1、1.0 目的 為了即時、有效識別流程模塊和風險模塊中的風險因子，并做到事先預防、合理規避 和妥善處理我司內外部交付風險，以促進我司運營管理水平不斷提升，特制訂本管理 制度。2.0 范圍 適用于我司北京總部和外埠工廠交付全過程的風險管理。3.0 定義3.1交付：分為內部交付和外部交付。內部交付是指公司內部“上下道工序”正向 物流的流轉；外部交付是指“供方f我司、我司f客戶”正向物流的流轉。3.2 客戶：分為內部客戶和外部客戶。內部客戶是指公司內部“下道工序或需求方” 即為“上道工序或提供方”的客戶（含我司外埠工廠）；外部客戶是指我司產品 或服務的需求方，如北汽福田。3.3大批量訂單：需求數等于或

2、超出歷史平均水平數量的訂單。3.4 緊急訂單：需求周期小于或等于制造周期的訂單。4.0 職責4.1 部門或系統在所屬流程和風險模塊中需即時、有效識別風險因子，并做到事先預 防、合理規避與“本級 - 風險處理”。4.2 在部門或系統“本級 -風險處理”不奏效的情況下，可依據處理時限做跨部門、跨 系統或公司層面“升級 - 風險處理”。5.0 內容5.1 市營接單5.1.1 訂單評估 風險因子：業務員依據產能（技術質量、 4M等因素）做訂單預評估，結 果不通過。 本級-風險處理：評估結論輸出后1小時內由市營業務員與客戶做溝通并 由客戶修定訂單交期、技術質量要求、供貨價格或其它。如我司在接單 后的24

3、小時內未對外部客戶采購部下達的客戶交期做出反饋，則視同我 司默認客戶交期需求。 升級-風險處理：如客戶否決風險處理方案，則由市營業務員或市營負責 人于2小時內組織各職能部門負責人做訂單評審且于 2小時內出具結論并 報總經理審批執行。如果訂單評審不能形成結論或共識，則由市營負責 人即時將訂單評審詳情呈報總經理裁定處理。5.1.2 新品管控 風險因子 1：業務員未（即時）“將客戶資料產品圖號、規格、客戶車 型、單車用量、月度用量、年度用量等具體信息錄入客戶產品信息 表上連同技術資料、樣品實物等一并轉交工程技術部 , 造成客戶需求 延期風險。 風險因子 2：業務員未即時“將客戶采購訂單和其相關信息直

4、接轉訂單推 進部計劃員做排產計劃” , 造成客戶需求延期風險。 本級 -風險處理：A、如已造成客戶需求交期延后或有潛在交付風險時，業務員需即時完成 其前期未完工作，同時以“ 0A言息/郵件或信息聯絡單”等書面 形式即時向市營經理發出預警信息（含解決方案）。B、市營經理在接到預警信息后1小時內即完成并采取“內部協調進度提 前、外部溝通交期后延”等降風險處理措施，如采取糾偏后的 2小時 內仍不能有效降低風險，則市營經理需將該問題呈報至營銷副總。 升級-風險處理：如營銷副總在2小時內不能做出決斷或不能解決該問 題，則由營銷副總組織各有關職能部門負責人共同研討、并采取相應的 改進對策，同時由市營業務員

5、將該問題通報至總經理。5.2 計劃接單5.2.1 交期評估 風險因子 1：正常接單后計劃員未（在 2小時內）組織會簽或在 2小時內未 按“倒推”的方式完成對客戶需求交期做分解-“預估制造周期一剩余 周期（客戶需求周期 -制造周期-風險或寬放周期）分解，并初步預估工技/采購周期一與工技/采購部門負責人溝通確認其完工周期”，造成交期延后風險。 風險因子2:接到大批量（歷史平均水平）或緊急（W制造周期）訂單 后，計劃員未（在 4小時內）組織評審或在市營缺席評審會情況下而未（在4小時內）將“生產周期不足”之評審結論反饋至市營，造成“因交 期延后致內外部客訴”風險。 本級-風險處理：評估或評審結論輸出后

6、1小時內由計劃員擬制轉訂推經理簽發書面信息聯絡單反饋至市營負責人和主管副總，明確交期存 在延后風險。如我司在接單后的 24小時內未對外部客戶采購部下達的客 戶交期做出反饋，則視同我司默認客戶交期需求。如“交期評估”逾期 不能完成或已逾期則由計劃員以信息聯絡單用郵件或OAt報至部門經理、主管副總并抄送市營負責人審核處理（包含應急處理方案）。 升級-風險處理：市營負責人在接到信息聯絡單后的 1小時內做出決 斷或與客戶做溝通（客戶修定訂單交期）。如市營負責人或客戶否決風 險處理方案，則由訂推負責人于 2小時內組織各職能部門負責人、主管副 總做訂單評審且于 2小時內出具結論并報總經理審批執行。5.2.

7、2 產能評估 風險因子：接單后計劃員、訂推經理未（在 4小時內）做產能評估或未將 計劃員擬制并由訂推經理簽發的“人員配置、機器設備、技術質量能力 等不能滿足產能規劃要求，經采取調整和應急預案仍不能滿足客戶需 求”的書面信息聯絡單反饋至市營負責人和主管副總，造成“因交 期延后致內外部客訴”風險。 本級-風險處理：評估結論輸出后1小時內由計劃員擬制并由訂推經理簽 發書面信息聯絡單反饋至市營負責人和主管副總，明確現有產能不 能滿足客戶需求并提出修正意見。如我司在接單后的 24小時內未對外部 客戶采購部下達的客戶交期做出反饋，則視同我司默認客戶交期需求。 如“產能評估”逾期不能完成或已逾期則由計劃員以

8、信息聯絡單用 郵件或OAt報至主管副總并抄送市營負責人審核處理（包含應急處理方 案）。 升級-風險處理：市營負責人在接到信息聯絡單后的 1小時內做出決 斷或與客戶做溝通（客戶修定訂單交期）。如市營負責人或客戶否決風 險處理方案，則訂推負責人于 2小時內組織各職能部門負責人、主管副總 做訂單評審且于 2小時內出具結論并報總經理審批執行。5.2.3 訂單內容 風險因子：品名規格型號圖號錯誤或存疑。 本級-風險處理：計劃員對風險因子做跟進，如不能在 2小時內解決，則 需以“OA言息/郵件或信息聯絡單”等書面形式即時向訂推經理發出 預警信息（含解決方案 ），訂推經理跟進工技確認與處理，必要時訂推經 理

9、需直接與市營業務員或市營負責人溝通，并由市營與客戶溝通解決。 升級-風險處理：如訂推經理在收到預警信息 4小時內仍不能解決問題， 則訂推經理將問題呈報至主管副總處理直至問題得到最終解決為止。5.2.4 分選跟進 風險因子：接單后計劃員、訂推經理未（在 4小時內）完成訂單分選跟進 工作，即“訂單產品中哪些外協外購？哪些自制？”，造成“倉促或盲 目投產后的技術質量、工藝流程、物料選型、外協外購、制程管控等方 面存在一些未知不確定或交期延后的風險”。（注：量產或成熟產品則 由計劃員直接做分選、新產品則在“由工技組織的訂單技術評審會”上 做分選） 本級 -風險處理：如“分選跟進”逾期不能完成或已逾期則

10、由計劃員以信息聯絡單用郵件或OAt報至主管副總并抄送市營負責人審核處理 （包含應急處理方案）。 升級 -風險處理：主管副總或其授權人在接到信息聯絡單后的 2小時 內組織其它各職能部門負責人共同研討改進對策，并于 1小時內出具結 論、呈報總經理審批執行。5.2.5 排產計劃 風險因子1:未按“生產（準備/制造/結束/寬放）周期一采購周期一風 險周期”來推進分解【生產準備周期=2（技術標準輸出+排產計劃+4M組 織）耗時】，造成交期延后風險。 風險因子 2:未按“交貨期先后原則、客戶分類原則、產能平衡原則、工 藝流程原則”來分解推進，造成交期延后風險。 本級-風險處理：如因其中某個（些）周期超出預

11、期，存在客戶需求交期 延后風險時，計劃員需以“ 0A言息/郵件或信息聯絡單”等書面形式 即時向訂推經理發出預警信息（含解決方案）。 升級-風險處理：如訂推經理在收到預警信息 2小時內仍不能解決問題， 則將問題呈報主管副總協同解決；如主管副總在 2小時內也不能解決問 題，則由主管副總將問題呈報至總經理直至最終解決為止。5.3 技術管控5.3.1 技術輸出 風險因子：無“圖紙（樣品）、切割編程、SOP B0和投料表”或“圖紙 （樣品）、切割編程、SOP B0和投料表等”未按準備周期輸出（成熟產 品1個工作日，新產品 1-4個工作日），造成交期延后風險。 本級-風險處理：如無圖紙（樣品）則由工技部跟

12、進市營找客戶催要，如 因無圖紙（樣品）而影響訂單交期，則由計劃員擬制轉由訂推經理簽發 書面信息聯絡單反饋至市營負責人，明確交付后延時間和理由；如 因切割編程、SOP BOM投料表而可能影響到訂單交期，貝U計劃員以 生產計劃排程表掛 郵件或當面溝通等形式要求工技部必須在計劃排定的時限內完工，否則報綜合管理部進行問責。 升級-風險處理：如因無圖紙（樣品）或其它某些客觀因素造成交期存在 延后的風險，則工技部經理應以書面信息聯絡單知會市營負責人予 以協調客戶寬放交期（在可能的情況下）；如工技不能或未能在計劃排 定的時限內完工，則計劃員需即時以“掛 郵件或當面溝通”等方式將 其提報到訂推部經理與綜合管理

13、部處跟進與問責，如該問題仍不能得到 即時解決，則訂推部經理將其提報到主管副總來處理。直至問題得 到最終解決。5.3.2 技術圖面 風險因子：總圖與分圖尺寸不符、圖面標注錯誤或存疑。 本級 -風險處理：工技經理可通過市營負責人或直接與客戶技術負責人進 行溝通解決，如在事發2小時內仍不能解決則需以“ 0A言息/郵件或信 息聯絡單”等書面形式即時向主管副總和市營負責人發出預警信息 , 同 時需電話聯系當事人（含解決方案）。 升級-風險處理：如主管副總在收到預警信息 2小時內仍不能解決問題， 則主管副總將問題呈報總經理直至最終解決為止。5.3.3 版本控制 風險因子：工技未（在收到客戶EC變更需求后2

14、小時內）將“客戶已簽 發的技術或工藝變更”做轉化并下發新版技術標準至需求部門，造成客 戶需求延期或品質抱怨。 本級-風險處理：A、當事人或責任人立即擬制EC變更通知單轉工技負責審核、主管副總批準后下發至需求部門，EC變更通知單需明確“售出、在 庫、在制、在途品數量和其切換或處置方式”。（注：1、售出/ 在庫數由業務員或外埠工廠負責人 / 物流部負責人提供、在制數由計劃提 供、在途數由采購提供。 2、品質改制品質組織主導并要求各有關 部門負責人 4小時內提供數量、技術變更工技組織主導并要求各有 關部門負責人 4小時內提供數量，逾期不能提供者將交由綜合管理部 問責。）B、當事人或責任人應以“ 0A

15、言息/郵件或信息聯絡單”等書面形式 即時向市營、采購、訂推、品保發出預警信息（含解決方案），同時 追蹤各業務模塊的問題處理進度與成效。 升級-風險處理：工技經理或項目經理對問題嚴重程度和緊急性做評估，如問題緊急或性質嚴重，則工技經理或項目經理需以“ 0A言息/郵件或 信息聯絡單”等書面形式呈報主管副總、市場營銷部相關負責人等 直到問題得到妥善解決為止。5.3.4 新品管控A、風險因子：未（在收到客戶新產品訂單后的 1-4個工作日內）“完成 對客供技術資料、樣品實物的技術分析與研判，如技術圖紙準確性和 圖面與樣件實物一致性驗證、模擬轉化等”，造成客戶需求延期風 險。本級 -風險處理：如有異常，則

16、由新產品工技負責人即時協同市營與 客戶技術人員溝通解決（異常用時不納入考核范圍），如事發后 4小 時內仍不能或無法解決則以“ 0A言息/郵件或信息聯絡單”等書 面形式即時向工技經理發出預警信息（含解決方案）。升級-風險處理：如工技經理在收到預警信息 2小時內仍不能解決問 題，則由工技經理將問題呈報至市營負責人和主管副總直至問題得到 最終解決為止。B、風險因子：未即時“確定產品制造工藝，同時根據我司綜合能力對新產品進行分選，以確定是外協（購）還是自制？并初步擬定 BOM物料 清單 材料消耗定額 工時 定員 模具等費用的核算，相關內容可錄入 新產品價格評審表”，造成客戶需求延期風險。 本級-風險處

17、理：在接到客戶產品信息表（也即接到市營協作需 求信息）后的 4小時內，如不能即時完成所屬工作任務，新產品工技 負責人應呈報至工技經理。 升級-風險處理：如工技經理在收到預警信息 2小時內仍不能解決問 題，則由工技經理將問題呈報至主管副總直至問題得到最終解決為 止。C、風險因子：未即時組織主導“立項評審”和“立項推展”，造成客戶滿意度下降和其需求延期風險。 本級-風險處理：在接到市場營銷部新產品開發立項評審表后的 1-4個工作日內，工程技術部須完成“立項評審”和“立項推展”所 有工作，如逾期不能完成，新產品工技負責人需提前 1個工作日以“0A言息/郵件或信息聯絡單”等書面形式即時向主管副總發出

18、預警信息（含解決方案）。 升級-風險處理：如主管副總在收到預警信息 2小時內仍不能解決問 題，則由主管副總將問題呈報至總經理直至問題得到最終解決為止。5.4 采購執行5.4.1 需求計劃 風險因子：計劃未即時將物料需求計劃下達給采購。 本級-風險處理：采購對風險因子做跟進，如不能在 2小時內解決因工作 失誤帶來交期可能延后的風險，則需以“ 0A言息/郵件或信息聯絡 單”等書面形式即時向采購經理發出預警信息（含解決方案）。 升級-風險處理：如采購經理在收到預警信息 2小時內仍不能解決問題， 則由采購經理將問題呈報至主管副總、市營負責人協同解決。必要時， 由主管副總協調各有關方共同制定問題應策與緊

19、急措施，直至問題得到 徹底解決為止。5.4.2 訂單確認 風險因子：供方未對米購訂單做確認、米購未催要米購訂單回執。 本級 -風險處理：同“ ”。 升級 -風險處理：同“ ”。5.4.3 供方制程 風險因子：當供方制程出現異常時，采購未即時跟進。 本級 -風險處理：同“ ”。 升級 -風險處理：同“ ”。5.4.4 調撥計劃 風險因子：市場銷售或調撥計劃啟動后，庫存不足。采購未即時查庫存 且未下發調撥計劃或對目標供方催貨。 本級 -風險處理：同“ ”。 升級 -風險處理：同“ ”。5.4.5 物流運輸 風險因子：采購未與供方物流確認運輸周期和運輸方式，有潛在交付延 期風險。 本級 -風險處理：

20、如逾期未到則采購員應即時電話聯系供方物流，并采取 應急處理措施，必要時呈請采購經理協同處理。 升級 -風險處理：如采購經理不能協調解決，則呈請主管副總協調各有關 方（含市營負責人）共同制定問題應策與緊急措施，直至解決為止。5.4.6 來料檢驗 風險因子：來料經IQ*驗不合格且直接影響客戶需求交期。 本級-風險處理：采購員在收到IQC反饋信息后的1小時內以“ 0A言息/郵 件或信息聯絡單”等書面形式向采購經理、主管副總、業務員發出 預警信息（含解決方案）。 升級-風險處理：如采購經理在收到預警信息 2小時內仍不能解決問題， 則由采購經理呈請主管副總協調各有關方（含市營負責人）共同制定問 題應策與

21、緊急措施，直至解決為止。5.5 產品實現5.5.1 需求管理 風險因子：客戶需求/技術/工藝變更，如交期提前、訂單取消/調整、產 品改型或圖紙尺寸變更等，經采取調整和應急預案仍不能滿足客戶需 求。 本級 -風險處理：計劃員對風險因子做跟進，如不能在 2小時內解決因變 更帶來交期可能延后的風險，則需以“ 0A言息/郵件或信息聯絡單” 等書面形式即時向訂推經理發出預警信息（含解決方案）。 升級 -風險處理：如訂推經理在收到預警信息 2小時內仍不能解決問題， 則訂推經理將問題呈報至市營負責人和主管副總直至問題得到最終解決 為止。5.5.2 品質控制 風險因子：機器設備、模具、工裝夾（治）具、員工操作

22、、來料異常致產 品不合格。 本級 -風險處理：品保員如在 1小時內不能解決不合格，則以不合格處理報告知會Q（主管，如Q（主管在接到不合格品處理報告1小時內不 能解決該異常，則將異常呈報至Q（經理。 升級-風險處理：如QC經理在接到不合格品處理報告1小時內仍不能 解決該異常，則QC經理將異常呈報至主管副總直至問題得到最終解決為 止。5.5.3 技術工藝 風險因子：如圖紙、切割編程、SOP BOM投料表有誤/存疑或因配合公 差迭加致成品尺寸超差。 本級-風險處理：車間主任將問題轉呈工技部技術員對風險因子做跟進， 如技術員不能在 2小時內解決因技術工藝問題帶來交期可能延后的風險， 則技術員需以“ O

23、A言息/郵件或信息聯絡單”等書面形式即時向工技 經理、訂推經理發出預警信息（含解決方案）。 升級-風險處理：如工技經理在收到預警信息 2小時內仍不能解決問題， 則工技經理將問題呈報至主管副總直至問題得到最終解決為止。5.5.4 生產硬件 風險因子：因機器設備、模具、工裝夾（治）具異常致使停線。 本級-風險處理：車間主任對風險因子做跟進，如不能在 2小時內解決因 異常帶來交期可能延后的風險，則需即時向訂推經理發出預警信息（含 解決方案）。 升級-風險處理：如訂推經理在收到預警信息 2小時內仍不能解決問題， 則訂推經理將問題呈報至主管副總直至問題得到最終解決為止。5.5.5 計劃進度 風險因子：按

24、排產計劃核實入庫數量和齊套性出現差異。 本級 -風險處理：計劃員對風險因子做跟進，如不能在 2小時內解決因差異帶來交期可能延后的風險，則需以“ 0A言息/郵件或信息聯絡單” 等書面形式即時向訂推經理發出預警信息（含解決方案）。 升級 -風險處理：如訂推經理在收到預警信息 2小時內仍不能解決問題， 則訂推經理將問題呈報至主管副總直至問題得到最終解決為止。5.6 銷售出庫5.6.1 倉管備貨 風險因子 1：銷售出庫單、調撥單品名規格型號圖號數量確認出 現差異。 風險因子 2：無報檢單、無銷售出庫目標貨物或數量不足、無質檢報 告或無本體 / 合格標識等異常。 本級 -風險處理：倉管員將問題分別轉呈物流（倉儲）部負責人和計劃 員，計劃員對風險因子做跟進，如不能在 2小時內解決因異常帶來交期可 能延后的風險，則需以“ 0A言息/郵件或信息聯絡單”等書面形式即 時向訂推經理、品保主管 /經理發出預警信息