1、質量環境管理體系內審報告豫聯創企辦20092號記錄編號：LC/JL-16-10一、審核目的評價集團質量管理體系是否符合ISO9001:2008標準的要求，環境管理體系是否符合ISO14001:2004標準的要求，集團質量環境管理體系運行是否符合體系文件的要求，及時發現問題，采取措施，不斷改進，促進集團質量環境管理體系有效運行。二、審核范圍集團質量環境管理體系范圍內的產品、過程、部門及公司管理層，即PVC樹脂、燒堿、鹽酸、液氯、塑料編織袋、符合塑料編織袋的生產及相關管理活動。三、審核依據1.ISO9001:2008標準2.ISO14001:2004標準3.集團質量環境管理手冊（含程序文件）、各部

2、門的作業指導書、部門制度4.集團管理制度執行情況5.有關的法律、法規和標準四、受審核部門公司領導 辦公室/綜合辦、企管辦、審計處、財務處/計財部、物管處、經營公司/經營部、生產處/生產部、設備處、技術處、安環處、儀控處、質檢處、司法保衛處、基建處、氯堿分廠、PVC分廠、水電氣分廠、塑料分公司五、審核組組成成立以管代常澤民為組長，齊文海、朱小斌為副組長，各內審員為成員的集團質量環境管理體系內審小組，分組如下：1組：齊文海/劉海波氯堿分廠 司法保衛處 審計處2組：朱小斌/梁俊征樹脂分廠 經營公司（部）辦公室（綜合辦）3組：張理科/苗焦霞水電氣分廠 設備處 技術處4組：楊向東/唐 莉塑料分公司 企管

3、辦 基建處5組：鄭春艷/翟丹/趙建設生產處（部） 物管處 財務處（計財部）6組：劉愛香/原紅鋒/任家佳質檢處 安環處 儀控處六、 審核計劃實施情況 7月1日至10日，內審組按照內審計劃的安排，分六個小組對體系范圍內的各個部門、活動、產品和服務進行了審核，由于各部門領導的大力支持和配合，使審核工作順利進行。 本次審核內審員通過現場觀察、詢問、與相關人員進行交談、查閱記錄、文件等形式查找客觀證據，發現了一些問題，本次審核共發現問題116項 ，其中開出不符合項報告19項 ，均屬一般性不符合項。所出現的問題在于體系范圍內的相關部門中，不符合項見不符合項分布匯表。審核中發現的問題，內審組都以書面形式通知

4、了受審核部門。七、本次內審存在的主要問題共八類1.執行制度不到位。如財務處固定資產臺帳顯示氯堿分廠四臺對講機，實際分廠使用的有40臺（28臺防爆、12臺不防爆）；物管處未能定期對廢舊物資進行回收。技術處7月2日、3日、4日、5日、7日未按工藝指標控制情況檢查規定進行檢查；技術處、設備處部分崗位人員對工藝技術質量目標、設備質量目標不熟悉；司法保衛處未能按照消防管理制度規定，每月對全公司消防設施進行一次檢查和維護保養，將檢查情況記錄，以備查驗；塑料分公司未按復膜機作業指導書要求，對批次復合膜單位面積、重量、頻次進行檢驗。2.崗位職責、工作標準不夠細化，部分與工作實際不符。普遍存在部分崗位職責與工作

5、標準不精細，與實際不符合的問題；如氯堿分廠未能提供電解槽技術員崗位職責；安全員職責中未對計量管理、環境建設職責作出規定；工段長、代班長職責中應增加“熟悉本崗位環境因素、重大環境因素、目標指標控制”內容；水電氣分廠崗位職責中未對崗位熟悉水電氣運行過程中產生的環境因素、環境影響做出規定；物管處職責中未體現環境因素管理方面的職責；3.電機等設備管理方面不精細。如電機運行最高溫度不大于75度，但分廠并不知道；乙炔工段電機燒壞，設備處未采取有效控制措施；設備處外出維修臺帳不規范；氯堿分廠設備保養登記臺帳中未能顯示對普通電機、50KW以上重要電機的防塵、防潮、防凍、防腐蝕等保養內容。聚氯乙烯分廠未將二期設

6、備列入壓力容器臺帳；生產部無設備拆卸、完好設備保養數量計劃和實施依據。4.環境因素、環境目標指標控制不到位。安全環保處未下發2009年度環境目標指標與管理方案；其2008年10月下達的公司目標指標管理方案中顯示，離子膜制堿廢水中和后外排，實際上分廠在沉淀后重新回收利用；安環處4月21日乙炔次鈉清凈開車后清洗中和塔PH值偏堿，沒有對后續情況繼續監控并記錄；氯堿分廠未識別2009年6月23日合成爐爆炸產生的環境影響；未識別2009年6月23日合成酸槽泵出口管道損壞，酸水噴出產生的環境影響；聚氯乙烯分廠無電石破碎除塵器濾袋更換規定和更換記錄。5.對顧客異議處理不力。產品售后服務管理辦法執行不力；技術

7、處、聚氯乙烯分廠工作滯后，質?？瓶己瞬涣?；聚氯乙烯分廠1-6月份顧客投訴PVC質量問題四次，未見原因查找、反饋及采取的糾正措施。6.應急預案演練存在問題未達到有效整改。如 2009年3月25日，氯堿分廠對“液氯泄漏專項救援預案”進行演練，共發現14項問題。演練后分廠一是未對預案的可行性進行評價；二是未能提供“無現場風向標”、“部分人員對救援器材使用不熟練”等問題的改進措施及驗證結果。7.學習培訓效果欠佳。如生產分廠對其環境因素、環境影響及目標指標的控制不熟悉；審計處未能提供ERP系統管理辦法等受控文件的學習證據；基建處對與部門有關的受控文件不熟悉；辦公室、企管辦等部門員工業績檔案培訓記錄填寫不

8、全面；綜合辦員工業績檔案培訓記錄不全面；經營部未能提供參加易制毒化學品購買培訓的證據；氯堿分廠二級安全教育五項主要培訓內容與公司培訓內容完全相同，未體現分廠實際；無分廠級安全教育臺帳；未見聚氯乙烯分廠生產事故案例學習方案及分階段學習考核記錄。8.記錄管理應加強。如檔案室資料移交表號與信息交流單共用一個記錄編號LC/JL-01-29；企業管理辦公室記錄清單中“內審檢查表”LC/JL-16-09表樣名稱、編號與登記不相符；統計臺帳LC/JL-16-14只登記到1月份，未及時進行更新；經營公司對電石運輸車輛司機培訓記錄不規范；生產處記錄清單沒有及時更新，如糾正和預防措施處理單已不在所需范圍；設備處6

9、月21日聚氯乙烯分廠設備事故報告無記錄編號。八、對不符合項及問題整改的要求對本次審核中發現的問題和開出的不符合報告,經請示管理者代表同意,要求各部門認真分析原因，制定出可行的措施，于7月30日前整改完畢。本次審核不可能把所有的問題都發現出來，各單位還要對照體系文件的要求進行一次自查，發現問題要舉一反三，下功夫解決，確保本單位體系有效運行。九、體系運行情況及有效性、符合性結論公司的質量、環境管理體系文件基本符合ISO9001:2008標準、ISO14001：2004標準的要求，全體人員依據體系文件開展各項質量環境活動，滿足顧客、社會、相關方及法律、法規要求的意識逐步提高，廣大員工的質量環保意識進一步提高，已初步具備持續改進的機制，公司的各項質量環境活動基本符合質量環境管理體系文件的要求，公司產品質量穩定，環境績效明顯，各項質量環境目標能夠完成，體系運行基本有效，“五化”建設