終應當達到的基本目的是協(xié)助建設單位在計劃的目標內將建設工程建成投入使用。這就是建設工程監(jiān)理的管理服務的內涵。在工程建設中,監(jiān)理人員利用自己的知識、技能和經驗、信息以及必要的

10、試驗、檢測手段,為建設單位提供管理服務。工程監(jiān)理企業(yè)不能完全取代建設單位的管理活動。它不具有工程建設重大問題的決策權,它只能在授權范圍內代表建設單位進行管理。建設工程監(jiān)理的服務對象是建設單位。監(jiān)理服務是按照委托監(jiān)理合同的規(guī)定進行的,受法律約束和保護。【2005.1】實施建設工程監(jiān)理的基本目的是(。A.對建設工程的實施進行規(guī)劃、控制、協(xié)調B.控制建設工程的投資、進度和質量答案:D科學性是由建設工程監(jiān)理要達到的基本目的決定的。科學性主要表現(xiàn)在:工程監(jiān)理企業(yè)應當由組織管理能力強、工程建設經驗豐富的人員擔任領導;應當有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經驗和應變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍;要有一套健全的管理

11、制度;要有現(xiàn)代化的管理手段;要掌握先進的管理理論、方法和手段;要積累足夠的技術、經濟資料和數(shù)據(jù);要有科學的工作態(tài)度和嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L,要實事求是、創(chuàng)造性地開展工作。【2006.2】工程監(jiān)理企業(yè)應當擁有足夠數(shù)量的、管理經驗豐富和應變能力較強的監(jiān)理工程師骨干隊伍,這是建設工程監(jiān)理(的表現(xiàn)。答案:B建筑法明確指出,工程監(jiān)理企業(yè)應當根據(jù)建設單位的委托,客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務。工程建設監(jiān)理規(guī)定和建設工程監(jiān)理規(guī)范要求工程監(jiān)理企業(yè)按照“公正、獨立、自主”原則開展監(jiān)理工作。按照獨立性要求,工程監(jiān)理單位應當嚴格地按照有關法律、法規(guī)、規(guī)章、工程建設文件、工程建設技術標準、建設工程委托監(jiān)理合同、有關的建設工程合同等

12、的規(guī)定實施監(jiān)理;在委托監(jiān)理的工程中,與承建單位不得有隸屬關系和其他利害關系;在開展工程監(jiān)理的過程中,必須建立自己的組織,按照自己的工作計劃、程序、流程、方法、手段,根據(jù)自己的判斷,獨立地開展工作。公正性是社會公認的職業(yè)道德準則,是監(jiān)理行業(yè)能夠長期生存和發(fā)展的基本職業(yè)道德準則。在開展建設工程監(jiān)理的過程中,工程監(jiān)理企業(yè)應當排除各種干擾,客觀、公正地對待監(jiān)理的委托單位和承建單位。特別是當兩方發(fā)生利益沖突或矛盾時,應以事實為依據(jù),以法律和有關合同為準繩,在維護建設單位的合法利益時,不損害承建單位的合法權益。四、建設工程監(jiān)理的作用(掌握(一有利于提高建設工程投資決策科學化水平實施全方位、全過程監(jiān)理時,工

13、程監(jiān)理企業(yè)可協(xié)助建設單位選擇適當?shù)墓こ套稍儥C構,管理工程咨詢合同的實施,并對咨詢結果(如項目建議書、可行性研究報告進行評估,提出有價值的修改意見和建議;或者直接從事工程咨詢工作,為建設單位提供建設方案。工程監(jiān)理企業(yè)參與或承擔項目決策階段的監(jiān)理工作,有利于提高項目投資決策的科學化水平,避免項目投資決策失誤,也為實現(xiàn)建設工程投資綜合效益最大化打下了良好的基礎。(二有利于規(guī)范工程建設參與各方的建設行為首先需要政府對工程建設參與各方的建設行為進行全面的監(jiān)督管理,這是最基本的約束,也是政府的主要職能之一。還要建立一種約束機制建設工程監(jiān)理制。建設工程監(jiān)理制貫穿于工程建設的全過程,采用事前、事中和事后控制相

14、結合的方式,一方面,可有效地規(guī)范各承建單位的建設行為,最大限度地避免不當建設行為的發(fā)生,或最大限度地減少其不良后果,這是根本目的;另一方面,工程監(jiān)理單位可以向建設單位提出適當?shù)慕ㄗh,從而避免發(fā)生建設單位的不當建設行為,起到一定的約束作用。【2005.2】實施建設工程監(jiān)理(。A.有利于避免發(fā)生承建單位的不當建設行為,但不能避免發(fā)生建設單位的不當建設行為B.有利于避免發(fā)生建設單位的不當建設行為,但不能避免發(fā)生承建單位的不當建設行為C.既有利于避免發(fā)生承建單位的不當建設行為,又有利于避免發(fā)生建設單位的不當建設行為D.既不能避免發(fā)生承建單位的不當建設行為,又不能避免發(fā)生建設單位的不當建設行為答案:C(

15、三有利于促使承建單位保證建設工程質量和使用安全在加強承建單位自身對工程質量管理的基礎上,由工程監(jiān)理企業(yè)介入建設工程生產過程的管理,對保證建設工程質量和使用安全有著重要作用。(四有利于實現(xiàn)建設工程投資效益最大化建設工程投資效益最大化有以下三種不同表現(xiàn):(1在滿足建設工程預定功能和質量標準的前提下,設投資額最少;(2在滿足建設工程預定功能和質量標準的前提下,建設工程壽命周期費用(或全壽命費用最少;(3建設工程本身的投資效益與環(huán)境、社會效益的綜合效益最大化。【2006.51】建設工程監(jiān)理的作用在于( 。答案:BDE第二節(jié)建設工程監(jiān)理理論基礎和現(xiàn)階段的特點第二節(jié)建設工程監(jiān)理理論基礎和現(xiàn)階段的特點一、建

16、設工程監(jiān)理的理論基礎(熟悉我國的建設工程監(jiān)理是專業(yè)化、社會化的建設單位項目管理,所依據(jù)的基本理論和方法來自建設項目管理學。需要說明的是,我國提出建設工程監(jiān)理制構想時,還充分考慮了FIDIC合同條件。在我國建設工程監(jiān)理制中也吸收了FIDIC合同條件對工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師獨立、公正的要求,以保證在維護建設單位利益的同時,不損害承建單位的合法權益。同時,強調了對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗收。【2006.3】我國建設工程監(jiān)理制中,吸收了FIDIC合同條件的有關內容,對工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師提出了( 的要求。C獨立、公正 D承擔法律責任 答案：C 二、現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點（掌握

17、） （一）建設工程監(jiān)理的服務對象具有單一性 工程監(jiān)理企業(yè)只接受建設單位的委托，即只為建設單位服務。它不能接受承建單 位的委托為其提供管理服務。 從這個意義上看，可以認為我國的建設工程監(jiān)理就 是為建設單位服務的項目管理。 （二）建設工程監(jiān)理屬于強制推行的制度 一開始，在我國，建設工程監(jiān)理是計劃經濟條件下提出來的新制度，是靠行政手 段和法律手段在全國推行的。 【200552】我國現(xiàn)階段強制推行建設工程監(jiān)理制度的手段包括( 。 A經濟手段 B技術手段 C行政手段 D金融手段 E法律手段 答案：CE （三）建設工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能 我國的工程監(jiān)理企業(yè)與建設單位構成委托與被委托關系， 與承建單位無任何經

18、濟 關系， 但根據(jù)授權有權對其不正當建設行為進行監(jiān)督；強調對承建單位施工過程 和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗收，而且還提出了旁站監(jiān)理的規(guī)定。 （四）市場準入的雙重控制 我國對建設工程監(jiān)理的市場準人采取了企業(yè)資質和人員資格的雙重控制。 要求專 業(yè)監(jiān)理工程師以上的監(jiān)理人員要取得監(jiān)理工程師資格證書， 不同資質等級的工程 監(jiān)理企業(yè)至少要有一定數(shù)量的取得監(jiān)理工程師資格證書并經注冊的人員 三、建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢 （一）加強法制建設，走法制化的道路 在市場規(guī)則和市場機制方面還比較薄弱。 （二）以市場需求為導向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展 目前仍以施工階段監(jiān)理為主， 代表建設單位進行全方位、 全過程的工程項目管

19、理， 將是我國工程監(jiān)理行業(yè)發(fā)展的趨向。 （三）適應市場需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結構 應當通過市場機制和必要的行業(yè)政策引導， 在工程監(jiān)理行業(yè)逐步建立起綜合性監(jiān) 理企業(yè)與專業(yè)性監(jiān)理企業(yè)相結合、大中小型監(jiān)理企業(yè)相結合的合理的企業(yè)結構。 按工作內容分， 建立起能承擔全過程、全方位監(jiān)理任務的綜合性監(jiān)理企業(yè)與能承 擔某一專業(yè)監(jiān)理任務(如招標代理、工程造價咨詢的監(jiān)理企業(yè)相結合的企業(yè)結 構。 按工作階段分， 建立起能承擔工程建設全過程監(jiān)理的大型監(jiān)理企業(yè)與能承擔 某一階段工程監(jiān)理任務的中型監(jiān)理企業(yè)和只提供旁站監(jiān)理勞務的小型監(jiān)理企業(yè) 相結合的企業(yè)結構。 （四）加強培訓工作，不斷提高從業(yè)人員素質 從業(yè)人員的素質是整個

20、工程監(jiān)理行業(yè)發(fā)展的基礎。 （五）與國際慣例接軌，走向世界 第三節(jié) 建設工程法律法規(guī) 6 第三節(jié)建設工程法律法規(guī) 一、建設工程法律法規(guī)體系（了解） 建設工程法律法規(guī)體系是指根據(jù)中華人民共和國立法法的規(guī)定，制定和公布 施行的有關建設工程的各項法律、 行政法規(guī)、 地方性法規(guī)、 自治條例、 單行條例、 部門規(guī)章和地方政府規(guī)章的總稱。 （一）建設工程法律法規(guī)規(guī)章的制定機關和法律效力 建設工程法律是指由全國人民代表大會及其常務委員會通過的規(guī)范工程建設活 動的法律規(guī)范，由國家主席簽署主席令予以公布。如建筑法招標投標法 、 、 合同法等。 建設工程行政法規(guī)是指由國務院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程建設活動的各

21、項法規(guī)，由總理簽署國務院令予以公布。如建設工程質量管理條例等。 建設工程部門規(guī)章是指建設部按照國務院規(guī)定的職權范圍， 獨立或同國務院有關 部門聯(lián)合根據(jù)法律和國務院的行政法規(guī)、決定、命令，制定的規(guī)范工程建設活動 的各項規(guī)章。屬于建設部制定的由部長簽署建設部令予以公布。如注冊監(jiān)理工 程師管理規(guī)定等。 法律的效力高于行政法規(guī)；行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。 （二）與建設工程監(jiān)理有關的建設工程法律法規(guī)規(guī)章 監(jiān)理工程師應當了解和熟悉我國建設工程法律法規(guī)規(guī)章體系， 并熟悉和掌握其中 與監(jiān)理工作關系比較密切的法律法規(guī)規(guī)章。 （詳見教材 P10） 【20064】國務院建設主管部門以部長令形式發(fā)布的規(guī)范性文件屬于

22、( 。 A法律 B行政法規(guī) C國家標準 D部門規(guī)章 答案：D 二、建筑法 建筑法 是我國工程建設領域的一部大法。整部法律內容是以建筑市場管理為 中心，以建筑工程質量和安全為重點，以建筑活動監(jiān)督管理為主線形成的。 建筑法中關于建筑工程監(jiān)理的內容： （1） 國家推行建筑工程監(jiān)理制度。國務院可以規(guī)定實行強制性監(jiān)理的工程范圍。 （2）實行監(jiān)理的建筑工程，由建設單位委托具有相應資質條件的工程監(jiān)理單位 監(jiān)理。建設單位與其委托的工程監(jiān)理單位應當訂立書面委托監(jiān)理合同。 （3）建筑工程監(jiān)理應當依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關的技術標準、設計文件和工 程承包合同，對承包單位在施工質量、建設工期和建設資金使用等方面，代表建

23、 設單位實施監(jiān)督。 工程監(jiān)理人員認為工程施工不符合工程設計要求、施工技術標準和合同約定的， 有權要求施工企業(yè)改正。 工程監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程設計不符合建筑工程質量標準或者合同約定的質量要求 的，應當報告建設單位要求設計單位改正。 （4）實施建筑工程監(jiān)理前，建設單位應當將委托的工程監(jiān)理單位、監(jiān)理的內容 及監(jiān)理權限，書面通知被監(jiān)理的建筑施工企業(yè)。 （5）工程監(jiān)理單位應當在其資質等級許可的監(jiān)理范圍內，承擔工程監(jiān)理業(yè)務。 工程監(jiān)理單位應當根據(jù)建設單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務。 工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、 建筑構配件和設備供應單 7 位不得有隸屬關系或者其他利害關系。 工程監(jiān)理單位不得轉讓工程監(jiān)理業(yè)務。 （6）工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務，對應當監(jiān)督檢查 的項目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠 償責任