1、貴州茅臺(tái)酒股份有限公司與關(guān)聯(lián)方資金往來管理制度 2008 年 03 月 12 日 23:28 中國(guó)證券網(wǎng)證券代碼：600519證券簡(jiǎn)稱：貴州茅臺(tái)貴州茅臺(tái)酒股份有限公司與關(guān)聯(lián)方資金往來管理制度（經(jīng)公司第一屆董事會(huì)2008年度第一次會(huì)議審議通過）第一章總則第一條為規(guī)范本公司與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來，避免 本公司控股股東、實(shí)際控制人及其它關(guān)聯(lián)方占用本公司資金，根據(jù)中華人民共和 國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及 上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知、上海證券交易所股票上市規(guī)則及其他有關(guān)法律、 行政法規(guī)、部門規(guī)章和其他規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合本公司章程、各項(xiàng)

2、內(nèi)控和管 理制度和公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本公司及納入本公司合并會(huì)計(jì)報(bào)表范圍的子公司與控股股東、實(shí)際控制 人及其他關(guān)聯(lián)方之間的資金往來適用本制度。除本條規(guī)定外，本制度所稱的本公司均指本公司及納入本公司合并會(huì)計(jì)報(bào)表范 圍的子公司。第三條公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反 規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第四條公司控股股東及實(shí)際控制人對(duì)公司和公司社會(huì)公眾股股東負(fù)有誠(chéng)信義 務(wù)。控股股東應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重 組、對(duì)外投資、資金占用、借款、代償債務(wù)、貸墊款項(xiàng)、擔(dān)保等方式損害公司和社會(huì) 公眾股股東的合法權(quán)益，不得利用其

3、控制地位損害公司和社會(huì)公眾股股東的利益。 第二章資金往來事項(xiàng)第五條公司可以與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方進(jìn)行的交易包括：1. 購(gòu)買原材料、燃料、動(dòng)力；2. 銷售產(chǎn)品、商品；3. 提供或者接受勞務(wù)；4. 委托或者受托銷售；5. 與關(guān)聯(lián)人共同投資；6. 購(gòu)買或者出售資產(chǎn)；7. 對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）；8. 提供財(cái)務(wù)資助；9. 提供擔(dān)保；10. 租入或者租出資產(chǎn)；11. 委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；12. 贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)；13. 債權(quán)、債務(wù)重組；14. 簽訂許可使用協(xié)議；15. 轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項(xiàng)目；16. 公司股東大會(huì)或者董事會(huì)根據(jù)各自權(quán)限批準(zhǔn)的其他交易；17. 其他通過約

4、定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。 第六條公司在與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方進(jìn)行第五條規(guī)定的交易 時(shí)，除符合國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和其他規(guī)范性文件以外，還需依照公司 章程、關(guān)聯(lián)交易決策制度等規(guī)定的決策程序進(jìn)行，并且應(yīng)當(dāng)遵守公司信息披露 管理辦法和重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告制度履行相應(yīng)的報(bào)告和信息披露義務(wù)。 第七條公司與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方之間的資金往來應(yīng)當(dāng)以發(fā)生 第五條規(guī)定的真實(shí)交易為基礎(chǔ)。 第八條公司任何部門或人員不得使用公司資金為控股股東、實(shí)際控制人及其他 關(guān)聯(lián)方墊支工資、 福利、保險(xiǎn)、 廣告等期間費(fèi)用， 也不得同意本公司與控股股東、 實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方之間互相代為承擔(dān)

5、成本和其他支出。 第九條本公司任何部門或人員不得以下列方式將本公司資金直接或間接地提 供給控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方使用：1. 有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用；2. 通過銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)向關(guān)聯(lián)方提供委托貸款；3. 委托控股股東及其他關(guān)聯(lián)方進(jìn)行投資活動(dòng)；4. 為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方開具沒有真實(shí)交易背景的商業(yè)承兌匯票；5. 代控股股東及其他關(guān)聯(lián)方償還債務(wù)；6. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所認(rèn)定的其他方式。第三章 資金往來支付程序 第十條公司與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方發(fā)生第二章規(guī)定的交易需要 進(jìn) 行支付時(shí)，公司財(cái)務(wù)部門除要將有關(guān)協(xié)議、合同等文件作為支付依據(jù)外，還

6、應(yīng) 當(dāng)審查構(gòu)成支付依據(jù)的事項(xiàng)是否符合公司章程及其它治理準(zhǔn)則所規(guī)定的決策程序，并 將有關(guān)股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議等相關(guān)決策文件備案。第十一條 公司財(cái)務(wù)部門在支付之前，應(yīng)當(dāng)向公司財(cái)務(wù)總監(jiān)提交支付依據(jù)，經(jīng) 財(cái)務(wù)總監(jiān)審核同意、并報(bào)經(jīng)董事長(zhǎng)審批后，公司財(cái)務(wù)部門才能辦理具體支付事宜 第十二條公司財(cái)務(wù)部門在辦理與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方之間的 支付事宜時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度和財(cái)務(wù)紀(jì)律。 第四章審計(jì)和檔案管理第十三條公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師在為公司年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)工作 時(shí)，對(duì)公司存在控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方占用資金的情況出具專項(xiàng) 說明，公司應(yīng)當(dāng)就專項(xiàng)說明作出公告。第十四條 公

7、司財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核算、統(tǒng)計(jì)公司與控股股東、實(shí)際控制人及 其他關(guān)聯(lián)方之間的資金往來事項(xiàng)，并建立專門的財(cái)務(wù)檔案。第五章違反本制度的處理第十五條本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，在決策、審核、審批及直接處 理與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來事項(xiàng)時(shí)，違反本制度要求給 本公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，損失較為嚴(yán)重的，還應(yīng)由相應(yīng)的機(jī)構(gòu)或人員 予以罷免，同時(shí)，公司應(yīng)向有關(guān)行政、司法機(jī)關(guān)主動(dòng)舉報(bào)、投訴，由有關(guān)部門追究其 行政、民事、刑事法律責(zé)任。第十六條 本公司控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方違反有關(guān)法律、行政法 規(guī)、部門規(guī)章和其他規(guī)范性文件占用本公司資金的，本公司應(yīng)及時(shí)發(fā)出催還通知并 同意向

8、有關(guān)部門舉報(bào)，要求有關(guān)部門追究其法律責(zé)任。給本公司造成損失的，本公司 應(yīng)及時(shí)要求賠償，必要時(shí)應(yīng)通過訴訟及其它法律形式索賠。第十七條 本公司應(yīng)規(guī)范并盡可能的減少關(guān)聯(lián)交易，在處理與控股股東、實(shí)際 控制人及其他關(guān)聯(lián)方之間的經(jīng)營(yíng)性資金往來時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制控股股東、實(shí)際控 制人及其他關(guān)聯(lián)方占用本公司資金。第六章附則第十八條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第十九條 本制度經(jīng)董事會(huì)審議通過后生效。本制度的相關(guān)規(guī)定如與日后頒布 或修改的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和依法定程序修改后的公司章程相抵觸，則 應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)對(duì)本制度進(jìn) 行修訂。貴州茅臺(tái)酒股份有限公司董事會(huì)二 00 八

9、年三月十一日苗木供應(yīng)合同書甲方：乙方：周至縣啞柏鎮(zhèn)綠星苗圃，并就相關(guān)事宜達(dá)成以下協(xié)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商同意， （以下簡(jiǎn)稱甲方）從周至縣啞柏鎮(zhèn)綠星苗圃（以下簡(jiǎn)稱乙方）購(gòu)買銀杏苗木， （用于渭政辦發(fā) 2010205 號(hào)文件，渭南市區(qū)綠化）議：苗木數(shù)量：二、苗木規(guī)格：胸徑 15cm 以上，主干通直，樹頭完整，枝條勻稱、豐滿，無病蟲害，樹形美觀。三、苗木價(jià)格：每株計(jì)人民幣四、該價(jià)格包括：苗木費(fèi)、挖掘費(fèi)、包裝費(fèi)、裝車費(fèi)、拉運(yùn)費(fèi)五項(xiàng)。合計(jì)人民幣（ ）五、付款方式：任務(wù)完成后， 10 日內(nèi)一次付清。六、有關(guān)事項(xiàng)：1、土球規(guī)格：苗木所帶土球直徑 1.2 米以上，厚度 60cm 以上，卸車前完整不破裂。2、包裝規(guī)格：土球包裝腰帶無間隙寬度12cm以上，縱扎草繩間隙在2cm以下。繩桿高度 40cm，纏冠高度2米。3、所有苗木必須是播種培育，均為本苗圃苗木，嚴(yán)禁從外省、外地調(diào)動(dòng)，由此產(chǎn)生的不良后果，由乙方負(fù)責(zé)。4、乙方必須按照甲方時(shí)間