1、附件公路橋梁和隧道工程設(shè)計安全風(fēng)險評估指南（試行）1總則 12術(shù)語 23安全風(fēng)險等級確疋 53.1風(fēng)險發(fā)生概率等級與判斷標準.53.2風(fēng)險損失等級與判斷標準53.3風(fēng)險等級的確疋 64評估方法 74.1風(fēng)險源的評估方法 74.2風(fēng)險源發(fā)生概率的評估方法 84.3風(fēng)險損失的評估方法 94.4風(fēng)險等級的評估方法 95安全風(fēng)險評估程序與要求 105.1評估程序 105.2評估小組及評估人員要求 105.3評估報告內(nèi)容及格式 116安全風(fēng)險應(yīng)對與管理 136.1 一般規(guī)疋 136.2安全風(fēng)險應(yīng)對 136.3風(fēng)險管理 137橋梁工程初步設(shè)計階段安全風(fēng)險評估157.1 一般規(guī)疋 157.2評估流程 157

2、.3風(fēng)險源 177.4風(fēng)險事件與風(fēng)險源辨識 187.5風(fēng)險控制 208橋梁工程施工圖設(shè)計階段安全風(fēng)險評22估I8.1 一般規(guī)疋 228.2評估流程 228.3風(fēng)險評估 249隧道工程初步設(shè)計階段安全風(fēng)險評25估9.1 一般規(guī)疋 259.2評估流程 259.3風(fēng)險源 279.4風(fēng)險事件與風(fēng)險源辨識 289.5評估方法 349.6風(fēng)險評估 349.7風(fēng)險控制 3510隧道工程施工圖設(shè)計階段安全風(fēng)險評估 3710.1 一般規(guī)疋 3710.2評估流程 3710.3 風(fēng)險估39格法43化方法40附錄B 專家調(diào)查附錄C風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險損失量45附錄D評估報告格式48II1總則為指導(dǎo)公路橋梁和隧道工程設(shè)計

3、安全風(fēng)險評估工作，提高工程建設(shè)和運營安全性,編制本指南。本指南適用于公路工程初步設(shè)計及施工圖設(shè)計階段橋梁和隧道工程安全風(fēng) 險評估。工程安全風(fēng)險評估，應(yīng)按照以下步驟進行：確定工程風(fēng)險源，估測風(fēng)險源風(fēng) 險發(fā)生概率和風(fēng)險損失，確定風(fēng)險源風(fēng)險等級，采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。公路橋梁和隧道工程設(shè)計安全風(fēng)險等級分為 I級（低度風(fēng)險）、II級（中 度風(fēng) 險）、III級（高度風(fēng)險）、IV級（極高風(fēng)險）。I、II、山、IV級分別 以綠、黃、 橙、紅示出。安全風(fēng)險等級要求見表 1。表1安全風(fēng)險等級要求風(fēng)險等級I要求風(fēng)險水平可以接受，當(dāng)前應(yīng)對措施有效，不必采取額外技術(shù)、管理方面的預(yù)防措施II風(fēng)險水平有條件接受，工程有

4、進一步實施預(yù)防措施以提升安全性的必要:風(fēng)險水平有條件接受，必須實施削減風(fēng)險的應(yīng)對措施，并需要準備應(yīng)急計劃風(fēng)險水平不可接受， 必須采取有效應(yīng)對措施將風(fēng)險等級降低到III 級及以下水平；如IV果 應(yīng)對措施的代價超出項目法人（業(yè)主）的承受能力，則更換方案或放棄項目執(zhí)行公路橋梁和隧道工程設(shè)計安全風(fēng)險評估工作，除符合本指南要求外，尚應(yīng)符合國家、行業(yè)和地方相關(guān)法律法規(guī)及標準規(guī)范的規(guī)定。2術(shù)語風(fēng)險 Risk事故發(fā)生的可能性及其損失的組合。損失 Loss工程建設(shè)中任何潛在的或外在的負面影響或不利后果，包括人員傷亡、經(jīng)濟損 失、工期延誤、環(huán)境影響或其他損失等。風(fēng)險事件Hazard可能造成工程建設(shè)中人員傷亡、經(jīng)濟

5、損失、工期延誤、環(huán)境影響或耐久性降低 等不利事件。風(fēng)險源 Risk source可能導(dǎo)致風(fēng)險事件發(fā)生的因素。評估對象 Assessment object需要進行安全風(fēng)險評估的工程項目。風(fēng)險辨識 Risk ide ntificati on調(diào)查工程建設(shè)中潛在的風(fēng)險類型、事故可能發(fā)生的地點、時間及原因，并進行 系統(tǒng)篩選、分類。風(fēng)險估測 Risk estimation在風(fēng)險辨識的基礎(chǔ)上，通過對收集的資料進行分析，運用定性或定量的方法， 估計和預(yù)測風(fēng)險發(fā)生的概率和損失程度。風(fēng)險分析 Risk an alysis包括風(fēng)險辨識和風(fēng)險估測，即認識安全風(fēng)險發(fā)生的本質(zhì)，采用定性或定量的方 法表示安全風(fēng)險分析的過程

6、。風(fēng)險評價 Risk evaluation根據(jù)制定的工程安全風(fēng)險分級劃分和接受準則，對工程進行安全風(fēng)險等級確定、 危害性評定和安全風(fēng)險排序。風(fēng)險控制 Risk control為降低工程風(fēng)險損失所采取的處置對策、技術(shù)方案或措施等。風(fēng)險評估 Risk assessme nt包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險估測、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制，對工程中存在的各種安全風(fēng) 險及其影響程度進行綜合分析。風(fēng)險管理 Risk ma nageme nt包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險估測、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制等全過程管理。風(fēng)險接受準則 Risk acceptanee criteria參與工程建設(shè)的各方對不同等級安全風(fēng)險的可接受的水平，可采用定性或定量

7、的分級描述。風(fēng)險指標體系 Risk index system體現(xiàn)風(fēng)險源與風(fēng)險事件分類及層次關(guān)系的樹狀或?qū)訝罱Y(jié)構(gòu)。風(fēng)險登記 Risk register對識別的風(fēng)險事件及其風(fēng)險源進行登記，并對相應(yīng)的風(fēng)險源及風(fēng)險事件處理結(jié) 果進行記錄。風(fēng)險監(jiān)控 Risk monitoring風(fēng)險管理過程中，對風(fēng)險進行的全程動態(tài)監(jiān)控。初始風(fēng)險 In itial risk工程建設(shè)各階段未采取風(fēng)險控制措施前就已存在的風(fēng)險。2.0.18殘留風(fēng)險Residual risk對初始風(fēng)險采取處理措施后自留或轉(zhuǎn)移到下一階段的風(fēng)險3安全風(fēng)險等級確定公路橋梁和隧道工程設(shè)計安全風(fēng)險等級，應(yīng)結(jié)合風(fēng)險發(fā)生概率等級和風(fēng)險損失等級確定。3.1風(fēng)險

8、發(fā)生概率等級與判斷標準工程安全風(fēng)險發(fā)生概率等級分為1、2、3、4、5級。各等級判斷標準見表3-1表3-1風(fēng)險發(fā)生概率等級判斷標準等級定量判斷標準（概率區(qū)間）定性判斷標準1Pf <0.0003幾乎不可能發(fā)生20.0003 < Pf <0.003很少發(fā)生30.003 w Pf<0.03偶然發(fā)生40.03 w Pf<0.3可能發(fā)生5Pf >頻繁發(fā)生注1: Pf為概率值，當(dāng)概率值難以取得時，可用年發(fā)生頻率代替。2:風(fēng)險發(fā)生概率等級應(yīng)優(yōu)先采用定量判斷標準確定。當(dāng)無法進行定量計算時，可采用定性判 斷標準確定。3.2風(fēng)險損失等級與判斷標準3.2.1 風(fēng)險損失等級分為1、2

9、、3、4、5級。應(yīng)按人員傷亡等級、經(jīng)濟損失等級及 環(huán)境影響等級等因素確定。當(dāng)多種損失同時產(chǎn)生時，應(yīng)采用就高原則確定風(fēng)險損 失等級。3.2.2 人員傷亡等級的判斷標準見表3-2。表3-2人員傷亡等級判斷標準等級判斷標準1重傷人數(shù)5人以下23人以下死亡（含失蹤）或5人以上10人以下重傷33人以上10人以下人員死亡（含失蹤）或10人以上50人以下重傷410人以上30人以上人員死亡（含失蹤）或50人以上100人以下重傷530人以上人員死亡（含失蹤）或100人以上重傷注1 ：參考國務(wù)院生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例和企業(yè)職工傷亡事故分類標準（GB6441-86）。2: “以上”包含本數(shù)，“以下”不包含本

10、數(shù)，下同。323經(jīng)濟損失等級的判斷標準見表3-3表3-3經(jīng)濟損失等級判斷標準等級判斷標準1經(jīng)濟損失500萬元以下2經(jīng)濟損失500萬以上1000萬兀以下3經(jīng)濟損失1000萬以上5000萬元以下4經(jīng)濟損失5000萬以上10000萬兀以下5經(jīng)濟損失10000萬以上注1 :參考國務(wù)院生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例。2 :對總造價較低的工程，如石拱橋等，可采用相對經(jīng)濟損失進行判定。324環(huán)境影響等級的判斷標準見表3-4表3-4環(huán)境影響等級判斷標準等級判斷標準1涉及范圍很小，無群體性影響，需緊急轉(zhuǎn)移安置人數(shù)50人以下2涉及范圍較小，一般群體性影響，需緊急轉(zhuǎn)移安置人數(shù)50人以上100人以下3涉及范圍大，區(qū)域

11、正常經(jīng)濟、社會活動受影響，需緊急轉(zhuǎn)移安置人數(shù)100人以上500人以下4涉及范圍很大，區(qū)域生態(tài)功能部分喪失，需緊急轉(zhuǎn)移安置人數(shù)500人以上1000人以下5涉及范圍非常大，區(qū)域內(nèi)周邊生態(tài)功能嚴重喪失，需緊急轉(zhuǎn)移安置人數(shù)1000人以上，正常的經(jīng)濟、社會活動受到嚴重影響注：參考建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例和中華人民共和國環(huán)境影響評價法。3.3風(fēng)險等級的確定根據(jù)安全風(fēng)險發(fā)生概率等級和損失等級，按表3-5，確定風(fēng)險等級。表3-5風(fēng)險等級表風(fēng)險發(fā)生概率風(fēng)險損失123451IIIIIIII2IIIIIIIII3IIIIIIIIIV4IIIIIIIVIV5IIIIIVIVIV注：參考國際隧道協(xié)會Guideli ne

12、s fOr Tunnelling Risk Ma nageme nt。4評估方法公路橋梁和隧道工程設(shè)計安全風(fēng)險評估，首先是通過對類似結(jié)構(gòu)工程的安全風(fēng) 險發(fā)生情況的調(diào)查，以及專家的現(xiàn)場或書面調(diào)查，在研究分析設(shè)計、施工、運營階 段可能發(fā)生安全風(fēng)險誘因的基礎(chǔ)上，確定關(guān)鍵風(fēng)險源及將要風(fēng)險源，并分類完成安 全風(fēng)險列表（見附錄A）;二是采用定性與定量相結(jié)合的方法，對風(fēng)險源的風(fēng)險發(fā)生 概率及損失進行分析和評估，確定其發(fā)生的可能性及嚴重程度（見附錄B附錄C）； 三是根據(jù)已確定的風(fēng)險發(fā)生概率等級和風(fēng)險損失等級，按照風(fēng)險等級確定的相關(guān)要 求，確定安全風(fēng)險等級；四是針對不同的安全風(fēng)險等級，研究提出相應(yīng)的應(yīng)對措施。4

13、.1 風(fēng)險源的評估方法評估小組首先進行風(fēng)險源辨識工作。步驟是先進行現(xiàn)場查看，收集工程基 礎(chǔ) 資料。所收集的資料應(yīng)包括：（1）類似工程事故資料。（2）擬建橋梁和隧道設(shè)計文件。（3）工程區(qū)域內(nèi)水文、地質(zhì)、自然環(huán)境等資料。（4）工程規(guī)劃、可行性研究和工程地質(zhì)勘察報告等資料。（5） 工程區(qū)域內(nèi)的建（構(gòu)）筑物（含管線、民防設(shè)施、鐵路、公路等）資料。（6）其他與評估對象相關(guān)的資料。評估小組對所收集的資料進行分析、歸納，按照附錄A表A-1的格式，填寫完成風(fēng)險源普查表。根據(jù)橋梁和隧道工程建設(shè)條件、設(shè)計方案、施工技術(shù)、運營管理劃分評估 單 元，并將風(fēng)險源普查結(jié)果按照評估單元劃分歸類，分析當(dāng)前橋梁和隧道工程中 是

14、否 存在該風(fēng)險源。當(dāng)存在時，則給出依據(jù)，明確存在的方式及產(chǎn)生的影響，并 按照附 錄A表A-2的格式，填寫完成檢查表。檢查表完成后，通過相關(guān)人員咨詢、評估小組討論、專家咨詢的方式，判斷該風(fēng)險源重要程度，并記錄判斷依據(jù)。按照附錄A表A-3的格式，填寫完成風(fēng)險源列表。所咨詢的相關(guān)人員宜選擇：（1）建設(shè)單位、設(shè)計單位有關(guān)人員。（2）當(dāng)?shù)鼐哂胸S富橋梁工程建設(shè)經(jīng)驗的工程技術(shù)人員。（3）具有同類工程豐富建設(shè)經(jīng)驗的國內(nèi)外橋梁工程專家 所咨詢的專家宜選擇：（1）直接參與工程的建設(shè)單位、設(shè)計單位專家。（2）了解該工程建設(shè)情況的國內(nèi)外橋梁工程資深專家。（3）評估小組內(nèi)的橋梁工程專家。施工圖設(shè)計階段應(yīng)在初步設(shè)計階段確

15、定的風(fēng)險源基礎(chǔ)上，根據(jù)工程實際情 況增減有關(guān)風(fēng)險源。4.2 風(fēng)險源發(fā)生概率的評估方風(fēng)險源發(fā)生概率可采取專家調(diào)查法、概率分析法、層次分析法、事故樹法、模糊綜合評價法等方法進行確定。根據(jù)工程不同階段的特點，可選擇1種方法或者多種方法相結(jié)合確定風(fēng)險源發(fā)生概率。風(fēng)險源發(fā)生概率一般采用專家調(diào)查法確定。專初步設(shè)計階段安全風(fēng)險評估, 家調(diào)查法具體內(nèi)容見附錄B。施工圖設(shè)計階段安全風(fēng)險評估，風(fēng)險源發(fā)生概率一般采用概率分析法、專家 調(diào)查法等方法確定。各方法具體內(nèi)容見附錄C。4.3風(fēng)險損失的評估方法初步設(shè)計階段和施工圖設(shè)計階段安全風(fēng)險評估，風(fēng)險損失一般采用專家調(diào) 查法確定，也可采用層次分析法、事故樹法、模糊綜合評價

16、法等方法確定。各方 法具 體內(nèi)容見附錄B附錄Co4.4風(fēng)險等級的評估方法根據(jù)風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險損失的估測值，按照風(fēng)險評價矩陣方法，查表確定風(fēng) 險等級。具體確定方法是：(1) 風(fēng)險值=風(fēng)險發(fā)生概率x風(fēng)險損失?！皒”表示風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險損失 的級別的組合。(2) 由風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險損失的級別， 查表3-5確定風(fēng)險等級，并參照表 1，得到風(fēng)險水平及與其相對應(yīng)的要求。5安全風(fēng)險評估程序與要求5.1評估程序承擔(dān)安全風(fēng)險評估工作的單位組建評估小 組。評估小組根據(jù)工程所處階段及特點，開展風(fēng)險評估。評估過程中，評估小組應(yīng) 與設(shè)計人員進行有關(guān)安全風(fēng)險評估情況的溝通。對III 級（高度）和IV級（極高） 風(fēng)險

17、，應(yīng)報告項目法人（業(yè)主）。項目法人（業(yè)主）應(yīng)及時組織對III級 （高度）和IV級（極高）風(fēng)險進行審查。根據(jù)項目規(guī)模及復(fù)雜程度， 評估小組應(yīng)在12個月內(nèi)提交安全風(fēng)險評估報項目法人（業(yè)主）應(yīng)對安全風(fēng)險評估報告進行評審。設(shè)計單位應(yīng)根據(jù)評審結(jié) 果 和評估報告提出的風(fēng)險應(yīng)對措施，修改完善設(shè)計方案。安全風(fēng)險評估報告同設(shè)計文件一并報送行政主管部門審 批。5.2 評估小組及評估人員要求安全風(fēng)險評估工作由承擔(dān)設(shè)計任務(wù)的設(shè)計單位負責(zé)。設(shè)計單位應(yīng)組織專門的人員建立評估小組，承擔(dān)安全風(fēng)險評估工作。風(fēng)險評估小組應(yīng)由經(jīng)驗豐富的橋梁、隧道、地質(zhì)、評估等專業(yè)人員組成, 般57 人為 宜。評估小組負責(zé)人，應(yīng)當(dāng)具有 20年以上設(shè)

18、計（施工）經(jīng)驗，并在類似工程項 目中擔(dān)任過設(shè)計（施工）負責(zé)人，教授級高級工程師技術(shù)職稱。精彩文檔524評估小組成員應(yīng)具有 7年以上設(shè)計（施工）經(jīng)驗，工程師以上技術(shù)職 稱。5.3評估報告內(nèi)容及格式5.3.1 評估報告包含如下內(nèi)容：（1）編制依據(jù)。（2）工程概況。（3）安全風(fēng)險評估流程與評估方法。（4）安全風(fēng)險評估內(nèi)容。（5）安全風(fēng)險評估結(jié)論。5.3.2 編制依據(jù)應(yīng)包含如下內(nèi)容：（1）相應(yīng)的國家和行業(yè)標準、規(guī)范及規(guī)定。（2）工程基礎(chǔ)性資料。（3）上階段的審查意見與評估結(jié)果（如有）。5.3.3 安全風(fēng)險評估內(nèi)容應(yīng)包括如下內(nèi)容：（1）風(fēng)險源的確定。（2）風(fēng)險源發(fā)生概率和風(fēng)險損失的確定。（3）風(fēng)險等級的

19、確定。（4）控制措施的確定。5.3.4 安全風(fēng)險評估結(jié)論。評估報告最后為安全風(fēng)險評估結(jié)論，包括如下內(nèi)容：（1）各風(fēng)險源發(fā)生概率和風(fēng)險損失的匯總。(2) 項目中III級和IV級風(fēng)險存在的部位、方式等情況。(3) 分析評估結(jié)果的科學(xué)性、可行性、合理性及存在問題。535評估報告格式見附錄D。6安全風(fēng)險應(yīng)對與管理6.1 一般規(guī)定6.1.1 根據(jù)安全風(fēng)險評估報告結(jié)論，應(yīng)制定具有針對性的應(yīng)對措施，以預(yù)防、降 低 或消除安全隱患。6.1.2 安全風(fēng)險管理應(yīng)在保障安全、保護環(huán)境和控制成本的前提下，采取合理的控 制 對策把安全風(fēng)險控制在可接受的水平。6.2 安全風(fēng)險應(yīng)對6.2.1 應(yīng)根據(jù)評估的風(fēng)險等級，提出風(fēng)險

20、應(yīng)對策略，制定風(fēng)險對策表，風(fēng)險對策表 應(yīng)包括設(shè)計、施工、殘留風(fēng)險等內(nèi)容。對III級風(fēng)險，應(yīng)由設(shè)計單位制定應(yīng)急預(yù)案。6.2.2 本階段無法判斷的風(fēng)險，需在評估報告中明確，并提出下階段工作的建議和 措施。6.3風(fēng)險管理6.3.1 風(fēng)險評估小組應(yīng)根據(jù)工程環(huán)境的變化及工程進展情況，定期反饋評估結(jié) 果，并與相關(guān)單位及時溝通。6.3.2 評估小組應(yīng)根據(jù)評估目標，全面考察與評價各階段風(fēng)險控制對策執(zhí)行的效 果，跟蹤記錄各階段風(fēng)險在采取應(yīng)對措施后的變化情況。6.3.3 評估小組應(yīng)建立風(fēng)險登記檔案，跟蹤風(fēng)險的變化，并根據(jù)風(fēng)險控制措施的落 實情況進行動態(tài)評估。6.3.4 對于需要進行監(jiān)控的風(fēng)險源，設(shè)計單位應(yīng)制定詳細

21、的監(jiān)控計劃、監(jiān)控技術(shù)標 準和風(fēng)險預(yù)警方案。635 項目管理人員和有關(guān)人員應(yīng)進行安全風(fēng)險培訓(xùn)7橋梁工程初步設(shè)計階段安全風(fēng)險評估7.1 一般規(guī)公路橋梁初步設(shè)計階段安全風(fēng)險評估，應(yīng)對設(shè)計文件中同深度比選的多個設(shè)計 方案同時進行安全風(fēng)險評估。根據(jù)評估結(jié)果，視風(fēng)險等級對初步設(shè)計方案進行 修改 完善。若風(fēng)險等級極高時，應(yīng)對初步設(shè)計方案重新論證。7.1.2 安全風(fēng)險評估應(yīng)結(jié)合初步設(shè)計階段工程特點，針對工程的建設(shè)條件、結(jié)構(gòu)方 案、施工技術(shù)以及運營等方面的風(fēng)險，開展相應(yīng)的安全風(fēng)險評估工作。7.1.3 對新技術(shù)、新材料、新設(shè)備的應(yīng)用風(fēng)險，應(yīng)綜合考慮創(chuàng)新與風(fēng)險可承受能力 之間的平衡。7.1.4 依據(jù)安全風(fēng)險評估結(jié)果

22、，按照技術(shù)可行性及經(jīng)濟合理性的原則，提出相應(yīng) 的風(fēng)險控制措施。7.1.5 設(shè)計單位應(yīng)根據(jù)安全風(fēng)險評估提出的風(fēng)險控制措施，及時對設(shè)計文件進行 修改完善。7.1.6 初步設(shè)計階段安全風(fēng)險評估報告，應(yīng)作為下一階段安全風(fēng)險評估的重要依 據(jù)和基礎(chǔ)。7.2 評估流程7.2.1 初步設(shè)計階段安全風(fēng)險評估流程見圖7-1。件石現(xiàn)峙 蚯集工璉礎(chǔ)資科返行城險砂:史Li??；鳳爲(wèi)曲汗血也4.以I：'|軌撿漁Fl林制關(guān)幢鳳険海列茨|I：!>&掾調(diào)lalj菽客左址* 已有安全園控制措施的確認嚴卿<卜°住審曲理f=:宣補町星城憐控和9-臨-7 F戚曲<r 皿 Mtkfj'贋

23、持已有的左全址岸適的空全 嚴險控制箱施動態(tài)評仙-圖7-1初步設(shè)計階段安全風(fēng)險評估流程圖鳳地辨識I鳳齡估洌7.3風(fēng)險源7.3.1 初步設(shè)計階段安全風(fēng)險評估應(yīng)充分了解可行性研究階段成果，結(jié)合本階段的勘察和設(shè)計資料，從建設(shè)條件、結(jié)構(gòu)方案、施工技術(shù)、運營管理四個方面進行評 估。在選定初步設(shè)計階段風(fēng)險源時，需確認推測的風(fēng)險源是否存在不確定性，并推 測該不確定性帶來的各種可能的事故。初步設(shè)計階段風(fēng)險源見表7-1 o表7-1初步設(shè)計階段風(fēng)險源表序號類型風(fēng)險源1地質(zhì)2水文3建設(shè)條件氣象4運輸通行5周邊環(huán)境67設(shè)計理論8結(jié)構(gòu)方案設(shè)計方案9新技術(shù)、新材料1011施工方案12施工技術(shù)新技術(shù)、新材料、新設(shè)備的應(yīng)用13

24、14水文15氣象16運營管理車船撞擊17頭際車輛何載與設(shè)計差異187.3.2 橋梁建設(shè)條件風(fēng)險是指由于地形地貌、地質(zhì)、水文、氣象、運輸通行、周邊環(huán) 境等因素（風(fēng)險源）所導(dǎo)致的風(fēng)險。7.3.3 橋梁結(jié)構(gòu)方案風(fēng)險是指由于結(jié)構(gòu)設(shè)計理論、設(shè)計方案以及采用新技術(shù)、新材料等因素（風(fēng)險源）所導(dǎo)致的風(fēng)險。7.3.4 施工技術(shù)風(fēng)險是指由于施工方案的選擇、施工工藝的安全性以及采用新材 料、新技術(shù)、新設(shè)備等因素（風(fēng)險源）所導(dǎo)致的風(fēng)險。735 運營管理風(fēng)險是指由于水文、氣象、車船撞、車輛實際荷載與設(shè)計差異程度 等因素所導(dǎo)致的風(fēng)險。7.4風(fēng)險事件與風(fēng)險源辨識7.4.1 初步設(shè)計階段，風(fēng)險源與施工期間安全風(fēng)險事件檢查表見

25、表7-2 （根據(jù)具體工程可作適當(dāng)增減）。表7-2橋梁工程施工期間風(fēng)險事件與風(fēng)險源檢查表風(fēng)險事件風(fēng)險源f一基礎(chǔ)沉降支架倒塌構(gòu)件損傷結(jié)構(gòu)倒塌建設(shè)條件地質(zhì)巖性及風(fēng).化程度構(gòu)造帶地下水:高邊坡巖溶:泥石流液化土煤層及礦 藏采空區(qū)凍土軟土膨脹土鹽漬土水文r冰凌風(fēng)暴潮r洪水氣象風(fēng)雷電凍雨運輸通行船撞車撞周邊環(huán)境管線、民 防設(shè)施，鐵路、公 路等線位交叉結(jié)構(gòu)方案設(shè)計理論設(shè)計方案新技術(shù)、新材料施工技術(shù)施工方法施工設(shè)備新工藝注："”表示該風(fēng)險源對'風(fēng)險事件有影響向，以下表同。742 初步設(shè)計階段，風(fēng)險源與運營期間安全風(fēng)險事件檢查表見表7-3 （根據(jù)具體工程可作適當(dāng)增減）。表7-3橋梁工程運營期間

26、風(fēng)險事件與風(fēng)險源檢查表風(fēng)險事件 風(fēng)險源基礎(chǔ)沉 降抖振、 顫振、渦振行車安 全構(gòu)件損 傷結(jié)構(gòu)倒 塌運營管 理運營條 件巖性及- 風(fēng)化程度構(gòu)造帶地下水高邊坡巖溶液化土泥石流煤層及 礦藏采 空區(qū)凍土軟土膨脹土鹽漬土水文河槽擺 動冰凌風(fēng)暴潮洪水氣象風(fēng)雷電凍雨運輸通 行船撞車撞運營管 理實際車 輛荷載 與設(shè)計 差異交通量7.5風(fēng)險控制初步設(shè)計階段應(yīng)考慮各種風(fēng)險控制措施的成本和效益，選擇合適的風(fēng)險控制措 施，提出風(fēng)險控制的具體實施方案。應(yīng)對措施建議應(yīng)具體詳實，具有可操作性。按 照針對性和重要性的不同，措施和建議可分為應(yīng)采納和宜采納兩種類型。7.5.1 建設(shè)條件風(fēng)險控制（1） 地形地貌、地質(zhì)、水文、氣象、運

27、輸通行應(yīng)對專題研究報告進行評估， 要時，可要求建設(shè)管理單位補充相關(guān)專題研究。（2）周邊環(huán)境 初步設(shè)計階段應(yīng)根據(jù)工程所處地理環(huán)境編制相應(yīng)的施工方案。 初步設(shè)計階段應(yīng)充分考慮周邊環(huán)境對施工的影響，并將影響結(jié)果進行優(yōu)化處 理。7.5.2 結(jié)構(gòu)方案風(fēng)險控制 應(yīng)對設(shè)計理論、設(shè)計方案、新技術(shù)、新材料等相關(guān)材料 進行評估，并應(yīng)對設(shè)計方案的技術(shù)難度進行評價。必要時，可要求建設(shè)管理單位補充相關(guān)研究內(nèi)容。7.5.3 初步設(shè)計階段可能引起的施工技術(shù)風(fēng)險的控制(1) 施工方案 應(yīng)對不同橋型的不同施工工法進行適應(yīng)性評價，選擇風(fēng)險最小的施工工法。 制定應(yīng)對突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案。(2) 新技術(shù)、新材料、新設(shè)備的應(yīng)用項目建設(shè)單

28、位應(yīng)組織開展必要的專題研究。7.5.4 初步設(shè)計階段可能引起的運營風(fēng)險的控制對實際車輛荷載與設(shè)計差異所造成的風(fēng)險，應(yīng)要求設(shè)計單位深化設(shè)計方案，提高結(jié)構(gòu)抵抗實際車輛荷載與設(shè)計差異影響的能力。對車輛、船舶撞擊橋梁并可能造成破壞的內(nèi)容，應(yīng)按要求開展研究并給出合理的設(shè)計和管理措施。地質(zhì)、水文、氣象、運輸通行方面所引起的運營風(fēng)險，其風(fēng)險控制措施可參照。8橋梁工程施工圖設(shè)計階段安全風(fēng)險評估8.1 一般規(guī)公路橋梁施工圖設(shè)計階段安全風(fēng)險評估， 應(yīng)結(jié)合初步設(shè)計審查意見對初步設(shè)計 階段的安全風(fēng)險評估進行細化，重點是對上一階段的殘留風(fēng)險，以及對施工方案、 施工工法、結(jié)構(gòu)方案可能存在的安全風(fēng)險進行有效評估，并提出相應(yīng)

29、的安全應(yīng)對措 施。當(dāng)風(fēng)險產(chǎn)生的后果可能為突發(fā)性事件（傾覆、壓潰、倒塌等）時，施工圖設(shè)計 階段應(yīng)明確施工方案、施工工藝、注意事項、監(jiān)控要求等，并進行有效的風(fēng)險管理。8.1.2 當(dāng)初步設(shè)計階段風(fēng)險評估為III級（高度）風(fēng)險或者設(shè)計方案變更時，應(yīng) 重點 進行評估，給出降低風(fēng)險的應(yīng)對措施和相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)控方案。8.1.3 施工圖設(shè)計階段，依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，評估小組應(yīng)按照技術(shù)可行性及經(jīng)濟 合 理性的原則，提出降低風(fēng)險的應(yīng)對措施。8.1.4 設(shè)計單位應(yīng)根據(jù)安全評估提出的風(fēng)險控制措施，及時對設(shè)計文件進行修改 完善。8.1.5 施工圖設(shè)計階段安全風(fēng)險評估報告，應(yīng)作為施工階段評估的重要依據(jù)和基 礎(chǔ)。8.2 評估流

30、程施工圖設(shè)計階段安全風(fēng)險評估流程見圖8-1冏步設(shè)計推薦方関鳳召倍測L1估弼產(chǎn)估過柞上料風(fēng)險評價蘆估過杵zri-.V和否同蛙控制保持己有的安至 鳳險控制拈罷遷捋適為的安仝 _嵐進檸制擠旌_鳳險是再接塚二淖川冃執(zhí)存是性理等級調(diào)直表押脳呻I:和i戒誠代吟-、隹古承冬F(xiàn)相艾人艮“：汀:過沁z ="i戶估小組討論ifril匸瓷產(chǎn)詢評估過趕文若*F匯集M險曲臨達出人建噸;：皿：肚火編制關(guān)犍朋爲(wèi)譚列吿（附亦盤gKILWW聲茂表（旳求A占人|）啟 < 曲瑕人Q踉戶估小組討論ifril建正鳳険源秤奩胃 （WMAcA-l）it"說險書竹酥調(diào)亦表卜叮*1己有負全鳳險控制描施的聯(lián)科安魚処阻訐

31、估丈件乙錄圖8-1施工圖設(shè)計階段安全風(fēng)險評估流程圖8.3 風(fēng)險評估8.3.1 施工圖設(shè)計階段，評估方法以定量方法為主，可綜合采用概率分析、專家 調(diào)查等方法。8.3.2 施工圖設(shè)計階段，橋梁方案進行重大修改或者風(fēng)險水平較高時，應(yīng)進行重 點評估。8.3.3階段8.3.4告。對III級（高度）風(fēng)險，設(shè)計單位應(yīng)重點關(guān)注，制定應(yīng)急預(yù)案，并在施工 加強風(fēng)險監(jiān)控。對IV級（極高）殘留風(fēng)險，應(yīng)向項目法人（業(yè)主）報評估報告應(yīng)分別給出不同典型安全事件的概率等級、損失等級和風(fēng)險等級 評估結(jié)果；并對風(fēng)險事件和風(fēng)險源按重要性進行排序，確定風(fēng)險措施實施的重 點，優(yōu)化成本。8.3.6 施工圖設(shè)計階段的安全風(fēng)險控制措施主要包

32、括構(gòu)造設(shè)計的合理性、建設(shè)條 件、施工方案以及結(jié)構(gòu)風(fēng)險等方面的重要風(fēng)險控制預(yù)案。8.3.7 施工圖設(shè)計階段安全風(fēng)險評估內(nèi)容和成果應(yīng)滿足施工圖設(shè)計階段安全風(fēng)險 控制的基本要求。9隧道工程初步設(shè)計階段安全風(fēng)險評估9.1 一般規(guī)疋公路隧道初步設(shè)計階段安全風(fēng)險評估，應(yīng)對設(shè)計文件中同深度比選的多個設(shè)計 方案同時進行安全風(fēng)險評估。根據(jù)評估結(jié)果，視風(fēng)險等級對初步設(shè)計方案進行 修改 完善。若風(fēng)險等級極高時，應(yīng)對初步設(shè)計方案重新論證。9.1.2 工程安全風(fēng)險評估應(yīng)結(jié)合初步設(shè)計階段的特點，針對隧道工程的建設(shè)條件、結(jié) 構(gòu)方案、施工技術(shù)以及運營等方面的風(fēng)險，開展相應(yīng)的安全風(fēng)險評估工作。9.1.3 新技術(shù)、新材料、新設(shè)備

33、的應(yīng)用風(fēng)險，應(yīng)綜合考慮創(chuàng)新與風(fēng)險可承受能力之 間的平衡。9.1.4 根據(jù)安全風(fēng)險評估結(jié)果，按照技術(shù)可行性及經(jīng)濟合理性的原則，提出相應(yīng) 的風(fēng)險控制措施。9.1.5 設(shè)計單位應(yīng)根據(jù)安全評估提出的風(fēng)險控制措施，及時對設(shè)計文件進行修改 完善。9.1.6 初步設(shè)計階段安全風(fēng)險評估報告，應(yīng)作為下一階段評估的重要依據(jù)和基 礎(chǔ)。9.2 評估流程9.2.1 初步設(shè)計階段隧道安全風(fēng)險評估分為單一風(fēng)險事件的分段評估、單一風(fēng)險事件的整體評估和隧道總體風(fēng)險評估。(1) 單一風(fēng)險事件的分段評估，是指評估某一風(fēng)險事件(如塌方、大變形等)在隧 道沿線某一區(qū)段的風(fēng)險等級，給出不同區(qū)段的風(fēng)險等級。(2) 單一風(fēng)險事件的整體評估，

34、是指根據(jù)單一風(fēng)險事件的分段評估結(jié)果，評估隧道 某一風(fēng)險事件的風(fēng)險等級。(3) 隧道總體風(fēng)險評估，是指根據(jù)隧道單一風(fēng)險事件的評估結(jié)果，評估隧道多個風(fēng)險事件情況下的綜合風(fēng)險等級。922 風(fēng)險評估的流程見圖9-1圖9-1隧道工程初步設(shè)計階段安全風(fēng)險評估流程圖923多個設(shè)計方案的安全評估按照922的風(fēng)險評估流程進行多次評估即可，比較方案的再評估根據(jù)實際需要進行。9.3 風(fēng)險源9.3.1 風(fēng)險源分為四個大類，包括隧道建設(shè)條件、結(jié)構(gòu)方案、施工技術(shù)以及運營管理，見表9-1 o表9-1初步設(shè)計階段風(fēng)險源表類型亞類建設(shè)條件地形地貌地質(zhì)（工程地質(zhì)、水文地質(zhì)）不良地質(zhì)、特殊巖土周邊環(huán)境結(jié)構(gòu)方案設(shè)計方案設(shè)計理論新技術(shù)

35、、新材料施工技術(shù)施工方案新技術(shù)、新材料、新工乙運營管理線形、通風(fēng)、防災(zāi)、救援逃生、照明9.3.2 隧道建設(shè)條件風(fēng)險是指由于地形地貌、 工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、不良地質(zhì)、特殊 巖土、地震烈度等因素（風(fēng)險源）所導(dǎo)致的風(fēng)險。9.3.3 結(jié)構(gòu)方案風(fēng)險是指由于設(shè)計方法、計算參數(shù)或者設(shè)計方案以及采用新材料、 新技術(shù)等因素（風(fēng)險源）所導(dǎo)致的風(fēng)險。9.3.4 施工技術(shù)風(fēng)險是指由于施工方案、施工工藝以及采用新材料、新技術(shù)、新工 藝等因素（風(fēng)險源）所導(dǎo)致的風(fēng)險。9.3.5 運營管理風(fēng)險是指由于初步設(shè)計階段隧道線形（平面線形、縱坡、橫斷 面）、通風(fēng)方案、救援能力、監(jiān)控方案等因素（風(fēng)險源）所導(dǎo)致的風(fēng)險。9.4 風(fēng)險事件與

36、風(fēng)險源辨識9.4.1 初步設(shè)計階段，鉆爆法隧道安全風(fēng)險事件及風(fēng)險源，見表9-2 （根據(jù)具體工程可作適當(dāng)增減）。表9-2鉆爆法隧道安全風(fēng)險事件與風(fēng)險源檢查表風(fēng)險事件風(fēng)險源i洞口失 穩(wěn)塌方瓦斯突泥（水、 石）大變形巖爆結(jié)構(gòu)風(fēng) 險父通 事故火 災(zāi)建設(shè)條件地形地貌地表植被、水系偏壓地質(zhì)巖性及風(fēng)化程度構(gòu)造（單斜、向斜、 背斜、斷層）地下水不良地質(zhì)滑坡巖堆順層巖溶煤層及礦藏采空區(qū)1擠壓性地層1特殊巖土凍土軟土膨脹巖（土）黃土周邊環(huán)境道路、村莊、河流 （湖泊）結(jié)構(gòu)方案設(shè) 計 方 案設(shè)計 情況常規(guī)設(shè)計特殊設(shè)計監(jiān)控量測設(shè)計隧道斷面大小特征埋深長度輔助 坑道類型斷面大小埋深:位置設(shè)計理論設(shè)計方法 計算參數(shù)新技術(shù)、

37、新材料施工技術(shù)施工方案施工工法施工工藝施工參數(shù)施工輔助措施新工藝運營管理線形平面線形縱坡通風(fēng)方案防災(zāi)救援方案監(jiān)控方案照明方案交通量注：“”表示該風(fēng)險源對風(fēng)險事件有影響，以下表同942 初步設(shè)計階段掘進機法和盾構(gòu)法隧道安全風(fēng)險事件及風(fēng)險源參見表9-3 （根據(jù)具體工程可作適當(dāng)增減）表9-3掘進機法和盾構(gòu)法隧道安全風(fēng)險事件與風(fēng)險源檢查表風(fēng)險事件 風(fēng)險源f設(shè)備風(fēng)險進出洞風(fēng)險掘進風(fēng)險結(jié)構(gòu)風(fēng)險交通事故火災(zāi)建設(shè)條件地形地貌地表植被、水系洞口地形地質(zhì)巖性及風(fēng)化程度構(gòu)造（單斜、向斜、 背斜、斷層）地下水不良地質(zhì)順層巖溶煤層及礦藏采空區(qū)擠壓性地層特殊巖土膨脹巖（土）凍土軟土黃土周邊環(huán)境建（構(gòu)）筑物下穿江、河結(jié)構(gòu)方

38、案設(shè) 計 方 案設(shè)計情 況常規(guī)設(shè)計特殊設(shè)計監(jiān)控量測設(shè)計 設(shè)備選型隧道特 征斷面大小長度埋深輔助坑道設(shè)計理論設(shè)計方法計算參數(shù)新技術(shù)代、新材料施工技術(shù)施工工法施工工藝施工參數(shù)輔助施工措施新工藝運營管理線形平面線形縱坡通風(fēng)方案防災(zāi)救援監(jiān)控方案照明方案交通量注：進出洞風(fēng)險為盾構(gòu)法風(fēng)險943 初步設(shè)計階段沉管法隧道安全風(fēng)險事件及風(fēng)險源參見表9-4 （根據(jù)具體工程可作適當(dāng)增減）表9-4沉管法隧道安全風(fēng)險事件與風(fēng)險源檢查表一一風(fēng)險事件風(fēng)險源-1i''''一管段沉降管段滲漏水結(jié)構(gòu)交通事故火災(zāi)建設(shè)條件地質(zhì)地質(zhì)條件河海床變遷周邊環(huán)境周邊水系、環(huán)保要求結(jié)構(gòu)方案沉降控制監(jiān)測和信息反饋設(shè)

39、計減小對原狀地基土體的 擾動混凝土管段的 預(yù)制管段防水管段運輸與就 位起浮和抗浮問題管段沉放設(shè)計管段自防水施工縫防水管段接頭防水監(jiān)測和信息反饋設(shè)計設(shè)計理論設(shè)計方法計算參數(shù)新技術(shù)、新材料施工技術(shù)施工工藝施工參數(shù)輔助施工措施新工藝運營管理縱坡誦風(fēng)方案防災(zāi)救援方案監(jiān)控方案照明方案交誦量9.5 評估方法9.5.1 單一風(fēng)險事件的區(qū)段評估方法有層次分析法、事故樹法、模糊綜合評價 法、概率分析法，參見附錄Co(1) 檢查表法可用于風(fēng)險事件風(fēng)險源辨識。(2) 層次分析法可用于風(fēng)險源重要性排序，不能進行風(fēng)險源辨識。(3) 事故樹法可用于風(fēng)險源辨識，并確定風(fēng)險事件發(fā)生的概率。(4) 模糊綜合評價法可進行風(fēng)險源辨

40、識，確定風(fēng)險事件的風(fēng)險等級。(5) 概率分析法可確定事件發(fā)生的概率。9.5.2 單一風(fēng)險事件的整體評估方法有專家調(diào)查法、層次分析法、模糊綜合評 價法，參見附錄B、附錄C。依據(jù)單一風(fēng)險事件的區(qū)段評估結(jié)果，采用層次分析法或者專家調(diào)查法確定 每一區(qū)段的風(fēng)險事件的權(quán)重，然后確定風(fēng)險事件的概率等級和損失等級，采用 風(fēng)險矩陣確定風(fēng)險等級，宜結(jié)合專家調(diào)查法或者模糊綜合評價法的結(jié)果，綜合 分析確定風(fēng)險事件的風(fēng)險等級。也可以把區(qū)段風(fēng)險等級的最高等級作為單一風(fēng) 險事件的風(fēng)險等級。專家調(diào)查法、模糊綜合評價法也可以直接評估得到單一風(fēng)險事件的風(fēng)險等 級。9.5.3 隧道總體風(fēng)險評估方法有專家調(diào)查法、層次分析法，參見附錄

41、B、附錄 Co依據(jù)單一風(fēng)險事件的風(fēng)險等級，采用層次分析法或者專家調(diào)查法確定每 一個風(fēng)險事件的權(quán)重，確定隧道方案的概率等級和損失等級，采用風(fēng)險矩陣確定風(fēng) 險等級，宜結(jié)合專家調(diào)查法或者模糊綜合評價法的結(jié)果，綜合分析確定隧道方 案的風(fēng)險等級。專家調(diào)查法、模糊綜合評價法也可以直接評估得到隧道方案的風(fēng)險等級。9.6 風(fēng)險評估初步設(shè)計階段應(yīng)結(jié)合初步設(shè)計原則，綜合考慮建設(shè)條件和設(shè)計方案確定安 全風(fēng)險(典型風(fēng)險事件)等級，給出相應(yīng)的風(fēng)險控制或風(fēng)險監(jiān)控方案，主要工 作包括：（1）根據(jù)建設(shè)條件和初步設(shè)計方案，分段評估不同典型風(fēng)險事件的初始風(fēng)險， 形成不同典型風(fēng)險事件隧道縱向風(fēng)險等級分布圖。（2）根據(jù)不同典型風(fēng)險事

42、件分段評估結(jié)果， 確定單一風(fēng)險事件的風(fēng)險等級和隧 道總體風(fēng)險等級。（3） 結(jié)合初步設(shè)計階段設(shè)計原則和不同典型風(fēng)險事件的初始風(fēng)險，制定風(fēng)險控 制措施。（4） 對III級（高度）、IV級（極高）安全風(fēng)險進行再評估，并確定殘留風(fēng)險。（5）對IV級（極高）殘留風(fēng)險，必須采取風(fēng)險控制措施降低風(fēng)險或?qū)Ψ桨钢?新論證。（6） 對III級（高度）殘留風(fēng)險，設(shè)計單位應(yīng)制定風(fēng)險監(jiān)控方案，加強監(jiān) 控，并在施工圖階段跟蹤或者再評估。（7） 對II級（中度）殘留風(fēng)險，設(shè)計單位應(yīng)跟蹤監(jiān)控風(fēng)險。9.7 風(fēng)險控制9.7.1 初步設(shè)計階段的安全風(fēng)險控制措施主要包括設(shè)計方案的合理性、建設(shè)條件、施工方案以及結(jié)構(gòu)風(fēng)險等方面的重要風(fēng)險控制對策。9.7.2 風(fēng)險控制對策、處置措施建議如下：（1）確定設(shè)計方案的安全審查內(nèi)容和程序。（2）審核工程地質(zhì)、水文地質(zhì)勘察資料及周邊環(huán)境資料。（3）審核與隧道結(jié)構(gòu)工程相關(guān)的設(shè)計。（4）審核相應(yīng)的施工方案、輔助工法和特殊條款。（5）審核監(jiān)控系統(tǒng)的配置原則，建立并完善全