1、 安慶市體育中心工程項目風險識別及防控工作方案中國建筑第七工程局有限公司 CHINA CONSTRUCTION SEVENTH ENGINEERING DIVISION.CORP。LTD2012年7月目 錄一、項目概況 1二、方案編制及實施機構、人員組成及職責 2三、項目風險識別及防范措施 4四、項目風險管理流程圖、技術路線圖 8五、項目風險評估表、風險事件分析和評估統計表 10六、結語 19安慶市體育中心工程項目風險識別及防控工作方案本項目是安慶市政府為了舉辦安徽省運動會而建設的運動會所需場館。根據工程局關于開展項目全面風險管理工作的指導意見(建七法號)文件從總承包商對于風險識別及防控角度制

2、定了本工作方案。具體方案如下：一、工程概況本工程建設地點位于安慶城市總體規劃中城市辦公及商務中心圈內。安慶市宜秀區順安路以東、祥和路以北、白澤湖及現狀大電廠鐵路專用線以南、潛江路以西。道路南側為規劃中即將開工建設的政務中心區。用地被一條城市次干路柘山路劃分為兩部分。總用地面積566202.09平方米。根據建設方提供的地形測繪圖所知，場地原始地貌較低洼，標高低于周邊市政道路標高。主要工程量工程分為體育場、游泳館、全民健身中心、體育學校4部分。總用地面積566202.09平方米，總建筑面積147400.47平方米。其中體育場建筑面積為74504.72平方米,游泳館建筑面積為16076。49平方米,

3、全民健身館建筑面積為24163。25平方米，體育學校建筑面積為7013。34平方米。2、工程造價本合同預計總價為：暫定價人民幣（大寫）拾貳億元（￥1200000000元）（以最終工程量清單修編后確認量為準）。3、工期：本工程于2012年03月18日進行開工，在確保實現質量、安全目標前提下，計劃于2014年1月7日交工,總工期22個月。3、質量標準：質量目標為合格。確保體育場“魯班獎”，爭取全民健身館、游泳館“黃山杯”.4、項目部現有管理人員81名，其中主要管理人員： 項目經理-賀伍指項目書記-賀伍指項目副書記姜克成項目生產經理-熊文勝項目總工何清澄項目商務經理徐正玉項目安全總監董孝禮二、方案編

4、制及實施機構、人員組成及職責為便于項目法律事務工作的開展，健全和加強項目法律風險防范機制，從而提高項目效益,防范項目風險,公司相關部門及人員、項目經理部全體成員有責任全面配合開展工作。根據工程特點，結合項目經理部的實際情況，項目成立法律事務工作小組，具體成員及職務如下：組 長賀伍指副組長-熊文勝法律顧問徐正玉法務經理-徐正玉法務聯絡員-吳波組 員譚俊鋒、張麗、王鳳娟、孫成成、譚政婷、冉從蓉其中，法律事務工作小組組長統籌該工作方案的執行，部門領導配合法務經理和法務聯絡員做好項目法律風險的監控和處理。三、項目風險識別及防范措施1、項目合同風險識別及防范措施序號合同中風險條款擬采取的措施1總包合同（

5、1)工期延誤及壓縮本工程在征地拆遷順利完成的情況下工期基本能夠滿足合同要求。如果因拆遷延誤工期或業主壓縮工期，將及時向業主進行索賠。（2)設計圖紙不全、變更較大對施工過程中因圖紙變更引起的工程量增加,及時形成工期索賠或費用索賠.（3)材料價格波動較大提前做好材料價格市場調查 ，關注材料信息價走勢，對于使用量大的地材等采取淡季備料方案（4）質量:合格通過向施工隊伍明確質量要求,規范現場質量管理，加強質量監督，能夠滿足合同要求。（5）安全：無安全傷亡事故加強現場安全管理，及時排查安全隱患，杜絕安全事故發生。(6）造價:結算充分準備財政評審基礎資料,爭取在財政評審中占住主導地位。在變更索賠中，保證變

6、更程序的完整性,堅持形成書面簽證，加強索賠工作，及時完善變更索賠手續。2分包合同（1）分包單位從公司合格分包商中選擇信譽較好的施工單位，禁止多層轉包，對質量、安全、工期等嚴格控制,確保分包工程順利施工,避免違約事件發生。（2)分包結算在合同中明確工程質量、安全、工期、工程款結算、支付方式及時間等制約條款,加強控制過程計量及簽證工作，確保分包結算的準確及時，規避與分包商扯皮及訴訟事件發生。對民工工資發放問題保持關注。2。技術風險及防范措施（1）風險：樁基工程、塔吊基礎、基礎承臺及基礎梁等部分工程數量已進入圖紙，由于圖紙經過多次修改，數量也多次調整，在工程量簽證方面有可能遇到困難，而且工程量的審核

7、是財政評審，所需時間較長，工程款的支付有可能滯后。措施:收集現場影像資料,提前與監理溝通，確立以設計圖紙量為最終結算工程量的總體結算思路，要求甲方嚴格按照合同約定的時間付款。(2）風險：甲方合同中要求建筑工程執行2000年全國統一建筑工程基礎定額安徽省估價表、裝飾工程執行1999年全國統一建筑工程基礎定額安徽省裝飾工程綜合估價表、安裝工程執行2000年全國統一安裝工程預算定額安徽省估價表、2003年安徽省建設工程補充定額估價表及配套的相關費用定額、工程施工過程中的政策性調整文件及承包人所報的總造價下浮比例，而本工程為體育場工程，屬于公共建筑，在預算工程中發現部分定額不適用本工程使用，所選定額僅

8、使用住宅樓工程，和公共建筑的造價相差甚大，造成預算降低，不符合實際.措施：要求甲方對不適用本工程的定額重新測定，通過定額站進行確認。 （3）風險：本項目屬于公共建筑特別是對于體育場和游泳館的施工不同于一般住宅樓的施工，對施工工藝要求較高，能否在保證工程質量的前提條件下優化施工方案為項目創造利潤意義重大。措施：要求技術部門對技術要求較高的施工部位進行優化方案的編制.（4）風險:本項目地質情況比較復雜，前期甲方交付的施工場地并不能完全進行施工,特別是樁基工程和基礎工程的施工，此項中的風險較大，土方的問題尤為突出。措施：向甲方發函告知現場實際情況，確定現場標高的測定方法和土方開挖的施工方案，對前期樁

9、基施工鋪設磚渣的工程量盡快確認，以保證可以順利簽證。3、項目資金流量、資金使用防范措施： 嚴格執行“以收定支，收支兩條線”的管理.現金的收入、支出和保管只限于出納人員負責辦理,除備用金以外非出納人員不得經管現金。堅持“錢賬分管”的內部牽制原則，不得由一人辦理貨幣資金業務的全過程。收付款必須經稽核人員簽字后方可辦理收付款項，同時認真審核原始單據，凡不符合制度規定或手續不完善的一律不予辦理。對大宗材料采購實行公開招投標，并實地現場考察，確定合理低價中標。對材料采購合同及分包合同進行了合同評審，并經合同評審人員審核通過.定期與供應商核對賬務，支付材料款與勞務費嚴格按合同約定付款，嚴格按已批流程上所列

10、單位及金額付款.規范了庫存材料的核算管理，嚴格控制材料庫存的合理儲備，減少資金占用.每月編制資金使用計劃，按月分析實際支出數與計劃數的差異，確保資金安全、合理、有效使用，全面提高資金使用效益.四、法律事務防范措施 項目部配備法務聯絡員，主要圍繞法律服務，宣傳培訓和訴訟等方面開展工作,針對項目中發生的各種突發案件及法律訴訟等，及時進行分析策劃，針對重要案件，應立即報告至公司法務部門,由公司給予指導解決。四、項目風險管理流程圖、技術路線圖1、項目法律風險預控實施方案流程圖風險描述制定預控實施方案提交分析報告合約雙方達成一致意見針對相關方行為，采取進一步措施相關方對我方行為做出反應方案可行，根據方案

11、采取措施方案不可行，調整方案實施預控實施方案安慶市體育中心項目部中國建筑第七工程局有限公司2、項目法律風險管理過程圖項目風險辨識項目風險監控項目風險量測項目風險應對項目風險評價第 21 頁 共20 頁五、項目風險評估表、風險事件分析和評估統計表中國建筑項目管理手冊文件編號CSCECPM-BG 文件頁數文件修訂 項目風險評估表表格編號 CSCBCPM0203工程名稱及編碼安慶體育場工程項目基本情況本工程建設地點位于安慶城市總體規劃中城市辦公及商務中心圈內.安慶市宜秀區順安路以東、祥和路以北、白澤湖及現狀大電廠鐵路專用線以南、潛江路以西。道路南側為規劃中即將開工建設的政務中心區。用地被一條城市次干

12、路柘山路劃分為兩部分。總用地面積566202.09平方米。根據建設方提供的地形測繪圖所知，場地原始地貌較低洼,標高低于周邊市政道路標高。工程分為體育場、游泳館、全民健身中心、體育學校4部分。總用地面積566202.09平方米，總建筑面積147400。47平方米。其中體育場建筑面積為74504。72平方米,游泳館建筑面積為16076。49平方米，全民健身館建筑面積為24163。25平方米，體育學校建筑面積為7013。34平方米。項目風險評估評估內容風險程度可采取的措施極低低中較高高12345一、商務及合同風險評估1業主背景（如國有背景應極低）政府國有企業外商民企私人2產權背景(如國有背景應極低）

13、國有國有控股 國有參股外資集體私有3財經能力(如財政資金應極低）財政企業自籌銀行借款民間融資個人自有資產4業主人員態度、文化、手段及合作有過優良合作記錄合作一般未合作過社會信譽度一般社會信譽度極差5如工程不能完成對企業的社會影響接受業主批評接受業主經濟處罰影響業務開拓媒體曝光政府處罰6合同無定量或要承包商算量的風險承包方算量以雙方協商為準委托第三方算量承包方算量、發包方審量發包方算量7合同藍本采用風險企業自有文本國家通用示范文本雙方共同協商形成的文本關鍵條款采用業主文本完全使用業主文本8合同條文苛刻程度有獎勵條款無處罰條款獎多罰少獎罰條款對等罰多獎少僅有處罰條款，無上限，且處罰金額累計9履約保

14、證金、保修金、延期罰款等1、無履約保證金 2、無保修金 3、無延期罰款1、保函合同額5 2、保修金合同額的3 3、延期罰款累計占合同額的11、履約保函、支付保函對等 2、保險金占合同額的3% 3、延期罰款、但有上限累計占合同額的21、保函合同額5或現金合同額2% 2、保修金占合同額的35% 3、延期罰款、但有上限累計占合同額的3%1、保函合同額10%或現金合同額5 2、保修金10合同額 3、延期罰款累計3%合同額因承包人導致的工期每延遲一天按相應單項工程價款的0.2扣除違約金，工期每提前一天按相應單項工程價款的0.2給予獎勵，所有單項工程工期獎勵之和以200萬元為最高限額,延誤工期處罰不封頂。

15、10設計責任風險（如有設計應為高）無設計責任部分工序設計協助發包方委托設計部分工藝設計有設計責任11指定分包商/材料商管理風險收取總包管理費3%、總包配合費2;工程款由業主支付總包、總包支付分包收取總包管理費1、總包配合費1以下；工程款由業主支付總包、總包支付分包收取總包管理費2%、總包配合費1；工程款由業主支付總包、總包支付分包無總包管理費、總包配合費1以下；工程款由業主直接支付無總包管理費、總包配合費；工程款由業主直接支付無此項12工程變更后處理風險變更手續齊全且費用得到確認后施工變更手續齊全、先施工后確認費用費用確認但變更手續不全變更手續不全,先干后確認費用變更手續不全,且業主不確認費用

16、13可索賠風險、包括工期等工期、費用均索賠成功部分工期、費用索賠成功索賠費用成功、工期索賠不成功只給工期順延、不計算費用工期、費用索賠均不成功14被指定分包商/材料商索賠風險反索賠成功索賠不成功反索賠與索賠抵消部分索賠成功索賠成功無此項15結算風險約定了結算方式、時限在3個月以內的，符合有關規定約定了方式、時限在3個月以上-6個月以下的,符合有關規定約定時限但沒有約定方式約定方式但沒有預定時限未約定或不明確二、工程管理、進度、技術風險1對管理人員資質要求無資質要求對管理人員資質部分要求且沒有特殊要求對全部管理人員資質有要求，且對主要管理人員有特殊要求對全部管理人員資質有要求;對主要管理人員有特

17、殊要求且要求苛刻對全部管理人員資質有特殊要求2對質量、安全、環保要求1、質量合格 2、安全、環保無要求1、質量主體結構優質 2、安全、環保達標工地1、質量市級優質 2、安全、環保市級文明工地1、質量省級優質 2、安全、環保省級文明工地1、質量國家級優質 2、安全、環保國家級文明工地3工期是否合理定額工期定額工期80定額工期70%定額工期60%定額工期604分期交工時,分段完工工期風險無約定有分期交工、分段完工工期約定，但不超總工期，業主不做處罰有分期交工、分段完工工期約定和但總工期均有約定即處罰5需要特別技術的風險無特別技術需要有特別技術要求且有成熟施工工藝特別技術本企業曾經采用過特別技術同行

18、業曾經采用過特別技術本企業、同行業均未采用過6施工現場及臨時設施分風險生產、生活、辦公都能滿足生產能滿足、生活、辦公部門滿足生產能滿足,生活、辦公不能滿足生產、辦公滿足,生活不能滿足生產、生活、辦公都不能滿足7施工周邊環境及布局存在的風險施工周邊環境及布局滿足施工要求及臨設搭建施工周邊環境及布局部分滿足施工要求及臨設搭建施工周邊環境及布局不能滿足施工要求及臨設搭建8項目驗收時環境因素影響程度（如地下連續墻、地庫等）無環境因素影響項目驗收惡劣環境影響項目驗收且影響工期9現有地下設施的風險無地下管線及文物無文物僅有少量地下管線無文物有地下管線無文物地下管線復雜有文物地下管線復雜多與當地政府、有關部

19、門溝通,實際施工過程中，多看、多問,充分了解周邊的實際情況10斜坡、土壤、堤壩等風險無斜坡、土壤、堤壩有斜坡但影響不大軟基礎軟基礎、有斜坡斜坡、土壤、堤壩均有11特殊建筑材料定貨及規格風險項目所在地市場能夠滿足特殊建筑材料定貨本地及異地能滿足特殊建筑材料定貨異地市場能滿足特殊建筑材料定貨國內、國外市場能制作特殊建筑材料國內、國外市場都無法滿足特殊建筑材料定貨12運輸及場外制作的風險施工現場毗鄰區域遠離施工現場 公里遠離施工現場 公里遠離施工現場 公里遠離施工現場 公里13施工圖紙不齊引起的風險施工圖紙不齊,但業主能夠陸續提供圖紙不影響施工進度施工圖紙不齊、影響工期，但業主給予順延工期和費用補償

20、施工圖紙不齊、影響工期，業主不做處罰但順延了工期施工圖紙不齊、影響工期,業主不順延工期和費用補償施工圖紙不齊、影響工期，業主不順延工期并且給予處罰做好圖紙收發記錄，提高索賠意識14工程完工交工前的成品保護風險15業主對修補工作要求的風險保修期內施工方維修保內維修，業主委托維修、費用合理保內維修,業主委托維修、費用較高保修期外維修，但給費用保修期外維修，但不給費用工程是否有條件建設為精品工程可以一般可能性小綜合性說明: 風險評估分數為66分，屬于一般風險項目，總體情況良好；針對個別風險較高的項目，項目部在以后的工作中，進一步加強與業主的溝通與聯系，在工程能滿足合同約定的情況下，盡量將風險降低，在

21、保證工程的質量的前提下，保證企業利潤的最大化。編寫審核批準時間時間批準風險評估原則：1、風險程度在90分以下可以接受（也可稱為一般風險項目);2、風險程度在90-120時,為高風險項目應確定針對性的管理措施;3、當風險程度高于120分時，為極高風險項目,企業要有充分的應對措施和預防方案，必要時應通報上級部門，進行風險防范論證.項目的風險事件分析和評估統計表風險事件風險分析風險等級相關對策質量風險質量目標由于主觀、客觀等因素導致不能實現級1、嚴格按照ISO9001：2000標準質量管理體系，建立高效的質量組織機構和完善的質量保證體系，把項目施工質量管理體系納入公司質量管理體系內,確保各項工程質量

22、均在受控狀態，且可追溯。 2、建立以項目經理、總工程師、質安部、項目經理部質檢員及班組質量員組成的分級管理網絡，加強對質量工作的組織領導和檢查落實，以工作質量保證工序質量,以工序質量保證工程質量。 3、貫徹落實質量終身制，對各工區、各分項工程負責人，按順序登記造冊、建檔立卡，并在階段性工程交工驗收時，向監理工程師提交副本，做到無論哪道工序出了質量事故,均能找到各級負責人。施工工作人員在工作現場配帶有明顯的標志，以證實其在施工或管理現場。 4、加強工程控制、關鍵節點的重點控制,上道工序必須經驗收后方可進入下道工序,責任到人。加強工序自檢和過程驗收。 5、組建“QC"小組，應用PDCA管

23、理方法提高工程的質量水平。 6、項目經理部設專職質檢工程師，負責對原材料、半成品及工序檢驗，以及對特殊工序、關鍵工序和隱蔽工程全面檢查驗收；專業隊長對本隊所施工工程質量負責；同時各專業隊配置專職質檢工程師，負責所有工序的質量檢查和驗收；經理部的所有施工技術部門、物資采購部門、工程試驗部門等均在相應的職責范圍內對工程質量負責。技術風險1、施工方案、技術存在缺陷；2、施工技術、方案無針對性，流于形式；3、施工計劃、組織安排不合理；4、目標不明確，技術人員不熟悉圖紙、技術規程.級1、認真閱讀、審核施工圖紙,學習施工規范,精心組織編寫審核報告;編寫實施性施工組織設計及質量計劃;制定有針對性的采取有效的

24、質量保證專項方案，并加強專項方案的論證； 2、結合工程施工特點，編寫技術管理辦法和實施細則、保證措施及關鍵工序作業指導書，對施工人員進行上場前的技術培訓與技術交底工作. 3、搞好工程的統籌、網絡計劃工作，制定階段目標，科學合理安排施工工序.通過分析各施工工序的時間，采取特殊措施盡可能的減少影響進度的薄弱環節，科學合理地縮短各施工工序的循環時間來提高施工進度。 4、根據施工總進度的要求，分別編制月、旬、周施工生產計劃，建立生產分析會議制度，對照檢查，找差距、找原因、完善管理，促進生產。 5、提前做好圖紙會審工作，對圖紙有疑問的地方,及時與設計單位聯系解決，避免耽誤施工. 組織技術質量人員學習招標

25、文件、技術規范與施工監理程序，準確掌握本工程要求的標準和程序。 6、提前做好圖紙會審工作，對圖紙有疑問的地方，及時與設計單位聯系解決，避免耽誤施工. 組織技術質量人員學習招標文件、技術規范與施工監理程序，準確掌握本工程要求的標準和程序 工程成本風險1、土源無法確定，隨時都有因土源發生變化而導致施工成本增加；2、因材料價格波動，超出材料采購合同約定的調整范圍而調價導致施工成本增加；3、因燃油費、人工費用上漲，引起的施工成本的增加. 4、設計圖紙工程量有誤，與工程量清單有較大出入; 5、施工現場實際地物、地貌、地質情況等與設計圖紙不一致，發生變更6、業主一再提前通車日期，會導致增加施工成本 7、設

26、計圖紙未正式確定，圖紙部分的結構物的尺寸一直在變化，導致施工成本增加。級1、項目部安排專人多與政府聯系、溝通，多找幾個能備用取土場，一旦原取土場有影響施工成本或工期,立刻轉用備用取土場； 2.設立項目信息員,加強對材料的價格信息的收集，做好材料價格走向的預測,合理使用項目資金。加強對公司信息源的利用。 3。提前與材料、設備供應商取得聯系，簽訂借貸合同，進行風險分解 4.加強對合格供應商的選擇，優化采購批量。 5、進場后,組織強干的合約人員對圖紙的工程量進行復核，查找圖紙中的差、錯、漏的工程量。 6、當工程發生變更時，及時與監理、業主聯系，現場簽證及時跟進,專人進行跟蹤。 7、選擇有實力、信譽好

27、的供應商,加強供貨合同的管理，明確責任，多渠道組織貨源; 8、項目部安排專人與設計院溝通、聯系，催促設計院盡快下發正式的施工設計圖。工期延期進度風險1、因設計變更造成的工程量增加或施工工藝、施工順序等發生變化的工程拖延; 2、因物資供應、勞動力配置影響造成的工程拖延；3、因分包商的施工能力、配合程度影響造成的工程拖延;4、因氣候條件惡劣（如連續降雨、降雪或臺風）造成的工程拖延；5、本工程工期緊、任務重,工期的履約將會影響到企業的聲譽和經濟上的收益。 6、土源不確定，隨時都會因土源的供應影響工期級1.及時與設計、監理或業主溝通，及時了解變更意圖，做好準備。 2.項目經理組建管理能力強、經驗豐富的

28、項目管理班子。 3、加強分包商的履約管理,采取相應的嚴厲措施令其按照合同約定的進度、質量進行，若有違約現象發生，即刻對其采取相應的處罰措施. 4。注意天氣信息的收集工作，建立應急響應方案,合理安排施工內容 5。合理組織施工，各工種、各班組相同配合，提高項目施工各方的協同性 6、多找幾個備用土源，開展“大干一百天”活動，爭取路基施工提前完成。安全風險由于各種原因導致安全目標的偏差。級1.建立高效的安全管理組織機構和完善的安全保證體系，把項目安全施工管理納入公司安全體系管理體系內，嚴格管理。 2。有針對性的專項安全施工方案,從技術角度保證施工安全. 3。加強安全教育,實行“兩會”制定，將安全生產的要求徹底落實到每一個班組、每一個操作工人。 4.落實每天安全巡檢制定，及時發現隱患，及時排除。資源風險由于材料、物資采購、供應不及而延誤工期，影響施工質量.級1。項目落實專門人員進行工程人力資源管理工作，保證資源的