1、建立HSE管理體系指導手冊2002年年8月月領導領導HSE意識培意識培訓訓法規識別、獲取、法規識別、獲取、 記錄記錄體系試運行和正式運行體系試運行和正式運行審核、糾正與預防措施審核、糾正與預防措施管理評審、持續改進管理評審、持續改進 成立工作小組、策劃成立工作小組、策劃HSE方針方針制定目標、指標及管理方制定目標、指標及管理方案案危害識別工作的總體目標危害識別工作的總體目標各科室、各基層隊危害識別與風險評價各科室、各基層隊危害識別與風險評價報管理者代表審批報管理者代表審批上交到上交到HSE推進辦推進辦填寫填寫JHA、SCL分析表、重大及不可容忍的風險、控制改進措施清單分析表、重大及不可容忍的風

2、險、控制改進措施清單推進辦及各單位制定階段性（每周或每月）檢查計劃，檢查各項措施落實情況推進辦及各單位制定階段性（每周或每月）檢查計劃，檢查各項措施落實情況推進辦組織制定基層隊、各科室日常用危害識別與風險評價表推進辦組織制定基層隊、各科室日常用危害識別與風險評價表HSE推進辦將檢查結果定期（每周或每月）向管理者代表匯報，向各單位通報推進辦將檢查結果定期（每周或每月）向管理者代表匯報，向各單位通報HSE推進辦將審批結果傳達到各科室、基層隊，并實施推進辦將審批結果傳達到各科室、基層隊，并實施推進辦審核，提出修改意見并與基層隊、科室協商溝通推進辦審核，提出修改意見并與基層隊、科室協商溝通推進辦組織各

3、科室確定廠級、各科室和基層隊級重大及不可容忍風險及控制措施推進辦組織各科室確定廠級、各科室和基層隊級重大及不可容忍風險及控制措施各基層隊、各科室根據規定進行日常危害識別與風險評價各基層隊、各科室根據規定進行日常危害識別與風險評價推進辦、各科室、各基層隊分別保存危害識別與風險評價的記錄推進辦、各科室、各基層隊分別保存危害識別與風險評價的記錄 職業衛生調查表職業衛生調查表（與安全檢查表配合使用，用于識別職業衛生方面的危害）（與安全檢查表配合使用，用于識別職業衛生方面的危害）單位：單位： 崗位：崗位： 部位：部位：危害危害標準標準現在的水平現在的水平是否存在危害是否存在危害規定個體防設施規定個體防設

4、施現有個體防護設現有個體防護設施施噪聲噪聲粉塵粉塵射線射線苯苯硫化氫硫化氫腈化鉀腈化鉀光照強度光照強度振動振動地方病地方病傳染病傳染病附錄附錄42工作危害分析工作危害分析(JHA)記錄表記錄表 單位：單位：工作工作/任務：任務：區域區域/工藝過程：工藝過程：分析人員及崗位：分析人員及崗位：日期：日期：序序號號工作步驟（工作步驟（812步）步）危害危害主要后果主要后果(參見參見后果的嚴重性評后果的嚴重性評估準則估準則)現有安全控制措施（參見危害發生的可能現有安全控制措施（參見危害發生的可能性評估準則）性評估準則）LS風風險險度度（R）建議改正建議改正/控制措施控制措施偏偏差差發發生生頻頻率率安安

5、全全檢檢查查操操作作規規程程員員工工勝勝任任程程度度防防范、范、控控制制措措施施附錄附錄41安全檢查（安全檢查（SCL）分析記錄表分析記錄表 單位：單位：區域區域/工藝過程：工藝過程：裝置裝置/設備設備/設施：設施：分析人員：分析人員：日期：日期：序序號號檢查項檢查項目目標準標準產生偏差的主要后產生偏差的主要后果果(參見后果的嚴重參見后果的嚴重性評估準則性評估準則)現有安全控制措施（參見危害發生的可能性現有安全控制措施（參見危害發生的可能性評估準則）評估準則）LS風險度風險度（R）建議改正建議改正/控制措施控制措施偏差偏差發生發生頻率頻率安全安全檢查檢查操作操作規程規程員工員工勝任勝任程度程度

6、防范、防范、控制控制措施措施評估危害及影響后果的嚴重性（評估危害及影響后果的嚴重性（S） 影響類別影響類別 嚴重性嚴重性 分數分數人員傷亡程度人員傷亡程度財產損失財產損失停工時間停工時間法規及規章制度法規及規章制度符合狀況符合狀況形象受損程形象受損程度度5死亡死亡終身殘廢終身殘廢喪失勞動能力喪失勞動能力 3萬元萬元 3天天違法違法河南省或同河南省或同行業行業4部分喪失勞動能力部分喪失勞動能力職業病職業病慢性病慢性病住院治療住院治療 2萬元萬元 2天天潛在不符合法律潛在不符合法律法規法規中石化集團中石化集團3需要去醫院治療，但不需住需要去醫院治療，但不需住院院 1萬元萬元 1天天不符合集團公司不

7、符合集團公司規章制度標準規章制度標準管理局管理局2皮外傷皮外傷短時間身體不適短時間身體不適小 于小 于 1 萬萬元元半天半天不符合公司規章不符合公司規章制度制度鉆井處（采鉆井處（采油廠）油廠）1沒有受傷沒有受傷無無沒有誤時沒有誤時完全符合完全符合本崗位本崗位危害事件發生的可能性危害事件發生的可能性(L)分數分數偏差發生頻偏差發生頻率率安全檢查安全檢查操作規程操作規程員工勝任程度（意識、技能、員工勝任程度（意識、技能、經驗）經驗）防范、防范、控制措施控制措施5每 天 發 生 ，每 天 發 生 ，經常經常從來沒有檢查從來沒有檢查沒有操作規程沒有操作規程不勝任（無任何培訓、意訓不不勝任（無任何培訓、

8、意訓不夠、缺乏經驗）夠、缺乏經驗）無任何防范或控制措施無任何防范或控制措施4每月發生每月發生偶爾檢查或大偶爾檢查或大檢查檢查有，但只是偶爾執有，但只是偶爾執行行 不夠勝任不夠勝任防范、控制措施不完善防范、控制措施不完善3每季度發生每季度發生月檢月檢有操作規程，只是有操作規程，只是部分執行部分執行一般勝任一般勝任有，但沒有完全使用有，但沒有完全使用（如個人防護用品）（如個人防護用品）2每年發生每年發生周檢周檢有、但偶爾不執行有、但偶爾不執行勝任，但偶然出差錯勝任，但偶然出差錯有，偶爾失去作用或出有，偶爾失去作用或出差錯差錯1偶 爾 或 一 年偶 爾 或 一 年以上發生以上發生日檢日檢有操作規程，

9、而且有操作規程，而且嚴格執行嚴格執行高度勝任（培訓充分，經驗豐高度勝任（培訓充分，經驗豐富，意識強）富，意識強）有效防范控制措施。有效防范控制措施。風險評估表風險評估表 嚴重性嚴重性可能性可能性 1 2 3 4 51123452246810336912154481216205510152025風險控制措施及實施期限風險控制措施及實施期限風險度風險度等級等級應采取的行動應采取的行動/控制措施控制措施實施期限實施期限2025不可容忍不可容忍在采取措施降低危害前在采取措施降低危害前,不能繼續作業不能繼續作業,對改對改進措施進行評估進措施進行評估立刻立刻1516巨大風險巨大風險采取緊急措施降低風險，采

10、取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估。定期檢查、測量及評估。立即或近期整立即或近期整改改912中等中等可考慮建立目標、建立操作規程，加強培訓可考慮建立目標、建立操作規程，加強培訓及溝通及溝通2年內治理年內治理48可容忍可容忍可考慮建立操作規程、作業指導書但需定期可考慮建立操作規程、作業指導書但需定期檢查檢查有條件、有經有條件、有經費時治理費時治理4輕微或可忽略輕微或可忽略的風險的風險無需采用控制措施，無需采用控制措施，但需保存記錄但需保存記錄重大及不可容忍的風險、控制改進措施清單重大及不可容忍的風險、控制改進措施清單序序號號 危害危害 后果、影響后果、影

11、響 風險風險等級等級部門、裝部門、裝置、工藝、置、工藝、設施設施 改進措施改進措施操作操作/技術技術/財務財務/人力資源需求人力資源需求/限限制制評估評估負責負責人人參考序參考序號號附錄附錄2 環境因素識別表環境因素識別表單位：單位： 識別人及崗位：識別人及崗位：環境因素過去現在將來正常異常緊急正常異常緊急正常異常緊急廢氣排放（SO2、NOX、HC、CO2、等）污水排放（含油污水、生活廢水等）油污、化學品泄漏、土壤污染固、液廢棄物的產生有毒有害物質使用、產生、泄漏噪音大量異味、臭味散發，影響周邊居民，社區粉塵彌漫引起空氣污染余熱能源排放，造成能源浪費使用對臭氧層造成破壞的物質（哈龍、CFC等）

12、資源使用水 電 氣 燃料 原料、三劑 環境因素評價表環境因素評價表單位:區域/工段：識別人及崗位:日期:審核人:日期:序號活動/產品/服務環境因素狀態(正常/異常/緊急)環境影響（參考環境影響的嚴重性評估準則）環境影響的嚴重性（S）環境事件發生的頻率（L）環境影響的程度（R）是否重要環境因素建議的控制措施環境影響的嚴重性（環境影響的嚴重性（S）評價準則評價準則分數分數法規的符合性法規的符合性污染程度污染程度資源能源消耗資源能源消耗商業形象商業形象空氣污染空氣污染水體污染水體污染土壤污染土壤污染噪音污染噪音污染3違法大量排放空氣污染物（黑煙、粉塵、惡臭、天燃氣、SO2、CO2、氟里昂、哈龍，其他

13、化學品）大量排放污水（含油污水；含K、P、N等富營養化污水；含酸、堿及其他化學品廢液大量排放固、液廢棄物（廢油、石棉墊、巖棉、油漆桶、廢油棉紗、手套、塑料制品、生活垃圾、廢電池、電纜等等）高噪音（壓縮機、高速泵、大型水泵、風機、特種車輛等等）大量使用水、電、氣、油、原料、材料、紙全國性影響2潛在不符合法規或其他要求中等排放空氣污染物中等排放污水中等排放中度中等地區性影響1完全符合少量排放或無排放少量排放污水或無排放少量或無排放低噪音少量無影響注：大量、中等、少量由公司根據實際情況制定附錄附錄5 環境因素環境因素評價準則評價準則分數分數頻頻 率率5很高、幾乎每天發生一次；很高、幾乎每天發生一次；

14、 或持續發生。或持續發生。4高、每周發生一次。高、每周發生一次。3中等、每月發生一次。中等、每月發生一次。2低、每季發生一次。低、每季發生一次。1不發生、或每年最多發生一次。不發生、或每年最多發生一次。 環境影響程度評價表環境影響程度評價表嚴重性嚴重性S 影響程度影響程度R頻率頻率L 1 2 311232246336944812551015嚴重或不可容忍：嚴重或不可容忍：10 - 15中等：中等：5-9輕微的或可容忍：輕微的或可容忍：1-4重要環境因素清單重要環境因素清單序序號號 環境因素環境因素 環境影響環境影響 影響影響程度程度等級等級所屬部門所屬部門/車間車間 改進措施改進措施操作操作/

15、技術技術/財財務務/人力資源人力資源需求需求/限制限制評估評估負責負責人人參考參考序號序號編制人：編制人： 審核人：審核人： 批準人：批準人： 日期：日期： 日期：日期： 日期：日期：法律法規及其他要求工作目標法律法規及其他要求工作目標推進辦組織識別采油廠適用法律法規、規范、標準、制度等推進辦組織識別采油廠適用法律法規、規范、標準、制度等推進辦制定采油廠法律法規及其他要求目錄清單，摘錄條款推進辦制定采油廠法律法規及其他要求目錄清單，摘錄條款發放上述記錄表到各科室、各基層隊發放上述記錄表到各科室、各基層隊各基層隊、各科室識別本單位適用的法律等，并摘錄條款各基層隊、各科室識別本單位適用的法律等，并

16、摘錄條款下發有關法律法規其他要求清單及文本下發有關法律法規其他要求清單及文本對最高管理層、各科室、各基層隊等單位的全體人員開展培訓對最高管理層、各科室、各基層隊等單位的全體人員開展培訓法律法規及其他要求的執行情況檢查納入日常檢查（日檢、周檢、月檢、季檢等）法律法規及其他要求的執行情況檢查納入日常檢查（日檢、周檢、月檢、季檢等）推進辦組織開展法律法規符合性度評審，寫報告向管理者代表報告推進辦組織開展法律法規符合性度評審，寫報告向管理者代表報告不符合糾正與預防不符合糾正與預防推進辦組織識別采油廠適用法律法規、規范、標準、制度等推進辦組織識別采油廠適用法律法規、規范、標準、制度等推進辦制定法律法規及

17、其他要求目錄清單，摘錄條款推進辦制定法律法規及其他要求目錄清單，摘錄條款發放上述記錄表到各科室、各基層隊發放上述記錄表到各科室、各基層隊各基層隊、各科室識別本單位適用的法律等，并摘錄條款各基層隊、各科室識別本單位適用的法律等，并摘錄條款下發有關法律法規其他要求清單及文本下發有關法律法規其他要求清單及文本對最高管理層、各科室、各基層隊等單位的全體人員開展培訓對最高管理層、各科室、各基層隊等單位的全體人員開展培訓法律法規及其他要求的執行情況檢查納入日常檢查（日檢、周檢、月檢、季檢等）法律法規及其他要求的執行情況檢查納入日常檢查（日檢、周檢、月檢、季檢等）推進辦組織開展法律法規符合性度評審，寫報告向

18、管理者代表報告推進辦組織開展法律法規符合性度評審，寫報告向管理者代表報告不符合糾正與預防不符合糾正與預防文件編寫小組工作目標文件編寫小組工作目標HSE辦公室組織收集各科室、基層隊現在正在執行的規章制度、操作規程、作業指導書等與辦公室組織收集各科室、基層隊現在正在執行的規章制度、操作規程、作業指導書等與HSE有關的文件有關的文件各科室開展文件清理，分現行有效、已作廢、應作廢但未作廢、有效但不完善等文件各科室開展文件清理，分現行有效、已作廢、應作廢但未作廢、有效但不完善等文件有效文件作有效標識有效文件作有效標識已作廢文件按規定辦理作廢手續后由專業部門銷毀已作廢文件按規定辦理作廢手續后由專業部門銷毀應作廢位未作廢文件報文件主管部門判廢后作廢應作廢位未作廢文件報文件主管部門判廢后作廢有效但不完善的文件進行修訂補充有效但不完善的文件進行修訂補充新文件的審核、審批、標識、發放、登記、培訓新文件的審核、審批、標識、發放、登記、培訓根據危害及環境因素識別的結果修訂或制定新的文件根據危害及環境因素識別的結果修訂或制定新的文件編寫手冊和程序文件編寫手冊和程序文件確定作業（包括工作內容、地點等）