1、股份 信息披露制度1總那么1.1 根據(jù)中國證券監(jiān)督治理委員會有關(guān)上市公司信息披露 的要求和?上市公司治理準(zhǔn)那么?、?深圳證券交易所股票上市規(guī)那么? 以及?公司章程?規(guī)定,為標(biāo)準(zhǔn)公司信息披露行為,保證信息真 實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),特制定本制度.1.2 本制度所指信息主要包括：1.2.1 公司依法公開對外發(fā)布的定期報(bào)告,包括季度報(bào)告、 半年度報(bào)告、年度報(bào)告；1.2.2 公司依法公開對外發(fā)布的臨時(shí)報(bào)告,包括股東大會決議公告、董事會決議公告、監(jiān)事會決議公告、收購、出售資產(chǎn)公 告、關(guān)聯(lián)交易公告、補(bǔ)充公告、整改公告和其他重大事項(xiàng)公告等； 以及深圳證券交易所認(rèn)為需要披露的其他事項(xiàng)；1.2.3 公司發(fā)行新股刊

2、登的招股說明書、配股刊登的配股說 明書、股票上市公告書和發(fā)行可轉(zhuǎn)債公告書；1.2.4 公司向中國證券監(jiān)督治理委員會、中國證監(jiān)會南京特派辦、深圳證券交易所、無錫市國有資產(chǎn)治理辦公室、無錫市上 市公司辦公室或其他有關(guān)政府部門報(bào)送的可能對公司股票價(jià)格 產(chǎn)生重大影響的報(bào)告、請示等文件；1.2.5 新聞媒體關(guān)于公司重大決策和經(jīng)營情況的報(bào)道.1.3 董事會秘書是公司信息披露的具體執(zhí)行人和與深圳證 券交易所的指定聯(lián)絡(luò)人,協(xié)調(diào)和組織公司的信息披露事項(xiàng),包括健全和完善信息披露制度,保證公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地 進(jìn)行信息披露.2信息披露的根本原那么2.1 公司應(yīng)當(dāng)履行以下信息披露的根本義務(wù)：2.1.1 公司應(yīng)

3、及時(shí)披露所有對公司股票價(jià)格可能產(chǎn)生重大 影響的信息,并在第一時(shí)間報(bào)送深圳證券交易所；2.1.2 在公司的信息公開披露前,本公司董事、監(jiān)事、高級 治理人員及其他知情人員有責(zé)任保證將該信息的知情者限制在 最小范圍內(nèi)；2.1.3 保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),沒有 虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；2.1.4 公司及其董事、監(jiān)事、高級治理人員不得泄漏內(nèi)幕信 息,不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格.2.2 公司各部門按行業(yè)治理要求向上級主管部門報(bào)送的報(bào) 表、材料等信息,相關(guān)職能部門應(yīng)切實(shí)履行信息保密義務(wù),預(yù)防 在公司公開信息披露前泄露.職能部門認(rèn)為報(bào)送的信息較難保密 的,應(yīng)同時(shí)報(bào)董事

4、會秘書,由董事會秘書根據(jù)有關(guān)信息披露的規(guī) 定決定是否向所有股東披露.2.3 公司公開披露信息的指定報(bào)紙為：?中國證券報(bào)?、?證券時(shí)報(bào)?、香港?大公報(bào)?.指定網(wǎng)站為： :/www info 公司應(yīng)公開披露的信息,如需在其他公共傳媒披露的,不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站,不得以新聞發(fā)布會或答記者問等形式 代替公司的正式公告.3信息披露的審批程序3.1 公開信息披露的內(nèi)部審批程序：3.1.1 公開信息披露的信息文稿均由董事會秘書撰稿或?qū)?.1.2 董事會秘書應(yīng)按有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定, 在履行法定審批程序后披露定期報(bào)告和股東大會決議、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議；3.1.3 董事會秘書應(yīng)履行以

5、下審批手續(xù)前方可公開披露除 股東大會決議、董事會決議、監(jiān)事會決議以外的臨時(shí)報(bào)告： 以董事會名義發(fā)布的臨時(shí)報(bào)告應(yīng)提交董事長審核 簽字； 以監(jiān)事會名義發(fā)布的臨時(shí)報(bào)告應(yīng)提交監(jiān)事會主席 審核簽字； 在董事會授權(quán)范圍內(nèi),總經(jīng)理有權(quán)審批的經(jīng)營事項(xiàng) 需公開披露的,該事項(xiàng)的公告應(yīng)先提交總經(jīng)理審核,再提交董事 長審核批準(zhǔn),并以公司名義發(fā)布； 董事會授權(quán)范圍內(nèi),全資子公司總經(jīng)理有權(quán)審批的 經(jīng)營事項(xiàng)需公開披露的,該事項(xiàng)的公告應(yīng)先提交全資子公司總經(jīng) 理審核簽字,再提交公司總經(jīng)理審核同意,最后提交公司董事長審核批準(zhǔn),并以公司名義發(fā)布； 控股子公司、參

6、股子公司的重大經(jīng)營事項(xiàng)需公開披 露的,該事項(xiàng)的公告應(yīng)先提交公司派出的該控股公司董事長或該 參股公司董事審核簽字,再提交公司總經(jīng)理審核同意,最后提交公司董事長審核批準(zhǔn),并以公司名義發(fā)布.3.1.4 公司向中國證券監(jiān)督治理委員會、中國證監(jiān)會南京特派辦、深圳證券交易所、無錫市國有資產(chǎn)治理辦公室、無錫市上 市公司辦公室或其他有關(guān)政府部門遞交的報(bào)告、請示等文件和在新聞媒體上登載的涉及公司重大決策和經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的宣傳性信息 文稿應(yīng)提交公司總經(jīng)理或董事長最終簽發(fā).4定期報(bào)告的披露4.1 公司應(yīng)按?公開發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)那么?的內(nèi)容與格式公開披露的定期報(bào)告：4.1.1 季度報(bào)告：公司應(yīng)在每個(gè)會計(jì)年度前三個(gè)

7、月、九個(gè)月結(jié)束后的三十日內(nèi)編制完成季度報(bào)告,在公司的指定報(bào)紙上刊載季度報(bào)告正文,在公司的指定網(wǎng)站上刊載季度報(bào)告全文包括正文及附錄,但第一季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度 報(bào)告；4.1.2 半年度報(bào)告：公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié) 束后二個(gè)月內(nèi)編制完成半年度報(bào)告, 在公司的指定報(bào)紙上刊登半 年度報(bào)告摘要,在公司的指定網(wǎng)站上登載半年度報(bào)告全文；4.1.3 年度報(bào)告：公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè) 月內(nèi)編制完成年度報(bào)告,在公司的指定報(bào)紙上披露年度報(bào)告摘要, 同時(shí)在公司的指定網(wǎng)站上披露其全文.5主要臨時(shí)報(bào)告的披露5.1 應(yīng)公開披露的臨時(shí)報(bào)告事項(xiàng)：5.1.1 關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)：5.1.1.

8、1 關(guān)聯(lián)交易是指公司及公司控股子公司與公司的關(guān) 聯(lián)人發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng),包括但不限于以下事項(xiàng)：a購置或銷售商品；b購置或銷售除商品以外的其他資產(chǎn)； c提供或接受勞務(wù)；d代理；e租賃；f提供資金包括以現(xiàn)金 或?qū)嵨镄问剑籫擔(dān)保；h治理方面的合同；i研究與開發(fā)工程 的轉(zhuǎn)移；j許可協(xié)議；k贈與；l債務(wù)重組；m非貨幣性交易； n關(guān)聯(lián)雙方共同投資；o深圳證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)屬于關(guān)聯(lián)交 易的其他事項(xiàng). 當(dāng)關(guān)聯(lián)交易金額到達(dá)如下標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)向董事會秘書 及時(shí)報(bào)告：a關(guān)聯(lián)交易金額到達(dá)300萬元以上時(shí)；b與關(guān)聯(lián)人就同一 標(biāo)的或與同一關(guān)聯(lián)人在連續(xù) 12個(gè)月內(nèi)累計(jì)到達(dá)300萬元以上時(shí). 公

9、司及公司持有 50 %以上股份的控股子公司遵照 上述標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；公司的參股公司以其交易標(biāo)的乘以公司參股比例 或協(xié)議分紅比例后的數(shù)額對照上述標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行.5.1.2 重大事項(xiàng) 重大事項(xiàng)包括但不限于：a收購、出售資產(chǎn)；b重大擔(dān)保事項(xiàng)；c重要合同：借貸、 委托經(jīng)營、委托理財(cái)、贈與、承包、租賃等；d大額銀行退票；e重大經(jīng)營性或非經(jīng)營性虧損；f遭受重大損失；g重大投資 行為；h可能依法承當(dāng)?shù)馁r償責(zé)任；i重大行政處分；j重大仲 裁、訴訟事項(xiàng). 重大事項(xiàng)到達(dá)或在連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)到達(dá)如下標(biāo) 準(zhǔn)時(shí)應(yīng)及時(shí)向董事會秘書報(bào)告：a所涉資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)值的10 %以上；b發(fā)生的

10、凈利潤或虧損的絕對值按上年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào) 告占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的上一年度凈利潤或虧損絕對值的10 %以上,且絕對金額在 100萬元以上；c所涉交易金額承當(dāng)債務(wù)、費(fèi)用等一并計(jì)算占公司最近一 期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)總額10 %以上. 公司及公司持有 50 %以上股份的控股子公司遵照 上述標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；公司參股子公司按所涉金額乘以參股比例后的數(shù) 額對照上述標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行.5.1.3 其他重要事項(xiàng) 其他重要事項(xiàng)包括但不限于：a公司章程、注冊地址、注冊資本、名稱的變更；b經(jīng)營范圍的重大變化；c訂立上述,C 項(xiàng)以外的重要合同；d發(fā)生重大債務(wù)或未清償?shù)狡趥鶆?wù)；e變更募集資金投資

11、工程；f直接或間接持有另一上市公司發(fā)行在外的普通股5%以上;g持有公司5%以上股份的股東,其持有的股份增減變化達(dá)到5%以上；h公司第一大股東發(fā)生變更；i公司董事長、三分之一董事或總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；j生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重要變化,包括全部或主要業(yè)務(wù)停頓、生產(chǎn)資料采購、產(chǎn)品銷售方式或渠道發(fā)生重大變化；k減資、合并、分立、解散或申請破產(chǎn)的決定；l新的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對公司的經(jīng)營產(chǎn)生顯著 影響；m更換為公司審計(jì)的會計(jì)師事務(wù)所；n股東大會、董事會決議依法被法院撤銷；o法院裁定禁止對公司有限制權(quán)股東轉(zhuǎn)讓其所持上市公司股票；p持有公司5%以上股份的股東所持股份被質(zhì)押；q公司進(jìn)入破產(chǎn)、清算狀態(tài)；r公司預(yù)計(jì)

12、出現(xiàn)資不抵債；s得悉主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序,公司對相應(yīng)的債權(quán)未提取足額壞帳準(zhǔn)備的；t因涉嫌違反證券法規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查或正受到中國證 監(jiān)會處分的公司就違規(guī)事項(xiàng)公告時(shí),應(yīng)當(dāng)事先報(bào)告中國證監(jiān)會；u接受證券監(jiān)管部門專項(xiàng)檢查和巡回檢查后的整改方案；v董事會預(yù)計(jì)公司業(yè)績與其披露過的盈利預(yù)測有重大差異時(shí),而且導(dǎo)致該差異的因素尚未披露的；w公司股票交易發(fā)生異常波動(dòng)時(shí)；x在任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的消息可能對公司股票的市 場價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響時(shí)； 公司發(fā)生以上其他重大事項(xiàng)時(shí),公司持有50 %以上股份的控股子公司發(fā)生以上c、d、f、j、k、g、r、s事項(xiàng)時(shí),應(yīng)及時(shí)報(bào)告董事會秘書.6責(zé)任

13、與處分6.1 公司有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)向董事會秘書提供信息披露所需的 資料和信息.公司作出重大決定之前,應(yīng)從信息披露角度征詢董 事會秘書意見.6.2 公司各部門包括各分公司卜各子公司發(fā)生符合本制度 第九條規(guī)定事項(xiàng)時(shí),需按以下時(shí)點(diǎn)及時(shí)向董事會秘書報(bào)告,董事 會秘書根據(jù)?深圳證券交易所股票上市規(guī)那么?的有關(guān)規(guī)定,及時(shí) 公開披露：6.2.1 事項(xiàng)發(fā)生后的第一時(shí)間；6.2.2 公司與有關(guān)當(dāng)事人有實(shí)質(zhì)性的接觸,或該事項(xiàng)有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展時(shí)；6.2.3 公司與有關(guān)當(dāng)事人簽署協(xié)議時(shí),或該協(xié)議發(fā)生重大變更、中止或者解除、終止時(shí)；6.2.4 事項(xiàng)獲有關(guān)部門批準(zhǔn)或已披露的事項(xiàng)被有關(guān)部門否 決時(shí)；6.2.5 事項(xiàng)實(shí)施完畢時(shí).6.

14、3 公司各部門包括各分公司卜各子公司在報(bào)告本制度第 九條規(guī)定事項(xiàng)時(shí),應(yīng)附上以下文件:6.3.1 所涉事項(xiàng)的協(xié)議書；6.3.2 董事會決議或有權(quán)決定的有關(guān)書面文件；6.3.3 所涉事項(xiàng)的政府批文；6.3.4 所涉資產(chǎn)的財(cái)務(wù)報(bào)表；6.3.5 中介機(jī)構(gòu)對所涉資產(chǎn)的意見書評估報(bào)告或?qū)徲?jì)報(bào)告6.4 公司本部各部門包括各分公司卜各子公司當(dāng)發(fā)生符合 本制度第九條規(guī)定事項(xiàng)時(shí),應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)及時(shí)報(bào)告董事會秘書, 同時(shí)提供相關(guān)材料.6.5 公司本部各部門包括各分公司卜各子公司按公開信息 披露要求所提供的經(jīng)營、財(cái)務(wù)等信息應(yīng)按公司制度履行相應(yīng)的審 批手續(xù),保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性.6.6 公司各部門由部門負(fù)責(zé)

15、人負(fù)責(zé)信息披露工作, 全資子公 司、控股子公司應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)信息披露工作, 參股子公司的有 關(guān)信息披露工作歸由公司投資部門負(fù)責(zé).6.7 公司各部門包括各分公司卜各子公司發(fā)生本制度第九 條規(guī)定事項(xiàng)而未報(bào)告的,造成公司信息披露不及時(shí)而出現(xiàn)重大錯(cuò) 誤或疏漏,給公司或投資者造成損失的,公司將對相關(guān)的責(zé)任人給予行政及經(jīng)濟(jì)處分.6.8 凡違反本制度擅自披露信息的, 公司將對相關(guān)的責(zé)任人 按泄露公司機(jī)密給予行政及經(jīng)濟(jì)處分,并且有權(quán)視情形追究相關(guān) 責(zé)任人的法律責(zé)任.6.9 信息披露不準(zhǔn)確給公司或投資者造成損失的,公司將對 相關(guān)的審核責(zé)任人給予行政及經(jīng)濟(jì)處分.并且有權(quán)視情形追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任.不能查明造成錯(cuò)誤的原因, 那么由所