1、西南大學人文社會科學科研管理條例第一章 總 則第一條 為了進一步繁榮發展我校人文社會科學，充分體現人文社會科學研究的特點和人才成長規律，提升學校人文社會科學科研管理水平，根據中共中央關于進一步繁榮發展哲學社會科學的意見、教育部關于大力提高高等學校哲學社會科學研究質量的意見和國家中長期教育改革和發展規劃綱要（20102020年）的文件精神，按照學校事業發展規劃和科學研究實行分級分類管理與評價的原則，特制定本辦法。第二條 學校人文社會科學研究管理主要包括機構管理、項目管理、經費管理、成果管理和信息管理等。第三條 學校對人文社會科學研究實行學校、院（所、中心）兩級管理。第二章 機構管理第四條 科研機

2、構科研機構包括科學研究機構和科學研究管理機構。（一）科學研究機構科學研究機構，指由各級政府部門、學校及境內外其它單位在我校設立的，以開展人文社會科學研究為主要目的的研究所、研究中心、研究基地等機構。依據審批程序及兩級管理體制分為獨立設置研究機構和院所合一的院管研究機構兩大類。獨立設置研究機構，指由上級部門批準并經校長辦公會審定設立，學校提供條件保障的研究機構；院所合一的院管研究機構，指由學院（獨立設置研究機構）提出申請，經社會科學處審查，學校批準設立，并由所在學院（獨立設置研究機構）提供條件保障的研究機構。教育部人文社科重點研究基地、重慶市人文社科重點研究基地按相關管理辦法和文件執行（文件另行

3、）。1研究機構的設置條件（1）獨立設置研究機構的設置條件緊密結合國家和地方經濟社會發展需要，有比較明確的近、中、遠期研究目標。研究領域符合國家和省（市）有關科學發展政策，在國內具有明顯優勢和突出特色。有學術水平高、學術道德嚴謹、組織能力強的學科帶頭人及一支學術思想活躍、科研業績優秀、團結協作、結構合理的科研人才隊伍，研究人員中正高級專業技術職務不得少于5名，45歲以下的研究人員中具有博士學位的人數達80%以上。具備承擔國家、部委及省（市）重大科研任務的能力，近三年至少獲準省部級及其以上項目7項。近三年內，在國家著名出版社出版專著不少于4部，在A類刊物上發表研究論文不少于10篇，被CSSCI收錄

4、的論文不少于30篇。所有成果必須與申請的學術領域相一致。提供保證開展科學研究和學術活動的資金、研究條件和相對集中的設施場所等后勤保障，當年到校科研經費不少于50萬元（以財務部門提供數據為準）。具備上級部門所要求的其它有關條件等。（2）院所合一的院管研究機構的設置條件緊跟學科前沿、社會急需或具有明顯的預期經濟效益的議題，有明確、具體的研究任務和規劃。原則上相同研究領域不重復設置研究機構，但對發展勢頭好、潛力大的新興學科或新的研究方向可優先設置；有一支學術思想活躍、科研業績優秀、團結協作、結構合理、研究方向明確穩定的科研人才隊伍，研究人員中正高級專業技術職務人員不得少于3名，45歲以下的研究人員中

5、具有博士學位的人數達60%以上。近三年內，承擔省部級及其以上項目不少于4項，年均在校經費不少于30萬元（以社會科學處和財務部門提供數據為準）。承擔的項目必須與申請的學術領域相一致。近三年內，在國家著名出版社出版專著不少于2部，在A刊物上發表研究論文不少于5篇，被CSSCI收錄的論文不少于12篇。所有成果必須與申請的學術領域相一致。所在單位為研究機構一次性提供不少于3萬元的建設費。2審批程序（1）成立獨立設置科研機構，須由院（所、中心）提出申請，填寫西南大學科研機構設置申請表，提供相關材料，經社會科學處初審，報校長辦公會議研究決定。（2）成立院所合一的院管科研機構，須由申請成立科研機構的負責人提

6、出申請，填寫西南大學科研機構設置申請表，提供相關的材料，經所在院（獨立設置科研機構）學術委員會討論，院（獨立設置科研機構）行政主要負責人簽署意見后，經社會科學處審核，報主管校長審批。3研究機構的職責與任務（1）根據國家和地方經濟社會發展的需要，緊密圍繞學科建設，瞄準學科前沿，開展創新性研究，獲取原始創新成果和自主知識產權。（2）培養、聚集相關領域學術帶頭人和創新團隊，促進相關學科發展。（3）積極爭取高級別的科研項目，產出高水平的科研成果，三年一考評。獨立設置科研機構須承擔省部級及其以上項目不少于8項，爭取到校科研經費100萬，出版專著不少于7部，在A類刊物上發表研究論文不少于15篇，被CSSC

7、I收錄的核心期刊論文不少于30篇；院所合一的院管科研機構須承擔省部級及其以上項目不少于4項，爭取科研經費50萬，出版專著不少于2部，在A類刊物上發表研究論文不少于7篇，被CSSCI收錄的核心期刊論文不少于15篇。（4）接受地方政府和企事業單位的委托，開展應用性研究和咨詢性研究，推進研究成果的應用與轉化，為經濟社會發展提供智力支持。獨立設置科研機構三年內提供被省部級政府及其以上部門采納的咨詢報告不少于3份，院所合一的院管研究機構三年內提供被省部級政府及其以上部門采納的咨詢報告不少于1份。（5）加大對外開放力度，開展多種形式的國際、國內合作與交流，促進相關研究領域發展。獨立設置科研機構三年內舉辦國

8、際學術會議不少于1次，舉辦國內學術會議不少于1次，院所合一的院管科研機構三年內舉辦國內學術會議不少于1次。4研究機構的管理（1）獨立設置研究機構按學校有關規定進行管理。（2）院所合一的院管研究機構由依托單位負責管理，負責人由依托單位聘任，社會科學處負責業務指導、考評和獎勵。（3）各研究機構每年12月30日前向社會科學處提交本年度工作總結報告和次年度建設計劃，社會科學處組織相關專家審核后做出評估報告，作為研究機構的獎勵依據。5經費支持（1）獨立設置研究機構運行費5萬元/年。（2）評估為優秀的院所合一的院管研究機構獎勵建設經費3萬元/年（連續3年）。（3）獨立設置研究機構運行費中的30%可作為事業

9、基金。（4）研究機構經費由學校統一預算。6研究機構的考核與評估（1）研究機構的考核分為檢查和評估，學校每年進行一次檢查，每三年進行一次評估。根據評估結果，確定研究機構的保持和撤銷。（2）研究機構的評估內容為：承擔科研課題、在校科研經費、出版學術專著、發表學術論文、開展學術交流、科研成果獲獎情況、調查報告或咨詢報告被上級部門采納情況等。（3）社會科學處聘請相關專家對研究機構的業績進行考核，考核分優秀、合格、不合格三個等級，等級的評定由校學術委員會在聽取專家組意見后進行審定，確定等級。（4）評估為優秀的研究機構，學校給予表彰獎勵；評估為合格的研究機構，學校給予繼續保持同類研究機構待遇。評估為不合格

10、的研究機構，學校給予處理：獨立設置研究機構，限期整改一年，整改一年仍不合格者，降為院所合一的院管研究機構；院所合一的院管研究機構，限期整改一年，整改一年仍不合格者，給予撤銷；成立兩年沒有正常開展學術活動或拒絕接受檢查評估的，給予撤銷。（二）科學研究管理機構1學校人文社會科學科學研究實行校、院（所、中心）兩級管理。社會科學處為人文社會科學科研管理的校級職能部門，各人文社會科學學院（所、中心）為二級管理單位。2社會科學處的職責（1）負責編制學校人文社會科學中長期發展規劃，制定學校人文社會科學研究管理制度和辦法；（2）負責編制年度科研經費預算。（3）負責人文社會科學研究機構（基地）等科研平臺的建設與

11、管理；（4）負責人文社科專家隊伍、科研團隊及管理干部隊伍的建設和管理；（5）負責人文社科各級各類項目的組織申報和管理；（6）負責人文社科科研成果管理、轉化，組織申報各級各類成果獎；（7）負責學校社科聯及其各學術研究團體的管理；（8）負責人文社科研究活動的指導、協調、管理與服務；（9）負責人文社科學術交流、學術會議的協調組織等；（10）負責人文社科科研活動與成就宣傳；（11）負責組織開展人文社科科研咨詢活動。3二級管理單位的職責（1）各單位主要負責人是科研管理的第一責任人，各單位須設置專職的科研秘書，承擔科研管理的具體工作。（2）把握正確的科學研究方向，負責制定本單位的科研發展規劃，組織開展各類

12、科研活動和各種形式的學術交流。（3）組織各級各類科研項目的申報并實施全程管理，推薦和組織優秀科研成果獎勵的申報，負責宣傳取得的重要科研成果。（4）負責科研信息管理，按時將科研信息錄入“校級社科管理系統”，并對錄入信息的真實性負責。（5）負責科研津貼的申報、審核與匯總。（6）完成學校布置的其它科研管理工作。4學校對管理機構每年進行一次考評，對獲得省部級及以上科研管理部門以及學校考評獲得優秀的單位和個人給予表彰獎勵。第三章 項目管理第五條 項目管理內容項目管理包括規劃管理、培育管理、申報管理、過程管理、結項管理。第六條 項目分類與認定項目分類與認定按照西南大學人文社會科學科研項目及成果分類與認定辦

13、法執行。第七條 項目規劃（一）社會科學處負責組織學校有關專家，圍繞國家經濟社會發展需要的重大基礎理論和現實問題以及科學研究前沿問題，進行重大選題論證、儲備和預研，力爭每年有若干重大、重點項目列入國家和省部級項目的選題計劃。（二）學院及研究機構圍繞學科發展，以需求為導向，以問題為中心，負責本單位的科研項目的規劃和實施。 第八條 項目培育（一）每年由各科研團隊申報，經所在單位審核同意，向學校提出若干重大、重點項目選題，經校學術委員會討論通過，作為國家社科基金重大項目、教育部中長期重大專項、教育部哲學社會科學重大課題攻關項目、其他部委重大項目和重慶市哲學社會科學重大項目培育。（二）學校對列入培育的重

14、大、重點項目，給予3-5萬元經費資助，用于預研、專家咨詢論證和招標答辯。第九條 項目申報（一）社會科學處按照各級各類項目的申報要求，在校園網頁上登載有關項目申報通知、申請表格等內容，組織學校科研人員積極申報。（二）各單位要從本單位學科發展、梯隊建設的需要出發，鼓勵科研人員進行課題申報，充分發揮本單位學術委員的咨詢指導作用，組織專家對選題進行論證，努力提高項目申報質量。（三）各類縱向項目獲得立項后，社會科學處將在網上公示，并通知課題負責人。社會科學處及時總結各類縱向項目的申報及立項情況，向學校有關領導匯報。（四）項目一經立項，社會科學處按照各級各類項目管理辦法，組織簽訂立項協議，實施研究過程管理

15、。凡獲得立項資助的B類及其以上項目，按學校有關規定給予1：0.5配套，最高不超過10萬元。（五）學校鼓勵科研人員積極參與社會服務，爭取各類橫向項目。對于橫向項目，項目負責人必須向社會科學處提交合同書等有關文件，由社會科學處按照項目委托單位和學校的相關規定管理與服務。第十條 研究過程管理（一）開題1省部級及其以上項目在立項協議書簽訂或立項通知書下達3個月內，必須舉行開題報告會。開題報告會的組織及相關費用由項目負責人及其所在單位負責。2省部級項目和國家社科基金一般項目的開題，根據社會科學處的統一安排，以學院（所、中心）為單位集中開題。開題報告會由項目負責人所在單位自行組織，社會科學處派人參加。3國

16、家社科基金重大（重點）項目、教育部哲學社會科學研究重大課題攻關項目、重慶市哲學社會科學重大（重點）項目等的開題報告會由社會科學處和項目所在單位共同協商組織。4開題通過后，項目負責人必須按照上級部門和學校的要求撰寫開題報告，并報送社會科學處和上級相關主管部門。（二）中期檢查1項目應按其主管部門的有關要求，參加中期檢查。2項目負責人因工作學習長期不在學校無法親自參加項目檢查的，要委托項目組其他工作人員配合檢查。3項目重要事項（如延期結項、最終成果形式、研究內容等）需變更，項目負責人必須按相關規定提出書面申請，報社會科學處備案，并由社會科學處上報相關主管部門。（三）項目結題1項目負責人應按立項協議書

17、或立項通知要求，按時保質進行鑒定結項，并提交相關材料。2縱向項目鑒定結項，由社會科學處按照項目立項部門的有關規定組織。鑒定結項后，項目負責人提交3000字的最終成果簡介，最終成果為出版的著作和被采納的研究報告（含采納證明）應提交社會科學處存檔。3橫向項目的鑒定結項，由項目負責人按照合同或協議的規定進行。如出現經費糾紛，由社會科學處會同項目負責人及項目出資單位，依據項目合同協商解決；出現內容糾紛，經項目負責人與出資單位同意，由社會科學處聘請相關專家仲裁，相關費用由項目負責人承擔；負責人違約，一切責任由其本人承擔。第十一條 不認真履行科研項目協議或合同、違反項目管理規定、弄虛作假或無任何正當理由拖

18、延甚至放棄項目研究，對學校聲譽造成損害的，學校將視情節對其給予通報批評、停發或追回已發放的項目津貼和配套經費、凍結直至追回項目研究經費或3年內禁止申報新的研究項目處理。第四章 經費管理第十二條 科研經費包括：校外各級各類縱向和橫向科研項目經費；學校及各學院（所、中心）劃撥的科研經費；科研成果轉化收入；其它形式的科研經費來源。第十三條 學校年度科研經費收支由社會科學處提出預算方案，經學校財經領導小組審核，納入學校總體財務預算。學校設立人文社會科學專項基金和發展基金，主要用于科研平臺建設、重大項目培育、高水平團隊建設、精品成果出版資助、學術交流、社會服務以及人文社會科學的發展等。學校每年根據項目下

19、達情況，統籌經費及任務安排，并逐年增加科研事業費投入。第十四條 學校所有科研經費必須納入學校財務部門統一管理，嚴格執行國務院辦公廳轉發財政部 科技部關于改進和加強中央財政科技經費管理若干意見的通知（國辦發200656號）文件和教育部 財政部關于進一步加強高校科研經費管理的若干意見（教財200511號）以及項目管理部門有關科研經費管理的文件規定。第十五條 科研經費的支出范圍包括資料費、數據采集費、差旅費、會議費、國際合作與交流費、設備費、專家咨詢費、勞務費、印刷費、管理費等。（一）資料費：指在項目研究過程中發生的資料收集、錄入、復印、翻拍、翻譯等費用，以及必要的圖書和專用軟件購置費等。（二）數據

20、采集費：指在項目研究過程中發生的問卷調查、數據跟蹤采集、案例分析等費用。（三）差旅費：指在項目研究過程中開展國內調研活動所發生的交通費、食宿費及其它費用。差旅費的開支標準應當按照國家及學校有關規定執行。（四）會議費：指在項目研究過程中為組織開展學術研討、咨詢以及協調項目或課題等活動而召開小型會議的費用。會議費的開支應當按照國家有關規定，嚴格控制會議規模、數量、開支標準和會期。（五）國際合作與交流費：指在項目研究過程中發生的赴國外及港澳臺地區調研的交通費、食宿費及其它費用。項目經費應當嚴格控制國際合作與交流費支出，并執行國家外事經費管理或項目規劃部門的有關規定。（六）設備費：指在項目研究過程中發

21、生的購置或租賃使用外單位設備而發生的費用。項目經費應當嚴格控制設備費支出。因項目研究確需購置的，應當在項目預算中單獨列示，并由項目負責人所在單位按照國家國有資產管理的規定進行管理。（七）專家咨詢費：指在項目研究過程中發生的支付給臨時聘請的咨詢專家的費用。咨詢費不得支付給課題組成員及項目管理的相關人員。咨詢費的支出總額，按項目規劃部門的有關規定執行。（八）勞務費：指在項目研究過程中發生的支付給直接參與項目研究的在校研究生和其它課題組臨時聘用人員等的勞務性費用。勞務費的支出總額，縱向項目按項目來源單位相關經費管理規定執行；橫向項目按合同（協議）執行。（九）印刷費：指在項目研究過程中發生的項目研究成

22、果的打印費、印刷費和謄寫費等。（十）管理費：除經費劃撥單位有明文規定外，學校按實際到校經費的5%提取管理費（經費在1萬元及其以下的縱向科研項目不計提），主要用于社會科學處的工作經費，由社會科學處負責管理使用。（十一）其他費用：項目在研究過程中發生的除上述費用之外的其它消耗性支出（含水、電、氣、房屋及儀器、設備折舊等費用），應當在申請預算時單獨列示、核定。第十六條 科研經費的使用與管理（一）縱向項目經費專款專用，不得挪作他用，不得轉出學校。（二）項目結項時需填報經費決算表的項目，經學校有關部門審核簽章后，由社會科學處報項目主管部門。項目結項后，項目帳號在一年內撤銷。（三）項目負責人應及時了解、掌

23、握科研經費的使用和結余情況，保證經費按計劃進度合理使用。（四）科研經費實行責任制管理。社會科學處負責項目管理和合同管理，并配合財務部門做好科研經費管理的有關工作；財務部門負責科研經費的決算、審查和監督，指導項目負責人按照項目立項書或合同約定以及有關財經法規在其權限范圍內使用科研經費；項目負責人負責編制科研項目經費的預算和決算，按規定使用經費，并對科研經費使用的真實性、有效性承擔經濟與法律責任，接受學校科研管理、財務、審計等部門對科研經費的監督、檢查。（五）對已結題縱向項目的結余經費按相關文件執行。對結題不結賬的橫向項目經費結余，由財務部門根據社會科學處提供的項目清單將其經費余額劃轉學校并注銷其

24、項目。（六）科研成果轉化經費的分配：1技術轉讓的科研經費，按項目單獨管理，其經費在扣除中介費后，分配按表1執行（管理費的分配比例及其用途按本辦法的第十五條第十款執行）。表1 成果轉讓經費分配表項目組70%學校30%事業基金項目組科研基金學校科研基金學院基金風險基金管理費35%35%10%10%5%5%2如果學校科研成果以技術入股形式進行轉化，或技術效益分紅，其經費分配按表2執行（管理費的分配比例及其用途按本辦法的第十五條第十款執行）。表2 成果入股收益分配表項目組70%學校和學院30%事業基金項目組科研基金學校科研基金學院基金風險基金管理費35%35%10%5%10%5%3以股份分配方式進行的

25、成果轉化收益，項目組必須與學校簽訂書面協議，明確學校與科研人員各自的權利和職責，以保證轉化成果產業化的有效實施。4學校無形資產的使用費：以“先收費后使用”的原則，按每年0.55萬元/項的標準收取使用方費用。第十七條 凡使用科研經費購置的固定資產，均屬于學校的國有資產，必須納入學校資產統一管理。第五章 成果管理第十八條 成果類別與認定成果類別主要包括著作類和論文類。成果分類與認定按照西南大學人文社會科學科研項目及成果分類與認定辦法執行。第十九條 成果登記（一）學校對科研成果實行審核登記制度。凡是我校在職的教職工和學生出版、發表的學術成果，以及各單位聘請的校外專、兼職研究人員以我校名義出版、發表的

26、學術成果，均須申報登記。（二）科研成果登記在社會科學處網頁“校級社科管理系統”中進行。為健全科研成果數據檔案，保證網上登記的科研成果數據的真實性與完整性，每年1月10日前由科研人員完成填報個人上一年度科研實績；各單位科研秘書及時更新本單位人員信息，認真審核本單位成果數據和成果實物；各單位主要負責人須對本單位科研人員填報內容的真實性負責。（三）社會科學處每年年初對網上登記的上一年度科研成果與成果實物進行復核、統計、匯總，并公布各單位成果統計情況。凡在科研成果登記、統計中弄虛作假者，不按期申報者，學校將視情節對其進行通報批評，并取消其當年科研津貼和科研獎勵。（四）學校職稱評定、評優、相關津貼發放、

27、科研成果獎勵等需要核定科研成果，須以社會科學處“校級社科管理系統”中登記的內容為準。未錄入“校級社科管理系統”的科研成果不予認可。（五）對具有重要理論意義和現實意義及明顯社會效益和經濟效益的科研成果，各院（所、中心）應及時將有關材料報送社會科學處，以便向有關單位推薦、宣傳。第二十條 成果報獎（一）已在“校級社科管理系統”完成成果登記。（二）具體的申報條件按設獎單位的規定執行。第二十一條 成果獎勵按學校有關辦法執行。第二十二條 對涉嫌學術不端行為的成果，依據學校相關文件給予處罰；對侵犯學校知識產權的單位和個人，學校將視情節依法向有關機關提請仲裁或訴訟。第六章 信息管理第二十三條 科研信息包括在人