1、職業安全健康管理體系審核要點職業安全健康管理體系內部審核的基本依據是職業安全健康管理體系試行 標準和職業安全健康管理體系文件，但也有的場合因工作需要擴大審核要求。 本章以試行標準為基準，簡要說明體系各要素的審核要點，僅供編制核查表時一、一般要求1企業是否依據試行標準，建立了文件化的職業安全健康管理體系2企業是否有保持職業安全健康管理體系的有效機制?二、職業安全健康方針1企業是否建立了與之活動、產品、服務相適應的職業安全健康方針2職業安全健康方針是否由最高管理者參與制定、批準、是否授權某人監 督與實施 ?3職業安全健康方針包含哪些承諾，是否符合企業的實際情況?4。職業安全健康方針是否形成文件，是

2、采取何措施來實施?5職業安全健康方針采取何種方法使全體員工和相關方理解和獲取 6最高管理者是否能根據條件變更對職業安全健康方針定期評審，以保證 方針的有效性 ?三、危害辨識、風險評價和風險控制計劃1企業是否建立和保持有文件化的危害辨識、風險評價和風險控制的實施 程序；都包含哪些內容，制定的原則是什么；能否滿足和適應實際需要 ?2企業活動、產品和服務中的危險因素有哪些；有哪些重大危險因素 ? 3企業都采用哪些危害辨識、風險評價的方法，確定的原則是什么 ? 4是否制訂有危害辨識、風險評價的計劃，并實施 ?5企業在制訂安全衛生工作目的時， 是否考慮危害辨識、 風險評價的結果 ? 6危害辨識、風險評價

3、結果是否予以記錄，并形成文件77實施危害辨識、風險評價和控制的對象有哪些，如何確定的 ?8對于新、改、擴項目是否嚴格按“三同時”原則進行?9對重大危險隱患是否進行了深入分析、評價，采取了必要的控制措施?四、法律和法規要求1企業如何獲取和確定相關的法律、法規和其他要求?2企業是否建立和保持了適合于本企業的法律、法規和其他要求的程序73企業采取何種方法定期跟蹤法律、法規和其他要求的變化?4企業如何向員工和相關方傳達有關法律、法規和其他要求方面的信息?5企業是否建立了適合本企業特點的法律、法規和其他要求的清單?五、目標1職業安全健康目標是如何體現職業安全健康方針的，是否考慮了法律、 法規要求、自身的

4、職業安全健康危險和危害的特點，自身企業的實際狀況 ?2制訂的目標是否層層分解，負有責任的員工是怎樣將職責納人實施活動的?3相關方的觀點在制定目標時是如何考慮的?4所制訂的目標是否形成文件?5如何對目標進行評審，以使其實現所期望的安全衛生行為?六、職業安全健康管理方案1企業是否有一個明確的實現職業安全健康目標的管理方案2企業制訂職業安全健康管理方案的依據是什么 3管理方案是否對有關職能部門人員的任務和職責給予了明確的界定4管理方案的安排過程是否涉和到所有的責任方?5管理方案有無闡述資源需求，職責、時間安排和優先次序6管理方案是否適應職業安全健康方針和目標?7是否有管理方案評審程序和制度?8是否有

5、管理方案監控和修訂程度與制訂?七、機構和職責1 最高管理者是否賦予管理者代表充分的職權和提供必備資源2管理者代表是否明確并理解其職責和權限?3各極機構、各級人員的安全衛生職責和義務是否明確，是否予以規定并形成文件 ?4企業是否為安全衛生管理體系的實施，控制和改進提供了必需的資源， 包括人、財、資金、設施等 ?八、培訓意識和能力 1企業中有重大危險源的崗位有哪些，這些崗位的人員是否都經過培訓， 培訓記錄是否妥善保存 ?2企業對員工如何進行安全衛生工作能力鑒定，如何確定員工的培訓需求， 保證員工勝任所從事的安全衛生工作 ?3企業員工對安全衛生重要性的理解、接受和共識程度如何?4企業對外來人員是否有

6、培訓要求?5是否根據需要對培訓計劃進行了制訂、評審和修改?6培訓活動和效果是否進行了跟蹤和記錄?7企業的各級安全衛生管理人員是否具備必要的知識和技能?九、協商與交流 1企業內員工以什么方式或渠道了解企業的安全衛生信息和組織機構信息 2企業內員工以什么方式參與企業的安全衛生事務?3企業內員工是否充分了解安全衛生改善的改進情況 4企業是否有接受和答復員工關心的問題的程序和制度?5企業是否有接受和答復相關方關心的問題的程序和制度?6企業以什么方式將體系審核和評審的結果傳達給所有有關人員十、文件1是否有文件化的安全衛生管理體系或文件清單?2安全衛生管理體系程序是否已確定、形成文件，傳達并予以實施 3是

7、否有建立和保持安全衛生管理體系文件的過程?4安全衛生管理體系文件是否與現行管理文件相結合?5員工如何獲取其工作所需要的安全衛生管理體系文件?6企業的關鍵裝置或有重大危險源的崗位是否有危險控制程序，是否有具體的操作工指導 ?7企業各層次的文件接口是否良好，是否相互支撐，文件的一致性如何 十一、文件和資料控制1企業是否制定并保持了文件的控制程序，是否能做到與體系有關的所有 文件和資料都得到有效控制 ?2是否對體系運行的各個重要場所，都能和時得到相應文件的現行版本 3對于法律、知識性文件和資料是否都進行了適當的標識和管理 4文件的收發、復制、歸檔是否都有編號，有責任人員簽字?5文件的更改、修訂和評審

8、是否由原審批部門或授權人員審批確認 6文件發布前是否由授權人員審批其適宜性?7文件修訂時，是否制訂了相應記錄和更改清單或一覽表?十二、運行控制1關鍵裝置或關鍵崗位或有重大危險源的場所，是否確定和制定了文件化 程序，有具體的運行標準 ?2這些文件程序是否詳細規定了運行標準、使用設備和應達到的規范要求3如何對在用安全衛生設施進行正常有效的維護保養4是否有“三同時”管理程序?十三、應急預案與響應 1對潛在重大事故或緊急情況，是否制訂有應急預案和響應系統 2是否有評價應急預案和響應系統實際效果的計劃和程序?3是否定期演練應急預案和響應系統?4事故發生后，人員職責，內外部聯絡計劃是否可行?十四、績效測量

9、和監測1企業是否建立了文件化的績效測量和監測程序；是否規定了監測和測量 具體內容 ?2對績效測量和監測方法的選擇，儀器和其校準狀態等有無具體規定和記 錄要求 ?3與安全衛生目標有關聯的特定安全衛生行為參數是如何設置、測量和監 測的，是否能滿足安全衛生要求 ?4有無對相關法律和其他要求的符合性進行定期評價的制度?5對重大危險源、關鍵裝置、要害崗位的運行是否進行了定期監測和測量 十五、事故、事件、不符合、糾正與預防措施1企業是否建立并保持了文件化的事故、事件、不符合的調查處理程序， 文件化的糾正和預防措施的實施程序 ?2在程序中是否明確了負責實施的部門，職責與權限予以明確的界定3是否有糾正和預防措

10、施有效性評估程序?。4是否實現了由于采取糾正措施而導致的程序變更和文件修改?5是否有糾正和預防措施實施的正確記錄?6是否有對危險因素分析、評價程序，并定期實施?7是否將預防措施提交管理評審?十六、記錄和記錄管理1企業是否建立和保持文件化的記錄管理程序?2記錄是否填寫正確完整、字跡清楚，且能準確的識別?3記錄的保存是否有適宜的環境條件，是否便于查找和借閱，并做到防止 丟 失和損壞 ?4企業是否規定了各種應保存的記錄和其存放年限?5所有記錄是否真實可靠，具有可追溯性和可見證性?十七、審核1企業是否制定并保持了文件化的內部審核程序，以驗證安全衛生活動是 否 符合計劃安排以和體系的有效性、符合性 ?2企業是否制訂了內部審核計劃，并實施；對審核對象和要求、審核人員 和時間安排，以和審核后采取的糾正措施是否都作了明確的規定 ?3內部審核人員是否經過培訓，并獲得注冊?4審核是否由與被審核對象無直接責任的人員來進行?5對每一不符合項是否都已通知責任單位采取了糾正措施?6審核的信息是否能和時報送至管理者手中；是否用于管理評審 7是否按程序要求編寫每次審核的報告，并經主管領導審閱和通知有關 部門 ?8內部